一、美國高等教育認(rèn)證概況

美國是當(dāng)今世界高等教育最發(fā)達(dá)的國家，而作為保障美國高等教育質(zhì)量的認(rèn)證制度對(duì)于維持和促進(jìn)美國高等教育水平起著重要作用。認(rèn)證是外部評(píng)估的過程，是檢查和促進(jìn)學(xué)院、大學(xué)和專業(yè)質(zhì)量的一種方式。[1]認(rèn)證制度在美國已有100多年的歷史，認(rèn)證機(jī)構(gòu)從保護(hù)公共健康和安全逐漸轉(zhuǎn)變到為公共利益服務(wù)。

美國高等教育認(rèn)證是非政府性質(zhì)的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合法性并非由政府授予，而是來源于被認(rèn)證的學(xué)院、大學(xué)及專業(yè)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)雇傭大量全職和業(yè)余工作者，同時(shí)大批志愿者與他們一起工作。[2]認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資金主要來源于被認(rèn)證的學(xué)院和專業(yè)每年繳納的會(huì)費(fèi)，以及學(xué)院和專業(yè)支付認(rèn)證評(píng)估的費(fèi)用。

美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)分為四種形式：區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)、全國性的與信仰有關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、全國性的與職業(yè)有關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及專業(yè)認(rèn)證組織。區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)是最主要的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，承擔(dān)了大部分認(rèn)證任務(wù)。美國認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估50個(gè)州的學(xué)院和大學(xué)，以及113個(gè)其他國家的學(xué)校。他們?cè)u(píng)估成千上萬個(gè)專業(yè)包括法律、醫(yī)學(xué)、商業(yè)護(hù)理、社會(huì)工作、藥劑學(xué)、藝術(shù)和新聞學(xué)等。學(xué)?；?qū)I(yè)獲得認(rèn)證的作用主要包括：保障質(zhì)量；獲得聯(lián)邦和州政府的資助；引起私人部門的信心；使轉(zhuǎn)學(xué)變得容易。

二、美國高等教育認(rèn)證程序

認(rèn)證是基于信任、標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)、判斷和同行評(píng)價(jià)的過程。學(xué)院和專業(yè)認(rèn)證是周期性的，從每隔幾年到最多每隔十年進(jìn)行一次。認(rèn)證是持續(xù)的過程，一次成功的認(rèn)證并不能永久地獲得認(rèn)證地位。學(xué)院和專業(yè)獲得認(rèn)證必須按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的一系列步驟，包括自我研究、同行評(píng)估、實(shí)地參觀、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的結(jié)果評(píng)定、階段性外部評(píng)估等。首先，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有著一套科學(xué)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，基于這些標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)學(xué)校和專業(yè)調(diào)動(dòng)全校或?qū)I(yè)力量從事自我研究，提交一份自我評(píng)估報(bào)告，特別是證明學(xué)校或?qū)I(yè)成就的材料。

其次是同行評(píng)估，認(rèn)證主要由本行業(yè)中教師和教學(xué)管理人員開展，這些同行評(píng)閱學(xué)院或?qū)I(yè)的自我研究報(bào)告，并將以訪問小組成員的身份進(jìn)行再次檢查。同行是認(rèn)證委員會(huì)（或董事會(huì)）的主要成員，他們將判定認(rèn)證的結(jié)果。

然后是實(shí)地考察，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般派一個(gè)訪問小組評(píng)估學(xué)院或者專業(yè)，自我研究的材料為訪問小組提供了檢查基礎(chǔ)。訪問小組包括同行評(píng)估成員，可能也包括公眾成員（對(duì)高等教育感興趣的非學(xué)術(shù)人員），小組成員都是自愿參加，一般沒有補(bǔ)償。

再次是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的結(jié)果評(píng)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)中有作出決定權(quán)的董事會(huì)（或委員會(huì)）是由同行中的教師、教學(xué)管理人員和公眾組成。董事會(huì)可能接受或拒絕學(xué)院或?qū)I(yè)的認(rèn)證申請(qǐng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)定結(jié)果一般分為六種：無條件通過認(rèn)證；基本通過認(rèn)證，但需學(xué)校提交補(bǔ)充報(bào)告；延期認(rèn)證，不僅要求學(xué)校提交補(bǔ)充報(bào)告，而且認(rèn)證小組將再次實(shí)地考察；警告，責(zé)令學(xué)校限期采取相關(guān)措施改正問題，問題改正后，認(rèn)證小組重新實(shí)地考察；察看，若學(xué)校嚴(yán)重違反了有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或在警告后還不能滿足規(guī)定的要求，學(xué)校會(huì)被告知察看一段時(shí)期并定期匯報(bào)；終止認(rèn)證資格。[3]

