摘 要 “肯定性行動(dòng)”的初衷是對(duì)歷史上承受歧視與偏見的劣勢(shì)群體給予政策性傾斜或優(yōu)惠，以實(shí)現(xiàn)憲法的平等保護(hù)。受其所處時(shí)代背景、社會(huì)思潮及政治態(tài)度的深刻影響，美國的肯定性行動(dòng)從1960年代興起到1980年代走向了衰退。本文認(rèn)為從其興衰原因沖獲取啟示，有利于我國優(yōu)惠性差別待遇的施行，及平等的價(jià)值觀的培育和踐行。

關(guān)鍵詞 美國 肯定性 行動(dòng) 興衰 成因

基金項(xiàng)目：本文是博士專項(xiàng)課題“平等原則研究”（課題編號(hào) BS201415）的部分研究成果。

作者簡(jiǎn)介：曾云燕，凱里學(xué)院馬克思主義學(xué)院副教授，博士。

中圖分類號(hào)：D9712 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.11.233

“肯定性行動(dòng)”（Affirmative Action），亦稱為“優(yōu)惠性差別待遇”或“平權(quán)法案”?！翱隙ㄐ孕袆?dòng)”的初衷是對(duì)歷史上承受歧視與偏見的少數(shù)民族和婦女等劣勢(shì)群體給予政策性傾斜或優(yōu)惠，實(shí)現(xiàn)憲法的平等保護(hù)。“肯定性行動(dòng)”作為美國民權(quán)運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，對(duì)美國的種族、民權(quán)問題及憲法問題都造成了深刻的影響。厘清“肯定性行動(dòng)”的興衰及成因，對(duì)我國更好的實(shí)行民族平等政策和實(shí)現(xiàn)平等這一社會(huì)主義核心價(jià)值觀，具有重要的啟示意義。

一、“肯定性行動(dòng)”的興衰

二戰(zhàn)后，隨著美國少數(shù)族裔權(quán)利意識(shí)的覺醒，20世紀(jì)50年代中期馬丁·路德·金領(lǐng)導(dǎo)了以群眾非暴力獲取憲法權(quán)利的民權(quán)運(yùn)動(dòng)，促使民主黨總統(tǒng)肯尼迪簽發(fā)的第10925號(hào)行政命令，第一次使用了肯定性行動(dòng)（affirmative action）這一術(shù)語，它要求政府與相關(guān)承包商不得歧視，而應(yīng)積極促進(jìn)平等就業(yè)。隨后，1964年國會(huì)通過了10925號(hào)法案即（1964年民權(quán)法），為肯定性行動(dòng)提供了法律依據(jù)，使美國黑人的平等權(quán)利在法律上得到了保障。1965年約翰遜總統(tǒng)又簽署了肯定性行動(dòng)形成的關(guān)鍵文本——第11246號(hào)行政命令，旨在消除弱勢(shì)地位的群體在就業(yè)、教育等領(lǐng)域遭受的歧視，并在勞動(dòng)部下設(shè)了聯(lián)邦合同遵守局負(fù)責(zé)執(zhí)行《1964年民權(quán)法》。尼克松與卡特總統(tǒng)也高度重視肯定性行動(dòng)，尼克松為“肯定性行動(dòng)”提出具體“目標(biāo)和時(shí)間表”，對(duì)聯(lián)邦工程中少數(shù)族裔與女性工人設(shè)定了最低比例，卡特則注重解決性別歧視、黑人教育、公共住房等問題。同時(shí)，他們還促使國會(huì)通過消除學(xué)校隔離、促進(jìn)兩性平等的法案，甚至最高法院也站在給予少數(shù)族群優(yōu)惠待遇一邊，為肯定性行動(dòng)辯護(hù)，可以說。美國的肯定性行動(dòng)從1950年代一路走來，到1980年代達(dá)到了興盛時(shí)期。

