朱源

[摘要]在空管風(fēng)險管理過程中，風(fēng)險計價是非常困難的，因為不可能管理不能計量的東西。因此，安全管理部門依據(jù)危險發(fā)生的可能性與產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性，對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，從而給風(fēng)險量化定價是很有必要的。本文用定量分析方法來估計和預(yù)測某種特定風(fēng)險發(fā)生的概率及其損失程度，從數(shù)量上對危險源進行充分估計和衡量，從而為風(fēng)險評價和分析奠定基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞]空中交通；風(fēng)險；管理；計價；量化；評估

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2017.18.009

[中圖分類號]V351.3 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2017）18-0017-02

1量化風(fēng)險的過程

對于風(fēng)險管理而言，不可能管理不能計量的東西。只有將存在的風(fēng)險進行定性或者定量分析，才能最終確定風(fēng)險等級及應(yīng)該采取何種措施。風(fēng)險估計，即風(fēng)險衡量，是把風(fēng)險分析的信息，依照危險發(fā)生的可能性和產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性做一個數(shù)據(jù)化的統(tǒng)計過程，也就是說，風(fēng)險估計就是風(fēng)險的量化過程。在風(fēng)險評估的過程中，對風(fēng)險進行定量估計是增加風(fēng)險評估透明度、可信度的有力工具。

在風(fēng)險量化之前首先要確保量化的結(jié)果必須是風(fēng)險管理所需要的，同時是建立在已有的可行的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上。也就是說，風(fēng)險估計主要是針對“未來”，而過去發(fā)生的事件則是它的依據(jù)。因此，保存過去發(fā)生的事件，對量化風(fēng)險有著非常重要的意義。

對于初次評估，安全管理部門可能不清楚各活動存在著哪些風(fēng)險、程度如何，這就有賴于風(fēng)險管理專家的專業(yè)判斷，根據(jù)專家的專業(yè)知識，并經(jīng)過頭腦風(fēng)暴，形成對風(fēng)險的最初評價。但是在風(fēng)險數(shù)據(jù)庫逐漸建立起來后，并且有了大量的事件信息作為支撐時，風(fēng)險等級就可以直接通過后臺數(shù)據(jù)統(tǒng)計而定位到一個確定的風(fēng)險度量空間。

2風(fēng)險計價方法

有人認(rèn)為，風(fēng)險是指在特定的時期內(nèi)，人們對對象系統(tǒng)未來行為的決策及客觀條件的不確定性而引起的可能后果與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生多種負(fù)偏離的綜合，它也可表述為某種不利事件或損失發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)。目前，學(xué)者所進行的風(fēng)險評估，主要是從可能性和嚴(yán)重性兩個方面對風(fēng)險進行計價，即從發(fā)生頻率和風(fēng)險幅度兩個方面進行計價。

2.1風(fēng)險幅度（嚴(yán)重性）計價

風(fēng)險幅度，就是風(fēng)險一旦發(fā)生會造成的嚴(yán)重性，即損失程度。對于風(fēng)險損失幅度的計價，主要考慮同一風(fēng)險所帶來的影響（嚴(yán)重程度及影響范圍）、持續(xù)時間、察覺難易程度和恢復(fù)情況等因素。風(fēng)險幅度可以做如下定量。

風(fēng)險幅度=R₁×影響程度+R₂×持續(xù)時間+R₃×察覺難易程度+R₄×恢復(fù)情況

其中R₁、R₂、R₃、R₄分別為上述4個要素的權(quán)重，R₁+R₂+R₃+R₄=1。權(quán)重的確定可以采用判斷矩陣或依次比較法確定。

（1）構(gòu)造判斷矩陣s。本文首先要對上述四個要素兩兩比較，通常采用1、3、5、7、9及其倒數(shù)的標(biāo)度方法。例如：影響程度相對持續(xù)時間更加重要時，判斷矩陣相應(yīng)元素的值為3、5、7、9，數(shù)值越大，說明相對更加重要；同等重要時，取值為1；相對不重要時，取值為1/3、1/5、1/7、1/9，數(shù)值越小，說明相對越不重要。判斷矩陣如表1所示。

計算出判斷矩陣s的最大特征根λ_max及其對應(yīng)的特征向量，此特征向量就是各因素的相對重要性排序。將該特征向量歸一化后得到權(quán)重向量R=（R₁，R₂，R₃，R₄）。

