摘 要 為深化我國(guó)與中亞的能源合作，必須加強(qiáng)區(qū)域機(jī)制化建設(shè)。雙邊合作機(jī)制存在一定的局限性，不利于解決區(qū)域能源合作問(wèn)題，多邊合作機(jī)制具有全局性和戰(zhàn)略性高度，能夠?yàn)閰^(qū)域能源合作行為提供機(jī)制保證?；谖覈?guó)與中亞的能源合作不涉及俄羅斯，本文認(rèn)為建立我國(guó)與中亞直接對(duì)話的多邊能源合作法律機(jī)制是最佳方案，有利于實(shí)現(xiàn)區(qū)域能源安全。

關(guān)鍵詞 中國(guó) 中亞 能源合作 法律機(jī)制

作者簡(jiǎn)介：陳丹，西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院研究生（國(guó)際法方向）。

中圖分類號(hào)：D82 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.08.063

由于能源 分布不均，各國(guó)對(duì)國(guó)際能源市場(chǎng)呈現(xiàn)出不同需求，逐步尋求加強(qiáng)能源領(lǐng)域的合作。天然的能源互補(bǔ)性和較近的地緣距離使我國(guó)與中亞 成為理想的合作伙伴，初步建立起雙邊能源合作法律機(jī)制。該機(jī)制以一系列雙邊能源合作協(xié)議為法律基礎(chǔ)，通過(guò)企業(yè)間協(xié)議規(guī)定具體實(shí)施細(xì)則，在能源合作分委會(huì)和經(jīng)貿(mào)合作委員會(huì)上對(duì)合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商并對(duì)經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)。這在一定程度上規(guī)范了能源合作行為，有利于解決能源爭(zhēng)議、規(guī)避合作風(fēng)險(xiǎn)。但其缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角，不足以解決全局性、戰(zhàn)略性的能源合作問(wèn)題，亟待建立起多邊能源合作法律機(jī)制。本文將主要分析建立該機(jī)制的原因，從而為其建立提供些許理論支撐。

一、多邊能源合作法律機(jī)制是經(jīng)濟(jì)體理性的制度選擇

能源合作法律機(jī)制的建立過(guò)程是各國(guó)理性的集聚和篩選過(guò)程。合理的理性選擇可以協(xié)調(diào)各方能源利益，起到定紛止?fàn)幍淖饔?，有利于?shí)現(xiàn)能源合作的公平、正義與效率等價(jià)值目標(biāo)。

（一）符合能源合作的效率價(jià)值追求

在地理位置上，世界上沒(méi)有任何國(guó)家比我國(guó)與中亞存在更密切的聯(lián)系。我國(guó)與哈、塔、吉三國(guó)陸地領(lǐng)土接壤，與烏、土兩國(guó)雖不接壤，但來(lái)自兩國(guó)的油氣資源可通過(guò)中亞油氣管道直接輸往我國(guó)，而不需過(guò)境中亞以外的其他國(guó)家。這意味著能源的投資勘探開(kāi)采、運(yùn)輸和能源貿(mào)易只在我國(guó)與中亞就可完成，這不僅節(jié)約運(yùn)輸成本，還可降低能源合作受到外國(guó)因素的不利影響，有利于實(shí)現(xiàn)本地區(qū)的能源安全。

我國(guó)與中亞的能源合作涉及的國(guó)家往往不止一個(gè)，一對(duì)一的談判工作經(jīng)常重復(fù)進(jìn)行，呈現(xiàn)出成本高、效率低的現(xiàn)象。實(shí)際上很多能源合作項(xiàng)目在本質(zhì)上有一定的相似性，雙邊的重復(fù)談判不僅消耗更大的成本，也難使中亞能源物盡其用。此外，多邊合作項(xiàng)目常被列入多個(gè)雙邊談判日程，增加談判成本。多邊合作機(jī)制具有全局性的戰(zhàn)略高度，會(huì)在多邊范圍內(nèi)優(yōu)化配置能源資源，降低能源合作的成本，提高合作效率，符合各國(guó)理性的選擇。