美國的肯定性行動(dòng)將平等指向事實(shí)和結(jié)果的平等，但在資源有限的條件下，黑人、婦女等弱勢(shì)群體獲得的利益可能就是別的群體失去的。因此，崇尚個(gè)人權(quán)利、公平競(jìng)爭(zhēng)的美國社會(huì)不可能不對(duì)肯定性行動(dòng)產(chǎn)生爭(zhēng)議和質(zhì)疑。以高等教育而言，1971年的白人學(xué)生起訴起訴華盛頓大學(xué)法學(xué)院案，就曾使美國聯(lián)邦最高法院處于難以決斷的尷尬境地，而1978年判決的巴基案，在聯(lián)邦最高法院的9名大法官中就存在著顯著的分歧，一共給出了6份意見。此后，針對(duì)憲法規(guī)定的平等保護(hù)條款，反歧視理論成為了牽制肯定性行動(dòng)的預(yù)留制，自美國加州1996年大學(xué)招生取消種族考慮因素以來，目前已有10個(gè)州通過了反對(duì)種族和性別優(yōu)待政策的立法。政府方面，1981年上臺(tái)執(zhí)政的里根總統(tǒng)及其后任布什總統(tǒng)，對(duì)肯定性行動(dòng)都持反對(duì)態(tài)度，克林頓總統(tǒng)在任時(shí)雖稍有轉(zhuǎn)機(jī)，其后的總統(tǒng)小布什又基本沿襲了共和黨反對(duì)肯定性行動(dòng)的傳統(tǒng)態(tài)度，及至作為黑人總統(tǒng)的奧巴馬，對(duì)肯定性行動(dòng)也是采取淡而化之的態(tài)度，反對(duì)將種族背景作為唯一的考慮因素。因此可以說，自上世紀(jì)八十年代后肯定性行動(dòng)逐漸走向了衰落。

二、肯定性行動(dòng)的興衰成因

綜觀肯定性行動(dòng)的進(jìn)程，其興衰成因可以從時(shí)代背景、社會(huì)思潮及政治態(tài)度三個(gè)向度予以說明。

美國肯定性行動(dòng)能走向興盛，與時(shí)代背景緊密相連，20世紀(jì)的美國對(duì)平等的追求由形式的平等轉(zhuǎn)向了實(shí)質(zhì)的平等，主張人與人之間在精神與心靈上也應(yīng)該是平等的。然而，美國在創(chuàng)造了巨大物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)，黑人始終處在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位的最底層，屬于“二等公民”，在白人眼中“黑”就等同于“窮”。這招致了黑人的普遍不滿，種族矛盾突出，社會(huì)嚴(yán)重不穩(wěn)定。黑人爭(zhēng)取與白人平等機(jī)會(huì)與公平的呼聲此起彼伏，加之大眾傳播媒體的快速發(fā)展，民權(quán)運(yùn)動(dòng)的信息通過電視、廣播、報(bào)紙快速擴(kuò)展開來，與過去充斥著黑人犯罪的報(bào)道不同，這時(shí)屢屢見諸報(bào)端的是以機(jī)會(huì)平等為標(biāo)題或某某黑人是體育明星或流行歌手的報(bào)道。這很大程度上提高了黑人的總體品質(zhì)，也很大程度上改變了黑人與白人的種族觀念，為肯定性行動(dòng)的到來做好了鋪墊。民權(quán)運(yùn)動(dòng)及其領(lǐng)導(dǎo)人馬丁·路德·金提出的補(bǔ)償理論獲得了很多人包括白人的認(rèn)可和支持，進(jìn)而成為當(dāng)時(shí)的一種社會(huì)思潮。補(bǔ)償理論認(rèn)為，美國的奴隸制與種族隔離使黑人受害最深，長(zhǎng)期遭受壓迫的歷史使某些民族無力參與競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)過去的歧視與剝奪產(chǎn)生的有害影響進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償以達(dá)到“色盲”的狀態(tài)是很有必要的。此外，平等的自由主義者特別是羅爾斯的“正義論”，以平等的個(gè)人權(quán)利為基礎(chǔ)的訴求為肯定性行動(dòng)提供了理論的依據(jù)。正是在民權(quán)運(yùn)動(dòng)、補(bǔ)償理論及羅爾斯正義論思想的影響下，上世紀(jì)60年代至80年代早期，美國聯(lián)邦政府對(duì)肯定性行動(dòng)政策態(tài)度比較積極，表現(xiàn)出了極大地興趣和熱情，做了很多有利于肯定性行動(dòng)的工作。保守派總統(tǒng)尼克松比前任的民主黨總統(tǒng)肯尼迪和約翰遜更為有力的推進(jìn)和支持肯定性行動(dòng)，集中精力解決和人的就業(yè)問題。其批準(zhǔn)的“費(fèi)城計(jì)劃”在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域要求通過政府干預(yù)以提高少數(shù)族裔的經(jīng)濟(jì)地位，國會(huì)對(duì)該計(jì)劃的通過將肯定性行動(dòng)的實(shí)施推向了高潮?？ㄌ乜偨y(tǒng)繼承和發(fā)展了尼克松時(shí)代肯定性行動(dòng)的政策、原則“肯定性行動(dòng)”，將之向更深、更廣的層面延伸，注重解決性別歧視、黑人教育、公共住房等問題。這一時(shí)期的最高法院在民權(quán)案中也為肯定性行動(dòng)辯護(hù)，站在弱勢(shì)的少數(shù)族群一邊，無論是1971年的格里格斯訴杜克電力公司案、1979年的美國聯(lián)合鋼鐵廠訴韋伯案還是1980年的富利洛夫訴克盧茲尼克案，法院的裁決都倒向了肯定性行動(dòng)一邊。這些因素促使“肯定性行動(dòng)”獲得了空前的發(fā)展，但是，由于尼克松政府及卡特政府經(jīng)濟(jì)上的失利，肯定性行動(dòng)也伴隨著越來越多的非議和指責(zé)，在1980年代便逐漸走向衰落。endprint

