【摘 要】 離岸ITO是服務(wù)外包中的一個(gè)新興領(lǐng)域，受到國內(nèi)外學(xué)界和企業(yè)的高度重視。指出未來的發(fā)展趨勢包括：外包風(fēng)險(xiǎn)、外包管理、企業(yè)戰(zhàn)略與新興視角結(jié)合，聚焦于解決現(xiàn)實(shí)與理論的矛盾。將承接商視角、外包成功、外包關(guān)系、契約效率、合同管理等理論結(jié)合形成體系。

【關(guān)鍵詞】離岸外包；研究前沿；文獻(xiàn)綜述

一、離岸ITO發(fā)展脈絡(luò)分析

1992-1996年是離岸ITO的萌芽期，以Lacity MC-1993、Huber RL-1993 、Loh L-1992為代表的文章從理論動(dòng)因、企業(yè)戰(zhàn)略和交易成本理論來分析離岸ITO的合理性。

1997-2004年是離岸ITO的蓬勃期，出現(xiàn)了新的研究方向，如外包風(fēng)險(xiǎn)、外包資源利用、外包選址等問題，代表性的文章有King WR-2000、Barthelemy J-2001、Aug S-1998。

2004年至今，代表文獻(xiàn)有Dibbern J-2004、Lee JN-2004、Hahn MC-2009、Peter JM-2011、Han MC-2013、Bunyaratavej JM-2007、Zaheer JIBS-2009等。風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略、成本經(jīng)濟(jì)學(xué)（TCE）這些基礎(chǔ)論題仍然是研究聚焦的區(qū)域，也說明了基礎(chǔ)研究和理論框架對于離岸ITO研究的重要性。

二、離岸ITO研究現(xiàn)狀與趨勢分析

1.離岸外包動(dòng)因、趨勢及可行性研究

此類文章關(guān)注點(diǎn)是離岸外包的基礎(chǔ)關(guān)鍵問題，展開比較全面的討論。實(shí)用性不高，但對我國的離岸ITO的推及和后續(xù)的發(fā)展有一定的積淀作用。左美云、楊波、陳禹通過決策、選擇、管理三個(gè)階段對外包的可行性和效率進(jìn)行了研究。楊波、左美云、方美琪對信息技術(shù)外包的理論和實(shí)務(wù)進(jìn)行了系統(tǒng)評述。

可以看出此類研究繼續(xù)發(fā)展的空間有限，大多與同年的政策影響掛鉤，有著一定的時(shí)代局限性。同時(shí)，由于此類研究缺乏實(shí)證與數(shù)據(jù)，說服力和應(yīng)用性相對不足，很難再有所突破。

2.離岸ITO傳統(tǒng)理論研究

Hahn MC-2009研究了風(fēng)險(xiǎn)的決定因素，包括競爭動(dòng)態(tài)，企業(yè)學(xué)習(xí)，本國風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)的評估缺乏量化指標(biāo)，通過數(shù)據(jù)趨勢驗(yàn)證假設(shè)，證明了三種影響因素，但在實(shí)際應(yīng)用中缺乏指導(dǎo)方針。Contractor JM-2010提出基于成本考核，探究了每個(gè)公司的最優(yōu)解集程度和全球分布。在基于成本考核的前提下，以國際化的視角豐富更多細(xì)節(jié)，引入價(jià)值鏈分析戰(zhàn)略，局限性在于缺乏一定的數(shù)據(jù)模型支撐。

另一方面，Peter JM-2011則結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示了離岸外包的屬性對于選址的決定性意義，需要更加細(xì)節(jié)化的理解，高成本的區(qū)域更易吸引外包。由于外包效果考核的標(biāo)準(zhǔn)缺乏定義，于是更多從成本上進(jìn)行研究，形成了低成本吸引理論。但實(shí)際企業(yè)選擇中卻存在著選擇高成本區(qū)域的現(xiàn)象，給這兩點(diǎn)一個(gè)合理的解釋就成了一個(gè)有意義的方向。

Han MC-2013提出了ITO對企業(yè)的非IT模塊營業(yè)成本有著相當(dāng)程度的負(fù)相關(guān)關(guān)系，當(dāng)企業(yè)擁有高級別的內(nèi)部IT投入，尤其是IT勞動(dòng)力，會(huì)受益于營業(yè)成本的減少?？梢钥闯?，基于傳統(tǒng)理論的研究仍然是值得深入的方向，未來將會(huì)更多聚焦于解決現(xiàn)實(shí)與理論的矛盾，豐富傳統(tǒng)理論細(xì)節(jié)，給出更多的研究視角。

3.離岸ITO新興領(lǐng)域探究與實(shí)證

Bunyaratavej JM-2007發(fā)現(xiàn)一個(gè)國家的平均工資上漲時(shí)，這個(gè)國家更有可能成為離岸外包服務(wù)的目的地，強(qiáng)調(diào)了社會(huì)發(fā)展程度和制度相關(guān)對離岸ITO的影響。Rai MC-2009將組織和人際的文化差異作為上下文中重要的成功因素。

Doh JIBS-2009則從業(yè)務(wù)外包的視角，重點(diǎn)突破交互性、重復(fù)性、創(chuàng)新性對流程離岸外包的影響程度。在合約管控和外包關(guān)系的交界處，Goo MC-2009擴(kuò)展了正式合約及關(guān)系管控功能作為互補(bǔ)品而不是替代品。表明優(yōu)秀的SLAs不僅提供了衡量服務(wù)提供商表現(xiàn)的依據(jù)，也讓通過高信任和承諾的伙伴關(guān)系有效管理外包參與度成為了可能。

Zaheer JIBS-2009發(fā)現(xiàn)在選址決策中道德關(guān)系網(wǎng)起到的作用遠(yuǎn)大于集群功能起到的作用。Su MC-2013通過關(guān)于13個(gè)中國IT服務(wù)提供商的定性案例研究，闡釋了服務(wù)商的國際化行為和決策理性。

三、總結(jié)

基于縱向比較對1992年至今的文獻(xiàn)進(jìn)行了綜合分析，對離岸IT的發(fā)展階段歸納為萌芽期、蓬勃期、深化期?；跈M向的比較分析，指出了離岸外包動(dòng)因、趨勢及可行性研究和離岸ITO傳統(tǒng)理論研究仍是學(xué)界研究的重要區(qū)域，基于政府和國家視角的多元化解讀是未來的方向。新興研究趨勢包括外包風(fēng)險(xiǎn)、外包管理、企業(yè)戰(zhàn)略與新興視角，如文化、社會(huì)，全球價(jià)值鏈的結(jié)合，聚焦于解決現(xiàn)實(shí)與理論的矛盾。在離岸ITO新興領(lǐng)域探究與實(shí)證上，將各個(gè)分段的理論結(jié)合起來形成一定的系統(tǒng)，則是未來的方向。聚焦于新興角度如承接商視角、外包成功、外包關(guān)系、契約效率、合同管理之間或是與傳統(tǒng)理論之間的聯(lián)系，形成統(tǒng)一的指導(dǎo)方針和知識框架，加強(qiáng)數(shù)據(jù)模型的支撐。

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作者簡介：

吳正宇（1996—），男，民族：漢，籍貫：湖北，學(xué)歷：本科在讀，研究方向：電子商務(wù)。