（二） 遵循能源產(chǎn)業(yè)鏈的價(jià)值規(guī)律

能源產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)完整的鏈條，包含上游的投資、中游的運(yùn)輸和下游的加工貿(mào)易環(huán)節(jié)。它們相互聯(lián)系、相互配合，任一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題都會(huì)影響其他環(huán)節(jié)的正常運(yùn)行，因此必須建立一套對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)都能進(jìn)行規(guī)范的統(tǒng)領(lǐng)性的能源合作法律機(jī)制。我國(guó)與中亞雙邊能源合作法律機(jī)制能夠規(guī)范能源合作行為，但這一機(jī)制的運(yùn)行效果與運(yùn)行效率難以滿足實(shí)際需要。 能源產(chǎn)業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過(guò)程關(guān)系到多國(guó)利益，但雙邊合作協(xié)議主要協(xié)調(diào)雙方能源利益，不會(huì)考量第三方利益，這易引起兩國(guó)和第三國(guó)的能源紛爭(zhēng)。因此應(yīng)在各方都在場(chǎng)的情況下，以尊重能源主權(quán)和平等互利為原則，共同磋商最終形成一套約束六國(guó)的多邊能源合作法律機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)國(guó)、過(guò)境國(guó)和消費(fèi)國(guó)的能源利益，從而避免成員國(guó)因雙邊關(guān)系惡化所帶來(lái)的不利后果殃及第三國(guó)，促進(jìn)公平與正義目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、多邊能源合作法律機(jī)制為能源合作提供機(jī)制保證

能源合作是利益博弈的過(guò)程，法律機(jī)制的建立意味著各國(guó)已作出妥協(xié)與讓步，使各方行為處于可預(yù)測(cè)狀態(tài)，減少能源合作中的潛在威脅與紛爭(zhēng)，促進(jìn)本地區(qū)的能源安全。

（一）協(xié)調(diào)多方能源利益

在能源合作項(xiàng)目中，各國(guó)都希望付出最小的成本，獲得最大的收益。但這種理想難以實(shí)現(xiàn)，我們只能追求集體的帕累托最優(yōu)。我國(guó)與中亞的合作涉及到能源生產(chǎn)國(guó)、消費(fèi)國(guó)和過(guò)境國(guó)，平衡各方利益是前提。作為消費(fèi)國(guó)，以低廉的價(jià)格獲取充足而穩(wěn)定的能源輸入是我國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)。作為生產(chǎn)國(guó)，哈、土、烏三國(guó)力求獲得廣泛的能源市場(chǎng)和爭(zhēng)取更大的話語(yǔ)權(quán)。作為進(jìn)口國(guó)和過(guò)境國(guó)的塔、吉兩國(guó)則要求以低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格獲得能源供應(yīng)，并收取高額的過(guò)境費(fèi)。

雙邊合作雖具有簡(jiǎn)單易行的優(yōu)點(diǎn)，但不可避免地會(huì)引發(fā)相同能源利益訴求國(guó)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，并且由于談判的獨(dú)立進(jìn)行，能源貿(mào)易價(jià)格和待遇相差較大。而多邊機(jī)制的建立意味著各方已在本國(guó)可接受的范圍內(nèi)作出讓步。它所確定下來(lái)的法律制度、原則和運(yùn)行原理是各方經(jīng)過(guò)博弈相互妥協(xié)達(dá)成的一致合意，對(duì)合作方都是平等適用的。

（二）規(guī)范多邊能源合作行為

我國(guó)與中亞的雙邊能源合作已較為深入，正在進(jìn)行多邊合作的初步實(shí)踐，如中亞天然氣管道D線就是各國(guó)進(jìn)行多邊合作的嘗試。雖然目前多邊合作行為還不普遍，但是機(jī)制完整的多邊能源合作是未來(lái)的趨勢(shì)，必將使區(qū)域整體能源合作更成熟，更便利，更保障。

