張曉歡　楊曉東

《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（國(guó)發(fā)[2016]67號(hào)）明確指出，要把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)擺在更加突出的位置，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。一些發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需求側(cè)、供給側(cè)和產(chǎn)業(yè)主體支持等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。學(xué)習(xí)借鑒這些國(guó)家和地區(qū)的政策經(jīng)驗(yàn)，對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)具有重要意義。

重視需求側(cè)政策，引導(dǎo)未來(lái)消費(fèi)方向

需求側(cè)政策是通過(guò)刺激創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)和服務(wù)的市場(chǎng)需求激勵(lì)來(lái)創(chuàng)新，主要政策工具包括政府采購(gòu)、市場(chǎng)引領(lǐng)、終端消費(fèi)者刺激等政策，目的在于引導(dǎo)市場(chǎng)方向和降低企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

需求側(cè)創(chuàng)新政策在歐盟受到高度重視。2006年，《創(chuàng)造一個(gè)創(chuàng)新型歐洲》報(bào)告指出，歐盟應(yīng)強(qiáng)化需求導(dǎo)向的創(chuàng)新政策，通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)刺激來(lái)激勵(lì)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展。OECD于2011年發(fā)表《需求側(cè)創(chuàng)新政策》報(bào)告，將需求側(cè)創(chuàng)新政策分為六類：政府采購(gòu)、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、消費(fèi)者政策、用戶導(dǎo)向性創(chuàng)新計(jì)劃和領(lǐng)先市場(chǎng)行動(dòng)計(jì)劃。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年，75%的歐盟成員國(guó)已經(jīng)制定了具有面向創(chuàng)新科技和創(chuàng)新產(chǎn)品的需求側(cè)政策。

需求側(cè)創(chuàng)新政策首先需要政府采購(gòu)來(lái)啟動(dòng)市場(chǎng)。需求側(cè)政策工具主要包括3種：創(chuàng)新導(dǎo)向的政府采購(gòu)、政府首購(gòu)和商業(yè)化前政府采購(gòu)。歐盟政府采購(gòu)主要應(yīng)用于健康、交通和環(huán)境領(lǐng)域，美國(guó)政府采購(gòu)主要應(yīng)用于航空航天技術(shù)、計(jì)算機(jī)、集成電路、半導(dǎo)體等高科技產(chǎn)業(yè)。加拿大政府在2010年初啟動(dòng)創(chuàng)新商業(yè)計(jì)劃，鼓勵(lì)政府采購(gòu)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)于其商業(yè)化之前，幫助企業(yè)，尤其是中小企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新“死亡谷”。

需求側(cè)創(chuàng)新政策的終極目的是引導(dǎo)消費(fèi)新市場(chǎng)。從需求側(cè)入手，歐盟提出了加速培育和形成6個(gè)領(lǐng)域的“領(lǐng)先市場(chǎng)計(jì)劃”。但是，領(lǐng)先市場(chǎng)的建立必須刺激終端用戶持續(xù)性參與，可以是直接的稅收優(yōu)惠、購(gòu)買補(bǔ)貼，也可以是間接的規(guī)范限制和教育引導(dǎo)。如美國(guó)和日本均對(duì)購(gòu)買混合動(dòng)力汽車的消費(fèi)者進(jìn)行了稅收優(yōu)惠和購(gòu)買補(bǔ)貼，英國(guó)政府的“清潔能源現(xiàn)金回饋案”則對(duì)新能源和節(jié)能措施實(shí)施者進(jìn)行了直接補(bǔ)貼。歐盟推廣生態(tài)標(biāo)簽，突出“歐盟生物產(chǎn)品”特征，引導(dǎo)消費(fèi)者購(gòu)買。德國(guó)則在對(duì)綠色消費(fèi)進(jìn)行直接補(bǔ)貼的同時(shí)，展開了全方位的環(huán)保意識(shí)宣傳，引導(dǎo)綠色消費(fèi)偏好。

