董夢琦

摘 要：本文從理論上，梳理了以發(fā)展中國家為背景的幾種經(jīng)濟(jì)增長理論：后發(fā)優(yōu)勢理論、現(xiàn)代化趕超理論、追趕假說、蛙跳模型；從實(shí)踐上，總結(jié)了“亞洲四小龍”和中國的經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)驗(yàn)。以期可以為發(fā)展中國家發(fā)展模式的選擇提供理論上和經(jīng)驗(yàn)上的借鑒。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長；增長模式；亞洲四小龍；中國

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Arvind Subramanian在《這是全球增長的黃金時期》一文中指出：“自上世紀(jì)80年代以來，全球經(jīng)濟(jì)體的收斂速度加快了。從戰(zhàn)后到60年代，全球只有20個經(jīng)濟(jì)體平均GDP的增長速度是發(fā)達(dá)國家的1.5倍，但是80年代以來，全球約有80個經(jīng)濟(jì)體的增長速度3.5倍于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。”19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國用了100多年的時間趕超英國；而戰(zhàn)后日本用了40年的時間趕超美國；20世紀(jì)60年代，“亞洲四小龍”用了30年的時間趕超日本，成功證明了工業(yè)化是經(jīng)濟(jì)得以增長和趕超的關(guān)鍵。對于大多數(shù)的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要任務(wù)就是實(shí)現(xiàn)趕超。

趕超型增長理論綜述

經(jīng)濟(jì)增長模型經(jīng)歷了三次大的發(fā)展：第一次是哈羅德-多馬模型，主要強(qiáng)調(diào)資本在增長中的重要作用；第二次是新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的重要作用，但是將技術(shù)進(jìn)步看做是外生的，分為技術(shù)進(jìn)步論和人力資本論；第三次是新增長模型，該模型試圖將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，主要包括羅默的知識技術(shù)內(nèi)生化模型，盧卡斯的人力資本內(nèi)生化模型，斯科特的資本投資決定技術(shù)進(jìn)步模型，該理論的主要創(chuàng)新之處在于設(shè)法處理規(guī)模收益遞增。以上的經(jīng)濟(jì)增長理論多是以發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，得出的結(jié)論也較符合發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。

然而，發(fā)展中國家的增長環(huán)境、條件與發(fā)達(dá)國家當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)環(huán)境相比，均發(fā)生了較大的變化。以上的經(jīng)濟(jì)增長理論將發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家作為一個整體來進(jìn)行研究，未考慮到發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的差異，因此套用以上的經(jīng)濟(jì)增長理論來解釋發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)實(shí)可能出現(xiàn)“水土不服”。

鑒于本文主要對比的是“四小龍”和中國的增長經(jīng)驗(yàn)，所以下面重點(diǎn)梳理以發(fā)展中國家為背景的經(jīng)濟(jì)增長理論。

格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢理論

美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大·格申克龍于1962年創(chuàng)立了后發(fā)優(yōu)勢理論。認(rèn)為趕超國家的成功離不開后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，后起國在工業(yè)化前期的相對落后程度越大，其工業(yè)化起步的“大突進(jìn)”程度往往越高。他認(rèn)為，落后國家在工業(yè)化進(jìn)程中表現(xiàn)出許多與先進(jìn)國家不同的特征：一個國家經(jīng)濟(jì)越落后，其工業(yè)化的起步往往越是缺乏連續(xù)性，在其工業(yè)化程度中對大工廠和大企業(yè)的強(qiáng)調(diào)也就越明顯；越強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料而非消費(fèi)資料的生產(chǎn)，其工業(yè)化進(jìn)程中國民的消費(fèi)水平就越低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度安排就會越激進(jìn)，其工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)越受到抑制。

M·列維的現(xiàn)代化趕超理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家列維從現(xiàn)代化理論角度，指出后發(fā)外生型現(xiàn)代化與早發(fā)外生型現(xiàn)代化的條件有著明顯的差異。一是，后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的理論準(zhǔn)備要比先進(jìn)國充分得多，對現(xiàn)代化的認(rèn)識要比先發(fā)國在開始現(xiàn)代化時對現(xiàn)代化認(rèn)識豐富得多。二是，后發(fā)者可以大量采用和借鑒先發(fā)國成熟的計(jì)劃、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)。三是，后發(fā)國可以在借鑒的基礎(chǔ)上跳躍先發(fā)國的一些必經(jīng)發(fā)展階段，特別是在技術(shù)方面。四是，由于先發(fā)式國家的發(fā)展水平已經(jīng)達(dá)到較高程度，這可使后發(fā)國對自身現(xiàn)代化進(jìn)程有比較清楚的預(yù)測。五是，可以在開放的國際條件下獲得先發(fā)國資本和技術(shù)上的幫助。論理論認(rèn)為，不必照搬目前發(fā)達(dá)國家的某些模式，必須考慮各國實(shí)際和階段性這些因素。

