徐 盈 之， 王 晶 晶

(東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 江蘇 南京 211189)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)

徐 盈 之， 王 晶 晶

(東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 江蘇 南京 211189)

基于2006～2013年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，分析了技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送3種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響，并采用調(diào)節(jié)變量方法與門檻回歸方法考察了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響效應(yīng)隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度變化而變動(dòng)的軌跡。結(jié)果表明：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送3種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式均能夠促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。其中，人才輸送的促進(jìn)作用最大；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作開發(fā)模式下對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)具有顯著的調(diào)節(jié)作用；在不同的地理區(qū)位下，其調(diào)節(jié)作用具有顯著的差異性且呈現(xiàn)出“U”型特征。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；產(chǎn)品質(zhì)量

改革開放30多年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量取得快速發(fā)展，“中國(guó)制造”不僅滿足了國(guó)內(nèi)居民的消費(fèi)需求，而且已融入國(guó)際市場(chǎng)，嵌入全球價(jià)值鏈的加工制造環(huán)節(jié)。然而，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)張和消費(fèi)需求的持續(xù)萎靡，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)已由降低單位成本、豐富產(chǎn)品多樣性轉(zhuǎn)化為提升產(chǎn)品質(zhì)量。特別是全球金融危機(jī)之后，各國(guó)出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系的目的，紛紛以產(chǎn)品質(zhì)量為由加大貿(mào)易保護(hù)力度，限制我國(guó)產(chǎn)品出口。在這樣的背景下，從短期來看，努力提升產(chǎn)品質(zhì)量成為我國(guó)開拓消費(fèi)市場(chǎng)、消化產(chǎn)能過剩的關(guān)鍵步驟。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，努力提升產(chǎn)品質(zhì)量也是我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路。

已有文獻(xiàn)主要從3個(gè)方面對(duì)我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)進(jìn)行了研究。一是從貿(mào)易成本[1-2]、貿(mào)易自由度[3-4]、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[5-7]、企業(yè)異質(zhì)性[8-9]等外部因素探討對(duì)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響；二是將企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈內(nèi)，根據(jù)企業(yè)在價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的地位[10-11]以及價(jià)值鏈治理模式類型[12-13]，確定企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的路徑；三是基于企業(yè)自身技術(shù)進(jìn)步和研發(fā)投入視角對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)進(jìn)行的研究[14-15]。綜上所述，已有文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)做了比較全面的研究，但仍存在一些需要完善的地方，如研究多將影響企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的內(nèi)部因素與外部因素分開考慮，或是僅著眼于企業(yè)自身，而基于技術(shù)的開發(fā)者和使用者于一體，即基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新角度的研究還未有文獻(xiàn)涉及。因此，本文的創(chuàng)新之處在于拓展了研究視角，從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的視角出發(fā)，將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新劃分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送3種模式，并實(shí)證分析了這3種模式對(duì)我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量提升的影響。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)理論機(jī)制分析

1.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用路徑

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、高校、科研院所3個(gè)創(chuàng)新主體以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，在政府、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)利益主體的引導(dǎo)和支持下，共建平臺(tái)、共享資源，分工協(xié)作、深度融合，進(jìn)行科研創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、生產(chǎn)營(yíng)銷等活動(dòng)[16]。本文參考王進(jìn)富和蘭嵐[17]的研究，將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的基本模式歸納為以下3種：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送。

如圖1所示，①在技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式下，高校和科研院所根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)狀、未來規(guī)劃研發(fā)企業(yè)所需的技術(shù)，降低企業(yè)自身研發(fā)成本。企業(yè)通過向高?；蚩蒲性核Ц兑欢ㄙY金，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下將該項(xiàng)技術(shù)占為己有，獨(dú)享專利保護(hù)帶來的利潤(rùn)，為產(chǎn)品質(zhì)量的提升提供了技術(shù)保障。②在合作開發(fā)模式下，高校和科研院所幫助企業(yè)掌握前沿科技，攻克關(guān)鍵技術(shù)，企業(yè)并不單純地提出要求、接受成果，而是在研發(fā)過程中不斷學(xué)習(xí)。產(chǎn)學(xué)研三方共同參與新技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化、推廣和改進(jìn)，使企業(yè)擁有一個(gè)高技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，提升企業(yè)的研發(fā)水平。③在人才輸送模式下，各高等院校根據(jù)企業(yè)、市場(chǎng)的需要培養(yǎng)專業(yè)對(duì)口的人才，減少企業(yè)招聘不對(duì)口人才的風(fēng)險(xiǎn)?？蒲性核难芯咳藛T進(jìn)駐企業(yè)，企業(yè)的一線人員返回高?；蚩蒲性核^續(xù)接受教育，將技術(shù)融入實(shí)踐，在實(shí)踐中不斷創(chuàng)新，為產(chǎn)品質(zhì)量的提升提供人力資本支撐。因此，可以提出如下假設(shè)：

