伍虹儒++柏滿迎

摘要：文章研究已建企業(yè)中的組織能力對提高突破性創(chuàng)新（Radical Innovation， RI）績效的影響。這些組織能力包括開放能力（OC），整合能力（IC），自治能力（AC）與實踐能力（EC）。文章提出四個研究假設，分析組織能力與突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系。通過對我國200家制造企業(yè)郵寄調(diào)查問卷，文章收集整理了112組相關(guān)數(shù)據(jù)。多元回歸結(jié)果顯示，組織能力與企業(yè)突破性創(chuàng)新績效正相關(guān)。最后，文章提出管理建議，以幫助企業(yè)提高突破性創(chuàng)新的能力。

關(guān)鍵詞：組織能力；突破性創(chuàng)新；創(chuàng)新績效；已建企業(yè)

中圖分類號：F425 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.04.004

How do Established Firms Improve Radical Innovation Performance？The Organizational Capabilities View

WU Hongru1，BAI Manying2

（1. School of Economics and Management， Panzhihua University， Panzhihua 617000， Sichuan， Chian；

2. School of Economics and Management， Beihang University， Beijing 100191， China）

Abstract： The paper examines organizational capabilities for improving performance， with respect to radical innovation （RI）， in established firms. These organizational capabilities are openness capability（OC）， integration capability（IC）， autonomy capability（AC） and experimentation capability（EC）. The paper proposes four research hypotheses to examine the relationship between four types of organizational capabilities and radical innovation performance. A dataset of 112 corporate RI-specific capabilities and innovation performance data， from the 200 Chinese manufacturing firms， is collected via a postal questionnaire survey. The multiple regression results reveal a positive relationship between organizational capabilities and radical innovation performance. Finally， some managerial recommendations， to develop radical innovation capabilities， are provided.

Keywords： Organizational capabilities； Radical innovation； Innovation performance； Established firms

0 引言

學者們認為，管理突破性（不連續(xù)式或革命式）創(chuàng)新與管理漸進性（可持續(xù)式）創(chuàng)新有很大區(qū)別[1-4]。有研究顯示，已建企業(yè)在實現(xiàn)突破性創(chuàng)新方面，落后于新成立的公司。這主要是由于已建企業(yè)不適宜的組織結(jié)構(gòu)、運行系統(tǒng)，僵化的組織文化，不恰當?shù)娜藛T配備，缺乏激勵效果的薪酬體系以及不愿對未知領域進行探索等，均阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新活動。為提高已建企業(yè)突破性創(chuàng)新的能力，很多學者對引入突破性創(chuàng)新的各種機制進行了分析。研究顯示，為培育和支持突破性創(chuàng)新，已建企業(yè)應主動研發(fā)和開展自適應學習，有針對地調(diào)整其戰(zhàn)略規(guī)劃，提高組織的靈活程度，采用合理的評價機制，建立企業(yè)風險基金。盡管相關(guān)研究已取得豐富的成果，但是組織能力與突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系卻在很大程度上被忽視了。什么是企業(yè)在突破性創(chuàng)新中的研究能力、計劃能力、組織能力、培育能力和實踐能力？這些能力如何影響企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效？本文試圖回答這些問題。根據(jù)組織能力理論和有關(guān)創(chuàng)新能力的觀點，本文認為企業(yè)在突破性創(chuàng)新中的組織能力主要包括開放能力（Openness Capability， OC），整合能力（Integration Capability， IC），自治能力（Autonomy Capability， AC）與實踐能力（Experimentation Capability， EC）。通過對我國200家制造業(yè)企業(yè)進行問卷調(diào)查，本文收集整理了112組研究數(shù)據(jù)。本文不僅在理論上擴展了企業(yè)突破性創(chuàng)新中組織能力的概念，而且實證分析了組織能力與突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

