魯宏立

（325014 溫州市人民檢察院 浙江 溫州）

一、我國刑法理論中的主客觀相統(tǒng)一原則的內(nèi)涵

在我國刑法體系中，主客觀相統(tǒng)一原則是刑法理論中的重要基本原則，也是刑法價(jià)值觀的重要體現(xiàn)。我國刑法的價(jià)值觀是在吸收借鑒西方國家刑法理論精髓后，結(jié)合我國國情的情形下形成的，充分體現(xiàn)了馬克思刑法理論中的主客觀相統(tǒng)一原則的精神內(nèi)涵。由此可見，我國刑法具有歷史繼承性、包容性、科學(xué)性的特點(diǎn)，除此之外，主客觀相統(tǒng)一原則貫穿于刑事立法和刑事司法的全過程。在傳統(tǒng)的四要件理論中，主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于主觀要件、主觀方面、客觀要件、客觀方面的認(rèn)定和結(jié)合具有重要影響，對(duì)于罪與非罪、此罪與彼罪的認(rèn)定具有重要的影響。主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于刑罰的確定也具有重要影響，因?yàn)樵诙ㄗ锪啃虝r(shí)除了考慮刑法規(guī)定的主客觀要件以外，還需要對(duì)于未納入刑法的主客觀要見進(jìn)行綜合考慮，這些要素也會(huì)對(duì)犯罪分子的定罪量刑具有影響。主客觀相統(tǒng)一原則在刑罰的執(zhí)行過程中也有重要體現(xiàn)，犯罪分子服刑期間具有悔過、認(rèn)罪表現(xiàn)，無犯罪危險(xiǎn)的認(rèn)定需要結(jié)合犯罪分子在服刑過程中的具體表現(xiàn)進(jìn)行判斷，需要從犯罪分子在服刑期間的具體表現(xiàn)和思想表現(xiàn)進(jìn)行綜合考量從而判斷犯罪分子的再犯危險(xiǎn)和人身危險(xiǎn)性，從而判斷犯罪分子是否可以緩刑、假釋、減刑等。簡而言之，主客觀相統(tǒng)一原則在定罪、量刑、服刑過程中具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，在定罪期間，主客觀相統(tǒng)一原則主要體現(xiàn)在對(duì)于犯罪嫌疑人主觀要件和客觀要件的認(rèn)定。

第二，在量刑期間，主客觀相統(tǒng)一原則主要體現(xiàn)在：對(duì)于犯罪分子已經(jīng)實(shí)施的犯罪，需要對(duì)犯罪行為和主觀惡性進(jìn)行確定，結(jié)合犯罪分子所實(shí)施犯罪的法定刑確定其量刑，除此之外，對(duì)于犯罪分子的人身危險(xiǎn)性以及犯罪分子在犯罪過程中以及在司法訴訟過程中的個(gè)人表現(xiàn)進(jìn)行綜合考慮。

第三，在刑罰執(zhí)行階段，需要對(duì)犯罪分子在刑罰執(zhí)行過程中的個(gè)人表現(xiàn)以及其認(rèn)罪態(tài)度、悔罪心態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行綜合考量。

二、刑法理論中主客觀相統(tǒng)一原則的地位

對(duì)于主客觀相統(tǒng)一原則是否能被稱得上是我國刑法理論中的基本原則素來有很多的爭議。有的學(xué)者主張主客觀相統(tǒng)一原則不能認(rèn)定為是我國刑法理論中的基本原則，其理由為主客觀相統(tǒng)一原則認(rèn)定犯罪行為成立，一來要求犯罪分子所實(shí)施的行為具有社會(huì)危害性，二來要求犯罪分子具有主觀的過錯(cuò)，只有兩者同時(shí)成立才能滿足主客觀相統(tǒng)一原則的要求；對(duì)于犯罪分子刑事責(zé)任的認(rèn)定，不僅需要考慮犯罪分子所實(shí)施犯罪行為的客觀危害，還需要綜合犯罪分子的主觀罪過和人身危險(xiǎn)性。由此可見，主客觀相統(tǒng)一原則僅有犯罪中主客觀要件的統(tǒng)一，在犯罪分子刑事責(zé)任方面沒有主客觀相統(tǒng)一原則的要求，因此他們認(rèn)為主客觀相統(tǒng)一原則不能被認(rèn)定是我國刑法的基本原則。有的學(xué)者認(rèn)為主客觀相統(tǒng)一原則能被認(rèn)定為我國刑法的基本原則，其理由為主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于犯罪認(rèn)定和刑事責(zé)任的確定具有普遍指導(dǎo)力和約束力，因此應(yīng)該將主客觀相統(tǒng)一原則認(rèn)定為我國刑法的基本原則。

