張曙霞

基礎(chǔ)研究相當(dāng)于“供給側(cè)的供給側(cè)的供給側(cè)”，是無(wú)可替代的“源頭供給”。

從“天宮”上天到“蛟龍”探海，從“天眼”探空到“墨子”傳信，從國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)首飛到國(guó)產(chǎn)航母入水，從國(guó)產(chǎn)超算“三連冠”到中國(guó)高鐵技術(shù)輸出……我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大力實(shí)施，讓重大科技成果不斷涌現(xiàn)。

而這些世界矚目的國(guó)之重器背后，國(guó)家自然科學(xué)基金功不可沒(méi)。作為中央財(cái)政科技計(jì)劃的重要組成部分，國(guó)家自然科學(xué)基金是支持基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索的主渠道之一。

當(dāng)前，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的號(hào)角已經(jīng)吹響。十九大報(bào)告明確提出，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。

“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的供給側(cè)，創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的供給側(cè)，基礎(chǔ)研究則是創(chuàng)新的供給側(cè)?！眹?guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任楊衛(wèi)這樣解釋基礎(chǔ)研究在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中的重要地位。

那么，科學(xué)基金如何在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進(jìn)行前瞻部署，進(jìn)一步增加源頭供給，從而為創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)筑牢根基？《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者就此專訪了楊衛(wèi)。

源頭創(chuàng)新逐漸涌現(xiàn)

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：過(guò)去，中國(guó)科學(xué)家長(zhǎng)期沿著他人的創(chuàng)新基礎(chǔ)來(lái)進(jìn)行研究，如今隨著科研實(shí)力的整體躍升，我國(guó)在顛覆性創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新方面有哪些突破？

楊衛(wèi)：有賴不斷增長(zhǎng)的國(guó)家投入，我國(guó)基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)了數(shù)量和質(zhì)量的快速增長(zhǎng)，取得了諸多重大突破，其中不乏源頭創(chuàng)新成果。

例如，2013年國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目“40K以上鐵基高溫超導(dǎo)體的發(fā)現(xiàn)及若干基本物理性質(zhì)研究”，在國(guó)際上引領(lǐng)了鐵基超導(dǎo)研究的熱潮。到目前為止鐵基超導(dǎo)的紀(jì)錄牢牢地被中國(guó)科學(xué)家掌握，全球鐵基超導(dǎo)的研究引用一半來(lái)自中國(guó)，我國(guó)也是鐵基超導(dǎo)研究材料的“源泉”。

又如，在化學(xué)方面，甲烷分子的選擇活化和定向轉(zhuǎn)化被譽(yù)為化學(xué)界的“圣杯”。而2014年中科院大連化學(xué)物理研究所通過(guò)構(gòu)建催化劑實(shí)現(xiàn)了甲烷無(wú)氧活化，由此實(shí)現(xiàn)天然氣的無(wú)氧直接轉(zhuǎn)化制乙烯和高值化學(xué)品，被國(guó)際學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界譽(yù)為“改變世界的技術(shù)”。

這些都體現(xiàn)了我國(guó)的源頭創(chuàng)新能力。在一些重要領(lǐng)域，我國(guó)已憑借自身的科技實(shí)力躋身世界前列。從影響力指數(shù)計(jì)算，目前我國(guó)在材料領(lǐng)域的影響力指數(shù)已經(jīng)超過(guò)美國(guó)的99%，化學(xué)領(lǐng)域的影響力指數(shù)也超過(guò)美國(guó)的80%。中國(guó)在物理、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)、工程等學(xué)科領(lǐng)域保持在世界第二的水平。

基礎(chǔ)研究是根本“供給側(cè)”

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：十九大報(bào)告提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。如何看待基礎(chǔ)研究在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略中的地位？

