李志民

美國大學協(xié)會（Association of American Universities，AAU）成立于1900年，是由北美地區(qū)高水平研究型大學組成的專業(yè)協(xié)會。作為公認的世界一流大學群體，AAU的宗旨是提升大學的學術研究和教育質(zhì)量，為研討高等教育分類標準與發(fā)展方向提供平臺。該協(xié)會只邀請在學術研究和研究生教育方面卓越的大學成為成員。

AAU由美國和加拿大的主要研究型大學組成，其中有34所美國公立大學、26所美國私立大學、2所加拿大大學。雖然在全美近4000所綜合性大學及加拿大上百所高等教育機構中僅占極少數(shù)，但是AAU成員大學每年授予全美約半數(shù)的博士學位、約22%的碩士學位和約16%的學士學位，并獲得了59%的聯(lián)邦科研基金資助，其總研究經(jīng)費是全美所有大學總和的55%，可見其在北美高等教育機構中的影響力。

一、AAU概況

（一）AAU的成立與發(fā)展

一百年前，美國的高等教育機構是分散的，且在很大程度上不受監(jiān)管。自稱為“大學”并濫發(fā)文憑，甚至授予博士學位的機構很多。當時，美國的高等教育幾乎得不到歐洲大部分大學的尊重，美國學生也紛紛涌向海外（主要是歐洲）接受研究生教育。當時，美國高等教育界的有識之士，也在討論如何辦好美國的大學，如何辦成世界一流大學。

1900年，芝加哥大學、哥倫比亞大學、哈佛大學、約翰霍普金斯大學和加州大學的校長們提出，美國的高等教育缺乏必要的標準，擔心缺乏標準和一致性的問題損害美國高等教育的聲譽。經(jīng)商議，他們選取了他們認為辦學標準較高的另外9所大學，并對這9所大學發(fā)出了邀請。信中說，他們的目標是使高等教育“更加統(tǒng)一”，提升“我們較弱機構的標準”。1900年2月，在芝加哥大學舉行的為期兩天的會議上，美國14所主要的博士學位授予機構成立了AAU。

來自14所大學的校長和研究生院院長們同意在高等教育面臨的主要問題上共同努力。芝加哥會議的主要成果是：AAU提議在部門、課程、學院和學校方面建立標準，這些標準得到了一致通過。AAU成員共同制定北美地區(qū)高等教育、科學和創(chuàng)新政策，促進本科和研究生教育的科學實踐，加強研究型大學對社會的貢獻。

在創(chuàng)始成員高校中，11所是私立高校，3所是公立高校。到1909年，又有8所公立大學被邀請加入，成員高校達22所，使得AAU的構成高校有一半是公立的，一半是私立的。

1962年，AAU在華盛頓設立了辦公室。1969年，聯(lián)邦關系委員會成立，專門負責與聯(lián)邦政府部門就高等教育問題進行協(xié)調(diào)和聯(lián)絡。

在過去的一百多年中，AAU堅持嚴格標準，有的成員因沒有達到基本標準被淘汰出局，目前成員單位數(shù)量為62所大學。

（二）AAU是北美高等教育質(zhì)量保證

幾乎就在AAU成立之時，德國的大學就開始以AAU成員資格作為研究生入學質(zhì)量的衡量標準。為了保證聲譽，AAU的創(chuàng)始人不希望該協(xié)會發(fā)展得太快，因此他們沒有選擇直接擴充成員，而是在1914年制定了一份美國高等教育機構的名單，這些機構的畢業(yè)生被認為有能力在歐洲大學取得成功。

在研究生院院長們的實地調(diào)查和校園訪問中，“AAU名單”經(jīng)歷多年的發(fā)展。即使是在20世紀20年代，地區(qū)認證組織出現(xiàn)時，AAU名單在歐洲仍然保持著威望；直到20世紀50年代末才淡出歐洲大學的視線。

