◎王旭明 賀俊峰 余璐

多主題小微企業(yè)抽樣調(diào)查方法、組織方式探析

◎王旭明 賀俊峰 余璐

隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級調(diào)整步伐加快，及時了解小微企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，把握小微企業(yè)變化趨勢，需要準(zhǔn)確且高效的統(tǒng)計監(jiān)測手段。本文結(jié)合多主題小微企業(yè)抽樣調(diào)查工作實踐，提出從頂層設(shè)計入手，采用統(tǒng)一的抽樣方法抽選樣本，實現(xiàn)在抽樣總體數(shù)量擴大的條件下減少樣本量、提高樣本代表性、減輕基層工作量的組織方式等建議。

小微企業(yè)；抽樣調(diào)查；頂層設(shè)計

近年來，隨著“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略的大力實施，小微企業(yè)數(shù)量大幅度增加，企業(yè)行業(yè)類型、經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式也發(fā)生很大變化，及時了解小微企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，把握小微企業(yè)變化趨勢，需要準(zhǔn)確且高效的統(tǒng)計監(jiān)測手段。目前國家統(tǒng)計局組織開展的規(guī)下工業(yè)、規(guī)下服務(wù)業(yè)、限下批零住餐、資質(zhì)以外建筑業(yè)等小微企業(yè)調(diào)查任務(wù)，由各級調(diào)查隊具體實施和貫徹落實。由于各項小微企業(yè)調(diào)查內(nèi)容不同、推算要求不同，實踐中采用的調(diào)查方案、抽樣方法、組織方式以及推算手段也不同，各項小微企業(yè)調(diào)查采取各自為戰(zhàn)、自成體系的抽樣方法、組織方式，符合各自工作要求，其理論性、規(guī)范性、科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性都很強。但從基層調(diào)查隊人、財、物實際考慮，存在調(diào)查樣本地域分布過于分散，省會城市樣本過于集中，基層調(diào)查隊組織實施難度大，分級推算、分行業(yè)推算代表性不強等問題?；诖?，加強頂層設(shè)計，將調(diào)查隊承擔(dān)的所有小微企業(yè)調(diào)查進行整合，采用統(tǒng)一的抽樣方法抽選樣本，實現(xiàn)在抽樣總體數(shù)量擴大的條件下減少樣本量、提高樣本代表性、減輕工作量的目標(biāo)非常必要。

目前小微企業(yè)抽樣調(diào)查存在的問題

1.在抽樣方法方面

（1）單一主題抽樣使樣本對部分指標(biāo)的代表性不足。在現(xiàn)行的小微企業(yè)調(diào)查樣本抽選過程中，多以單一的主題進行抽樣，所抽選的樣本對某一主題具有代表性，但對于其他經(jīng)濟指標(biāo)代表性不足。以規(guī)下服務(wù)業(yè)為例，現(xiàn)行規(guī)下服務(wù)業(yè)調(diào)查采用以營業(yè)收入為主題的單主題抽樣，所選取的樣本對營業(yè)收入指標(biāo)具有代表性，但對從業(yè)人員等其他經(jīng)濟指標(biāo)的代表性嚴(yán)重不足，而在實際工作中又要求對其他經(jīng)濟指標(biāo)進行推算，以滿足需求。從多年工作實踐看，用以營業(yè)收入為主題抽選的樣本推算其他經(jīng)濟指標(biāo)，其推算結(jié)果的客觀性、合理性與匹配性值得商榷。

（2）抽選樣本地域分布不平衡，省會城市樣本量多，調(diào)查工作負(fù)擔(dān)重。按照現(xiàn)有的小微企業(yè)抽樣方法，抽選樣本的數(shù)量與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平有著直接的聯(lián)系，而省會城市往往是省域內(nèi)的政治、經(jīng)濟和文化中心，無論是行業(yè)分布還是企業(yè)數(shù)量在全省均占有絕對優(yōu)勢，致使小微企業(yè)抽選的調(diào)查樣本地域分布不平衡，省會城市調(diào)查任務(wù)量大、行業(yè)分布廣。以寧夏為例，規(guī)模以下服務(wù)業(yè)抽樣調(diào)查在全區(qū)共抽選樣本1664個，其中632個樣本落在銀川市，占全部調(diào)查樣本的38.0%；建筑業(yè)小微企業(yè)抽樣調(diào)查在全區(qū)共抽選樣本60個，其中37個樣本在銀川市，占全部調(diào)查樣本的61.7%。樣本量的增加使省會城市任務(wù)重、人員少的矛盾愈發(fā)突出，加重了調(diào)查負(fù)擔(dān)。

