陽杰　劉錦宏　趙雨婷

[摘 要] 在界定開放獲取期刊和開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)概念的基礎(chǔ)上，對系統(tǒng)的要素、結(jié)構(gòu)和功能進行深入分析。認為相較于傳統(tǒng)訂閱學(xué)術(shù)期刊知識傳播系統(tǒng)，開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)因其網(wǎng)絡(luò)傳播和論文開放獲取的特性而呈現(xiàn)出Y式—星式、鏈?zhǔn)健h(huán)式以及全聯(lián)通式的傳播結(jié)構(gòu)，具備傳播知識、質(zhì)量控制和登記存檔三大功能。

[關(guān)鍵詞] 開放獲取 知識傳播 系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 系統(tǒng)功能 知識交流

[中圖分類號] G237 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2017） 05-0092-07

Knowledge-dissemination System of Open Access Journals

Yang Jie Liu Jinhong Zhao Yuting

（School of Law & Arts，Wuhan University of Technology， Wuhan， 430070）

[Abstract] Based on the definitions of Open Access journals and knowledge-dissemination system of Open Access journals， this paper analyzes the elements， structures and functions of the knowledge-dissemination system of Open Access journals. It suggests that compared with knowledge-dissemination system of traditional academic journals， knowledge-dissemination system of Open Access journals presents the structures of Y-and-star-topology， chain-and-ring-topology and fully-connected-topology due to its characteristics of Internet Communication and open access， and has the function of knowledge-dissemination， quality-control and registration-archiving.

[Key words] Open access Knowledge-dissemination system System structure System function

Scientific communication

1987年，邁克爾·奧林巴斯（Michael Ehringhaus）創(chuàng)辦的免費同行評議電子期刊《成人教育新視野》（New Horizons in Adult Education）已基本具備所謂開放獲?。∣pen Access，OA）期刊的全部要素。而后，隨著萬維網(wǎng)的發(fā)明和信息傳播技術(shù)的飛速發(fā)展，越來越多的開放獲取期刊相繼問世[1]。時至今日，一些研究者認為以O(shè)A模式出版的期刊在出版速度[2]、期刊質(zhì)量[3][4]、影響范圍[5][6]等方面已逐步趕超傳統(tǒng)訂閱期刊。因此，厘清開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、知識傳播流程及效果等十分必要。以下，本文擬對開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)的要素、結(jié)構(gòu)和功能進行分析。

1 開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)概述

基于開放獲取期刊的知識傳播系統(tǒng)是科學(xué)交流系統(tǒng)的子系統(tǒng)。它和非OA期刊、專著、學(xué)術(shù)會議及會議論文（集）、在線或非在線科學(xué)交流社區(qū)/小組等其他子系統(tǒng)之間是既獨立又依存的關(guān)系，彼此間存在充分的知識交流現(xiàn)象。該系統(tǒng)的邊界是基于獨特的開放獲取理念形成的，即它是破除了獲取之經(jīng)濟障礙的學(xué)術(shù)期刊系統(tǒng)——這一障礙長期以來一直困擾著全球的學(xué)術(shù)界和圖書館界；而這點差異直接或間接地導(dǎo)致一個在傳播原理、路徑、范圍和效果上都自成特色的知識傳播系統(tǒng)。

開放獲取理念最早在2001年12月發(fā)布的《布達佩斯開放獲取倡議》中獲得完整表述[7]，本文據(jù)以將開放獲取期刊定義為用戶在法律允許范圍內(nèi)不受技術(shù)、經(jīng)濟、時間、地點、有限注冊登錄等條件制約，可以在互聯(lián)網(wǎng)上進行免費獲取、下載、引用、評論、收藏、分享等行為的學(xué)術(shù)期刊。另外從傳播視角出發(fā)， OA期刊所傳播的知識是以論文形態(tài)存在的編碼知識。根據(jù)倪延年的說法[8]，本文將開放獲取期刊知識傳播定義為在信息化環(huán)境中，向讀者傳播以O(shè)A期刊論文形態(tài)存在的知識，并期望獲得預(yù)期傳播效果的社會活動過程。此一過程當(dāng)然涉及對數(shù)據(jù)進行整理形成信息，再對信息進行總結(jié)形成編碼知識；然后讀者根據(jù)自己的認知對知識進行解碼，為自己所吸收消化并轉(zhuǎn)化為自身行為等一系列過程[9]。但是本研究關(guān)注的重點并非微觀層面的知識編碼、解碼及傳播，而是更加宏觀層面的知識表現(xiàn)形式——OA期刊及其中論文流轉(zhuǎn)、傳播和效果問題。