強(qiáng)化政策，重構(gòu)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素

供給側(cè)政策主要通過(guò)更新、重構(gòu)產(chǎn)業(yè)要素來(lái)激勵(lì)創(chuàng)新主體，一般圍繞人才、資金、技術(shù)展開，旨在全面提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，加速新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展。

多渠道保障產(chǎn)業(yè)資金。首先，設(shè)置產(chǎn)業(yè)基金是一些發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體支持新興產(chǎn)業(yè)的重要手段。美國(guó)成立了清潔技術(shù)基金，每年投資近百億美元推進(jìn)清潔技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。美國(guó)每年在軍事研究預(yù)算中拿出一定資金，作為高新技術(shù)民用化的基金，從事信息經(jīng)濟(jì)、生物科技等產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化開發(fā)，與我國(guó)軍民融合部分政策較為相似。巴西先后設(shè)立了15個(gè)“重點(diǎn)行業(yè)基金”，對(duì)具有戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域給予資金支持，以確保國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。其次，貼息貸款和信用擔(dān)保也是政府激勵(lì)科技創(chuàng)新的重要金融手段。如美國(guó)制定了總額250億美元的“高科技車輛制造激勵(lì)計(jì)劃”，為福特、日產(chǎn)和特斯拉等先進(jìn)汽車制造商提供低息貸款，以圖強(qiáng)化在新能源汽車領(lǐng)域的比較優(yōu)勢(shì)。歐盟“啟動(dòng)援助計(jì)劃”通過(guò)政府優(yōu)惠貸款為“空中客車”研發(fā)生產(chǎn)提供支持，且如果所支持項(xiàng)目沒(méi)有取得商業(yè)化成功，貸款則無(wú)須償還。歐盟于2013年底啟動(dòng)了“地平線2020”計(jì)劃，經(jīng)費(fèi)預(yù)算達(dá)到770億歐元。

支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)開放創(chuàng)新。首先，開發(fā)關(guān)鍵支撐技術(shù)是歐盟產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。歐委會(huì)于2010年成立了關(guān)鍵支撐技術(shù)小組，致力于諸如納米、新材料、生物科技、先進(jìn)制造等關(guān)鍵支撐技術(shù)的政策制定和實(shí)施監(jiān)督。其次，支持開放創(chuàng)新，是發(fā)達(dá)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)得以持續(xù)成長(zhǎng)的重要法寶。美國(guó)國(guó)家健康研究院在健康科學(xué)研究中，一直秉承開放合作的態(tài)度，按照一定條件為全球基礎(chǔ)生物醫(yī)學(xué)相關(guān)研究人員提供多樣化資助。歐盟也一直在努力促進(jìn)成員國(guó)之間的創(chuàng)新合作，近30%的創(chuàng)新政策在歐盟是開放和適用的。印度2013年提出了“開放創(chuàng)新與群體智慧戰(zhàn)略”，大大促進(jìn)了創(chuàng)新資源和創(chuàng)新產(chǎn)品的國(guó)際交流和共享。第三，支持交叉領(lǐng)域開發(fā)是發(fā)現(xiàn)重大創(chuàng)新突破的捷徑之一。2009年，法國(guó)在《研究與創(chuàng)新戰(zhàn)略綜合報(bào)告》中指出，為更好地促進(jìn)研究與創(chuàng)新，必須要堅(jiān)持多學(xué)科交叉的原則，以求最大限度地把握新興產(chǎn)業(yè)機(jī)遇。美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（TIP）實(shí)行跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的交叉矩陣式管理，“跨辦公室”工作成為常態(tài)。