就筆者而言，筆者支持主客觀相統(tǒng)一原則應(yīng)該成為我國刑法的基本原則，理由如下：

第一，我國現(xiàn)行刑法的刑事責(zé)任原則論語主客觀相統(tǒng)一原則的精神相一致，并且兩種在定罪量刑、刑罰執(zhí)行過程中所產(chǎn)生的所用和覆蓋的范圍是完全一致的。

第二，主客觀相統(tǒng)一原則能夠體現(xiàn)刑法的精神內(nèi)涵和指導(dǎo)思想。雖然主客相統(tǒng)一并沒有明確規(guī)定在現(xiàn)行刑法條文之中，但是這并不意味著立法者在立法過程中對(duì)于主客觀相統(tǒng)一原則的忽視，也不是說明主客觀相統(tǒng)一原則不重要。事實(shí)上，主客觀相統(tǒng)一原則在司法實(shí)踐中已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用。并且主客觀相統(tǒng)一原則已經(jīng)充分體現(xiàn)在憲法和刑法的法條之中。還需說明的是，刑法的基本原則包括兩種，一種是在刑法條文中作出明確規(guī)定的基本原則，還有一種是并未經(jīng)過刑法條文明確規(guī)定的。不管是已經(jīng)被明確的刑法的基本原則，還是并未確定的刑法的基本原則，都是刑法理論的重要基石，其本身并沒有高低貴賤之分。

第三，主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于刑事立法、司法、司法解釋工作都具有重要的指導(dǎo)意義。主客觀相統(tǒng)一原則對(duì)于刑事責(zé)任的確定、刑事責(zé)任大小的確定、都具有重要的指導(dǎo)意義。由此可見，主客觀相統(tǒng)一原則既是刑法的重要基本原則，也是刑法所特有的一項(xiàng)基本原則。

三、總結(jié)

法學(xué)理論的發(fā)展推動(dòng)了主客觀相統(tǒng)一原則的產(chǎn)生和發(fā)展，這對(duì)于刑法學(xué)界的發(fā)展具有重要的理論意義與實(shí)踐意義。主客觀相統(tǒng)一原則作為刑法的一項(xiàng)重要基本原則，其自身具有重要的刑法價(jià)值。主客觀相統(tǒng)一原則的指導(dǎo)意義體現(xiàn)在刑事司法的立法、司法、執(zhí)法的各個(gè)階段，對(duì)于刑法理論具有重要的指導(dǎo)作用，對(duì)于各項(xiàng)具體罪名的實(shí)際運(yùn)用也具有重要作用。當(dāng)前對(duì)于刑法主客觀相統(tǒng)一原則的研究還相對(duì)較淺，隨著對(duì)刑法主客觀相統(tǒng)一原則研究的不斷深入，未來刑事司法水平必將發(fā)展到更高的層級(jí)，對(duì)于犯罪分子的定罪量刑將更加精確、科學(xué)，有利于真正實(shí)現(xiàn)法律的公平正義。

[1]陳興良.刑法的人性基礎(chǔ).中國人民大學(xué)出版社,2006年版.

[2]張明楷.刑法學(xué).法律出版社,2007年版.

[3]張明楷.刑法的私塾.法律出版社,2015年版.

[4]《馬克思恩格斯全集》第一卷.中國人民出版社,2006年版.