綜上所述，所謂開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)實際上是基于開放獲取期刊的知識傳播系統(tǒng)，具有知識傳播系統(tǒng)的共性，也具有基于開放獲取期刊的特性。相比傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊知識傳播系統(tǒng)，開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)更為開放。這在作者的知識發(fā)布和讀者的接受、利用兩個傳播節(jié)點上都有充分體現(xiàn)。從傳播深度上來講，開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)還擁有強大的互動和反饋機制，讀者不僅可以在傳播平臺上瀏覽、下載學(xué)術(shù)論文，而且可以對論文信息進行分享、評論和收藏。復(fù)雜的傳播和反饋使得開放獲取期刊論文在傳播過程中受到多種因素的影響，多重因素的多重關(guān)系排列組合又加大這一知識傳播系統(tǒng)的復(fù)雜性（見圖1）。

2 系統(tǒng)要素及其屬性分析

從客觀存在的角度來講，知識傳播系統(tǒng)是基于知識流動機制，由若干非線性疊加因素組合而成的具有特定功能的開放、動態(tài)的有機整體。開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)亦是如此。它是由各種類型的行動者、知識本身、知識傳播渠道和其他要素共同組成的復(fù)雜動態(tài)系統(tǒng)。endprint

2.1 行動者

本文所定義的開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)中，行動者指包括作者、出版商、集成商、平臺提供商、讀者等在內(nèi)的知識信息傳播過程中的所有節(jié)點。節(jié)點和節(jié)點之間的單向或雙向流動構(gòu)成知識傳播的全景圖。

作者。作者是開放獲取期刊所刊載論文的創(chuàng)作者，從傳播源頭——稿源處直接決定論文亦即該系統(tǒng)所傳播知識的質(zhì)量和數(shù)量。開放獲取期刊的作者既是知識信息的創(chuàng)造者，也是知識信息的接收者，即作者和讀者身份是可以互換的，一位研究者既可以是論文的作者，也可以是論文的讀者。研究顯示，全球科研人員每年發(fā)表文章約250萬篇，其中開放獲取文章占到約15%—20% [10]。這表明在全球范圍內(nèi)開放獲取期刊已逐漸獲得作者的認可，他們愿意將論文投稿到OA期刊。作者之所以愿意將文章投到OA期刊，其動機是多樣的。OA期刊更容易發(fā)表、出版周期更短、能在更廣范圍內(nèi)擴大作者學(xué)術(shù)影響、所屬機構(gòu)或項目贊助商的要求等因素都是作者選擇OA期刊的主要原因。國內(nèi)外一些研究顯示，在作者選擇發(fā)表期刊的過程中，期刊質(zhì)量往往比其是否為開放獲取期刊更為重要，也就是說，作者愿不愿意在該刊發(fā)表文章更多地取決于期刊質(zhì)量而非出版模式。

出版商。開放獲取期刊出版商一般承擔(dān)著兩種角色：一方面，大部分出版商仍然扮演著期刊論文把關(guān)人的角色，即對作者所提交的論文進行質(zhì)量把控和修訂；另一方面，出版商也是知識的打包者，即將不同的論文放入不同的開放獲取期刊乃至更大的數(shù)據(jù)庫或者網(wǎng)絡(luò)平臺。除生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central， BMC）、美國科學(xué)公共圖書館（the Public Library of Science， Plos）等新興OA出版商外，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版商也都開始嘗試這一之前被懷疑甚至抵制的出版模式[11]。例如，傳統(tǒng)出版商斯普林格出版公司除了收購BMC，還在自家平臺上提供“開放選擇”（Open Choice）功能，做法是允許作者在大部分基于訂閱的斯普林格期刊上選擇以開放獲取方式發(fā)表論文，這樣讀者在訪問這些文章時就會清楚地看到“開放獲取”標(biāo)志并可免費獲取[12]。