培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技能。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)最具活力的要素是高端專業(yè)技術(shù)人才。印度為培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才，正在推動(dòng)建立從小學(xué)到研究生院系統(tǒng)性科教體系，也比較注重建立更前沿更高效的職教體系，為信息科技領(lǐng)域和其他領(lǐng)域打造了高端人才庫(kù)?！艾旣愻?shù)婪蚓永飱W斯卡行動(dòng)”是一個(gè)科研培訓(xùn)和職業(yè)生涯發(fā)展計(jì)劃，超過(guò)6000億歐元的預(yù)算，以促進(jìn)各年齡段、各區(qū)域、各部門、各學(xué)科的科研人員進(jìn)行充分流動(dòng)，旨在全方位提升科技人員的科技創(chuàng)新能力。

完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施。近年來(lái)，新興經(jīng)濟(jì)體正不斷加大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施投入。2014年初，巴西科技創(chuàng)新部計(jì)劃將投入178億美元投向信息科技、航天科技、新能源、新材料等領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施。印度在近幾年提出“包容性創(chuàng)新”概念，設(shè)立包容性創(chuàng)新基金，該基金中的一部分項(xiàng)目主要是為中小企業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供資助，為小城鎮(zhèn)和農(nóng)村地區(qū)的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供專項(xiàng)支持。

執(zhí)行產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)研發(fā)、促進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新是世界各國(guó)培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的重要手段之一。英國(guó)自2011年4月1日起，對(duì)中小企業(yè)政策進(jìn)行了重大調(diào)整，給予中小企業(yè)的稅前扣除由原來(lái)175%提高到200%，2012年4月1日再提高到225%。同時(shí)，對(duì)于虧損的中小企業(yè)，可獲得轉(zhuǎn)讓虧損的11%現(xiàn)金返還。2012年2月，美國(guó)白宮和財(cái)政部發(fā)布了一份聯(lián)合報(bào)告，題為“總統(tǒng)的公司稅改革框架”，將公司稅率從35%降至28%，并特別強(qiáng)調(diào)要將研發(fā)稅收抵免政策永久化。目前，研發(fā)稅收抵免已成為美國(guó)中小企業(yè)最為歡迎的稅收優(yōu)惠政策之一。endprint

扶持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體，促進(jìn)科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)

科技型中小企業(yè)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持重點(diǎn)。實(shí)踐證明，科技型中小企業(yè)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)造了70%以上的科技專利，歐盟中小企業(yè)貢獻(xiàn)了2/3以上的科技創(chuàng)新，德國(guó)的太陽(yáng)能專利技術(shù)則只有80%被大型企業(yè)所擁有。

科技型中小企業(yè)扶持政策的核心是資金支持?？萍夹椭行∑髽I(yè)最缺的就是資金。英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新和技能部提出在2012年-2014年投入7500萬(wàn)英鎊支持創(chuàng)新型中小企業(yè)的創(chuàng)新，1/3的資金將重點(diǎn)支持科技型中小企業(yè)的概念創(chuàng)新、市場(chǎng)驗(yàn)證和初期調(diào)試。美國(guó)設(shè)立了專門的中小企業(yè)局，向中小企業(yè)提供各種貸款或信用擔(dān)保。2010年美國(guó)通過(guò)了一項(xiàng)促進(jìn)小企業(yè)發(fā)展的法案，題為“小企業(yè)就業(yè)法案”，為小企業(yè)提供了分別超過(guò)100余億美元的貸款和減稅優(yōu)惠，同時(shí)進(jìn)一步放寬了小企業(yè)貸款限制。