最后是周期性外部評(píng)估。學(xué)院或?qū)I(yè)幾年后需要繼續(xù)接受評(píng)估，一般每次都需要自我研究和實(shí)地考察。

三、美國高等教育認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是美國高等教育認(rèn)證的核心部分，是對(duì)被認(rèn)證的院?；?qū)I(yè)的基本要求和規(guī)定。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分為院校認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)兩類。院校認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容相差不大，院校認(rèn)證主要從學(xué)校整體層面進(jìn)行評(píng)價(jià)，而專業(yè)認(rèn)證側(cè)重于從專業(yè)層面進(jìn)行評(píng)價(jià)。下面通過對(duì)六所區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的分析，以期對(duì)美國高等教育認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)有一定的認(rèn)識(shí)（詳見表1）。盡管六所認(rèn)證機(jī)構(gòu)在具體認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)上有所差異，但是整體來看，它們具有較大的一致性。

總體來看，六所高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)主要集中在四個(gè)方面：教育目標(biāo)、教育資源、教育措施和教育效果。其中教育目標(biāo)主要包括學(xué)校的使命和目標(biāo)；教育資源包括促進(jìn)學(xué)生發(fā)展和學(xué)校提高的人、財(cái)、物、技術(shù)等各種條件；教育措施指為保證教育使命和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而采取的制度和政策等，如：領(lǐng)導(dǎo)與治理、組織機(jī)構(gòu)、教育教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)項(xiàng)目、政策及程序、制度、評(píng)估等；教育效果是指教育目標(biāo)和使命的達(dá)成情況，包括學(xué)生學(xué)習(xí)的評(píng)估、使命完成、適應(yīng)性及可持續(xù)性、資源、計(jì)劃與教學(xué)的有效性、認(rèn)證地位的表現(xiàn)等。

四、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的再認(rèn)證

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)他們認(rèn)證的學(xué)校和專業(yè)負(fù)責(zé)，對(duì)重金投資高等教育和期望高質(zhì)量的政府和公眾負(fù)責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)定期組織自我評(píng)估，建立內(nèi)部申述程序；認(rèn)證機(jī)構(gòu)也進(jìn)行周期性的外部評(píng)估，稱為“再認(rèn)證”（Recognition）。再認(rèn)證由外部私立機(jī)構(gòu)——高等教育認(rèn)證委員會(huì)（Council for Higher Education Accreditation，簡(jiǎn)稱CHEA）或美國聯(lián)邦教育部（United States Department of Education，簡(jiǎn)稱USDE）進(jìn)行，美國聯(lián)邦教育部并不直接對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行再認(rèn)證，而是由所屬機(jī)構(gòu)——教育秘書部（Secretary of Education）進(jìn)行。[4]雖然認(rèn)證是嚴(yán)格的非政府行為，但再認(rèn)證卻不是。CHEA再認(rèn)證活動(dòng)的資金來源于它的會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)，而USDE開展的再認(rèn)證活動(dòng)的費(fèi)用是來自國會(huì)的預(yù)算分配。

許多認(rèn)證機(jī)構(gòu)都會(huì)接受CHEA和USDE的共同再認(rèn)證，原因是CHEA授予認(rèn)證機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)上的合法性，有助于鞏固認(rèn)證機(jī)構(gòu)的地位及確保它們所認(rèn)證的院校和專業(yè)的質(zhì)量；USDE認(rèn)證適合于那些所認(rèn)證的院校和專業(yè)努力試圖符合聯(lián)邦學(xué)生補(bǔ)助金發(fā)放資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。[5]

CHEA有六個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)這六個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行再認(rèn)證，這些標(biāo)準(zhǔn)主要強(qiáng)調(diào)保障和提高被認(rèn)證學(xué)院或?qū)I(yè)的學(xué)術(shù)質(zhì)量。這六個(gè)標(biāo)準(zhǔn)分別是：（1）推崇學(xué)術(shù)質(zhì)量；（2）展現(xiàn)責(zé)任心；（3）在合適之時(shí)進(jìn)行鼓勵(lì)，開展自我檢查并設(shè)置計(jì)劃，根據(jù)實(shí)際需要不斷改變完善；（4）制定決策時(shí)采用恰當(dāng)?shù)暮凸降某绦?；?）對(duì)認(rèn)證實(shí)踐進(jìn)行持續(xù)評(píng)估；（6）擁有足夠的資源。[6]endprint

USDE再認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)主要強(qiáng)調(diào)院?；?qū)I(yè)的質(zhì)量是否符合聯(lián)邦發(fā)放學(xué)生財(cái)政補(bǔ)助資金及其他聯(lián)邦項(xiàng)目的資格。[7]具體標(biāo)準(zhǔn)包括：（1）學(xué)生成績(jī)，包括州職業(yè)資格考試和就業(yè)率；（2）課程；（3）教師；（4）設(shè)備設(shè)施；（5）適合于學(xué)校運(yùn)行規(guī)模的財(cái)務(wù)和行政管理能力；（5）學(xué)生支持服務(wù)；（6）招聘和招生實(shí)踐、校歷、出版物、排名和廣告；（7）項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間的檢測(cè)及頒發(fā)學(xué)位和證書的目標(biāo)；（8）學(xué)生投訴的記錄；（9）學(xué)生貸款拖欠率的數(shù)據(jù)。

