摘要：俄羅斯是典型的制度弱化資源豐富的國家，面臨著“資源詛咒”下的“富饒的貧困”難題。本文從俄羅斯是否陷入資源詛咒、制度與俄羅斯的“資源詛咒”兩個方面對俄羅斯經(jīng)濟增長中自然資源效應的研究進行綜述。

關鍵詞：自然資源；資源詛咒；荷蘭病

基金項目：2016年度遼寧省社科規(guī)劃基金重點項目（2017年1月-2018年1月；編號：L16AJL007）的中期研究成果

轉軌之后的俄羅斯曾經(jīng)歷了長期的經(jīng)濟衰退歷程，然而自1999年開始俄羅斯一反衰退頹勢，經(jīng)濟開始表現(xiàn)快速增長的發(fā)展態(tài)勢。各界普遍認為，俄羅斯經(jīng)濟的快速發(fā)展主要得益于其擁有的自然資源要素稟賦。俄羅斯資源部門，特別是石油、天然氣部門正逐漸成為支撐經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)部門。

石油價格的波動無疑會對俄經(jīng)濟的增長帶來影響。但也造成經(jīng)濟發(fā)展的脆弱性，使經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性受到影響，這種發(fā)展模式帶來的經(jīng)濟增長是低質(zhì)量的、不穩(wěn)定的，它從根本上制約了俄羅斯政府制定和實施反危機經(jīng)濟政策的空間。國際金融危機對俄羅斯經(jīng)濟的沖擊表面上是對經(jīng)濟增長速度的沖擊，實質(zhì)上是對其資源型經(jīng)濟發(fā)展模式的沖擊。

1.俄羅斯是否陷入資源詛咒

俄羅斯從1999年開始關注本國的荷蘭病問題的研究。俄羅斯盧布升值90%，根據(jù)學者Замлин и сосунов的研究，盧布升值很大程度上是由于石油價格的上漲和俄羅斯石油生產(chǎn)與出口數(shù)量的擴大，但并不能得出俄羅斯患荷蘭病的結論。因為沒有觀察到荷蘭病的主要征兆——加工工業(yè)不景氣：加工工業(yè)增長速度并不小于服務部門的。俄羅斯由于外匯儲備和特別的穩(wěn)定基金成功地避免了荷蘭病，該措施監(jiān)控貨幣匯率并且避免了非原料工業(yè)的擠出。但是，在俄羅斯有許多問題，大部分問題是資源詛咒下俄羅斯的糟糕表現(xiàn)。

但是，也有專家發(fā)出了另類不同的聲音。比如，俄經(jīng)濟和金融研究中心資深經(jīng)濟師沃爾奇科瓦婭認為，“荷蘭病”并不可怕，俄羅斯經(jīng)濟中的“荷蘭病”癥狀也沒有想象中的嚴重，因為俄羅斯并沒有發(fā)現(xiàn)在盧布升值時其他領域減少的現(xiàn)象。即使“荷蘭病”來臨時，只要措施得力，也能很好地預防。以挪威為例，當年北海油田發(fā)現(xiàn)后，挪威開始生產(chǎn)制造為開采北海大陸架石油所需的新設備，最后向全世界供應開采技術和設備。俄羅斯應當借鑒挪威的先進經(jīng)驗，發(fā)揮國家在經(jīng)濟中的作用，改善投資環(huán)境，加大機構改革力度，增加基礎設施建設，為促進其他領域發(fā)展創(chuàng)造條件。

Уильям Томпсон在“積雪的委內(nèi)瑞拉？——資源詛咒與俄羅斯的政策”一文中，詳細研究了俄羅斯資源豐裕與現(xiàn)行政策之間的聯(lián)系。具體研究了兩個問題：1.有理由認為俄羅斯現(xiàn)在政策變得更好了嗎（也就是說更加民主、管理人員腐敗更少更高效）2.俄羅斯的原料充裕影響到了政策發(fā)展嗎？結論是：俄羅斯“委內(nèi)瑞拉化的斷言”是夸張的。俄羅斯成功地克服了原料型經(jīng)濟在政策和制度方面的反?，F(xiàn)象，同時，俄羅斯資源充裕對制度的負面影響在某種程度上是真實的。根本的原因不在于資源的本質(zhì)，而是在于制度環(huán)境的局限。