政府積極支持各類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體集群化發(fā)展。集群化是世界各國(guó)新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的明顯趨勢(shì)。日本推出了“產(chǎn)業(yè)集群計(jì)劃”和“知識(shí)集群計(jì)劃”，兩個(gè)計(jì)劃的核心目的均是改善創(chuàng)新主體的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)生態(tài)，幫助創(chuàng)新主體與集群內(nèi)外的相關(guān)主體建立盡可能廣泛的聯(lián)系。英國(guó)通過(guò)專門的扶持政策，成功打造了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群。生物技術(shù)公司、光電子企業(yè)和計(jì)算機(jī)企業(yè)云集于劍橋工業(yè)園區(qū)和周邊地區(qū)，成為國(guó)際創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的典范。印度科技部提出建立產(chǎn)業(yè)集群“卓越中心”，目標(biāo)是成為未來(lái)全球供應(yīng)鏈的領(lǐng)頭羊。為培育和發(fā)展“卓越中心”，政府協(xié)助當(dāng)?shù)厣虝?huì)設(shè)立監(jiān)測(cè)機(jī)制，以保證與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的一致性；協(xié)助聯(lián)系地方大學(xué)課程和實(shí)驗(yàn)室以提供技術(shù)支持；促進(jìn)交流，為前往中心交流研討的全球企業(yè)家承擔(dān)50%的旅行費(fèi)用。對(duì)完善我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的啟示

總的來(lái)說(shuō)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)制定了比較系統(tǒng)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)支持戰(zhàn)略和措施，取得了良好的效果，為我們提供了可借鑒的政策經(jīng)驗(yàn)。要促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略陛新興產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展，須加強(qiáng)需求側(cè)與供給側(cè)政策的同步陛和互動(dòng)性，廓清金融支持的權(quán)責(zé)邊界，完善科技型中小企業(yè)增信擔(dān)保體系，打造戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

全價(jià)值鏈設(shè)計(jì)政策，加強(qiáng)需求側(cè)與供給側(cè)政策的同步性和互動(dòng)性。全價(jià)值鏈設(shè)計(jì)政策同時(shí)關(guān)注供給側(cè)和需求側(cè)，加強(qiáng)兩者的協(xié)調(diào)性和一致陛。歐盟“創(chuàng)新聯(lián)盟”計(jì)劃指出，創(chuàng)新扶持要貫穿于“創(chuàng)新價(jià)值鏈”所有環(huán)節(jié)。美國(guó)也注重從全價(jià)值鏈設(shè)計(jì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)政策，強(qiáng)調(diào)需求側(cè)和供給側(cè)政策的平衡，不但關(guān)注供給側(cè)的資金資助，也關(guān)注需求側(cè)的購(gòu)買補(bǔ)助。通過(guò)刺激需求側(cè)來(lái)引導(dǎo)供給側(cè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)供給側(cè)政策的設(shè)計(jì)初衷。因?yàn)樾枨髠?cè)的激活才是一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)得以順利發(fā)展的關(guān)鍵，供給側(cè)的發(fā)力是基于需求側(cè)的激活而產(chǎn)生的，供給側(cè)政策只有起到喚醒或激發(fā)需求的作用才是有效的。尤其是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，應(yīng)注重市場(chǎng)需求引導(dǎo)和刺激的政策工具的使用，加速新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品的市場(chǎng)化。

廓清金融支持的權(quán)責(zé)邊界，減少政府和資金方對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的微觀干預(yù)。政府財(cái)政金融支持新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)是解決重大共性問(wèn)題和戰(zhàn)略問(wèn)題。首先應(yīng)是一些共性關(guān)鍵技術(shù)和基礎(chǔ)研究的投入，其次是發(fā)現(xiàn)前瞻性領(lǐng)域，并引導(dǎo)民間資本進(jìn)入戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域。然而，當(dāng)前我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的金融支持模式屬于政府主導(dǎo)型，政府在新興產(chǎn)業(yè)基金使用中存在一定程度的非科學(xué)性，不少地區(qū)、部門、領(lǐng)域甚至出現(xiàn)了過(guò)度干預(yù)微觀產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)象。未來(lái)，實(shí)施產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策時(shí)，應(yīng)廓清財(cái)政、金融、企業(yè)的權(quán)責(zé)邊界，減少政府對(duì)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)運(yùn)營(yíng)的微觀干預(yù)。政府財(cái)政資金和民間金融對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用應(yīng)有所區(qū)別，政府財(cái)政資金主要起到的是引導(dǎo)作用，是新興產(chǎn)業(yè)起飛時(shí)期的陪跑員，而不是產(chǎn)業(yè)全生命周期的運(yùn)動(dòng)員，刺激民間資本持續(xù)進(jìn)入相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域才應(yīng)是政府財(cái)政的本職工作。我們應(yīng)強(qiáng)化民間金融與政府財(cái)政政策性手段的有機(jī)配合，建立順暢的政府財(cái)政性資金退出機(jī)制，尤其是在產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成熟獲利期時(shí)，應(yīng)按照當(dāng)初約定及時(shí)退出。政府財(cái)政投入不應(yīng)以營(yíng)利為目的，應(yīng)起到一定的分散風(fēng)險(xiǎn)作用，尤其是在創(chuàng)新發(fā)生期要起到戰(zhàn)略引導(dǎo)和適時(shí)陪跑作用。