AAU至今仍然實施邀請入會制，成員資格標準被廣泛認為是一流研究型大學的質(zhì)量標準。AAU每年有兩次成員大學的交流會議，秋季會議會在成員大學的校區(qū)舉行，春季會議在華盛頓特區(qū)舉行。各成員大學指派首席執(zhí)行官參加AAU的會議。執(zhí)行委員會負責整個機構的運作。除了執(zhí)行委員會以外，聯(lián)盟還設有成員大學委員會。

（三）AAU研究職能和政策影響范圍擴大

在20世紀30年代后期，隨著聯(lián)邦政府開始向大學尋求政策和科學專業(yè)知識的幫助，AAU將注意力從諸如認證、研究生教育等制度方面開始拓展。在第二次世界大戰(zhàn)期間，AAU與聯(lián)邦政府之間的關系得到持續(xù)發(fā)展。

第二次世界大戰(zhàn)結束后，羅斯?？偨y(tǒng)的科學研究辦公室主任萬尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）撰寫了一篇開創(chuàng)性的報告——《科學領域的前沿》。報告稱：“公共的和私人對大學或研究機構的支持是基礎研究的中心……只要科學家們精力充沛和健康，他們就可以自由追求真理，將會有新的科學知識流向那些能夠應用于實際問題的政府、工業(yè)或其他地方”。聯(lián)邦政府更加重視大學研究，開始通過國立衛(wèi)生研究院和海軍研究辦公室擴大對大學研究的資助。1950年，國會成立了國家科學基金會，新的資金使得大學與聯(lián)邦政府的關系變得更加復雜。AAU成員大學校長將AAU視為解決這些新問題的平臺，并履行其作為大學領導的義務。

AAU不斷加強自身機構建設（例如設立了聯(lián)邦關系委員會），以及與其他高等教育協(xié)會、科學協(xié)會、行業(yè)組織和多部門聯(lián)盟的合作。AAU持續(xù)擴大其對成員大學及校長的管理和影響力。成員大學獲得了大多數(shù)聯(lián)邦科研資助，通過協(xié)調(diào)和制定相關政策和標準，實施教育教學、科學研究和技術開發(fā)，不斷地推進社會進步。

（四）AAU成員是美國大學的第一方陣

大多數(shù)情況下，名校不一定一流，一流大學肯定是名校。AAU成員大學整體實力都大大高于其他學校，在創(chuàng)新、學術和提供解決方案方面處于領先地位，為科學進步、經(jīng)濟發(fā)展、安全和人類福祉作出了貢獻。AAU大學的院士數(shù)量是非AAU大學的21.68倍，發(fā)表論文數(shù)為5.47倍，聯(lián)邦資助研究經(jīng)費為3.46倍，授予專利數(shù)量是2.94倍。作為世界一流大學群體，AAU呈現(xiàn)出一些一流大學的共同特征，例如歷史悠久、適當?shù)膶W校規(guī)模、大師云集的人文環(huán)境、高質(zhì)量的研究成果等。

AAU成員大學還呈現(xiàn)出鮮明的個性特征，經(jīng)歷數(shù)百年的歷史積淀、締造美國精神的哈佛大學，催生出硅谷工業(yè)園區(qū)、在現(xiàn)代高科技發(fā)展中獨領風騷的斯坦福大學，規(guī)模小而品質(zhì)精的加州理工學院，獨具批判精神的加州大學伯克利分校，還有以社會學科和人文學科的嚴苛教學質(zhì)量稱霸中西部的密蘇里大學等。這些學校要么全面發(fā)展，如哈佛大學、賓夕法尼亞大學、斯坦福大學和加州大學伯克利分校等；要么在某方面有特長，如加州理工學院、普渡大學等，他們共同構成了美國高等教育機構的第一方陣。endprint