楊衛(wèi)：如果經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展算需求，那么創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)就是供給;如果創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)算需求，創(chuàng)新就是供給;如果技術(shù)創(chuàng)新是需求，基礎(chǔ)研究就是供給。也就是說(shuō)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展而言，基礎(chǔ)研究相當(dāng)于“供給側(cè)的供給側(cè)的供給側(cè)”，是提升原始創(chuàng)新能力的根本途徑，是無(wú)可替代的“源頭供給”。

如果從上下游關(guān)系的角度來(lái)看，基礎(chǔ)研究處于最上游，投入比中下游相對(duì)要小，但它牽一發(fā)動(dòng)全身、四兩撥千斤。

如果從創(chuàng)新的階梯發(fā)展規(guī)律來(lái)看，從低到高分為效率式、開(kāi)發(fā)式、高新技術(shù)式以及顛覆式創(chuàng)新四種創(chuàng)新階段。效率式創(chuàng)新是通過(guò)低廉的勞動(dòng)力價(jià)格、周密的管理體系、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓に嚶肪€和精準(zhǔn)的資金投入，從提高管理和生產(chǎn)效率切入;開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新是在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新或集成創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)整合型技術(shù)發(fā)展;高新技術(shù)式創(chuàng)新是把現(xiàn)有的科學(xué)知識(shí)變成可實(shí)現(xiàn)的技術(shù)突破。這三個(gè)階段，仍然屬于跟蹤式創(chuàng)新。

只有顛覆式創(chuàng)新，才算得上“領(lǐng)跑者”。顛覆式技術(shù)創(chuàng)新是最高階的創(chuàng)新，它是在基礎(chǔ)研究新成果與新技術(shù)結(jié)合的基礎(chǔ)上推動(dòng)產(chǎn)業(yè)新變革，需要從基礎(chǔ)研究做起，實(shí)現(xiàn)全鏈條貫穿。這個(gè)最難得、歷程最艱難，但也是一個(gè)國(guó)家能夠取得長(zhǎng)久優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵所在。而顛覆式創(chuàng)新就必須以基礎(chǔ)研究作為引導(dǎo)。

目前，我國(guó)效率式創(chuàng)新已進(jìn)入邊際效益遞減階段，開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新已接近尾聲，熱點(diǎn)領(lǐng)域的高新技術(shù)式創(chuàng)新依然差人一步。要建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，就一定要鍛造以自主創(chuàng)新為利刃的顛覆式技術(shù)創(chuàng)新之劍。

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：從我國(guó)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀看，國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)研究在全球處于什么位置？

楊衛(wèi)：判斷基礎(chǔ)研究的發(fā)展，一個(gè)重要指標(biāo)是發(fā)表科技論文的情況，即學(xué)術(shù)產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量。

從學(xué)術(shù)產(chǎn)出上看，目前我國(guó)發(fā)表國(guó)際科技論文數(shù)量占全球總量之比約19%，超過(guò)我國(guó)人口占比，也超過(guò)GDP占比。其中高水平論文（影響力排前千分之一）已經(jīng)超過(guò)20%。而且，我國(guó)有國(guó)際影響力的科學(xué)家的比例過(guò)去3年內(nèi)從4%增長(zhǎng)到6%。

科學(xué)界有這樣一種觀點(diǎn)：當(dāng)一個(gè)國(guó)家在科學(xué)上的產(chǎn)出達(dá)到世界總量的20%，那么該國(guó)就可以被視為一個(gè)世界科學(xué)中心。目前，我國(guó)的這一指標(biāo)即將達(dá)到門檻值，可以說(shuō)我國(guó)到達(dá)了世界科學(xué)中心的邊緣。

從學(xué)術(shù)影響力上看，增長(zhǎng)的速度比學(xué)術(shù)產(chǎn)出要快。以學(xué)術(shù)影響力除以學(xué)術(shù)產(chǎn)出，就是單位產(chǎn)出的影響力。如果世界平均是1的話，我們現(xiàn)在大概是0.9，略低于世界平均水平。我們希望到2020年能達(dá)到1。

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：十九大報(bào)告提出，到2035年，我國(guó)要躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列。為了助力這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基金委在基礎(chǔ)研究發(fā)展方面有什么樣的規(guī)劃？