（3）部分專業(yè)抽選樣本不能滿足分省推算的需要。根據(jù)抽樣調(diào)查理論，用調(diào)查樣本信息推斷總體，對規(guī)模較大的總體推斷效率較高，而對于規(guī)模較小的總體如果要取得所期望的精度，往往需要抽取較高的樣本比例，勢必增加調(diào)查成本。從現(xiàn)行的小微企業(yè)抽樣調(diào)查方法設(shè)計看，規(guī)模以下工業(yè)、規(guī)模以下服務(wù)業(yè)兩項調(diào)查任務(wù)設(shè)計樣本量能夠滿足分省推算的需要，但在進行市級、縣級推算及分行業(yè)推算時，所抽選樣本代表性不強。由于分級管理的需要，這兩項調(diào)查數(shù)據(jù)市、縣級黨政部門需求強烈。而限額以下批發(fā)零售住宿餐飲抽樣調(diào)查、小微建筑業(yè)抽樣調(diào)查由于樣本抽選是以全國為總體，分配給寧夏的樣本量較小，對于推算全區(qū)行業(yè)發(fā)展情況不具有代表性，往往某一個企業(yè)數(shù)據(jù)的異常波動就會對全省數(shù)據(jù)產(chǎn)生較大的影響，不能準(zhǔn)確把握行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和變動趨勢。

2.在調(diào)查組織方式方面

（1）各專業(yè)抽樣方法、調(diào)查周期不統(tǒng)一，不利于基層調(diào)查隊統(tǒng)籌開展工作?，F(xiàn)行的小微企業(yè)抽樣調(diào)查主要有規(guī)模以下工業(yè)抽樣調(diào)查、規(guī)模以下服務(wù)業(yè)抽樣調(diào)查、限下批零住餐抽樣調(diào)查以及小微建筑業(yè)抽樣調(diào)查，抽樣調(diào)查目標(biāo)大致一致，但抽樣方法、組織方式、調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計卻各不相同，對整個小微企業(yè)抽樣調(diào)查的組織實施、數(shù)據(jù)采集、審核推算等方面產(chǎn)生較大的影響，也增加了基層的工作負(fù)擔(dān)。以報告期為例，規(guī)下工業(yè)、小微建筑業(yè)年度報表要求企業(yè)報送1-11月份相關(guān)財務(wù)指標(biāo)，而規(guī)下服務(wù)業(yè)、限下批零住餐業(yè)則要求企業(yè)報送1-12月財務(wù)指標(biāo)，調(diào)查周期不一致造成了基層調(diào)查隊的重復(fù)勞動，增加了調(diào)查工作量。同時，各專業(yè)要求企業(yè)上報的時間以及最終報表結(jié)果的時間也相差過大，規(guī)下工業(yè)要求企業(yè)12月1日開始上報數(shù)據(jù)，而規(guī)下服務(wù)業(yè)則要求次年1月8日才開始上報，且年度報表結(jié)果往往在3月中旬才能提供，時效性嚴(yán)重不足，在市場經(jīng)濟環(huán)境瞬息萬變的今天，無法滿足及時性的要求。