假設(shè)1a：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式能夠促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

假設(shè)1b：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的合作開發(fā)模式能夠促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

假設(shè)1c：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的人才輸送模式能夠促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

圖1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)理論機(jī)制圖

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)機(jī)理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作用具有雙面性。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于激發(fā)技術(shù)開發(fā)者繼續(xù)創(chuàng)新的積極性，確保專利擁有者獨(dú)享知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來的利潤(rùn)，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)知識(shí)存量的增長(zhǎng)，推動(dòng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)推遲甚至阻礙了知識(shí)的傳播，加大了知識(shí)擴(kuò)散的成本，在一定程度上不利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的核心是研發(fā)和創(chuàng)新，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必然會(huì)影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用。

企業(yè)花費(fèi)一定資金購買學(xué)研方的技術(shù)成果，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，該技術(shù)成果為企業(yè)獨(dú)有，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)確保了企業(yè)研發(fā)和新技術(shù)的安全性，激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入。適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還有利于刺激高校、科研機(jī)構(gòu)的研究人員以及企業(yè)內(nèi)部員工的創(chuàng)新積極性。但在現(xiàn)階段，中國(guó)的自主創(chuàng)新能力不夠強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依靠模仿創(chuàng)新和引進(jìn)、吸收、消化、再創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度過大，會(huì)抑制中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，影響產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。因此，可以提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的效應(yīng)。

二、模型構(gòu)建與變量說明

1.模型構(gòu)建

(1)基礎(chǔ)回歸模型。本文在驗(yàn)證產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響時(shí)，構(gòu)建如下回歸模型：

Qit=α0+β1Xit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(1)

公式(1)中，X分別代表ETCT、BERD和LHEL，分別對(duì)應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、合作開發(fā)模式和人才輸送模式與產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，即對(duì)假設(shè)1進(jìn)行檢驗(yàn)。

(2)調(diào)節(jié)變量模型。本文在考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的影響，構(gòu)建如下回歸模型：

Qit=α0+β1Xit×IPRit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(2)

公式(2)引入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新變量的交互項(xiàng)，采用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型對(duì)假設(shè)2進(jìn)行檢驗(yàn)。

Qit=α0+β1Xit×IPRit×Dit+β2SIZEit+β3MCDit+β4FDIit+εit

(3)

公式(3)引入了虛擬變量D，D分為D1、D2，分別代表東部、中部和西部地區(qū)的省份，目的是為了考察不同地理區(qū)位下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

(3)門檻面板回歸模型。本文在探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響效應(yīng)隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的變化而變化的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)時(shí)，采用Hansen1999年提出的非動(dòng)態(tài)面板門檻回歸模型[18]。它彌補(bǔ)了傳統(tǒng)的門檻效應(yīng)研究方法的不足：一方面能夠通過模型估計(jì)出具體的門檻值，另一方面能夠?qū)﹂T檻值的顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)。其優(yōu)點(diǎn)在于不需要給定非線性方程的具體形式，而根據(jù)數(shù)據(jù)本身特點(diǎn)內(nèi)生地劃分區(qū)間，在漸進(jìn)分布理論的基礎(chǔ)上建立待估計(jì)參數(shù)的置信區(qū)間，運(yùn)用Bootstrap方法來估計(jì)門檻值的顯著性。具體模型如下：

(4)

公式(4)中，X為自變量(技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和人才輸送)，IPR為門檻變量(知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù))，λ1,λ2,…λn為待估計(jì)的門檻值。