阿伯拉莫維茨的追趕假說

該理論認(rèn)為不論是以勞動生產(chǎn)率還是以單位資本收入衡量，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平與其增長速度都是呈現(xiàn)反向關(guān)系的。也就是說，一國的經(jīng)濟(jì)越是落后，其經(jīng)濟(jì)增長的速度越高，反之亦然。阿伯拉莫維茨指出，把握這一假說的關(guān)鍵在于“潛在”與“現(xiàn)實(shí)”的區(qū)別，因?yàn)檫@一假說是“潛在的”而不是“現(xiàn)實(shí)”的，只有在一定的限制條件下才能成立。三個限制因素是：一是技術(shù)差距，二是社會能力，三是歷史、現(xiàn)實(shí)及國際環(huán)境的變化。

“蛙跳”模型

伯利茲、克魯格曼等的“蛙跳”模型指出，由于許多新技術(shù)在其誕生初期可能會缺乏效率，在技術(shù)發(fā)展變化的順序上并不嚴(yán)格按照由簡單到復(fù)雜的路徑，可以跨越技術(shù)發(fā)展的某些階段，進(jìn)入國際市場與先進(jìn)國家進(jìn)行競爭?！巴芴蹦Ｐ捅砻鳎冗M(jìn)與后進(jìn)、發(fā)達(dá)與不發(fā)達(dá)并不是一成不變的，歷史既有連續(xù)性、累積性，又有跳躍性和更替性，先發(fā)國家和后發(fā)國家的興衰交替，進(jìn)一步解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不平衡現(xiàn)象。

亞洲四小龍經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

外部因素

首先，二戰(zhàn)以后，以美蘇為代表的資本主義與社會主義兩大陣營長期對峙，但在不同陣營的內(nèi)部則維持了一個相對穩(wěn)定、相互依賴與合作的局面，美國為了維護(hù)其在亞太地區(qū)的戰(zhàn)略利益，選取日本、韓國、臺灣為其亞太地區(qū)的戰(zhàn)略重點(diǎn)；其次，二戰(zhàn)后第三次科技革命推動了全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的浪潮，發(fā)達(dá)國家的勞動密集型產(chǎn)業(yè)開始向“四小龍”轉(zhuǎn)移，與此同時轉(zhuǎn)移的還有發(fā)達(dá)國家的勞動密集型產(chǎn)品市場，正好為“四小龍”發(fā)展輕紡等勞動密集型工業(yè)提供了一個巨大的海外市場，而勞動密集型產(chǎn)業(yè)的海外擴(kuò)張則無例外地促成了“四小龍”此后經(jīng)濟(jì)高速增長的原動力；最后，西方國家對“四小龍”的資本輸出，加速了“四小龍”的資本積累，奠定了工業(yè)化基礎(chǔ)。同時，在貿(mào)易上西方國家還普遍對“四小龍”采取特惠制，為四小龍的產(chǎn)品出口西方國家市場提供了寬松的貿(mào)易環(huán)境。

內(nèi)部原因

首先，亞洲“四小龍”擁有優(yōu)越的地理?xiàng)l件?！八男↓垺倍紴l臨海洋，交通便利，這是它們順利發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)天然的、必不可少的條件；其次，廉價勞動力優(yōu)勢。全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史機(jī)遇，以及國際市場需求的擴(kuò)張，為“四小龍”大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，開展出口擴(kuò)張戰(zhàn)略創(chuàng)造了條件。但是以上內(nèi)容僅能算是“天時地利”，還差一個重要因素就是“人和”。

“四小龍”經(jīng)濟(jì)體的超高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展依舊離不開制度建設(shè)，穩(wěn)固而靈活的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，保證了出口擴(kuò)張戰(zhàn)略、對外開放戰(zhàn)略的實(shí)施。其還包括了一整套有利于外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策措施，其中最成功的是采取了成功的外資政策，創(chuàng)造了有利的投資環(huán)境，施行了一系列鼓勵出口的政策措施。

發(fā)展演變

戰(zhàn)后至60年代初期，是“四小龍”經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略階段。戰(zhàn)后“四小龍”主要把力量集中于恢復(fù)被戰(zhàn)爭破壞的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加之美國的經(jīng)濟(jì)援助，為“四小龍”開展進(jìn)口替代戰(zhàn)略奠定了基礎(chǔ)。