集成商。本文所謂集成商主要是指期刊集成商，它們是指通過對OA期刊的發(fā)現(xiàn)、采集、篩選、評價、組織、保存與再利用建設(shè)，進而為讀者提供檢索、全文下載、數(shù)據(jù)挖掘等一站式服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)[13]。當(dāng)前OA期刊集成商可分為兩類：一是OA期刊出版商兼任集成商（如BMC、Hindawi）；二是第三方的OA期刊集成商，此類集成商又可分為其他OA集成商（如PMC）和圖書館等信息服務(wù)機構(gòu)充任的集成商（如GoOA）[14]。美國公共醫(yī)學(xué)中心（PubMed Central， PMC）是典型的第三方集成商，是美國國家生物技術(shù)中心創(chuàng)建的關(guān)于生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)的電子期刊全文數(shù)據(jù)庫，采用自愿加入原則，且期刊在加入時必須承諾在其出版后一定時期內(nèi)將其全文提交給PMC，由PMC向用戶提供免費全文檢索和訪問。另外，圖書館等信息服務(wù)機構(gòu)在很多時候充任小型集成商的角色，如由美國斯坦福大學(xué)圖書館創(chuàng)立的高線出版社（Highwire Press）是全球最大的提供免費全文的學(xué)術(shù)集成商之一。在國內(nèi)，蘭州大學(xué)也建有自己的集成平臺，其數(shù)字圖書館首頁明確標(biāo)有“Go OA”的標(biāo)識，該平臺收錄了2526種OA期刊、429581篇OA論文，并設(shè)置了熱點概念、來源期刊、作者、出版日期、出版者、附加信息等多種分類檢索方式，免費向所有讀者開放[15]。從這種意義上來講，此類機構(gòu)也是OA集成商的一種。

搜索引擎等工具或平臺提供商。搜索引擎等工具和平臺在開放獲取期刊論文發(fā)現(xiàn)上有著重要作用，是知識傳播渠道的一環(huán)。目前讀者主要通過通用搜索引擎、學(xué)術(shù)搜索引擎和OA專用搜索引擎來檢索發(fā)現(xiàn)OA期刊。百度、谷歌等通用搜索引擎旨在滿足用戶在整個互聯(lián)網(wǎng)上獲取OA期刊信息的需求，其檢索結(jié)果更注重相關(guān)信息的廣度，因而查詢通常不夠精準(zhǔn)。學(xué)術(shù)搜索引擎是專門用于搜索學(xué)術(shù)資源的搜索引擎，具有學(xué)術(shù)性強、重復(fù)率低、相關(guān)性好等特點，如谷歌學(xué)術(shù)（Google Scholar）、微軟學(xué)術(shù)（Microsoft Academic Search）、百度學(xué)術(shù)等。讀者可以借助此類學(xué)術(shù)搜索引擎搜索到世界上絕大部分已出版的包括傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊和開放獲取期刊在內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊，同時其檢索方式相對其他數(shù)據(jù)庫平臺更為方便快捷，檢索結(jié)果更加精準(zhǔn)。學(xué)術(shù)搜索引擎還包括如CNKI知識搜索、Scirus、BASE等非專業(yè)經(jīng)營搜索引擎服務(wù)的科技公司創(chuàng)建的其他學(xué)術(shù)搜索系統(tǒng)或平臺。此外還有OA專用搜索引擎，即專門用于OA期刊文獻檢索的搜索引擎，如Socolar、OAIster等都旨在為用戶提供免費的開放獲取資源檢索服務(wù)。除了搜索引擎類工具，諸如科學(xué)引文索引（Science Citation Index， SCI）、開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals ，DOAJ）等名錄型工具在OA期刊論文發(fā)現(xiàn)中也發(fā)揮著重要作用。

讀者。讀者是開放獲取期刊的受眾，是開放獲取期刊知識傳播效果的最終評價和反饋者。開放獲取期刊的讀者是OA論文的目標(biāo)受眾和接收者，正如前文所述也可能是知識的創(chuàng)造者。經(jīng)過開放獲取運動幾十年的發(fā)展，OA期刊被全球越來越多的讀者所了解和使用。研究顯示早在2008年，中國科研工作者對OA期刊的認可度就高達85.5%，支持率也高達76% [16]；之后的研究也發(fā)現(xiàn)，自2006—2010年科學(xué)信息研究所（Iinstitute for Scientific Information， ISI）發(fā)布的《期刊引用報告》（Journal Citation Reports，JCR）顯示DOAJ收錄的期刊刊均總被引頻次總體呈上升趨勢，統(tǒng)計期內(nèi) DOAJ 收錄的開放獲取期刊被讀者認可的程度也在不斷提高[17]。這表明，近些年隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷成熟和各國政府的大力支持，開放獲取期刊越來越被讀者所認知和認可。