2.變量說明及描述性分析

(1)被解釋變量：產(chǎn)品質(zhì)量(Q)。表示產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)的指標(biāo)很多，如產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)品率、產(chǎn)品質(zhì)量損失率、消費(fèi)者質(zhì)量投訴舉報(bào)率、顧客滿意指數(shù)等，本文參考李志德[19]的研究，用產(chǎn)品監(jiān)督檢查合格率表示產(chǎn)品質(zhì)量，具體做法是用監(jiān)督抽查的合格產(chǎn)品批次數(shù)除以監(jiān)督抽查的產(chǎn)品批次總數(shù)。

(2)解釋變量：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新變量和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量。按照理論機(jī)制中的描述，本文選擇以下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新變量：①技術(shù)轉(zhuǎn)讓(ETCT)，用各地區(qū)高等學(xué)校當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額表示，體現(xiàn)高等學(xué)校對(duì)企業(yè)科技活動(dòng)的貢獻(xiàn)；②合作開發(fā)(BERD)，借鑒徐盈之和金乃麗[20]的研究，用各地區(qū)高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的企業(yè)資金表示，體現(xiàn)企業(yè)對(duì)高校研發(fā)活動(dòng)的支持；③人才輸送(LHEL)，用企業(yè)中大學(xué)或?qū)？埔陨系木蜆I(yè)人員數(shù)占企業(yè)就業(yè)人員總數(shù)的比重表示，反映了高校和科研院所提供的高素質(zhì)勞動(dòng)力。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變量，大部分文獻(xiàn)都采用GP(GinarteandPark)指數(shù)，但GP指數(shù)主要是用來度量國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，基于本文研究的是中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，因此參考李詩等[21]的研究，用一省當(dāng)年累計(jì)擁有的仍在保護(hù)期限內(nèi)的專利數(shù)(IPR)表示，該指標(biāo)越大，表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越大。

(3)控制變量：企業(yè)規(guī)模(SIZE)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度(MCD)和外資滲透率(FDI)。一般來說，企業(yè)規(guī)模越大，生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量就越高，本文借鑒王建新和黃鵬[22]的研究，加入企業(yè)規(guī)模變量來控制由于企業(yè)自身規(guī)模擴(kuò)大而帶來產(chǎn)品質(zhì)量的提升，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年末就業(yè)人數(shù)表示。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的增加會(huì)促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升，本文借鑒王書斌等[23]的研究，加入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度來控制不同地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年末就業(yè)人數(shù)的比值表示，該指標(biāo)越大，表明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度越小，是反向指標(biāo)。外資企業(yè)的進(jìn)入會(huì)形成示范、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，間接促進(jìn)我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)，本文借鑒李坤望和王友鑫[24]的研究，通過加入外資滲透率來控制外資的進(jìn)入對(duì)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響，該指標(biāo)用外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)商投資企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。

(4)數(shù)據(jù)來源：由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失比較嚴(yán)重，因此本文選擇2006～2013年中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的樣本數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》以及中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)分析

三、實(shí)證結(jié)果與分析

本文首先進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)對(duì)模型的內(nèi)生性進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示所有變量均為外生變量，即模型不存在內(nèi)生性問題。在此基礎(chǔ)上，采用F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)來確定模型應(yīng)當(dāng)采用固定效應(yīng)面板估計(jì)、隨機(jī)效應(yīng)面板估計(jì)還是混合效應(yīng)面板估計(jì)，根據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果，確定采用個(gè)體固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)是有效的。

1.基礎(chǔ)模型結(jié)果分析

公式(1)的回歸結(jié)果如表2所示，式(1)～(3)為僅包含核心解釋變量的結(jié)果，式(1)′～(3)′為納入控制變量后的結(jié)果。從估計(jì)結(jié)果可以看出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的3種模式與產(chǎn)品質(zhì)量之間均呈現(xiàn)顯著的正向關(guān)系，說明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的3種模式均能有效地促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)，驗(yàn)證了假設(shè)1是成立的。另外，從3種模式的擬合系數(shù)來看，人才輸送模式對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用最大，技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的促進(jìn)作用次之，合作開發(fā)模式最小。一方面說明人力資本對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的重要作用，另一方面也反映目前企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力、促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的重要手段仍是購買技術(shù)，校企、研企合作開發(fā)的模式有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。