能源過(guò)境將生產(chǎn)國(guó)、過(guò)境國(guó)和消費(fèi)國(guó)的利益聯(lián)系起來(lái)。一國(guó)能源出現(xiàn)問(wèn)題，抑或是兩國(guó)出現(xiàn)能源爭(zhēng)端，不利后果會(huì)聯(lián)動(dòng)影響到其他國(guó)家。我國(guó)與中亞的能源合作涉及多國(guó)利益，一些國(guó)家還擔(dān)任著雙重角色。在此情況下，任何兩國(guó)產(chǎn)生能源爭(zhēng)議，都有可能殃及其他國(guó)家。多邊合作機(jī)制具有一定的預(yù)見(jiàn)性，可規(guī)范多邊合作行為，合作方不會(huì)因其他紛爭(zhēng)擅自停止能源供應(yīng)、截?cái)噙^(guò)境能源或不支付相應(yīng)對(duì)價(jià)。各方可較為清晰地預(yù)見(jiàn)本國(guó)的行為后果，并對(duì)他國(guó)行為作出反應(yīng)，從而解決潛在的能源矛盾和紛爭(zhēng)，最終實(shí)現(xiàn)能源合作的共贏。

（三）保障本地區(qū)的能源安全

能源的有限性和分布的不均衡性使中亞能源成為主要經(jīng)濟(jì)體爭(zhēng)奪的對(duì)象。我國(guó)與中亞的能源合作不僅面臨內(nèi)部能源利益的協(xié)調(diào)，還要應(yīng)對(duì)外部大國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)。俄羅斯對(duì)中亞能源的主導(dǎo)地位短時(shí)間內(nèi)無(wú)法撼動(dòng)，美國(guó)“大中亞戰(zhàn)略”的實(shí)施標(biāo)志著其積極投身能源爭(zhēng)奪，而歐盟、日本將中亞作為實(shí)現(xiàn)能源多元化的首選之地。現(xiàn)階段能源合作符合我國(guó)與中亞的利益，但由于大國(guó)因素的存在和依賴心理的作祟，沒(méi)有多邊機(jī)制進(jìn)行規(guī)范的能源合作很可能出現(xiàn)變數(shù)，不利于實(shí)現(xiàn)本地區(qū)的能源安全。多邊機(jī)制的建立可在成員國(guó)矛盾激化或一國(guó)違約時(shí)，發(fā)揮調(diào)控仲裁作用，防止油價(jià)的動(dòng)蕩和供應(yīng)的中斷，推動(dòng)能源合作向前發(fā)展。

三、建立中國(guó)與中亞國(guó)家直接對(duì)話機(jī)制是最佳之選

我國(guó)與中亞的多邊能源合作實(shí)踐并不深入，且主要是在上海合作組織（簡(jiǎn)稱上合組織）框架下進(jìn)行。不過(guò)上合組織下真正有效的能源合作法律機(jī)制尚未建立，成員國(guó)也未達(dá)成任何統(tǒng)一的能源合作多邊協(xié)議，關(guān)于能源的規(guī)定主要分散在《多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》等文件中，但這些文件并不是嚴(yán)格意義上的區(qū)域性多邊條約，對(duì)成員國(guó)不具有法律約束力。一些學(xué)者建議在上合組織內(nèi)成立能源俱樂(lè)部來(lái)協(xié)調(diào)規(guī)范成員國(guó)的合作行為。筆者認(rèn)為成立能源俱樂(lè)部的可行性低、成本高，且我國(guó)與中亞的能源合作不涉及俄羅斯，因此摒棄俄羅斯，建立六國(guó)直接對(duì)話的多邊能源合作法律機(jī)制是現(xiàn)階段最佳和最具可行性的選擇。

（一）能源俱樂(lè)部的建立陷入困境

成立能源俱樂(lè)部的倡議提出已有11年，但至今尚未完成，主要原因是成員國(guó)能源利益訴求分歧較大。從中俄角度來(lái)講，俄羅斯雖貴為油氣供應(yīng)大國(guó)，但出口歐洲的油氣資源主要來(lái)源于中亞，金融危機(jī)后它對(duì)中亞能源的控制有所下降。我國(guó)為保證能源供應(yīng)的多元化和運(yùn)輸?shù)陌踩?，積極進(jìn)入中亞能源開(kāi)采領(lǐng)域，加強(qiáng)運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，在中亞能源市場(chǎng)的話語(yǔ)權(quán)逐漸提升。中俄對(duì)能源的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和戰(zhàn)略地位的變化使俄羅斯對(duì)我國(guó)進(jìn)入中亞能源市場(chǎng)產(chǎn)生忌憚之意，建立能源俱樂(lè)部更加艱難。