1 研究假設

學者們對突破性創(chuàng)新提出了各種的定義。這些定義適用于創(chuàng)新的不同維度，主要包括技術(shù)與市場的變化程度，突破性創(chuàng)新的過程，以及創(chuàng)新對現(xiàn)有產(chǎn)品和商業(yè)產(chǎn)生的影響。根據(jù)相關(guān)研究成果，本文將突破性創(chuàng)新定義為不連續(xù)式創(chuàng)新或革命式創(chuàng)新。此外，創(chuàng)新能力是指企業(yè)開發(fā)、響應、識別新流程、新產(chǎn)品、新服務的能力。創(chuàng)新能力是一個組織促進和支持創(chuàng)新的全面體現(xiàn)。依據(jù)于企業(yè)的規(guī)劃能力和執(zhí)行能力，創(chuàng)新能力還表現(xiàn)為預測、計劃和分配能力，組織和商業(yè)化能力。將創(chuàng)新能力視作組織能力的綜合體現(xiàn)，有助于企業(yè)識別、尋找、學習、組織、運用和商業(yè)化新思想、新流程、新產(chǎn)品、新服務。由此，本文認為對于突破性創(chuàng)新而言，企業(yè)的組織能力是指其針對非主要業(yè)務的新產(chǎn)品、新流程和新服務所開展探索、改變與實踐的能力。企業(yè)在突破性創(chuàng)新中的組織能力主要包括開放能力（Openness Capability， OC），整合能力（Integration Capability， IC），自治能力（Autonomy Capability， AC）與實踐能力（Experimentation Capability， EC）。endprint

組織的開放能力是指，相對于內(nèi)部、局限和狹隘的資源而言，企業(yè)從外部、遠處和更廣泛的范圍中尋找突破性創(chuàng)新來源的能力。企業(yè)要獲得創(chuàng)新活動的成功，應具備從廣泛的資源中獲得思想的能力。這些新穎的想法對突破性創(chuàng)新而言非常重要。Phene et al.（2006）認為，外部知識決定了突破性創(chuàng)新產(chǎn)生的可能大小[2]。企業(yè)的競爭優(yōu)勢不僅依靠于內(nèi)部R&D，而且也越來越依靠于外部技術(shù)資源。由于技術(shù)復雜程度的增加和技術(shù)生命周期的縮短，不是每個企業(yè)都能自主開發(fā)全部的技術(shù)。如果企業(yè)要在市場中保持競爭優(yōu)勢，就需要快速整合內(nèi)外部技術(shù)，適時推出產(chǎn)品[5]。目前，越來越多的企業(yè)采取開發(fā)創(chuàng)新的策略。企業(yè)的開放能力越高，越能從外部尋找信息和知識[6]。因此，本文驗證假設1。

假設1（H1）：在已建企業(yè)中，組織的開放能力（OC）與突破性創(chuàng)新績效正相關(guān)。

組織的整合能力是指，企業(yè)整合與調(diào)整突破性創(chuàng)新和主要業(yè)務之間組織聯(lián)系的能力。Cabrales et al.（2008）認為，根據(jù)創(chuàng)新的結(jié)果，結(jié)合使用長期激勵與短期激勵。對突破性創(chuàng)新的增加產(chǎn)生正向影響[7]。Kanter et al.（1991）指出，在企業(yè)R&D中心與其主要業(yè)務之間，R&D的調(diào)整與整合能促進企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的提高[8]。在企業(yè)R&D與其業(yè)務之間，突破性創(chuàng)新活動應被視為一個完整的系統(tǒng)，否則突破性創(chuàng)新績效將次優(yōu)[9， 10]。企業(yè)R&D部門與現(xiàn)有業(yè)務的有效整合與調(diào)整，對突破性創(chuàng)新成果的商業(yè)化非常重要，也就是將突破性創(chuàng)新從R&D階段轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)和銷售階段。為保持長期的成功，企業(yè)應形成“二元組織”，即允許漸進性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新共存于企業(yè)的整合機制[11]。這些整合機制首先將傳統(tǒng)技術(shù)的價值最大化，其次通過企業(yè)R&D中心/實驗室，或其他獨立部門將突破性創(chuàng)新商業(yè)化[12]。二元組織使企業(yè)中存在兩種不同的機構(gòu)來分別管理漸進性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新。這兩種機構(gòu)不是各自獨立工作，而是相互依存。根據(jù)以上綜述，本文驗證假設2。

假設2（H2）：在已建企業(yè)中，組織的整合能力（IC）與突破性創(chuàng)新績效正相關(guān)。

組織的自治能力是指，企業(yè)鼓勵和容忍各種具有冒險、歧義與不成功的激進想法的能力。支持冒險、自主和自我管理的組織文化鼓勵突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生[13]。企業(yè)的自治文化培養(yǎng)員工的個性，促進員工創(chuàng)造力的提高，能夠容忍失敗，支持員工進行突破性創(chuàng)新[14-16]。已有研究顯示，工作自由決定權(quán)允許員工承擔風險，準許他們在工作過程中自主決策，能夠容忍失敗，這些行為促使突破性創(chuàng)新在企業(yè)中產(chǎn)生。員工對資源可利用程度的判斷有助于突破性創(chuàng)新的實現(xiàn)。易獲資源的可利用程度鼓勵試驗和冒險行為。因此，本文驗證假設3。