2.2 知 識

1991年巴達若珂（Badaracco）從傳播學(xué)視角提出了遷移知識和內(nèi)嵌知識兩個體現(xiàn)知識傳播特征的概念[18]。其中遷移知識指易于編碼和易于在組織內(nèi)或組織間傳播的知識，而內(nèi)嵌知識則是指難以進行傳播和遷移的知識。因此，從開放獲取期刊知識傳播特征看，該系統(tǒng)所傳播的知識是遷移知識，具有易于編碼、易于傳播的特點。1996年。坡蘭尼（Polanyi）從知識表達的角度又將知識分為顯性知識和隱性知識[19]。顯性知識是指能通過編碼明確表達的知識，可通過語言、書籍、文字和數(shù)據(jù)庫等方式傳播；隱性知識則指高度個體化的難以形式化表達和難以傳播的知識。從這個角度看，開放獲取期刊系統(tǒng)知識傳播所傳播的知識是一種顯性知識，帶有易于編碼、易于學(xué)習(xí)和系統(tǒng)性的明顯特征。綜上，本文所指知識是以O(shè)A期刊論文形態(tài)存在的學(xué)術(shù)價值很高的遷移知識、顯性知識。endprint

2.3 渠 道

開放獲取期刊知識傳播渠道是指期刊論文所承載的知識流向讀者的必經(jīng)通道。通道順暢，說明期刊擁有良好的傳播網(wǎng)絡(luò)，讀者接觸信息更加便捷；反之，讀者的信息獲取便會受到阻礙。和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊一樣，開放獲取期刊一般有著三級傳播渠道，即期刊，數(shù)據(jù)庫或平臺，搜索引擎和名錄等。期刊是開放獲取期刊實現(xiàn)對外傳播的零層渠道，又稱直接渠道，即OA期刊出版商不通過其他中間渠道直接將多篇文章按不同類別、主題集結(jié)成刊并通過官方網(wǎng)站對外發(fā)布。數(shù)據(jù)庫或平臺是開放獲取期刊之上的一層渠道。當(dāng)下，開放獲取期刊平臺一般分為3類，即以COAJ、Socolar為代表的資源整合平臺，以BMC、Springer Open、PLoS為代表的出版商自建平臺和以DOAJ為代表的既創(chuàng)建開放獲取期刊資源整合平臺又自建全文數(shù)據(jù)庫的復(fù)合型平臺[20]。另外，搜索引擎和名錄等層級的渠道中，開放獲取期刊除借助谷歌、百度等通用搜索引擎和微軟學(xué)術(shù)搜索、讀秀學(xué)術(shù)搜索等學(xué)術(shù)搜索引擎進行傳播外，還可以通過OA專用搜索引擎實現(xiàn)傳播，如密歇根大學(xué)圖書館開發(fā)的OAIster可以實現(xiàn)對開放訪問、數(shù)字化和主要來源資料的集成化檢索 [21]。但是，開放獲取期刊與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊知識傳播系統(tǒng)的不同之處在于，在一二級傳播渠道上，由于不存在經(jīng)濟和版權(quán)保護的障礙，開放獲取期刊論文不一定依附于期刊更加可能被獨立地上傳、下載、搜索并直接鏈接到全文——這無疑縮短并擴大了知識渠道。這或許也是其區(qū)別于傳統(tǒng)訂閱期刊，能以更快速度在更廣范圍內(nèi)傳播知識的原因之一。