楊衛(wèi)：在基礎(chǔ)研究方面，我們提出逐步實(shí)現(xiàn)與科技發(fā)達(dá)國(guó)家的“三個(gè)并行”發(fā)展目標(biāo)：力爭(zhēng)2020年，實(shí)現(xiàn)總量并行，2030年實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)并行，2050年實(shí)現(xiàn)源頭并行。這三個(gè)并行是對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究數(shù)量和質(zhì)量水平提升的整體表征，是一個(gè)積疊、漸進(jìn)的循序發(fā)展過(guò)程。

具體而言，總量并行，指的是學(xué)術(shù)產(chǎn)出和資源投入總體量與科技發(fā)達(dá)國(guó)家相當(dāng)，學(xué)科體系更加健全，奠定進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列的科學(xué)根基。基金委對(duì)此進(jìn)行了目標(biāo)量化，例如在經(jīng)費(fèi)投入方面，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D（研究與試驗(yàn)發(fā)展）投入比例爭(zhēng)取由目前的5%左右達(dá)到10%。

貢獻(xiàn)并行，是指在學(xué)科發(fā)展主流方向的形成過(guò)程中，有中國(guó)科學(xué)家里程碑式的貢獻(xiàn)，并形成若干引領(lǐng)全球?qū)W術(shù)發(fā)展的中國(guó)學(xué)派，為我國(guó)躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列夯實(shí)基礎(chǔ)儲(chǔ)備?；鹞瘜?duì)“貢獻(xiàn)”也進(jìn)行了量化規(guī)劃，比如熱點(diǎn)研究方面，每年涌現(xiàn)10項(xiàng)左右里程碑式的學(xué)科前沿工作;熱點(diǎn)論文排名第二;主導(dǎo)5%以上的學(xué)科前沿?zé)狳c(diǎn)形成。

源頭并行，指的是中國(guó)對(duì)世界科學(xué)發(fā)展有重大原創(chuàng)貢獻(xiàn)，有支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作，為我國(guó)建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)提供源頭支撐。科學(xué)基金將加大對(duì)源頭創(chuàng)新的扶持力度，爭(zhēng)取面向世界科學(xué)前沿每年涌現(xiàn)3-5項(xiàng)具有原創(chuàng)意義的重大成果，形成一批具有學(xué)科高地性質(zhì)的研究中心，產(chǎn)出一批從原創(chuàng)到應(yīng)用、支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重大成果。

在“十三五”期間，我們認(rèn)為，中國(guó)從大國(guó)向強(qiáng)國(guó)發(fā)展，基礎(chǔ)研究不能只是跟隨，還應(yīng)該有一定的戰(zhàn)略前瞻，要“并行”和“引領(lǐng)”。

力求“普惠”并關(guān)注“領(lǐng)跑者”

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：據(jù)了解，目前我國(guó)科技資助有國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)五大平臺(tái)。和其他四大平臺(tái)相比，國(guó)家自然科學(xué)基金有何特色？

楊衛(wèi)：簡(jiǎn)單地說(shuō)，國(guó)家科技重大專項(xiàng)更偏向于應(yīng)用領(lǐng)域，就是馬上就能產(chǎn)業(yè)化的，比如航空發(fā)動(dòng)機(jī)、大飛機(jī)、量子通信等。每個(gè)項(xiàng)目支持力度都非常大。

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃比科技重大專項(xiàng)對(duì)單個(gè)項(xiàng)目資助力度相對(duì)小一點(diǎn)，但比自然科學(xué)基金還是要多。

我們的特色在于，資助量大面廣，更關(guān)注源頭創(chuàng)新、基礎(chǔ)創(chuàng)新，支持自由探索和戰(zhàn)略前瞻型研究。每年新增資助項(xiàng)目達(dá)四萬(wàn)多個(gè)，基本覆蓋了所有的學(xué)科和領(lǐng)域，體現(xiàn)“普惠”原則。例如，今年我們受理申請(qǐng)量已達(dá)19.43萬(wàn)份，資助項(xiàng)目4.1萬(wàn)項(xiàng)，體量全球最大。