表2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的基礎(chǔ)回歸結(jié)果

注：***、**和*分別表示在1%、5%、10%的置信水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為t值，下同。

2.調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果分析

公式(2)的回歸結(jié)果如表3所示，式(4)～(6)為僅包含調(diào)節(jié)變量的結(jié)果，式(4)′～(6)′為納入控制變量后的結(jié)果。由結(jié)果可知，就全國(guó)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作開發(fā)模式下的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)有正向促進(jìn)作用，在人才輸送模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)作用并不明顯，這是由于我國(guó)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施基本上都是對(duì)已發(fā)明的新技術(shù)、已出版的新著作或商標(biāo)等通過法律手段給予保護(hù)，對(duì)個(gè)人部分的、片段式的、不成熟的觀點(diǎn)并沒有保護(hù)措施，為防止創(chuàng)意被竊取，人才之間的溝通交流受到限制，從而大大制約了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮。

表3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果

3.地區(qū)差異結(jié)果分析

公式(3)的回歸結(jié)果如表4所示，式(7)～(9)為僅包含調(diào)節(jié)變量的結(jié)果，式(7)′～(9)′為納入控制變量后的結(jié)果。由估計(jì)結(jié)果可以看出，東部地區(qū)在3種模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響效應(yīng)均具有顯著的調(diào)節(jié)作用；中部地區(qū)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作開發(fā)模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，在人才輸送模式下其調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著；西部地區(qū)只有在合作開發(fā)模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才具有顯著調(diào)節(jié)作用。這主要是因?yàn)闁|部地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)達(dá)，高科技產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新型人才云集，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)比中、西部地區(qū)更完善，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在3種模式下的調(diào)節(jié)作用非常顯著。

表4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地區(qū)差異性調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果

4.門檻回歸結(jié)果分析

公式(4)的回歸結(jié)果如表5所示。

(1)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在東部和中部地區(qū)門檻顯著，在西部地區(qū)沒有門檻；在合作開發(fā)模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的門檻效應(yīng)在東、中、西部地區(qū)均顯著；在人才輸送模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的門檻效應(yīng)只在東部地區(qū)顯著，這與公式(3)的回歸結(jié)果是一致的。(2)3種模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的變化對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響均呈現(xiàn)出單門檻的形式，且門檻值左右的系數(shù)符號(hào)由負(fù)變正，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)的影響呈現(xiàn)“U”型特征，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度很弱時(shí)，技術(shù)的發(fā)明、轉(zhuǎn)讓沒有安全的通道，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新缺乏動(dòng)力，不利于產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)；隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高，技術(shù)的發(fā)明、轉(zhuǎn)讓具有完善的法律法規(guī)給予的支持和保護(hù)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新受到激勵(lì)，從而促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的提升。(3)東部地

表5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的門檻值與參數(shù)估計(jì)結(jié)果

區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的門檻值為131 255，合作開發(fā)的門檻值為27 472，人才輸送的門檻值為27 472，表明傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度最大，這是由于技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的核心在于企業(yè)通過與高校、科研院所簽訂買賣技術(shù)合同，規(guī)定該項(xiàng)技術(shù)或?qū)＠麨槠髽I(yè)獨(dú)有，因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度要求就更高；中部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的門檻值為14 237，合作開發(fā)的門檻值為11 462，西部地區(qū)合作開發(fā)的門檻值為13 683，這兩種模式下的門檻值比較接近，但都遠(yuǎn)低于東部地區(qū)的門檻值，這與東部地區(qū)具有發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和科技水平是相適應(yīng)的，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)2是成立的。

四、結(jié)論與啟示

從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的角度，本文研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新3種模式與產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)之間的關(guān)系以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)這種關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并分析了隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的變化軌跡。本文得到如下結(jié)論：(1)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的3種模式均能夠促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的提升，其中，人才輸送模式的促進(jìn)作用最大；(2)就全國(guó)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作開發(fā)模式下對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)之間關(guān)系具有顯著正向調(diào)節(jié)作用；東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在3種模式下均有顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)，中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作開發(fā)模式下調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)僅在合作開發(fā)模式下有顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)；(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在全國(guó)范圍內(nèi)呈現(xiàn)單門檻的形式，其對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用呈現(xiàn)出“U”型特征。因此本文提出如下促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的政策啟示：