假設3（H3）：在已建企業(yè)中，組織的自治能力（AC）與突破性創(chuàng)新績效正相關(guān)。

組織的實踐能力是指，企業(yè)通過R&D，生產(chǎn)與營銷，對激進的思想和觀點進行探索，試驗，驗證和商業(yè)化的綜合能力。已有研究顯示，已建企業(yè)對新思想，新R&D，生產(chǎn)/銷售工具，新學科和新領域的學習，探索與試驗有助于突破性創(chuàng)新的引進。從組織文化的角度看，在已建企業(yè)中，鼓勵實踐是支持突破性創(chuàng)新的核心文化要素。探索是企業(yè)進行嘗試的能力，表現(xiàn)為將突破性創(chuàng)新產(chǎn)品逐步推向市場。學習使企業(yè)掌握技術(shù)，從而決定其能否在市場中擴大規(guī)模。突破性創(chuàng)新的進程是一個連續(xù)的過程，要進行不斷的探索和反復的學習，每一次的努力都會向產(chǎn)品與市場的成功結(jié)合邁進了一步。因此，本文驗證假設4。

假設4（H4）：在已建企業(yè)中，組織的實踐能力（EC）與突破性創(chuàng)新績效正相關(guān)。

根據(jù)已有研究，已建企業(yè)中主要有五種因素阻礙了突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生和發(fā)展，其分別為組織有限的搜尋能力，對突破性創(chuàng)新缺乏有效的評價，僵化的組織結(jié)構(gòu)與文化，不恰當?shù)娜藛T配置與缺乏激勵效果的薪酬體系，以及不愿對未知領域進行探索。對已建企業(yè)而言，應通過突破性創(chuàng)新，提高組織能力，擺脫面臨的困境。為此，本文試圖探討在已建企業(yè)中，為消除組織內(nèi)部慣性對突破性創(chuàng)新績效的影響，四種組織能力所起的中介作用。本文的研究框架如圖1所示。

2 實證分析

本文采用問卷調(diào)查的方式獲取研究數(shù)據(jù)。問卷由五部分組成，組織的開放能力（OC），整合能力（IC），自治能力（AC），實踐能力（EC）以及企業(yè)信息。為保證研究的準確度，參考的英文問卷經(jīng)過了嚴格的雙向翻譯。對初步形成的測試題目，本文首先邀請部分企業(yè)的管理者回答問卷，同時請他們指出其中存在歧義的地方，并提出改進建議。經(jīng)過不斷的修正，最終形成問卷。組織的開放能力（OC），整合能力（IC），自治能力（AC），實踐能力（EC）各包含3個測項。其中，開放能力（OC）的測項為“我們參加各種工業(yè)團體，例如工業(yè)協(xié)會，標準化組織和工業(yè)論壇”，“我們邀請專家和權(quán)威人士對未來進行預測”，“我們與高校或科研機構(gòu)合作，開發(fā)新的品牌概念”。整合能力（IC）的測項為“我們將以前項目的知識運用到新項目中”，“我們鼓勵跨職能部門的學習”，“我們提升整合技術(shù)能力、新產(chǎn)品開發(fā)和市場營銷”。自治能力（AC）的測項為“事業(yè)部經(jīng)理能經(jīng)常更新產(chǎn)品組合”，“事業(yè)部經(jīng)理能更新必要的技術(shù)信息與市場信息”，“我們授權(quán)事業(yè)部經(jīng)理執(zhí)行他們的創(chuàng)新戰(zhàn)略”。實踐能力（EC）的測項為“我們經(jīng)常采用新觀點，并將其開發(fā)為可靠的產(chǎn)品”，“我們對經(jīng)過證實的觀點進行商業(yè)化，并將其推入市場”，“為提高R&D，我們開發(fā)各種方法和測量工具”。

由于本文重點研究的是已建企業(yè)的突破性創(chuàng)新，因此，本文選取我國制造業(yè)領域的200家企業(yè)作為研究對象。調(diào)查問卷主要以郵寄的方式發(fā)放給主管企業(yè)R&D部門的高層管理者。其中，有117家企業(yè)反饋了調(diào)查問卷。除去5份無效問卷以外，本文最終獲得問卷112份，反饋率為56%。被調(diào)查企業(yè)的基本信息如表1所示。