值得一提的是，國(guó)家自然科學(xué)基金是1986年2月14日設(shè)立的，當(dāng)年國(guó)家財(cái)政撥款8000萬(wàn)，而今年安排中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助計(jì)劃248億元，31年間體量擴(kuò)大了約310倍。這個(gè)擴(kuò)張的速度超過(guò)GDP增速，也超過(guò)中央財(cái)政收入增速，說(shuō)明國(guó)家對(duì)技術(shù)研究越來(lái)越重視，同時(shí)也是對(duì)基金委工作的肯定。

隨著總量的增加，我們以后不可能有這樣上升的速度，總量的投入隨著發(fā)展可能速度會(huì)降下來(lái)，但是總量還是會(huì)慢慢與發(fā)達(dá)國(guó)家總量并行。

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：為實(shí)現(xiàn)促進(jìn)基礎(chǔ)研究的百花齊放和繁榮發(fā)展，在項(xiàng)目資助體系的優(yōu)化和創(chuàng)新方面，基金委有哪些舉措？

楊衛(wèi)：基金委“十三五”提出了資助四大版塊發(fā)展的目標(biāo)：一是探索版塊。這其中既包括好奇心驅(qū)動(dòng)的研究，也包括目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的研究。二是人才版塊，如杰出青年基金、優(yōu)秀青年基金等專門對(duì)人才扶持的項(xiàng)目。三是工具版塊，即支持做最原創(chuàng)的重大儀器，支持基礎(chǔ)研究。四是新推出的，叫融合版塊，包括學(xué)科交叉的融合和國(guó)際合作、重大研究計(jì)劃等。

例如，融合板塊中，我們從2016年開(kāi)始試點(diǎn)資助基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目，旨在圍繞一個(gè)重要科研方向，對(duì)跨學(xué)科的大型科研群體進(jìn)行約10年、每年超過(guò)3000萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)資助的穩(wěn)定支持，希望產(chǎn)出一批國(guó)際領(lǐng)先水平的原創(chuàng)成果，搶占國(guó)際科學(xué)發(fā)展的制高點(diǎn)，在我國(guó)基礎(chǔ)研究地貌圖上隆起若干學(xué)術(shù)上的“世界高地”。

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：在科研基金項(xiàng)目評(píng)審方面，基金委如何確保公平公正？

楊衛(wèi)：目前，可以申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金的單位，包括高校、研究院所等在內(nèi)有3000多個(gè)。而每個(gè)單位、每個(gè)研究人員的學(xué)術(shù)價(jià)值觀不同，這要求我們不能用一種學(xué)術(shù)價(jià)值觀去評(píng)判。

我們能做的，只能是不斷根據(jù)國(guó)家需求調(diào)整支持方向和評(píng)審方式，通過(guò)不斷推出新的指標(biāo)，進(jìn)行宏觀的引導(dǎo)。打個(gè)比方，你來(lái)申請(qǐng)基金，不是說(shuō)我們有多少個(gè)指標(biāo)，你滿足一個(gè)就打個(gè)勾，算個(gè)分，我們不是這樣。我們是根據(jù)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)價(jià)值觀來(lái)做的，相當(dāng)于是主觀打分。

簡(jiǎn)單地說(shuō)，在現(xiàn)有的評(píng)審體系中，主觀式評(píng)價(jià)（如同行評(píng)議）是基于對(duì)已有學(xué)術(shù)價(jià)值觀的共識(shí)，而客觀性評(píng)價(jià)則來(lái)自于已有學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)的延續(xù)。