從中亞與俄羅斯角度來(lái)看，雖然中亞向俄羅斯出口大量油氣資源，但在能源對(duì)外供應(yīng)上雙方存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，且逐步推廣市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中亞正試圖擺脫俄羅斯對(duì)其經(jīng)濟(jì)和能源的控制。但俄羅斯在短時(shí)間內(nèi)不可能放棄對(duì)中亞能源的控制意圖，這使得將各方融入到同一機(jī)制下的可能性大大降低，能源俱樂(lè)部的建立舉步維艱。

（二）建立能源俱樂(lè)部的成本過(guò)高

能源俱樂(lè)部的成立過(guò)程必然伴隨著眾多的利益出讓、分配和協(xié)調(diào)。作為消費(fèi)國(guó)，我國(guó)在這場(chǎng)能源博弈中處于天然的弱勢(shì)地位。能源消費(fèi)需求很可能迫使我國(guó)在談判中接受不利的規(guī)則。俄羅斯壟斷中亞能源市場(chǎng)，掌控中亞能源外輸?shù)幕A(chǔ)設(shè)施，它對(duì)中國(guó)進(jìn)入中亞持有一定的戒心，必定對(duì)五國(guó)施加壓力。在此情形下，我國(guó)要么出讓利益來(lái)獲得穩(wěn)定的能源供應(yīng)，要么不輕易妥協(xié)，但結(jié)果可能是能源俱樂(lè)部根本無(wú)法成立，或者設(shè)立遙遙無(wú)期。

（三）能源俱樂(lè)部將土庫(kù)曼斯坦置之門(mén)外

土國(guó)是重要的油氣資源國(guó)，不僅承擔(dān)著供應(yīng)天然氣的角色，還是中亞天然氣管道建設(shè)和能源產(chǎn)業(yè)鏈的起始國(guó)。但土國(guó)不是上合組織的成員國(guó)，并且也不可能加入。上合組織肩負(fù)著打擊三股勢(shì)力、維護(hù)地區(qū)安全的任務(wù)，雖轉(zhuǎn)型為地區(qū)安全和經(jīng)濟(jì)合作組織，但仍具有軍事性質(zhì)。土國(guó)作為永久中立國(guó)，加入軍事性質(zhì)的國(guó)際組織不符合中立國(guó)的準(zhǔn)則，所以在沒(méi)有放棄中立國(guó)地位的情況下不會(huì)加入上合組織，更不可能成為能源俱樂(lè)部的一員。所以成員國(guó)與土國(guó)的能源合作仍然只能依賴雙邊機(jī)制來(lái)規(guī)范與指引，但當(dāng)兩國(guó)能源合作涉及第三國(guó)利益時(shí)，這就淪為法律“真空地帶”，易引發(fā)多國(guó)間的能源爭(zhēng)端。

現(xiàn)階段建立多邊合作機(jī)制是大勢(shì)所趨，但并不意味著排除雙邊機(jī)制的應(yīng)用。由于各國(guó)的能源稟賦和戰(zhàn)略存在一定的差異，為保證能源合作的順利進(jìn)行，筆者認(rèn)為雙邊與多邊能源合作法律機(jī)制應(yīng)當(dāng)共同為我國(guó)與中亞能源合作的正常運(yùn)行提供機(jī)制保證，但二者的側(cè)重點(diǎn)不同。雙邊機(jī)制主要規(guī)范兩國(guó)具體油氣合作項(xiàng)目，多邊機(jī)制必須具有普適性、宏觀性和全局性的目標(biāo)，成為雙邊合作機(jī)制的“元機(jī)制”，從而達(dá)到兼容并蓄的效果。

注釋：

本文的能源特指一次能源中的石油和天然氣。

中亞僅指一般意義上的哈、烏、塔、吉、土五國(guó)。

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