表1顯示，在112家被調(diào)查的企業(yè)中，有62家企業(yè)（55%）來自我國北部地區(qū)，32家企業(yè)（28%）來自南部地區(qū)，18家企業(yè)（16%）來自中部地區(qū)。以企業(yè)規(guī)模（員工數(shù)量）看，小型企業(yè)（<500人）有35家，占企業(yè)總數(shù)31%。中型企業(yè)（501～1000人）有25家，占企業(yè)總數(shù)22%。大中型企業(yè)（1001～3000人）有30家，占企業(yè)總數(shù)27%。大型企業(yè)（3001～5000人）有14家，占企業(yè)總數(shù)13%。特大型企業(yè)（≥5001人）有8家，占企業(yè)總數(shù)7%。以企業(yè)R&D規(guī)?？矗?2%的企業(yè)（47家）擁有微型R&D中心（≤20人），21%的企業(yè)（23家）擁有小型R&D中心（21～50人），27%的企業(yè)（30家）擁有中型R&D中心（51～200人），11%的企業(yè)（12家）擁有大型R&D中心（≥201人）。根據(jù)企業(yè)的類型，47%的企業(yè)（53家）是信息技術(shù)制造公司。根據(jù)企業(yè)經(jīng)營模式，58家企業(yè)是OBM形式，占企業(yè)總數(shù)52%。endprint

已有研究顯示，R&D強度、企業(yè)規(guī)模與R&D規(guī)模越大，企業(yè)突破性創(chuàng)新績效可能越高。因此，本文研究中的控制變量為R&D強度（年度R&D經(jīng)費/同年銷售額），企業(yè)規(guī)模（雇傭的員工人數(shù)），R&D規(guī)模（從事R&D員工人數(shù)），企業(yè)是否為信息與通信技術(shù)公司（ICT）或原始品牌生產(chǎn)商（OBM）。其中，企業(yè)為信息與通信技術(shù)公司的，取值為1。反之，取值為0。本文的所有測項均采用李克特7點量表（1為完全不同意，7為完全同意）進行評價。經(jīng)過探索性因素分析，所有因素負荷均大于0.74，交叉負荷均小于0.23，所有因素的特征值均大于1。

為檢驗各量表的內(nèi)部一致性，本文進行信度分析，計算Cronbach's α值。開放能力（OC），整合能力（IC），自治能力（AC），實踐能力（EC）的Cronbach's α值分別為0.77，0.83，0.78，0.79，高于0.7的標準，顯示內(nèi)部一致性較好。同時，為檢驗各測項的結(jié)構(gòu)效度，本文采用驗證性因素分析（CFA）。整個模型的統(tǒng)計擬合指數(shù)分別為，χ2/df=1.28，GFI=0.90，AGFI=0.85，NFI=0.885，NNFI=0.939，CFI=0.98，RMSEA=0.037。本文中χ2/df<2顯示模型擬合較好，GFI、AGFI、NFI、NNFI、CFI與RMSEA均符合標準，顯示各測項的結(jié)構(gòu)效度較好。此外，本文對開放能力（OC），整合能力（IC），自治能力（AC）與實踐能力（EC）各種組合進行驗證性因素分析。結(jié)果如表2所示。

從表2可以看出，模型8的擬合效果最好。同時，所有的因素負荷在p<0.05的水平上顯著。表2顯示，各測項的收斂效度與判別效度均較高。因此，開放能力（OC），整合能力（IC），自治能力（AC），實踐能力（AC）的各測項與突破性創(chuàng)新績效具有較高的收斂效度。

變量的描述性統(tǒng)計與相關(guān)分析如表3所示。就樣本企業(yè)來看，企業(yè)規(guī)模（雇傭的員工人數(shù)）為1977人，R&D規(guī)模（從事R&D員工人數(shù)）為50人左右。約有47%的企業(yè)為信息與通信技術(shù)公司（ICT），企業(yè)的R&D強度平均為3.73%。有52%的企業(yè)從事原始品牌生產(chǎn)（OBM）。

為驗證以上假設，本文對每個自變量分別進行回歸分析。首先，等式中只有控制變量。模型1包含控制變量R&D強度，企業(yè)規(guī)模，R&D規(guī)模，ICT企業(yè)，原始品牌生產(chǎn)商（OBM）運營模式。其次，本文分別用模型2，模型3，模型4和模型5驗證假設。最后，本文采用模型6，一個唯一的多元回歸，驗證以上提出的假設。驗證結(jié)果如表4所示。