第一，突出合作開發(fā)與人才輸送模式的重要地位。合作開發(fā)和人才輸送模式不僅能夠促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)，而且所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較低，因此我國(guó)在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程中，應(yīng)注重由傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式向合作開發(fā)和人才輸送模式的轉(zhuǎn)變。目前大部分企業(yè)通過提高科技含量提升產(chǎn)品質(zhì)量的主要手段仍然是從高?；蚩蒲性核徺I技術(shù)，這種模式雖能節(jié)省企業(yè)的科研成本，但也存在著諸如買進(jìn)的技術(shù)與企業(yè)發(fā)展方向不吻合、買進(jìn)技術(shù)與操作人員能力相脫節(jié)等弊端。合作開發(fā)和人才輸送模式短期內(nèi)給企業(yè)帶來的利潤(rùn)可能不明顯，但這是一個(gè)良性循環(huán)模式。

第二，重視科技型人才和專業(yè)化人才的培養(yǎng)。人才輸送模式在3種模式中對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的提升具有最大的推動(dòng)作用，現(xiàn)實(shí)情況是中、西部地區(qū)致力于培養(yǎng)大批科技型人才，都被東部地區(qū)發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平、豐富的就業(yè)崗位和良好的發(fā)展前景所吸引而紛紛流入東部地區(qū)，造成中、西部地區(qū)人才匱乏的局面。要改變目前能培養(yǎng)人才卻不能留住人才的局面，中、西部地區(qū)一方面要轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)模式，由增長(zhǎng)主要依靠資源投入轉(zhuǎn)化為主要依靠技術(shù)投入；另一方面要重視人才的引進(jìn)和保持，為高技術(shù)人才和專業(yè)化人才提供有競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)酬、有吸引力的職業(yè)規(guī)劃和完善的保障體制。

第三，設(shè)置合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)關(guān)系具有顯著的正向影響，且這種影響呈現(xiàn)出“U”型特征，即跨過一定的門檻值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能通過加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力正逐步由依靠資源投入向依靠科技進(jìn)步轉(zhuǎn)變，過低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅損害技術(shù)發(fā)明者和使用者的利益，還會(huì)導(dǎo)致核心技術(shù)泄露、技術(shù)抄襲和模仿盛行。因此我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面應(yīng)堅(jiān)持適度的原則，在每年增加專利授權(quán)量的同時(shí)，適當(dāng)?shù)亟档蛯＠Ｗo(hù)年限，這樣既能保證對(duì)新技術(shù)的保護(hù)，又能有效推動(dòng)技術(shù)的普及和流通。

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Intellectual Property Rights Protection, Industry-University-Research Collaborative Innovation and Product Quality Upgrade

XU Yingzhi, WANG Jingjing

( School of Economics and Management, Southeast University, Nanjing 211189, China )

Based on sample data from 30 provinces in China between 2006 and 2013, this paper analyzes the impact of three model of industry-university-research(I-U-R) collaborative innovation on product quality upgrading in Chinese enterprises, namely technology transfer, cooperative development and talents supply. It also uses the moderating effect model and threshold regression model to investigate the tracks of influencing effects of I-U-R collaborative innovation on product quality upgrading accompanying the fluctuation of intellectual property rights protection. Results show that all of the three models of I-U-R collaborative innovation can promote product quality upgrading, with talent supply playing a bigger role; the moderating effect of intellectual property rights protection is significant within the technology transfer and cooperative development models, and the moderating effects have significant differences in line with variances of geographical locations, featuring a U-shaped track.

industry-university-research collaboration innovation; intellectual property rights protection; product quality

10.19525/j.issn1008-407x.2017.03.004

2016-05-30;

2016-08-21

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目：“新常態(tài)下我國(guó)霧霾防治模式與機(jī)制研究”(15AJY009)；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目：“后青奧江蘇大氣污染防治研究”(14DZ011)；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目：“江蘇綠色、低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究”(14EYA003)

徐盈之(1970-)，女，浙江杭州人，教授，博士，主要從事數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，E-mail:xuyingzhi@hotmail.com；王晶晶(1990-)，女，安徽合肥人，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)閿?shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

F273.2

A

1008-407X(2017)03-0024-07