從操作層面看，國(guó)家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目評(píng)審采用同行專家通訊評(píng)審（“函評(píng)”）和會(huì)議評(píng)審（“會(huì)評(píng)”）兩級(jí)評(píng)審制度。我們嚴(yán)格實(shí)行“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評(píng)審原則，參與函評(píng)的專家有十幾萬(wàn)人，都是各行各業(yè)的頂尖學(xué)者，參加會(huì)評(píng)的有7000多名專家，根據(jù)項(xiàng)目所屬不同領(lǐng)域分組評(píng)審。這是主體評(píng)價(jià)體系，基于學(xué)術(shù)共識(shí)型的。

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：那么，對(duì)于很難取得學(xué)術(shù)共識(shí)的顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目如何評(píng)審呢？

楊衛(wèi)：顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目，或者說(shuō)是可能成為真正的“領(lǐng)跑者”和源頭創(chuàng)新，由于這類項(xiàng)目創(chuàng)新性強(qiáng)、實(shí)現(xiàn)難度大、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高，且顛覆現(xiàn)有知識(shí)體系，很難取得學(xué)術(shù)共識(shí)。與共識(shí)型評(píng)價(jià)在評(píng)審打分時(shí)看重平均數(shù)有所不同，對(duì)于評(píng)審意見(jiàn)不一、有重大分歧的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注評(píng)審分?jǐn)?shù)的方差。

而且，顛覆性創(chuàng)新往往出現(xiàn)在交叉科學(xué)，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)最近5年主打的口號(hào)就是“融合”。國(guó)家自然科學(xué)基金的定位是支持基礎(chǔ)、前沿和交叉，目前在交叉方面做得還不夠，未來(lái)會(huì)加大對(duì)交叉領(lǐng)域戰(zhàn)略前瞻的支持，在科學(xué)基金的四大資助系列中也新增了融合系列。

目前，基金委正在探索采用非共識(shí)評(píng)價(jià)、顛覆性評(píng)價(jià)、創(chuàng)新度評(píng)價(jià)、交叉式評(píng)價(jià)等非常規(guī)評(píng)價(jià)體系。

對(duì)科研不端行為“零容忍”

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》：在加強(qiáng)科研誠(chéng)信、科研道德建設(shè)、優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)方面，基金委采取了哪些舉措？

楊衛(wèi)：一直以來(lái)，基金委對(duì)科研不端行為實(shí)行“零容忍”。

具體而言，一方面，我們?cè)瓉?lái)比較被動(dòng)，有投訴舉報(bào)就去處理，而現(xiàn)在我們主動(dòng)出擊，開(kāi)發(fā)應(yīng)用科學(xué)基金項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)，旨在杜絕弄虛作假占有申請(qǐng)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)資源行為。

我們對(duì)每年接收的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行相似度核查，十幾萬(wàn)個(gè)申請(qǐng)要在計(jì)算上跑三天左右。如果相似度核查出問(wèn)題，會(huì)根據(jù)核查結(jié)果嚴(yán)重程度，采取撤銷項(xiàng)目、追回已獲基金以及取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格數(shù)年的懲罰舉措。

經(jīng)過(guò)這幾年的主動(dòng)查處，效果良好，科研不端案例數(shù)量開(kāi)始減少。

另一方面，我們專門成立一個(gè)機(jī)構(gòu)，叫科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室，管學(xué)術(shù)誠(chéng)信和審計(jì)，并專門成立由基金委以外的專家構(gòu)成的委員會(huì)，對(duì)投訴、核查結(jié)果等提出處理建議。

此外，基金委每年召開(kāi)“捍衛(wèi)科學(xué)道德，反對(duì)科研不端”媒體通報(bào)會(huì)，通報(bào)查處的科研不端行為典型案例。

我們也在逐步推進(jìn)監(jiān)督工作的國(guó)際化?？蒲胁欢诵袨槭菄?guó)際學(xué)術(shù)界普遍面臨的問(wèn)題，逐步與國(guó)際學(xué)術(shù)規(guī)范接軌，從而讓中國(guó)科學(xué)研究走向世界并贏得國(guó)際學(xué)術(shù)界的了解和認(rèn)可。