再認(rèn)證的程序與認(rèn)證是相似的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需滿足CHEA或者USDE制定的標(biāo)準(zhǔn)，才能獲得認(rèn)證，具體程序包括自我評(píng)估、實(shí)地考察和再認(rèn)證結(jié)果評(píng)定和周期性評(píng)估四個(gè)環(huán)節(jié)。

五、對(duì)我國高等教育評(píng)估的啟示

（一） 鼓勵(lì)評(píng)估機(jī)構(gòu)多元發(fā)展，改變單一的以政府為主體的評(píng)估方式

美國的高等教育評(píng)估體系是一個(gè)復(fù)雜、有序、規(guī)范運(yùn)轉(zhuǎn)的龐大系統(tǒng)，專業(yè)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)、區(qū)域性院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)、全國性院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)包括與信仰有關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和與職業(yè)有關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)共同存在，服務(wù)于多種多樣、特色各異的大學(xué)和專業(yè)。我國高等教育評(píng)估是以政府為主體，政府組織政府人員、專家學(xué)者對(duì)高等學(xué)校展開評(píng)估。雖然專家學(xué)者在一定程度上促進(jìn)了評(píng)估的多元化和專業(yè)化，但是政府人員在評(píng)估中起著主導(dǎo)作業(yè)，社會(huì)團(tuán)體參與較弱，高校迫于行政原因被動(dòng)配合評(píng)估等都導(dǎo)致了評(píng)估沒有真正發(fā)揮保障高校質(zhì)量的作用。

我國應(yīng)建立多主體、多層次的高等教育評(píng)估體系。評(píng)估機(jī)構(gòu)由以政府為主體向依賴于政府的半官方的評(píng)估機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變，并隨著市場(chǎng)的成熟和評(píng)估機(jī)構(gòu)的發(fā)展，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆?dú)立的民辦社會(huì)評(píng)估中介機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國高等教育的類型和特色，鼓勵(lì)評(píng)估機(jī)構(gòu)細(xì)化發(fā)展，建立專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、綜合性大學(xué)評(píng)估機(jī)構(gòu)及職業(yè)性大學(xué)評(píng)估機(jī)構(gòu)等多層次的評(píng)估組織。

（二） 促進(jìn)評(píng)估程序科學(xué)公正，切實(shí)達(dá)到以評(píng)促建的功能

美國的高等教育認(rèn)證是內(nèi)部自評(píng)和外部評(píng)估相結(jié)合的持續(xù)的過程。內(nèi)部自評(píng)是學(xué)校發(fā)現(xiàn)問題解決問題的過程，外部評(píng)估是認(rèn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)評(píng)價(jià)的方式。美國的高等教育認(rèn)證一般每五年進(jìn)行一次，有效保證了評(píng)估的連續(xù)性。我國高等教育評(píng)估的程序雖與美國基本類似，但是與國外屬于提供獨(dú)立專業(yè)服務(wù)的社會(huì)性活動(dòng)的定位相比較，國內(nèi)的評(píng)估中政府統(tǒng)籌、官員引領(lǐng)、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、強(qiáng)力介入的情況比較普遍，服務(wù)定位、民主參與、專業(yè)支持、相互交流等目的被忽視了，被評(píng)者的積極性、主動(dòng)性沒有被很好地調(diào)動(dòng)起來。[8]學(xué)校更多地期望從評(píng)估中獲得領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可和招生宣傳，而忽視了評(píng)估本來的目的——質(zhì)量的保障和提高。我國評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定要科學(xué)合理，不僅要有高等學(xué)校的核心標(biāo)準(zhǔn)，也要有體現(xiàn)不同學(xué)校特色的差異化的指標(biāo)。專家的遴選方面，在保證專家的專業(yè)性、權(quán)威性的同時(shí)，要吸納社會(huì)各階層的關(guān)心教育的廣大公眾參與。

（三）建立元評(píng)估制度和機(jī)構(gòu)，促進(jìn)評(píng)估中介機(jī)構(gòu)的再認(rèn)證

元評(píng)估是對(duì)評(píng)估中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的重要手段之一，是政府對(duì)高等教育質(zhì)量進(jìn)行外部監(jiān)控的理想選擇。[9]美國的元評(píng)估制度統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國各種院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)和專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、能力，促使認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)范有序的運(yùn)行。隨著我國評(píng)估中介機(jī)構(gòu)數(shù)量和獨(dú)立性的發(fā)展，建立在評(píng)估中介機(jī)構(gòu)之上的元評(píng)估機(jī)構(gòu)也將應(yīng)運(yùn)而生。由于教育評(píng)估職能長(zhǎng)期集中在政府手中，建議我國的元評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)以政府為主導(dǎo)，這樣一方面避免了政府與學(xué)校的直接沖突，另一方面也間接保證了高等教育的質(zhì)量。元評(píng)估機(jī)構(gòu)可根據(jù)我國地理區(qū)域進(jìn)行設(shè)置，元評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行程序可根據(jù)我國實(shí)際情況，借鑒美國經(jīng)驗(yàn)來設(shè)定。

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責(zé)任編輯 朱守鋰endprint