（2）調(diào)查樣本落在非國家調(diào)查隊，組織實施難度大?，F(xiàn)行的小微企業(yè)抽樣調(diào)查工作主要由各地國家調(diào)查總隊負(fù)責(zé)組織實施，但由于統(tǒng)計調(diào)查系統(tǒng)管理體制的限制，很多縣（市、區(qū)）并沒有設(shè)立國家級調(diào)查機構(gòu)，只能委托區(qū)縣級統(tǒng)計局負(fù)責(zé)調(diào)查工作的組織實施。以寧夏為例，規(guī)模以下工業(yè)抽樣調(diào)查樣本分布在全區(qū)22個縣（市、區(qū)），目前由國家調(diào)查隊系統(tǒng)負(fù)責(zé)組織實施的僅有8個縣（市、區(qū)），14個縣（市、區(qū)）的調(diào)查工作由轄區(qū)的地方統(tǒng)計局負(fù)責(zé)組織實施。由于區(qū)縣級統(tǒng)計機構(gòu)與各地調(diào)查總隊在人、財、物等方面并無直接隸屬關(guān)系，工作的主動性和積極性有限，加之基層統(tǒng)計局主要負(fù)責(zé)大企業(yè)的調(diào)查，習(xí)慣了發(fā)送調(diào)查表到企業(yè)，由企業(yè)填報數(shù)據(jù)的做法，缺乏小微企業(yè)直接調(diào)查訪問技巧和實地調(diào)查經(jīng)驗，這在一定程度上對數(shù)據(jù)質(zhì)量產(chǎn)生影響。

優(yōu)化小微企業(yè)調(diào)查的抽樣方法

鑒于目前小微企業(yè)調(diào)查工作中出現(xiàn)的抽樣方法、組織方式方面的問題，建立一套抽樣方法一致、組織方式高效、推算結(jié)果合理的多主題小微企業(yè)融合的抽樣調(diào)查方法和組織方式勢在必行。從小微企業(yè)全局出發(fā)，通過回顧現(xiàn)有調(diào)查制度和方式，分析其中的優(yōu)勢和不足，運用現(xiàn)有寧夏規(guī)下工業(yè)和規(guī)下服務(wù)業(yè)調(diào)查樣本、抽樣框各項數(shù)據(jù)資料，經(jīng)過反復(fù)測算、檢驗，筆者認(rèn)為多主題分層復(fù)合抽樣方法在優(yōu)化樣本、體現(xiàn)總體、有效組織及減輕基層負(fù)擔(dān)方面有著較為明顯的作用，能夠滿足小微企業(yè)抽樣調(diào)查的需求。

1.運用多主題分層復(fù)合抽樣方法的抽樣效果

多主題分層復(fù)合抽樣方法是采用分別對各主題分層抽樣，然后對樣本求并集的方法，使用一套樣本，使得各主題的抽樣誤差達到較小或者最小，能夠較好地實現(xiàn)小微企業(yè)抽樣調(diào)查設(shè)計的目標(biāo)。由于當(dāng)下規(guī)下服務(wù)業(yè)和規(guī)下工業(yè)調(diào)查要求對省、市兩級都要有代表性，調(diào)查樣本大，要求高，是小微企業(yè)調(diào)查的主體，所以，在測算中，我們使用規(guī)下服務(wù)業(yè)和規(guī)下工業(yè)作為抽樣范圍，選取營業(yè)收入和從業(yè)人員數(shù)量兩個主題來探討多主題分層復(fù)合抽樣方法對小微企業(yè)調(diào)查的適用性。在抽樣方法的選擇上，為了抽樣框維護的便利，將每個小微企業(yè)賦予永久隨機數(shù)，并利用永久隨機數(shù)技術(shù)按照每個主題確定的樣本量分層次抽選樣本，然后對所有調(diào)查主題的樣本求并集，得到多主題小微企業(yè)調(diào)查樣本。

按照多主題分層復(fù)合抽樣理論，我們通過三經(jīng)普資料整理出了寧夏規(guī)下工業(yè)和規(guī)下服務(wù)業(yè)企業(yè)相關(guān)資料作為抽樣框，分別以營業(yè)收入和從業(yè)人員數(shù)量為抽樣主題，同時對總體中企業(yè)數(shù)量較少的行業(yè)進行了合并，以行業(yè)為層，對寧夏小微企業(yè)總體進行抽樣。抽樣結(jié)果顯示：在95%的置信度，總體抽樣精度滿足10%的前提下，以營業(yè)收入為主題抽樣的調(diào)查樣本量為1799家，以從業(yè)人員為主題抽樣的調(diào)查樣本量為887家，兩個主題結(jié)合起來抽樣并取并集，抽選出的樣本企業(yè)為1803家，與當(dāng)前調(diào)查制度和抽樣方法下的規(guī)下工業(yè)、規(guī)下服務(wù)業(yè)樣本企業(yè)合計數(shù)2476家相比，樣本數(shù)量減少了673家，減少幅度達27.2%，可大大減輕基層工作人員入戶調(diào)查、催報表、審報表等工作量。