肯定性行動(dòng)能走向衰落的原因，就時(shí)代背景而言，隨著民權(quán)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展和肯定性行動(dòng)的執(zhí)行，近三分之一的美國黑人的經(jīng)濟(jì)收入達(dá)到中產(chǎn)階級(jí)的水平，政治地位和法律地位隨之提高，逐漸融入了主流社會(huì)。黑人內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與政治地位的分層造成了黑人之間對(duì)肯定性行動(dòng)的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了分歧，一些富裕的黑人開始反對(duì)肯定性行動(dòng)，主張?jiān)诰蜆I(yè)特別是高等教育領(lǐng)域和白人展開平等競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為那是對(duì)他們的一種貶低和施舍。另一方面，一部分生活在社會(huì)底層的白人卻不能獲得肯定性行動(dòng)的幫助以擺脫就業(yè)及教育所處的困境，因而對(duì)肯定性行動(dòng)持反對(duì)態(tài)度，認(rèn)為這是對(duì)白人的逆向歧視。與時(shí)代背景緊密相連，80年代保守主義和社群主義思想占據(jù)了主導(dǎo)地位，他們對(duì)為肯定性行動(dòng)提供理論支持的新自由主義發(fā)起了攻擊，前者批評(píng)新自由主義使國家權(quán)力過大，人為地造成結(jié)果的平等，違背了美國傳統(tǒng)的平等機(jī)會(huì)的價(jià)值，抑制了人類進(jìn)步，后者批評(píng)新自由主義脫離具體的社會(huì)關(guān)系來考察個(gè)人，只講權(quán)利不講義務(wù)。為肯定性行動(dòng)辯護(hù)的補(bǔ)償理論受到了挑戰(zhàn)，批評(píng)者認(rèn)為肯定性行動(dòng)是一個(gè)前瞻性而非回顧性的措施，從中得到好處的少數(shù)族群，未必就是過去不公正制度的受害者。即使受益者和受害者雙方都是當(dāng)時(shí)不正義行為當(dāng)事人的后裔，也無法確定要回溯多遠(yuǎn)才能還歷史的不正義以清白。因此，他們認(rèn)為補(bǔ)償理論泛泛過于空洞和缺少確定性。與當(dāng)時(shí)的社會(huì)思潮相一致，政府也實(shí)行“保守革命”和“小政府”政治。聯(lián)邦最高法院占優(yōu)勢(shì)的保守派法官認(rèn)為，由于經(jīng)常存在證明種族等分類是偏見和偏袒的根據(jù)，只有能證明這種分類是為了結(jié)束過去持續(xù)的種族歧視的唯一和絕對(duì)必要的手段才不違背憲法規(guī)定的平等保護(hù)條款。因此，他們主張種族分類應(yīng)適用“壓倒的必要性觀點(diǎn)”的嚴(yán)格審查基準(zhǔn)，這一審查標(biāo)準(zhǔn)的確立使肯定性行動(dòng)不違反平等原則的證明難度明顯增加。“平等保護(hù)”條款被稱之為“憲法的心臟”， 嚴(yán)格審查基準(zhǔn)的確立使肯定性行動(dòng)飽受合憲法的質(zhì)疑。