完善科技型中小企業(yè)增信擔(dān)保體系，大力優(yōu)化中小企業(yè)投融資環(huán)境。與國(guó)外科技型中小企業(yè)扶持政策相比，我們?cè)诰唧w策略和手段方面尚存在較大差距。比如，管理機(jī)構(gòu)層級(jí)太多、微觀干預(yù)過(guò)多、法律體制不健全等，但最關(guān)鍵的一個(gè)區(qū)別是科技型中小企業(yè)的信用擔(dān)保體系還存在較大問(wèn)題。當(dāng)前，我國(guó)科技型中小企業(yè)的支持重點(diǎn)不是所謂的建立健全相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)，也不是給予創(chuàng)新產(chǎn)品的相應(yīng)補(bǔ)貼，而是解決難以通過(guò)有效金融市場(chǎng)來(lái)募集創(chuàng)業(yè)資金的問(wèn)題。事實(shí)上，由于缺乏有效的增信擔(dān)保體系，無(wú)數(shù)有潛力的科技型中小企業(yè)因無(wú)法獲得“抵押貸款”而胎死腹中。為此，可適當(dāng)借鑒國(guó)外增信擔(dān)保體系的有益經(jīng)驗(yàn)，建立有效的中小企業(yè)增信機(jī)制，完善信用擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，由政府或大型國(guó)有企業(yè)為科技型中小企業(yè)提供增信支持，并引導(dǎo)民間信用擔(dān)保企業(yè)、機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)適當(dāng)傾斜，以幫助科技型中小企業(yè)拿到貸款，并能享受到較低的利息優(yōu)惠。

打造戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)策源地，建立相對(duì)完備的微創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)往往于某一條件成熟區(qū)域涌現(xiàn)，該區(qū)域會(huì)成為新科技創(chuàng)新發(fā)展的策源地和起步區(qū)。借鑒國(guó)外的有益經(jīng)驗(yàn)和做法，可以圍繞“十三五”期間五大重點(diǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，選擇條件適宜地區(qū)開展試點(diǎn)，探索建立多元化微型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，即建設(shè)一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的策源地、發(fā)展區(qū)和特色平臺(tái)，甚至是一批新興產(chǎn)業(yè)特色小鎮(zhèn)。新興產(chǎn)業(yè)策源地應(yīng)安排在相對(duì)發(fā)達(dá)的一線城市，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展區(qū)應(yīng)安排在一線城市郊區(qū)或發(fā)展較好的二線城市，特色平臺(tái)應(yīng)依托高端科研機(jī)構(gòu)、大型企事業(yè)單位所在地，特色小鎮(zhèn)則可以選擇具有一定高新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的園區(qū)來(lái)進(jìn)行升級(jí)改造。相關(guān)政府部門在宏觀上要把握新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律，實(shí)時(shí)更新產(chǎn)業(yè)政策，在微觀上要根據(jù)具體產(chǎn)業(yè)的具體需要建設(shè)各類網(wǎng)絡(luò)化開放創(chuàng)新平臺(tái)。

（作者單位：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心公管所/東方文化與城市發(fā)展研究所）endprint