2.4 其他系統(tǒng)要素

除上述傳播要素外，噪音也是開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)的重要組成部分。噪音，簡單來說就是阻礙知識有效傳播的因素[22]，是影響OA期刊論文正常傳播、接收、反饋和吸收，使得論文無法完全、系統(tǒng)地到達讀者手中并為其所消化的阻礙因素。開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)的噪音幾乎無處不在：一方面它普遍存在于知識傳播系統(tǒng)的外部和內(nèi)部，諸如信息泛濫、技術(shù)發(fā)展程度等外部噪音和資源分散分布、檢索平臺異構(gòu)性等內(nèi)部噪音都會對整個系統(tǒng)起負作用；另一方面，它作用于知識傳播全過程，系統(tǒng)中任何一個節(jié)點都可能受到噪音干擾，如作者提交開放獲取論文時可能因為對OA的認知障礙和經(jīng)費障礙望而卻步，讀者在檢索論文時可能因為語言障礙、媒介接觸障礙和網(wǎng)絡(luò)信息處理障礙而放棄，等等。因此，盡可能減少負作用于系統(tǒng)和傳播過程中的噪音，或?qū)⒃胍艮D(zhuǎn)化為可利用的機會是提高系統(tǒng)知識傳播效果的重要方式之一。

3 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析

在綜合考量系統(tǒng)各要素之間的關(guān)系后，本文認為開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)可分為Y式—星式傳播結(jié)構(gòu)、鏈?zhǔn)健h(huán)式傳播結(jié)構(gòu)和全聯(lián)通式傳播結(jié)構(gòu)三種。

3.1 Y式—星式傳播結(jié)構(gòu)

Y式—星式傳播結(jié)構(gòu)是指整個傳播活動中的行動者或節(jié)點呈現(xiàn)出一級一級向讀者傳播的特點。在其傳播過程中，行動者與行動者的關(guān)系從方向角度來說是定向傳播，具體表現(xiàn)為眾多作者的論文由出版商匯總到期刊，然后通過集成商、平臺商、讀者等一級一級傳播下去。在本系統(tǒng)中，匯總者也可以是集成商或平臺商等。但首先，期刊出版商一般都是開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)的匯總者，也是系統(tǒng)的中心（Hub）。大型出版商旗下一般有幾百甚至幾千種開放獲取期刊，可以輕易地實現(xiàn)論文匯總；即使是小型出版商也可以匯總一種或幾種OA期刊論文。其次，集成商、各種發(fā)現(xiàn)工具或平臺在次級意義上也扮演匯總者、中心的角色，如PMC、Highwire Press等集成商和以Google Scholar、OAIster等為代表的發(fā)現(xiàn)工具和平臺。但此類匯總者更注重OA論文的“量”而非“質(zhì)”，其主要作用在于對OA資源的匯總和整理。而星式結(jié)構(gòu)主要是指這種擔(dān)任匯總者角色的節(jié)點，除了向下一級節(jié)點傳播外，通常都直接面對讀者提供傳播服務(wù)。上述傳播形式的特點在于其高度依賴中央節(jié)點，一旦中心出現(xiàn)故障，整個知識傳播系統(tǒng)都將處于崩潰狀態(tài)。

3.2 鏈?zhǔn)健h(huán)式傳播結(jié)構(gòu)

開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)從整體來看是綜合鏈?zhǔn)絺鞑ヅc環(huán)式傳播的復(fù)合結(jié)構(gòu)，以鏈?zhǔn)絺鞑ソY(jié)構(gòu)為主體，同時因存在反饋機制而形成環(huán)式結(jié)構(gòu)。作者—出版商—網(wǎng)絡(luò)媒介—讀者是以論文形式存在的知識由生產(chǎn)者到接收者的傳播鏈條。在該傳播鏈中讀者和作者在某一領(lǐng)域的某一方面必須存在一定的知識勢差，才能使知識傳播繼續(xù)下去；讀者—網(wǎng)絡(luò)媒介—出版商—作者則是以評論形式存在的知識由接收者到生產(chǎn)者的反饋鏈，通過該鏈條讀者可將對OA文章的評論和意見反饋給作者和出版者。在該傳播結(jié)構(gòu)中，知識傳播鏈的起點剛好是知識反饋鏈的終點，知識傳播鏈的終點又剛好是知識反饋鏈的起點。

3.3 全聯(lián)通式傳播結(jié)構(gòu)