2.多主題分層復(fù)合抽樣方法可行性分析

（1）從方法的適用性來看：采用多主題小微企業(yè)分層抽樣方法，將規(guī)下工業(yè)和規(guī)下服務(wù)業(yè)合并抽樣，能夠?qū)崿F(xiàn)小微企業(yè)總體抽樣及推算的需要，與現(xiàn)行各專業(yè)單獨抽樣方法比較，不但能夠?qū)崿F(xiàn)總體推算的需要，也能實現(xiàn)大多數(shù)重點行業(yè)推算的需求，且可以充分利用經(jīng)濟普查及基本單位名錄庫信息，減少了前期抽樣框核實的工作量。在樣本分布上，實現(xiàn)了較少的樣本量推算總體及分行業(yè)的目的，與現(xiàn)有各專業(yè)樣本量對比，在滿足同樣精度的條件下，樣本量減少了27.2%。

（2）從抽樣結(jié)果來看：多主題分層小微企業(yè)抽樣總體樣本與絕大多數(shù)行業(yè)樣本符合要求，多主題分層復(fù)合抽樣方法基本能夠滿足一套樣本多個主題的抽樣調(diào)查目的。從分行業(yè)抽樣比來看，總體單位較多的行業(yè)抽樣比較小，如商務(wù)服務(wù)業(yè)行業(yè)，總體單位有1966家，抽樣比只有4.6%，也就是說，只需要91家企業(yè)就可以代表全行業(yè)的總體趨勢；同樣，對于總體單位較少的企業(yè)，抽樣比較大，滿足“大總體，小樣本；小總體，大樣本”的原則，保證了足夠的代表性。

■ 扁舟臥雪 于懷/攝

（3）從多主題抽樣目標(biāo)來看：從營業(yè)收入和從業(yè)人員兩個主題進行的抽樣試算結(jié)果來看，所抽選樣本能夠滿足置信度為95%，抽樣精度小于10%前提下的兩個主題調(diào)查的需要。抽樣相關(guān)統(tǒng)計量及誤差計算結(jié)果也顯示，多主題分層抽樣對于兩個主題的抽樣具有較強的代表性，誤差限及均值估計均在可接受范圍內(nèi)，完全能夠滿足多主題抽樣調(diào)查的需要。

（4）從樣本分布來看：采用多主題分層復(fù)合抽樣方法抽選的樣本地域分布有所改善，省會城市的樣本數(shù)量比重降到了36.5%，低于現(xiàn)行制度下的比重。規(guī)模以下服務(wù)業(yè)調(diào)查樣本量地域分布變化最為明顯。以寧夏規(guī)模以下服務(wù)業(yè)樣本量的變化看，現(xiàn)行調(diào)查制度下銀川市的樣本量為632家，運用多主題分層復(fù)合抽樣方法抽選的樣本量僅為397家，調(diào)查樣本數(shù)量減少了235家，減少幅度達37.2%，大大減輕了省會城市調(diào)查隊的工作量。

（5）需要改善的方面：部分行業(yè)代表性不夠強，樣本均值與實際值之間的差距比較大，分析原因：一是與該行業(yè)企業(yè)數(shù)量多寡有關(guān)；二是行業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模差異過大；三是抽樣框中企業(yè)相關(guān)指標(biāo)的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性不高，0值企業(yè)過多使得分布存在偏態(tài)。在實際操作中可以考慮采用最新的基本單位名錄庫數(shù)據(jù)和將行業(yè)內(nèi)企業(yè)進一步按規(guī)模分層，減少抽樣誤差，提高抽樣精度。