二、AAU的組成、評價指標和淘汰機制

AAU有嚴格的入選標準，通過一套嚴格的評估程序來確保被邀請入會的成員大學的研究生教育和學術研究的水平。AAU的專門委員會通過各種渠道調(diào)研和考察，了解大學的內(nèi)涵和特性，確定大學的發(fā)展目標和方向，最后經(jīng)由全體成員討論通過后，才正式向合格大學發(fā)出邀請。

（一）AAU成員政策

AAU設有成員委員會，其職責是定期評估非成員大學成為成員的可能性和現(xiàn)任成員的持續(xù)成員資格，目的是確保該協(xié)會的成員大學是一流的研究密集型大學。

若非成員大學的研究和教育水平超過一些現(xiàn)任成員大學時，就可能被邀請加入該協(xié)會；若某現(xiàn)任成員大學研究和教育水平明顯低于其他現(xiàn)任成員或低于接納新成員的標準，則將接受進一步審查，并可能會被中止成員資格。

雖然該協(xié)會對其成員數(shù)量沒有特別的限制，但它仍然是一個規(guī)模相對較小的組織，其組成可以使成員之間進行有效的溝通與合作。協(xié)會通過協(xié)調(diào)、評估、修訂準則和制定指標等職能，確保其成員大學都是一流的研究密集型大學。

委員會在對其成員機構進行評估時，以一套成員準則和指標作為指導。成員準則規(guī)定了協(xié)會的主要目的及其成員機構需具備的相應特征。成員指標是用于評估大學研究和研究生教育計劃的覆蓋面和質(zhì)量的兩階段量化措施。

在評估潛在的新成員大學時，AAU根據(jù)成員準則和指標評估大學，采用兩階段過程：第一階段確定可能被邀請加入的機構，第二階段判斷機構的任務、特征和發(fā)展歷程。

（二）AAU成員原則

第一，AAU的主要目的是為高等教育機構、聯(lián)邦和州政府政策的制定和實施提供依據(jù)，是促進學術研究和獎學金以及本科、研究生和專業(yè)教育的強有力的協(xié)會。

第二，AAU成員應是一流的綜合性大學，具有多學科和高質(zhì)量的研究生教育和科學研究體系。

第三，協(xié)會成員制定適當?shù)臉藴?，用于評估這些評價方案的覆蓋面和質(zhì)量，并應用這些標準對潛在成員作出判斷，并對現(xiàn)任成員進行評估。

第四，所有現(xiàn)任成員均須經(jīng)委員會定期審核。當某一成員機構與其他成員或潛在的非成員機構在使命或者成就上存在明顯和持續(xù)的差距時，則成員委員會將會對該成員機構發(fā)起一次深入審查。最終可能會中止其成員資格。

采用定量指標和定性評估相結合，在苛刻標準的同時，尊重大學發(fā)展的個性特色是AAU評估程序的最大特點。AAU的指標體系主要集中在評價學術研究和學生教育質(zhì)量方面，包括：競爭性聯(lián)邦科研資助數(shù)量、美國國家研究院院士數(shù)量、教師隊伍質(zhì)量和獲獎情況、研究論文學術水平等。

（三）AAU成員評價指標

協(xié)會理事長和理事通過以下成員指標評估當前和潛在的新成員。在用于評估非美國高等教育機構時，將使用與這些機構相適應的他國可比性指標。

這些指標包含第一階段指標，即作為高等教育機構的研究和教育的覆蓋面和質(zhì)量的主要指標；以及第二階段指標，即用于提供機構研究和教育計劃的其他重要標準。

第一階段和第二階段指標構成成員大學審核評估的第一階段。第二階段則涉及更多關于大學及其發(fā)展歷程的定性判斷。

1.第一階段指標

（1）競爭性聯(lián)邦科研資助

主要是指通過“自由申請，擇優(yōu)支持”方式獲得的科研經(jīng)費數(shù)量。委員會使用國家科學基金會（NSF）的研究支出數(shù)據(jù)，不包括美國農(nóng)業(yè)部指定分配的研究支出和《美國復蘇再投資法》（ARRA）支出。農(nóng)業(yè)食品和研究計劃（AFRI）的資助與美國農(nóng)業(yè)部研究支持計劃的一項競爭性資助被包含在第一階段研究支持指標中。

