文/外匯局金華市中心支局 編輯/靖立坤

“9·16”案探索

文/外匯局金華市中心支局 編輯/靖立坤

案件查處過程中遇到的各種復雜情況，既是對辦案人員能力和辦案智慧的考驗，也是對外匯行政執(zhí)法規(guī)范乃至行政法律規(guī)定有效性和完善性的檢驗。

“9·16特大地下錢莊案”涉案人員多、案情復雜、查處難度大，僅公安機關移送外匯局金華市中心支局（下稱“金華中心支局”）處理的涉案線索就多達300余條，涉及外國人的案件超過五分之一，國內(nèi)當事人更是分布在20多個省份。在案件查處過程中，為逃避調(diào)查，當事人無所不用其極，采用了上訪、威脅、利誘等各種手段，導致違法事實調(diào)查難、法律文書送達難、案件處罰執(zhí)行難，因此，聽證、復議、訴訟、催告、公告、強制執(zhí)行等所有程序幾乎全部走遍。這些情況既是對辦案人員能力和辦案智慧的考驗，也是對外匯行政執(zhí)法規(guī)范乃至行政法律規(guī)定有效性和完善性的檢驗。金華中心支局在案件查辦過程中，逐個破解難題，在實踐中進行了一系列富有成效的探索。

探索一：辨明事實，充分保障當事人的聽證權(quán)利

案例：陸某收到處罰告知書后，提出聽證申請。金華中心支局告知其具體聽證日期后，陸某又以赴國外進行商務談判無法按期參與聽證為由，提出延期聽證申請。

對陸某的延期聽證申請，根據(jù)其聲稱在聽證日已有國外商務活動的情況，金華中心支局要求其提供相應的證明材料，同時根據(jù)陸某及時提供的簽證、機票等信息資料，向有關單位進行了核實。經(jīng)核實，其簽證日期確實是在處罰告知書送達之前，且機票購買時間也早于通知的聽證時間?；陉懩成暾堁悠诘睦碛烧鎸嵖尚?，金華中心支局做出了準予延期的決定。

案例：趙某收到處罰告知書后，提出聽證申請。金華中心支局告知具體聽證日期后，趙某郵寄了延期聽證申請，稱其在烏克蘭，無法趕回國內(nèi)參加聽證。

對于趙某的延期申請，金華中心支局通過查閱快遞單據(jù)發(fā)現(xiàn)，該書面材料系境內(nèi)寄送，與其聲稱已在烏克蘭的情況不符。經(jīng)公安機關筆跡鑒定，申請人的落款簽字也非本人筆跡。金華中心支局據(jù)此認定，雖然收到了以趙某本人名義提出的聽證延期申請，但該申請不但延期的理由與事實不符，而且申請也并非趙某本人提出，遂決定不同意延期。聽證如期舉行，趙某未參加聽證，視同放棄聽證權(quán)利。

金華中心支局認為，在申請延期聽證案件處理過程中，對理由正當?shù)漠斒氯?，如確實因工作或者生活方面的緊急事務等因素無法如期參加聽證的，應同意其延期申請，以盡可能保證當事人的陳述申辯權(quán)，但要求其確定具體日期；而對一些沒有正當理由的延期聽證申請，或者試圖通過延期方式拖延案件辦理，以便為自己轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、注銷公司、逃往境外等提供時機的當事人，應當依法拒絕。

探索二：多道關口，把控法律與廉政風險

案例：某伊朗籍當事人,案件移送金華中心支局前已向公安機關繳納了70萬元保證金。金華中心支局辦案過程中，當事人向調(diào)查人員提出，如果能通過降低違規(guī)金額認定等方式，把處罰金額控制在保證金限額內(nèi)，其愿意拿出免除金額的20%甚至更高的比例作為回報。

在對案件事實調(diào)查的過程中，很大的一個問題是涉及違規(guī)金額的出處較多，既有公安機關移送線索的金額、當事人在公安調(diào)查時承認的金額，也有當事人在金華中心支局調(diào)查時自認的金額和交易對手指證的金額，還有銀行相關賬戶流水的金額等，而且這些金額往往不一致。而認定違規(guī)金額的多寡，直接決定了處罰金額的多少。因此，如果內(nèi)部控制機制不健全，管理不到位，300多起案件的處理，完全有可能產(chǎn)生權(quán)錢交易的廉潔執(zhí)法風險，也有可能產(chǎn)生事實不清的法律風險。為有效防范各類風險，金華中心支局采取了針對性的管控措施：

一是規(guī)范基礎信息登記制度。通過編制案件登記表，登記每起案件當事人情況、公安機關移交金額、當事人自認金額、交易對手指證金額、銀行流水金額以及辦案人員最終認定的違規(guī)金額等情況，做到所有案件基礎信息清晰明了、一目了然。

二是嚴格檢查報告制度。規(guī)范檢查報告內(nèi)容，要求辦案人員在檢查報告中詳細報告案件的各金額來源，說明各金額之間差異的原因，最后認定金額的理由等，確保各金額來源清楚、認定過程清晰、金額認定準確。

三是實行三級審核把關制度。每起案件調(diào)查基本結(jié)束后，先安排其他辦案人員相互交叉審核，確?；A信息準確無誤后，再交由法務部門審核。法務部門對包括違規(guī)金額在內(nèi)的各項情況進行二次核實，按照法律審核的要求提出處理意見。最后，交由專案組長審定，以確保案件事實認定準確，證據(jù)確鑿充分。