改進小微企業(yè)調(diào)查組織方式的思路

1.統(tǒng)一調(diào)查制度、調(diào)查方法及報表報告期

當(dāng)前各專業(yè)之間的調(diào)查制度不統(tǒng)一，抽樣及推算方法不盡相同，報告期也存在不一致的情況，增加了基層調(diào)查隊工作負(fù)擔(dān)，也難以得到較為客觀真實的整體小微企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r資料。因此，采取多主題分層復(fù)合抽樣方法統(tǒng)一抽取小微企業(yè)調(diào)查樣本，統(tǒng)一各專業(yè)企業(yè)調(diào)查制度、調(diào)查組織方式、數(shù)據(jù)推算方法以及企業(yè)數(shù)據(jù)報告期，保障小微企業(yè)報表的及時性，提高各專業(yè)數(shù)據(jù)的銜接程度和匹配性勢在必行。

2.改進調(diào)查組織方式，由各級國家調(diào)查隊負(fù)責(zé)小微企業(yè)抽樣調(diào)查的組織實施工作

采取多主題分層復(fù)合抽樣方法統(tǒng)一抽取小微企業(yè)調(diào)查樣本，可推動改革小微企業(yè)調(diào)查組織方式。目前寧夏規(guī)下工業(yè)調(diào)查任務(wù)采用部分縣（市、區(qū)）由國家調(diào)查隊負(fù)責(zé)組織實施，部分縣（市、區(qū)）由地方統(tǒng)計局負(fù)責(zé)組織實施的管理模式，存在諸多弊端，亟須改革。在多主題分層復(fù)合統(tǒng)一抽樣方法引領(lǐng)下，探討轉(zhuǎn)變調(diào)查組織方式，將統(tǒng)計局、調(diào)查隊交叉開展調(diào)查的組織方式轉(zhuǎn)變?yōu)樗械貐^(qū)均由國家調(diào)查隊組織開展調(diào)查，在沒有國家調(diào)查隊的縣（市、區(qū)）由所在市級調(diào)查隊負(fù)責(zé)組織實施。對于任務(wù)增加后市級國家調(diào)查隊工作量加大、人手不夠的問題，可將所有小微企業(yè)調(diào)查樣本予以整合，采用網(wǎng)格化的管理，統(tǒng)籌聘用輔助調(diào)查員、機關(guān)科室間人員按工作量優(yōu)化調(diào)配等方式予以解決。

3.整合調(diào)查力量，減少管理層級，提高調(diào)查效率

目前寧夏小微企業(yè)各專業(yè)調(diào)查在總隊層面分布在三個處室，在市一級調(diào)查隊里也分屬不同科室，小微企業(yè)調(diào)查樣本數(shù)量多、調(diào)查難度大、工作任務(wù)繁重與調(diào)查人員不足的矛盾突出。在市縣隊人員編制數(shù)量固定，工作任務(wù)較重的現(xiàn)實情況下，可以嘗試從四個方面緩解人員不足難題：一是考慮將目前從事小微企業(yè)相關(guān)專業(yè)的調(diào)查力量進行整合，建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)機制，由一個隊領(lǐng)導(dǎo)分管，集中調(diào)查任務(wù)和調(diào)查力量，在報表期間集合幾個專業(yè)的人員力量聯(lián)合工作，以緩解人員不足、任務(wù)繁重的困境。二是考慮將小微企業(yè)調(diào)查員與住戶調(diào)查員、采價員進行捆綁式工作，利用報表時間差的互補性開展調(diào)查，以優(yōu)化人員組合，提高人員效率。三是拓展基層調(diào)查隊人力資源空間，延長調(diào)查隊步長。考慮在各級調(diào)查隊現(xiàn)有力量之外聘用輔助調(diào)查員，專門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)的各專業(yè)樣本的落實和催報工作，減輕市縣隊業(yè)務(wù)人員工作負(fù)擔(dān)，使之將更多的精力放在督促檢查、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和評估分析工作上。四是考慮采取業(yè)務(wù)外包的工作模式，選擇有資質(zhì)的調(diào)查公司負(fù)責(zé)報表催報及現(xiàn)場調(diào)查工作，各級調(diào)查隊負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的審核、匯總及分析評估工作。

（作者單位：國家統(tǒng)計局寧夏調(diào)查總隊）

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10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.09.023 ■ 編輯：云霞