（2）國家科學院院士

包括成員大學在美國國家科學院（NAS）、美國國家工程院（NAE）、美國國家醫(yī)學院（NAM）三個組織中的院士數(shù)量。

（3）教師獲獎情況和研究團體會員資格

成員委員會收集到的有關教師獲獎情況、教師的研究團體會員資格的數(shù)據(jù)，作為對成員大學教師的評估指標。其他相關獎項，成員資格一旦被證實也將被納入打分表中。

（4）論文引用

依據(jù)科睿唯安InCitesTM引用數(shù)據(jù)庫提供的、每年更新的關于研究成果的總量和質(zhì)量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并為上述前四項指標提供有價值的補充。

2.第二階段指標

（1）美國農(nóng)業(yè)部、州政府和工業(yè)界研究經(jīng)費

雖然這三種科學研究支持資金非常重要，但將其列為第二階段指標是因為它們一般不是通過競爭性、擇優(yōu)資助方式進行分配。對于有競爭性的美國農(nóng)業(yè)部等研究計劃，如AFRI，可以在報告數(shù)據(jù)中單獨確定，并包含在第一階段指標的數(shù)據(jù)中。

（2）博士生教育

委員會根據(jù)教育部門綜合后期教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)（IPEDS）的數(shù)據(jù)確定每年博士生研究/獎學金數(shù)量。這些數(shù)據(jù)被視為第二階段指標，以強調(diào)博士項目的質(zhì)量，避免無意識地向機構傳遞增加博士生數(shù)量的信號。

（3）博士后任職人數(shù)

委員會采用國家科學基金會編制的博士后任職人員編制的數(shù)據(jù)，其中大部分來自健康科學、物理科學和工程學。博士后教育是大學研究和教育活動中日益重要的組成部分，委員會認為，應當作為協(xié)會成員指標進行跟蹤。然而，由于博士后活動與大學研究高度相關，且成員大學自我報告的博士后數(shù)據(jù)與聯(lián)邦資助研究數(shù)據(jù)相比不太統(tǒng)一，因此博士后任職人數(shù)被視為第二階段指標。

（4）本科教育

委員會評估該機構的本科課程，以確定該機構正在履行對本科教育的承諾。由于認識到研究型大學之間不同的機構使命決定了提供本科教育的不同方式，委員會對此進行靈活的評估。

（四）AAU評價指標的采信數(shù)據(jù)來源

1.第一階段指標

（1）競爭性聯(lián)邦科研資助：聯(lián)邦研究與發(fā)展支出

成員大學通過“自由申請，擇優(yōu)支持”方式獲得的科研經(jīng)費數(shù)量。評價中取聯(lián)邦研究支出（包括科技和非科技支出）三年平均值，以排除ARRA和USDA研發(fā)支出。該指標包括由美國農(nóng)業(yè)部資助的AFRI計劃的款項。2009年，國會和總統(tǒng)通過了ARRA。將2009年-2011年的ARRA支出排除在外。約翰霍普金斯大學應用物理實驗室的項目支出也被排除在外。印第安納大學的支出包含印第安那大學、印第安納州普渡大學（UIPUI）的數(shù)據(jù)。endprint

國家科學基金會關于大學和學院研究和開發(fā)支出調(diào)查以及高等教育研究與發(fā)展調(diào)查（HERD），提供的最近三年平均數(shù)據(jù)來源（https：//ncsesdata.nsf.gov/webcaspar/index.jsp）。

AFRI支出，與HERD相符的三年數(shù)據(jù)來源（https：//www.usaspending.gov/Pages/AdvancedSearch.aspx）。