全聯(lián)通式傳播結(jié)構(gòu)的主要表現(xiàn)形式為某一中心節(jié)點隨機、分散、凌亂地向外圍節(jié)點擴散，外圍節(jié)點同時又向中心節(jié)點反饋形成雙向傳播。在新一輪傳播過程中，該外圍節(jié)點也可以成為新的中心節(jié)點，再次與其他外圍節(jié)點形成雙向傳播。若干個節(jié)點之間的相互傳播和角色轉(zhuǎn)換最終形成了一張錯綜復(fù)雜的傳播網(wǎng)。在本系統(tǒng)中，全聯(lián)通式傳播結(jié)構(gòu)主要是指作者—作者、讀者—讀者、作者—讀者間的點對點和廣播式傳播結(jié)構(gòu)。由于OA期刊是免費和開放獲取的，所以作者和讀者都可以對OA論文進行下載、轉(zhuǎn)發(fā)等二次傳播行為。這種行為不同于由機構(gòu)向某一批用戶同時批量傳播的形式。這種個體之間的點對點式傳播更具有隨機性和不可預(yù)測性。以讀者對讀者的傳播結(jié)構(gòu)為例，因OA期刊讀者與讀者之間的關(guān)系是一種強關(guān)系，即是一種建立在相同學(xué)術(shù)素養(yǎng)或相似學(xué)術(shù)需求基礎(chǔ)上的，需要雙方給予一定肯定或認可的關(guān)系。在這種關(guān)系下，讀者通過社交網(wǎng)絡(luò)等在線渠道或講座、課堂、會議等線下渠道轉(zhuǎn)發(fā)自己認為有傳播價值的OA論文，更可能引起其他讀者共鳴并被其接受。因此，這種傳播結(jié)構(gòu)中的二次傳播效果就會明顯優(yōu)于弱關(guān)系下的群體轉(zhuǎn)發(fā)行為。

4 系統(tǒng)功能分析

開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)的核心傳播媒介是開放獲取期刊，因此其功能在很大程度上和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的功能相似。羅蘭德（Rowland）認為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊具有傳播信息、質(zhì)量控制、規(guī)范化存檔、認可4大功能[23]；盧森代爾（Roosendaal）和葛魯茲（Geruts）則提出登記、驗證、通告、存檔、獎勵5種功能[24]。不過，當(dāng)前作者往往并不是因為在OA期刊發(fā)表論文，而是該期刊同時也被SCI、SSCI等索引收錄能導(dǎo)致隨后的晉升、獎勵等才選擇OA期刊發(fā)表論文，因此很難說OA期刊具備認可和獎勵功能。以下，本文將從知識傳播、質(zhì)量控制和登記存檔三方面闡述開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)的功能。endprint

4.1 知識傳播功能

期刊作為知識載體，傳播知識是其基本功能[25]，即作者通過撰寫形式生產(chǎn)出論文，再通過渠道傳播出去，最終到達信宿——讀者，并為其接收和認可，從而起到知識傳播作用。OA期刊論文的數(shù)量、涵蓋學(xué)科、覆蓋地域、引用優(yōu)勢等都在一定程度上反映其知識傳播的力度和效果。

以DOAJ為例，該名錄要求OA期刊只有在主題、資源類型、可接受來源、水平和內(nèi)容等方面都滿足基本要求的前提下才能被收錄。截至2017年8月2日，DOAJ共收錄9621種OA期刊、2525334篇OA論文，涵蓋農(nóng)業(yè)、歷史、教育等20個一級主題[26]。在覆蓋地域方面，通過對DOAJ中開放獲取期刊相關(guān)信息的整理，發(fā)現(xiàn)開放獲取期刊已經(jīng)得到世界上大多數(shù)國家的認可，但其發(fā)展水平在各大洲、各國家之間存在較大差異 [27]，這說明開放獲取期刊在西方發(fā)達國家的知識傳播功能要明顯優(yōu)于發(fā)展中國家。另外，自史蒂夫·勞倫斯（ Steve Lawrence） [28]提出開放獲取論文存在引用優(yōu)勢以來，安泰曼（Antelman）[29]、諾里斯（Norris）[30]、程衛(wèi)紅[31]、劉錦宏[32]等學(xué)者以某一或多個學(xué)科期刊為對象研究了引用優(yōu)勢問題，并就此給出肯定回答。開放獲取期刊引用優(yōu)勢的存在，表明該系統(tǒng)相比傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊系統(tǒng)在知識傳播上存在某種優(yōu)勢。