探索三：想方設法，破解法律文書送達難題

案例：馬某，戶籍地寧夏A市，2015年前常駐在義烏經(jīng)商，因?qū)⒊隹谑諈R賣給地下錢莊被查處。在收到金華中心支局處罰告知書后，以事實不清、處罰過重為由提出聽證申請。聽證過程中，馬某聽了辦案人員的答辯后自知理虧難逃處罰。在辦案人員將處罰決定送到馬某在義烏的暫住地時，發(fā)現(xiàn)已人去樓空不知去向。辦案人員撥打原先聯(lián)系號碼表明身份后，手機隨即被掐斷。后來馬某干脆將此號碼停機，徹底切斷了與金華中心支局的聯(lián)系。

由于行政處法律文書的送達問題無專門的法律規(guī)定，只能參照適用民訴法的相關規(guī)定送達處罰決定書。為了將馬某的處罰決定書送達，金華中心支局嘗試了各種方法，因為不能有效送達，處罰決定就產(chǎn)生不了法律效力，那么處罰決定書就相當于一紙空文。

在馬某切斷聯(lián)系渠道無法直接送達后，金華中心支局嘗試以郵寄方式送達，通過EMS將決定書寄到馬某的戶籍地寧夏A市B村，但不知何故無人簽收又被退回。郵寄送達的途徑也行不通，怎么辦？在浙江省分局的努力下，金華中心支局又嘗試委托寧夏A市的外匯局代為送達。A市外匯局事先了解到B村治安狀況不好，就請求當?shù)毓矙C關派人一起去現(xiàn)場送達。但馬某家大門緊鎖，馬某及家人均不知去向，當?shù)卮逦瘯膊辉敢庖娮C送達過程，無法適用留置送達。在先后采取直接送達、郵寄送達、委托送達、見證送達、留置送達等法律規(guī)定等方式均無果的情況下，金華中心支局最后決定啟動公告送達程序。但在哪里公告、在什么媒體上公告又成了一道難題。為了保證公告送達的法律效力，同時也為了充分保障當事人的知情權(quán)，最終決定分別在馬某經(jīng)常居住地義烏和其戶籍地寧夏的相關報紙上公告了處罰決定主要內(nèi)容。公告期間屆滿履行完催告程序后，金華中心支局向法院申請了強制執(zhí)行。

在整個“9·16”系列案件法律文書的送達過程中，遇到的問題可謂千奇百怪。究其原因，主要是由于一些當事人法律意識淡薄，希望通過采取拒絕簽收法律文書或者避而不見等手段逃避法律制裁。面對各種各樣的問題，金華中心支局在吃透法律規(guī)定的前提下，逐一加以破解，從而維護了依法做出的處罰決定的嚴肅性，保證了打擊非法買賣外匯的成效。

探索四：標準統(tǒng)一，確保同類案件處罰公平公正

案例：某阿富汗籍當事人因向黃牛私自購買外匯被金華中心支局查處。當事人從接受調(diào)查時就辯稱，他是外國人，不能因為他在中國人生地不熟就對其采取不公平的處理。

對此，辦案人員明確告訴他，外匯局堅持同案同罰，不會因為誰是外國人或者找人托關系、打招呼而區(qū)別對待。處罰告知書送達后，該當事人覺得處罰125萬元超過了其心理預期，就以處罰不公提出了聽證申請，并且委托律師參加。聽證過程中，辦案人員再次說明了外匯局的辦案原則，并告知當事人，處罰決定書均會在金華中心支局的官方網(wǎng)站上公開，歡迎他及代理律師上網(wǎng)查詢對比，監(jiān)督案件辦理。

處罰決定書送達后不久，當事人拿著幾份從官方網(wǎng)站上打印的處罰決定書找到辦案人員，要求解釋為何這幾個案件的處罰比例比他低。辦案人員表示，處罰不同是基于案件性質(zhì)不同，該當事人的違法事實是私自購買外匯，而其提供的處罰決定書認定的違法事實是私自賣出外匯。根據(jù)案件處理前經(jīng)上級局同意后確定的處罰原則，對買入外匯的處罰比例要高于賣出外匯的處罰比例，對當事人的處罰比例高的差別就在于此。之后，辦案人員又拿出幾份買入外匯和賣出外匯案件的處罰決定書，當場計算比例。當事人看完后表示心服口服，第二天就繳納了罰款。

“9·16”案件的當事人很多都互相認識，對處理結(jié)果彼此之間相互比較也是理所當然的。如果處理不公，不僅會影響外匯局的聲譽，也會影響案件的結(jié)案。為確保處理公平、公正，每一個案件都要經(jīng)得起當事人的質(zhì)疑。在案件處理前，要統(tǒng)一處罰標準，如對賣出外匯和買入外匯的處罰比例和計算方式，就是事前請示上級局后確定的；案件處理中，法律支持要同步跟進，案件調(diào)查到哪一個環(huán)節(jié)，法律把關就到哪一步，統(tǒng)一了辦案尺度；同時，實行周例會制，及時交流查辦信息，解決調(diào)查中遇到的各類問題，統(tǒng)一辦案要求；案件處理后，外匯局浙江省分局對案件處理結(jié)果還要進行專門的內(nèi)部審核和督察。