ОЭСР的專家通過比較俄羅斯與烏克蘭經(jīng)濟進程的結果證實了這一結論，作者認為那是最適合《沒有石油和天然氣的俄羅斯》的模型。Замлин и Cосунов指出了俄羅斯沒有患荷蘭病的原因：在缺少穩(wěn)定盧布匯率的基金的情況下，導致了嚴重的通貨膨脹。同時，在В. Полтерович， В. Попов и А. Тонис的文章中也強調(diào)：為了同資源詛咒斗爭，必須有相應的宏觀經(jīng)濟政策，用荷蘭病解釋資源詛咒還有一個不足，荷蘭病導致加工工業(yè)增長速度減慢，但是國內(nèi)生產(chǎn)總值卻增長了，這總體上對經(jīng)濟是有利的。原則上可以建立荷蘭病模型，在模型中導致了負面的長期后果，模型假定：資源或早或晚將耗竭——負面后果此時表現(xiàn)出來。但是通常在資源沒有耗竭之前，資源型經(jīng)濟就已經(jīng)表現(xiàn)出增長速度的落后。

2.制度與俄羅斯的“資源詛咒”

俄羅斯學者提出了有條件的資源詛咒理論。資源豐富對經(jīng)濟的影響可能是積極的也可能是負面的，主要取決于制度質(zhì)量。

俄羅斯院士Полтерович認為，俄羅斯是典型的制度弱化資源豐富的國家。本國的歷史上有那樣的例子，突然涌入的財富拖延了必要的改革。Е.Гайдар具體研究了那樣的情形：在60年代中期新的國家政權想要解決人民生活水平降低的問題，改革的目的是提高經(jīng)濟效益。但是在60年代末在西西伯利亞發(fā)現(xiàn)了新的油氣田，大量的石油美元涌入蘇聯(lián)。從這一時刻起改革實際上停止了。

В. Полтерович， В. Попов и А. Тонис在“經(jīng)濟政策、制度質(zhì)量與資源詛咒的傳導機制”一文中指出：資源詛咒不是在所有的國家都會發(fā)生，而只是發(fā)生在制度不完善的國家。在政治經(jīng)濟制度完善的國家石油富足不會影響經(jīng)濟增長，而在不成熟的民主中石油富足會影響經(jīng)濟增長。在這些國家石油富足會使改革的進程減緩并且導致制度的崩潰。在關于資源充裕國家政治經(jīng)濟的文獻中強調(diào)：資源幫助統(tǒng)治制度鞏固自己的權力。但是如果我們想了解資源富足與政治制度之間的聯(lián)系，必須考慮兩種使政治制度選擇問題復雜化的情況：首先，由于一系列的市場原因，在發(fā)展中國家不能保證合理地使用自然資源，在這里國家不可避免的要發(fā)揮重要的作用；其次，在制度不完善的情況下資源富足引起了民主的不穩(wěn)定。并采用理論模型證實了后一個論題。解釋了資源豐裕的大國完全或部分把開采部門國有化的原因。在國有化的過程中也是一個再分配的過程——游說、腐敗和其他尋租活動。市場力量不能保證資源的合理使用，而不完善的市場和不完善的制度對資源型經(jīng)濟有非常重要的影響。市場不完善需要國家干預，而低質(zhì)量的制度導致干預的無效率。為了有效地使用資源財富必須完善制度和刺激增長的政策，必須降低石油出口關稅和對出口石油管道的限制，使石油天然氣的國內(nèi)價格與國際接軌。收入更多的用在購買國外先進的石油開采領域的工藝和設備上。采用戰(zhàn)略計劃使盧布匯率穩(wěn)定。保證各個社會組織——企業(yè)、消費者、國家的利益的一致。只有這樣才能解決經(jīng)濟趕超的主要任務。endprint