4.2 質(zhì)量控制功能

和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊一樣，OA期刊也是有質(zhì)量控制功能的，但相對較弱。在傳統(tǒng)訂閱期刊領(lǐng)域，“給錢即發(fā)”的期刊并不是個案，在開放獲取領(lǐng)域這種現(xiàn)象也依然存在，但這并不能作為否定其質(zhì)量控制功能的理由。目前大部分OA期刊都要經(jīng)過較為嚴格的評議，但不同OA期刊或平臺對質(zhì)量控制方式的要求不一。如BMC要求其所有研究文章和大部分其他類型文章都必須經(jīng)過完全的同行評議：部分期刊須經(jīng)過開放的同行評議系統(tǒng)進行評議；部分期刊通過封閉的同行評議系統(tǒng)，采用單盲審或雙盲審形式進行評議。另外，期刊影響因子（Impact Factor，IF）也在一定程度上反映期刊論文的質(zhì)量。LetPub相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在SCI收錄的9991種學(xué)術(shù)期刊中，OA期刊共有1091種，占比10.92%；影響因子大于5的OA期刊共有64種， 占影響因子大于5的期刊總數(shù)（707種）的比重為9.05%；其中，OA期刊中影響因子最高的《相對論動態(tài)評論》（Living Reviews in Relativity）的因子值為29.300[33]。這說明開放獲取期刊質(zhì)量越來越被相關(guān)權(quán)威機構(gòu)所肯定，也說明開放獲取期刊的質(zhì)量控制功能日趨顯現(xiàn)。

4.3 登記存檔功能

作者愿意將文章發(fā)表在開放獲取期刊上，除了提升論文可見度（visibility）和可發(fā)現(xiàn)度（discoverability）等根本原因外，還有一個重要原因是為了確定自身研究成果的優(yōu)先權(quán)，即盧森代爾等人提出的登記功能。OA期刊通過嚴格記錄作者提交初稿、修訂稿的時間信息和文稿信息為作者提供時間證明。這方便作者在第一時間公布自己的研究成果，同時可避免成果被他人竊用，保護其權(quán)益。

除登記功能外，如今開放獲取期刊的存檔功能也逐步被業(yè)界所認可。所謂存檔，即在一段時間內(nèi)保存學(xué)術(shù)記錄的行為。OA期刊的存檔功能主要分為兩種：一是OA期刊將多版本（包含論文修訂過程）論文的相關(guān)信息記錄在案；二是OA期刊被要求放入相關(guān)開放獲取倉儲。就前者而言，大多數(shù)開放獲取期刊都會記錄多版本論文信息，但由于大多數(shù)開放獲取期刊都依附于開放獲取期刊平臺，這一記錄行為大多是由平臺完成的，如高線出版社在為作者提供出版服務(wù)解決方案時就提供手稿提交與跟蹤系統(tǒng)（Manuscript submission & tracking system）入口，以靈活配置并記錄工作流程（workflows），完成相關(guān)論文信息記錄功能。就后者來說，一般學(xué)科倉儲、機構(gòu)倉儲本身都具有搜尋、收錄開放獲取期刊的需求。它們一般要求開放獲取期刊提供完整的元數(shù)據(jù)、論文全文和補充材料以便更好地加以揭示。除倉儲自身的需求外，以英國、印度為代表的國家以及某些機構(gòu)、協(xié)會或平臺也強制性要求OA論文存儲，如英國研究理事會（Research Councils UK，RCUK）就要求接受其資助的所有研究人員必須將發(fā)表的論文電子版存入相關(guān)倉儲，以保存研究成果并供人們訪問和使用[34]。這無疑強化了開放獲取期刊的存檔功能。

總之，開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)是一個由行動者、知識本身、傳播渠道和其他要素等共同組成的復(fù)雜系統(tǒng)，并呈現(xiàn)出Y式—星式、鏈?zhǔn)健h(huán)式、全聯(lián)通式等多種傳播結(jié)構(gòu)。在主要功能上，相比傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊知識傳播系統(tǒng)，發(fā)生了側(cè)重獎勵功能到以傳播信息功能為主的偏移。秉承著其獨特優(yōu)勢，隨著開放獲取運動的深入發(fā)展和信息傳播技術(shù)的提升，開放獲取期刊知識傳播系統(tǒng)有望在科學(xué)交流中發(fā)揮更為重要的作用。

注 釋

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（收稿日期：2017-03-06）endprint