（2）依次比較法只需對4個因素比較3次，得出暫定重要程度。其中不重要取值0.1，相對不重要取值0.5，一樣重要取值1，重要取值2，很重要取值4。得出暫定重要程度后，計算修正重要程度。最后將修正重要程度歸一化，得到4個因素的權(quán)重分配，如影響程度與持續(xù)時間相比重要，持續(xù)時間與察覺難易程度一樣重要，察覺難易程度與恢復(fù)情況相比相對不重要。得出的數(shù)值見表2。

該方法在確定4個因素的權(quán)重后，對4個因素進行危險等級的評分。目前，空管通常采用5個等級評分，評價等級域={可忽略、輕微的、嚴(yán)重的、危險的、災(zāi)難的}。分值為0-10分，其中評價等級和評分的對應(yīng)關(guān)系見表3。

該方法對每個因素評分后，即可根據(jù)公式：風(fēng)險幅度=R₁×影響程度+R₂×持續(xù)時間+R₃×察覺難易程度+R₄×恢復(fù)情況，得出該風(fēng)險的風(fēng)險幅度（嚴(yán)重性）取值。

2.2風(fēng)險發(fā)生頻率（可能性）計價

風(fēng)險頻率，就是風(fēng)險發(fā)生的可能性，即風(fēng)險帶來損失的次數(shù)。這里不考慮一旦發(fā)生損失的嚴(yán)重程度，僅僅是預(yù)期該風(fēng)險可能發(fā)生的次數(shù)、概率。預(yù)期損失次數(shù)可根據(jù)統(tǒng)計以往數(shù)據(jù)進行評估，根據(jù)相同風(fēng)險發(fā)生的歷史次數(shù)，套用表4就能得到風(fēng)險的發(fā)生頻率（可能性）取值。

2.3最終風(fēng)險值的確定

最終風(fēng)險值=可能性×嚴(yán)重性，取值為域[0，100]。其中，風(fēng)險值0-12為低風(fēng)險，風(fēng)險可接受；風(fēng)險值12-36為中風(fēng)險，風(fēng)險進行緩解后可接受；風(fēng)險值36-100為高風(fēng)險區(qū)，風(fēng)險為不可接受。

3空管風(fēng)險評價應(yīng)用舉例

本文以2014年中南空管局管制綜合信息系統(tǒng)頻發(fā)的站調(diào)計劃報文自動分析程序為例，對該風(fēng)險進行評價。本文通過對中南空管網(wǎng)絡(luò)中心電子值班系統(tǒng)上相關(guān)值班記錄進行統(tǒng)計，并基于統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行評判，對于嚴(yán)重性及可能性的各等級，均取中間值1、3、5、7、9。

該故障在2014年1-10月共發(fā)生26次，其中5-9月平均每月發(fā)生幾次，可能性評為7。故障上報14次，故障等級均為E（最低等級），影響程度評為1。持續(xù)時間為1-11分鐘，平均中斷時長為3.69分鐘，持續(xù)時間評為3。其中，檢查巡視發(fā)現(xiàn)5次，用戶報障發(fā)現(xiàn)21次，屬于非常容易被發(fā)現(xiàn)的故障，察覺難易程度評為1。故障發(fā)生后需手工重啟程序，重啟后可正常使用，則恢復(fù)情況評為3。

權(quán)重向量采用上述舉例的值：

R=（R₁，R₂，R₃，R₄）=（0.5，0.125，0.125，0.25）。

則該風(fēng)險的風(fēng)險幅度（嚴(yán)重性）=R₁×影響程度+R₂×持續(xù)時間+R₃×察覺難易程度+R₄×恢復(fù)情況=0.5×1+0.125×3+O.125×1+0.25×3=1.75。風(fēng)險發(fā)生頻率（可能性）=7。

風(fēng)險值=可能性×嚴(yán)重性=1.75×7=12.25，風(fēng)險等級為需緩解。

4空管運行風(fēng)險計價的改進

現(xiàn)行空管運行中的風(fēng)險計價，主要是通過專家頭腦風(fēng)暴對計價指標(biāo)進行推薦評分，再通過模糊評估、層次分析法綜合專家評價結(jié)果得出風(fēng)險頻率和幅度結(jié)果。待各類故障、不安全事件、不正常情況的樣本豐富之后，空管部門可對上述歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計后直接自動計算計價結(jié)果，從而提高風(fēng)險計價的可信度。endprint