60年代中期到70年代中期，轉(zhuǎn)為出口導(dǎo)向戰(zhàn)略?！八男↓垺苯?jīng)濟(jì)體普遍國土面積狹小，人口有限，國內(nèi)市場很容易飽和。60～70年代正好處于國際環(huán)境大變革的時代，科技革命、越南戰(zhàn)爭、美蘇冷戰(zhàn)等等一系列有利的外部條件，結(jié)合“四小龍”自身的要素優(yōu)勢和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，奠定了“四小龍”經(jīng)濟(jì)起飛的基礎(chǔ)。

70～80年代初期，采取兩種戰(zhàn)略。面臨石油危機(jī)之后的各國貿(mào)易保護(hù)主義高漲以及東南亞一些國家和地區(qū)開始發(fā)展與“四小龍”相近的工業(yè)，“四小龍”的勞動密集型產(chǎn)業(yè)逐漸失去優(yōu)勢。此時“四小龍”既保存了原有的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，同時，也采取了進(jìn)口替代的戰(zhàn)略，拓展內(nèi)需，自主創(chuàng)新，加快國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。這也是“四小龍”能夠成功跨越“中等收入陷阱”，目前仍然能夠繼續(xù)保持其制造業(yè)優(yōu)勢的關(guān)鍵。

80年代以來，自由化出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。面對越來越多的發(fā)展中國家的崛起，國際市場上勞動密集型產(chǎn)品的競爭越來越激烈，且國（地區(qū)）內(nèi)的生產(chǎn)要素成本不斷上漲?！八男↓垺备鲊ǖ貐^(qū)）都在探索如何進(jìn)一步拓展市場，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)社會穩(wěn)定、平等與全面發(fā)展的問題。可以說該階段的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略是前一階段的深化，面臨國（地區(qū)）內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的需要，“四小龍”需要更加靈活的策略加以應(yīng)對。

增長背后的挑戰(zhàn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼曾警告：亞洲“四小龍”雖然依靠高投資實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長，實(shí)現(xiàn)了快速的趕超，但是這種經(jīng)濟(jì)增長模式具有不可持續(xù)性。后來各經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的實(shí)踐證明高增長的背后確實(shí)存在著很多的問題，日本經(jīng)濟(jì)在石油危機(jī)之后戛然而止，香港、臺灣、韓國、新加坡在2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的作用下，經(jīng)濟(jì)增速下滑嚴(yán)重。

首先，美國援助的喪失和普惠制的取消對“四小龍”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響不可低估。其次，發(fā)展中國家的對外開放和歐洲共同體一體化進(jìn)程的加快，是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)局勢變遷中的兩個重要內(nèi)容，對亞洲“四小龍”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是一次現(xiàn)實(shí)的和潛在的挑戰(zhàn)。最后，外部危機(jī)導(dǎo)致高速和適度經(jīng)濟(jì)增長之間缺乏有效的過渡。

中國經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

中國作為發(fā)展中大國，其經(jīng)濟(jì)趕超的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有別于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體增長理論和一般分析框架。改革開放40年時間，中國的經(jīng)濟(jì)增長速度驚人，2016年中國的經(jīng)濟(jì)體量是1978年的49倍。這主要得益于：20世紀(jì)80年代一系列的經(jīng)濟(jì)改革、高投資、加入WTO、以及全球在2008年之前強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長。

中國的改革開放正好搭上了全球“第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”的浪潮，得益于歐美和“四小龍”等新興工業(yè)化國家（地區(qū)）將勞動和資源密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至中國。當(dāng)然除了對外開放，也離不開我國政府對內(nèi)的一系列改革措施?？梢哉f我國將近40年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展是對內(nèi)改革對外開放的結(jié)果。下面主要對我國內(nèi)部的改革措施進(jìn)行總結(jié)。一個是政府層面，各級地方政府為了發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，需要招商引資，而招商引資主要靠的是土地批租的收入來推動本地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；另一個是企業(yè)層面，通過股份制改革，確定了與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)主體，明晰產(chǎn)權(quán)，使得投資主體多元化，激發(fā)企業(yè)的經(jīng)營積極性，通過鼓勵非公有制經(jīng)濟(jì)中的發(fā)展，積極開展國企改革，為市場經(jīng)濟(jì)增添了活力。