《政策發(fā)展的石油詛咒》的作者Щербак認為，在資源豐裕和資源詛咒中存在兩個關系，他們是互相矛盾的，也是相互補充的，一種觀點認為：石油豐裕逐漸摧毀政治制度，第二個觀點相反，不完善的政治制度有石油詛咒的原因。俄羅斯政治制度是相對不完善的，因此問題的關鍵是：俄羅斯是否能找到抑制已經(jīng)積累的不良影響的趨勢的力量。

學者莊起善從制度、產(chǎn)業(yè)結構、外債負擔、外資流入和國內(nèi)資本流出、支柱產(chǎn)業(yè)增長前景以及專業(yè)人才大量外流等方面論述了制約俄羅斯經(jīng)濟增長的因素，并對其經(jīng)濟發(fā)展的前景做出了預測。其觀點是：俄羅斯大規(guī)模私有化的過程是伴隨著國有資產(chǎn)大量流失而進行的。在私有化進程中，大量“新俄羅斯人”的出現(xiàn)就是一個例證。不僅如此，在國有企業(yè)私有化前期，與捷克和匈牙利等東歐國家不同，俄羅斯不是采取直接出售國企的方式，而是采取證券私有化的形式，即平均的、無償?shù)姆指顕匈Y產(chǎn)，其結果無助于企業(yè)資產(chǎn)的重組，提高企業(yè)經(jīng)營效率，對企業(yè)的發(fā)展極為不利。并且，疾風暴雨式的私有化運動，使原國有企業(yè)的痼疾繼續(xù)保留下來，在已私有化的企業(yè)中，它將以更危險的方式發(fā)展。激進式改革的傷痛至今難以消除，它將在相當長的時間里對經(jīng)濟發(fā)展起著不利的影響。

正如諾思所說：“純粹的新古典理論具有數(shù)學的精確和雅致，塑造了一片無沖突的、靜態(tài)的天地。但把它應用于經(jīng)濟史和經(jīng)濟發(fā)展研究時，它只注重技術發(fā)展，近來又注重人力資本投資。但是，它忽視了體現(xiàn)于制度的激勵結構，而激勵結構決定了社會在各個生產(chǎn)要素上的投資范圍?！?/p>

3.對現(xiàn)有研究的總結與評價

中俄兩國學術界對于相關領域的研究做出了大量的努力并且獲得了一定的成果。

國內(nèi)學者對俄羅斯資源與經(jīng)濟增長關系的研究主要集中在以下兩個方面：一是俄羅斯經(jīng)濟增長的源泉；二是檢驗俄羅斯是否存在資源詛咒及荷蘭病問題；

俄羅斯是典型的制度弱化資源豐富的國家，面臨著“資源詛咒”下的“富饒的貧困”難題。對于俄羅斯是否陷入資源詛咒問題，國內(nèi)外學者并沒有統(tǒng)一的研究結論，但有一點是可以肯定的：將經(jīng)濟增長主要建立在依靠自然資源出口和大力發(fā)展資源經(jīng)濟之上，即依然維持俄羅斯學者庫巴諾夫稱之為“落后的增長和增長的落后”這樣一種狀況，從長期來看是俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展所面臨的一大憂患。

俄羅斯是典型的制度弱化資源豐富的國家，面臨著“資源詛咒”下的“富饒的貧困”難題。只有在理論上重新確立自然資源在經(jīng)濟增長中的應有地位和作用，構建能夠指導資源富集地區(qū)基于自然資源參與全球化競爭和區(qū)域經(jīng)濟合作的理論，才能真正有效地破除“資源詛咒”。

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作者簡介：

曹永利，沈陽廣播電視大學講師，博士，世界經(jīng)濟專業(yè)。endprint