三、“肯定性行動(dòng)”興衰的啟示

社會(huì)發(fā)展至今，底層民眾的生活樣態(tài)已經(jīng)成為考量一個(gè)國家制度的重要標(biāo)準(zhǔn)。在追求平等的過程中，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真思考肯定性行動(dòng)的興衰，去粗取精，有效的改善我國弱勢(shì)群體的地位，更好地促進(jìn)社會(huì)平等與和諧。

我國對(duì)弱勢(shì)群體實(shí)行優(yōu)惠性待遇措施應(yīng)反映時(shí)代要求，與社會(huì)的主流思想相一致。黨的宗旨是全心全意為人民服務(wù)，時(shí)代和社會(huì)的聲音就是人民大眾的聲音。我國歷來注重民族平等，十七大將樹立平等理念確定為一項(xiàng)重大的任務(wù)，十八大把男女平等確定為基本國策，并將平等作為社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要組成部分，特別是“精準(zhǔn)扶貧”理念的提出，把有限的扶貧資源準(zhǔn)確地傳遞到需要幫助的弱勢(shì)人群，都是時(shí)代與社會(huì)思想的表達(dá)。但僅有善的出發(fā)點(diǎn)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，黨和相關(guān)部門在制定優(yōu)惠性待遇措施時(shí)應(yīng)發(fā)展民主作風(fēng)，多方傾聽民眾的要求，態(tài)度和舉措方面相一致，避免尼克松式的“以民權(quán)換權(quán)利”這種與黨的宗旨不符的現(xiàn)象，才能緊跟時(shí)代脈搏，得到人民群眾的支持和擁護(hù)。

我國對(duì)弱勢(shì)群體實(shí)行優(yōu)惠性待遇措施不僅考慮民族及性別，還更應(yīng)考慮階層及地域差異。以大學(xué)招生為例，我國的高考招生制度遭人詬病最為突出的問題之一是少數(shù)民族的加分制度，其次是名牌學(xué)校的地域錄取比例。

就前者而言，建國后我國實(shí)行的民族政策已經(jīng)使少數(shù)民族中的很多人經(jīng)濟(jì)及社會(huì)地位大幅提升，其子女的居住環(huán)境及獲得的教育資源明顯超過了漢族中的下層民眾，只考慮民族區(qū)別而忽略階層差異的加分政策必然使處于優(yōu)勢(shì)的少數(shù)民族孩子借搭便車之機(jī)“錦上添花”，間接剝奪了處于劣勢(shì)的漢族孩子應(yīng)有的接受高等教育的機(jī)會(huì)。

就后者而言，由于戶籍限制及名額分配的不均衡，致使北京、上海等的考生考進(jìn)民校的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于河南、廣東、安徽、內(nèi)蒙古等地，差別幾率最高竟達(dá)近300倍?？梢?，對(duì)弱勢(shì)群體實(shí)行優(yōu)惠性待遇措施應(yīng)在追求實(shí)質(zhì)平等方針不變的情況下，廢除民族分類，更多考慮階層與地域因素，使該措施幫助最值得幫助的人，增進(jìn)整個(gè)社會(huì)的平等。

我國對(duì)弱勢(shì)群體實(shí)行優(yōu)惠性待遇措施的實(shí)行需要培養(yǎng)人們的權(quán)利意識(shí)。權(quán)利的獲得需要人們?nèi)?zhēng)取，而我國的廣大民眾由于權(quán)利意識(shí)淡薄，對(duì)我國實(shí)行的民族平等的措施只從感覺出發(fā)，認(rèn)為給予曾經(jīng)遭受壓迫和剝削的少數(shù)民族實(shí)行優(yōu)惠待遇天經(jīng)地義，而對(duì)其優(yōu)惠幅度和具體措施沒有從權(quán)利與義務(wù)的層面進(jìn)行思考，對(duì)我國政策或制度中存在的戶籍、性別、身高、年齡、生源地等規(guī)定明顯不合理的地方大多是默默承受，很少從法律或權(quán)利的層面進(jìn)行思考，致使制度性歧視充斥其間，加劇了社會(huì)各階層的矛盾。因此，只有大眾的權(quán)利意識(shí)和法理意識(shí)得到增強(qiáng)，將追求平等的觀念融進(jìn)心中，優(yōu)惠性待遇措施才能在立法上得以體現(xiàn)和完善并在社會(huì)中得到具體的施行。

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