（2）國家科學院院士成員

美國國家科學院、美國國家工程院、美國國家醫(yī)學院三個組織中的院士數(shù)量采用三大科學院官方數(shù)據(jù)。

（3）教師獲獎情況和研究團體會員資格

協(xié)會在國家研究委員會（NRC）榮譽獎項名單中可收集到獲得獎項，研究團體會員資格的教師人數(shù)，其中包括：以及研究/獎學金獎、教學獎、有名望的獎學金或榮譽會員資格。前幾年還包括霍華德休斯醫(yī)學研究所調(diào)查員、紐伯里圖書館獎學金、雅典研究獎和科特雷爾研究公司（Cottrell）學者獎的數(shù)據(jù)。

（4）教師學術產(chǎn)出（FSP）數(shù)據(jù)庫來源于http：//academicanalytics.com/；國家研究委員會（NRC）榮譽獎項名單來源于http：//sites.nationalacademies.org/PGA/Resdoc/PGA_044718。

（5）論文引用

論文引用即該成員機構最近三個五年增量的重疊的引用數(shù)據(jù)的平均值，數(shù)據(jù)來源于http：//incites.thomsonreuters.com。

2.第二階段指標

（1）美國農(nóng)業(yè)部、州政府和工業(yè)研究經(jīng)費

國家科學基金會關于大學和學院研究和開發(fā)支出調(diào)查以及高等教育研究與發(fā)展調(diào)查，數(shù)據(jù)來源于最近三年平均值，其中不包括農(nóng)業(yè)食品研究計劃。

（2）博士生教育

美國教育部門綜合教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)編制的近三年獲研究/獎學金博士數(shù)量的調(diào)查數(shù)據(jù)。

（3）博士后任職數(shù)量

由美國科學與工程統(tǒng)計中心和國家科學基金會、美國科學基金會-美國衛(wèi)生研究所關于科學與工程研究生和博士后調(diào)查報告。數(shù)據(jù)來源于最近三年平均值。

（4）標準化教師計數(shù)

教師的標準化計數(shù)有兩個來源：教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)人力資源調(diào)查中最近三年平均數(shù)據(jù)；對于有醫(yī)學院校的機構，由美國醫(yī)學院協(xié)會編制的最近三年平均基礎科學醫(yī)學院校平均教師數(shù)量計入教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)總數(shù)。

在2011年以前，按教師職位分配教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)，主要類別有：全職-終身教練（全職非醫(yī)療）、主要指導、主要研究、指導與研究/公共服務相結合。

從2012年開始，按教師職位描述分配的教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)中員工（所有類別均為全職、具有在任期或終身職位的教師雇員，不包括醫(yī)學院校教師），主要類別有：教學人員（主要是教學）、教學人員（教學/研究/公共服務）、研究、管理。

被邀請加入AAU的大學，數(shù)據(jù)指標達到要求后，還須得到至少3/4的現(xiàn)任成員的贊成票。目前需要62所AAU成員中至少有46所投贊成票才能獲準加入，足見其門檻之高。得州農(nóng)工大學于2001年加入AAU以后，時隔9年才有佐治亞理工大學加入AAU，足見AAU的成員是經(jīng)過精挑細選出來的。2010年后，AAU又修改了成員資格門檻，標準更加嚴格和細化。

AAU歷史上，曾有四所表現(xiàn)不佳的大學被淘汰。例如：盡管美國天主教大學（The Catholic University of America）是AAU的創(chuàng)始成員之一，但是由于科研指標未達標，2002年被從AAU里除名；克拉克大學是美國最早的只有研究生院而無本科的大學，直到20世紀初才開始本科教育，以小班教育而著名，也是AAU的創(chuàng)始成員之一，然而由于規(guī)模太小，教學能力強而研究能力有限，1999年克拉克大學被AAU除名。endprint