在中國，經(jīng)濟(jì)活動始終是在行政區(qū)的邊界內(nèi)發(fā)生的，而且是行政區(qū)的政府被賦予的職責(zé)。分稅制改革之后，中央和地方共享稅基，將增值稅作為分享的主體，有利于激發(fā)地方政府專注于經(jīng)濟(jì)增長，衡量地方政府的努力程度。另一方面，地方政府為了擴(kuò)大稅基，需要招商引資，促進(jìn)資本積累，而招商引資需要當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施的改善，改善基礎(chǔ)設(shè)施的資金主要來自土地批租的收入。這種依靠土地租金來積累公共儲蓄，促進(jìn)工業(yè)化早期資本積累的方式，不同于“四小龍”的美國援助，是中國特有的資本積累方式。

1989年開始的企業(yè)層面的股份制改革，使得改制后的公司以獨(dú)立商品生產(chǎn)者的身份活躍于市場，企業(yè)自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，使得社會主義宏觀經(jīng)濟(jì)有了與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)清晰的企業(yè)，具有經(jīng)營權(quán)和投資權(quán)，激發(fā)了企業(yè)的積極性?，F(xiàn)階段政府正在推進(jìn)國有企業(yè)的混合所有制改革，相信經(jīng)過這一輪的國企改革，定將進(jìn)一步釋放企業(yè)的活力，助推中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展。

目前支撐中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的成本條件和需求條件正在發(fā)生變化，成本條件的變化主要體現(xiàn)在：農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移速度明顯放緩，沿海地區(qū)出現(xiàn)用工荒，制造業(yè)工資持續(xù)上漲；企業(yè)的融資成本不斷上漲；教育的不斷普及使得低技能勞動力的比重在不斷地下降；貨幣超發(fā)、土地財(cái)政、工業(yè)用地的成本在上升；人民幣連續(xù)多年升值（雖然最近開始貶值，但是貶值幅度不大），危機(jī)后貿(mào)易保護(hù)主義思潮泛濫，貿(mào)易摩擦不斷。

需求條件方面，主要體現(xiàn)在出口下滑，這與當(dāng)前的國際形勢有關(guān)，也反映了中國的外貿(mào)企業(yè)處在全球價值鏈的最低端，較難抵御國際市場的變化。貨幣超發(fā)導(dǎo)致國內(nèi)房價、物價上漲的幅度要高于職工工資的上漲幅度，限制了消費(fèi)需求。而且消費(fèi)群體需求出現(xiàn)分化，中高收入人群消費(fèi)潛力巨大，國內(nèi)的產(chǎn)品難以滿足高收入人群的消費(fèi)層次。但是對于低收入人群來講，受制于物流條件、收入水平、互聯(lián)網(wǎng)平臺設(shè)施建設(shè)的不足，消費(fèi)潛力尚待挖掘。但是工業(yè)化和城市化及建設(shè)釋放的投資需求還在，并將繼續(xù)拉動中國經(jīng)濟(jì)。

整體來講，成本條件的變化更加劇烈，企業(yè)融資難、招工難、創(chuàng)新難的問題一直困擾著中國的企業(yè)。需要國內(nèi)的政策制定者正視這個問題，拿出積極的應(yīng)對方案，只有快速地調(diào)整和適應(yīng)國內(nèi)國際環(huán)境的變化，中國的經(jīng)濟(jì)方可繼續(xù)維持高增長。正如耶魯大學(xué)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教授拉尼斯在評價東亞經(jīng)濟(jì)模式時所說：“東亞經(jīng)濟(jì)可以總結(jié)的最成功的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)是：政策制定者如何能使經(jīng)濟(jì)以適應(yīng)變化了的環(huán)境。在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程中，大概每一年都會有新的挑戰(zhàn)出現(xiàn)，政府如何保持政策的靈活性，以更好地適應(yīng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和私有經(jīng)濟(jì)的需求，對于應(yīng)對挑戰(zhàn)跨上新臺階至關(guān)重要?！?/p>

結(jié)語

綜上，對比“四小龍”和中國的發(fā)展模式，雖然所處的經(jīng)濟(jì)增長的國內(nèi)、國際環(huán)境不同，所選擇的發(fā)展政策也不相同，但是均實(shí)現(xiàn)了長達(dá)二三十年的高速經(jīng)濟(jì)增長。這增長奇跡背后的真正原因除了“天時地利”，最重要的應(yīng)該就是“人和”，即政府政策的適應(yīng)性、靈活性。在現(xiàn)階段，危機(jī)過后各國（地區(qū)）面臨著新的環(huán)境，必須正視困難，積極應(yīng)對。

（作者單位：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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