表4顯示，模型2中開放能力（OC）的系數(shù)為正且統(tǒng)計性顯著（β=0.227， p<0.05），支持假設1。模型3中整合能力（IC）的系數(shù)為正且統(tǒng)計性顯著（β=0.235， p<0.05），支持假設2。模型4中自治能力（AC）的系數(shù)為正且統(tǒng)計性顯著（β=0.207， p<0.05），支持假設3。模型5中實踐能力（EC）的系數(shù)為正且統(tǒng)計性顯著（β=0.263， p<0.01），支持假設4。模型6包含所有的自變量開放能力（OC），整合能力（IC），自治能力（AC）與實踐能力（EC），但是只有實踐能力（EC）與突破性創(chuàng)新績效之間呈顯著正向關(guān)聯(lián)（β=0.237， p<0.05）。這意味著開放能力（OC），整合能力（IC），自治能力（AC）與突破性創(chuàng)新績效之間是一種非線性、動態(tài)或因果的關(guān)系。

3 主要研究結(jié)論與啟示

在所有的模型中，大多數(shù)控制變量并不是統(tǒng)計性顯著，這表示R&D強度，企業(yè)規(guī)模，R&D規(guī)模，ICT企業(yè)或OBM運營模式對突破性創(chuàng)新績效無顯著影響。本文提出的四個假設得到驗證，即這些組織能力能夠提高已建企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效。根據(jù)上述實證結(jié)果，模型2中開放能力（OC）β=0.227，模型3中整合能力（IC）β=0.235，模型4中自治能力（AC）β=0.207，模型5中實踐能力（EC）β=0.263，實踐能力（EC）具有最高的正向系數(shù)。模型6的測試結(jié)果顯示，只有實踐能力（EC）與突破性創(chuàng)新績效之間呈顯著正向關(guān)聯(lián)（β=0.237， p<0.05），這意味著對于突破性創(chuàng)新績效而言，實踐能力（EC）比其他三種組織能力更重要。同時，實證結(jié)果也顯示了這四種組織能力各自和突破性創(chuàng)新績效的相關(guān)重要程度。根據(jù)實證分析，本文的研究結(jié)論如下：

3.1 開放能力（OC）的形成有助于提高企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效

這意味著組織應從其外部或者更為廣泛的途徑尋找各種新觀點，而非僅著眼于企業(yè)內(nèi)部有限的資源。不論是技術(shù)知識的獲取，還是研究深度的增加，都將影響創(chuàng)新績效。因此，可以認為開放能力（OC）將使企業(yè)不斷接觸到各種創(chuàng)新源頭，例如大學、研究機構(gòu)和其他公司等，從而推動企業(yè)的突破性創(chuàng)新。

3.2 整合能力（IC）的形成有助于提高企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效

這表現(xiàn)為企業(yè)應善于整合主要業(yè)務中突破性創(chuàng)新和漸進性創(chuàng)新的組織資源。對于已建企業(yè)而言，應成為二元組織，以實現(xiàn)對突破性創(chuàng)新和漸進性創(chuàng)新的整合與區(qū)分，提高突破性創(chuàng)新績效。

3.3 自治能力（AC）的形成有助于提高企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效

這意味著企業(yè)應能夠鼓勵和容忍各種具有冒險、歧義，甚至是失敗傾向的激進觀點。組織文化要能夠鼓勵冒險，包容歧義和失敗，以使企業(yè)產(chǎn)生更多的瘋狂想法和突破性創(chuàng)新。

3.4 實踐能力（EC）的形成有助于提高企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效

這意味著企業(yè)應能夠通過R&D、制造和營銷等方式不斷探索、試驗、驗證和商業(yè)化各種激進的觀點和想法。盡管在現(xiàn)有的研究成果中，這種觀點被大大忽視了，但是對于突破性創(chuàng)新而言，實踐能力（EC）是最重要的一種組織能力。事實上，突破性創(chuàng)新的發(fā)展就是一系列實驗和實踐的過程。

因此，本文認為，首先已建企業(yè)應善于將研究思路與外部創(chuàng)新源頭相結(jié)合，以開展廣泛的探索。其次，已建企業(yè)應成為二元組織，以整合突破性創(chuàng)新和漸進性創(chuàng)新，實現(xiàn)其各自作用的發(fā)揮。此外，寬松的組織氛圍和包容的企業(yè)文化都將有利于突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生。最后，已建企業(yè)應特別關(guān)注能夠給組織帶來高附加值的各項工作，積極探索有助于提高R&D水平和生產(chǎn)效率的新方法。endprint

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（編輯：姚英）endprint