郝玲

摘 要：語(yǔ)用習(xí)得研究是二語(yǔ)習(xí)得研究中的重要課題。本文梳理了第二語(yǔ)言習(xí)得研究領(lǐng)域中關(guān)于第二語(yǔ)言語(yǔ)用能力的構(gòu)成、漢語(yǔ)第二語(yǔ)言語(yǔ)用習(xí)得、二語(yǔ)語(yǔ)用能力的測(cè)試與評(píng)估等三方面重要研究成果，以期為今后的漢語(yǔ)作為二語(yǔ)的語(yǔ)用習(xí)得研究服務(wù)。

關(guān)鍵詞：第二語(yǔ)言 語(yǔ)用 習(xí)得 綜述

一、引言

語(yǔ)用習(xí)得及語(yǔ)用能力發(fā)展問(wèn)題一直是第二語(yǔ)言習(xí)得研究中的重要問(wèn)題。自Hymes（1972）提出交際能力以來(lái)，語(yǔ)用能力作為其重要的組成部分得到二語(yǔ)習(xí)得研究的極大關(guān)注。關(guān)于二語(yǔ)語(yǔ)用習(xí)得的研究經(jīng)歷了一系列發(fā)展變化：從關(guān)注漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者的言語(yǔ)行為、禮貌問(wèn)題到發(fā)現(xiàn)會(huì)話含義、預(yù)設(shè)、話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)等語(yǔ)用特征對(duì)學(xué)習(xí)者語(yǔ)用發(fā)展的重要意義；從重視學(xué)習(xí)者單一的言語(yǔ)行為實(shí)施到綜合分析其語(yǔ)用意識(shí)、語(yǔ)用理解、話語(yǔ)產(chǎn)出的整體語(yǔ)用能力；從靜態(tài)地分析學(xué)習(xí)者的語(yǔ)用知識(shí)到動(dòng)態(tài)地考察學(xué)習(xí)者在會(huì)話中的互動(dòng)語(yǔ)言行為、關(guān)注學(xué)習(xí)者在會(huì)話中的互動(dòng)語(yǔ)用能力。這些在不同研究理念、研究方法下取得的研究成果為我們今后開(kāi)展?jié)h語(yǔ)二語(yǔ)語(yǔ)用習(xí)得研究提供了很好的借鑒。下文具體梳理和總結(jié)關(guān)于第二語(yǔ)言語(yǔ)用能力的構(gòu)成、漢語(yǔ)第二語(yǔ)言語(yǔ)用習(xí)得研究、語(yǔ)用能力的測(cè)試與評(píng)估、第二語(yǔ)言語(yǔ)用能力發(fā)展等方面的重要研究成果。

二、第二語(yǔ)言語(yǔ)用能力的的界定及構(gòu)成要素

Thomas（1983）將語(yǔ)用能力分為語(yǔ)用語(yǔ)言能力、社會(huì)語(yǔ)用能力，前者指理解和運(yùn)用具體語(yǔ)言形式對(duì)應(yīng)的話語(yǔ)功能以達(dá)成施為用意的能力；后者指根據(jù)交際的身份、地位權(quán)勢(shì)、社會(huì)距離等社交因素而在具體場(chǎng)景理解和產(chǎn)出得體話語(yǔ)的能力。

Bachman（1990：84-98）同樣對(duì)語(yǔ)用能力進(jìn)行了界定與分類，他將語(yǔ)用能力分為施為能力和社交語(yǔ)言能力。施為能力指“交際者在話語(yǔ)表達(dá)過(guò)程中結(jié)合特定語(yǔ)境傳遞和理解施為用意的能力”，社交語(yǔ)言能力指“交際者對(duì)具體語(yǔ)言使用語(yǔ)境特征所決定的語(yǔ)用規(guī)范的敏感程度或控制能力”。李民、肖雁（2012）認(rèn)為，通過(guò)比較，Bachman（1990）討論的施為能力和社交語(yǔ)言能力分別對(duì)應(yīng)Thomas（1983）提出的語(yǔ)用語(yǔ)言能力和社會(huì)語(yǔ)用能力。

2000年以后，關(guān)于語(yǔ)用能力的界定和構(gòu)成要素出現(xiàn)了越來(lái)越多的觀點(diǎn)。Jung（2002）認(rèn)為語(yǔ)用能力包括實(shí)施言語(yǔ)行為的能力、傳達(dá)和理解非字面意義的能力、實(shí)施禮貌功能的能力、實(shí)施會(huì)話功能的能力、運(yùn)用語(yǔ)言文化知識(shí)的能力。劉建達(dá)（2004）支持Kasper（1998）的觀點(diǎn)，認(rèn)為外語(yǔ)語(yǔ)用能力是外語(yǔ)學(xué)習(xí)者對(duì)外語(yǔ)語(yǔ)言行為的理解、產(chǎn)生和習(xí)得，簡(jiǎn)而言之，學(xué)習(xí)者如何用外語(yǔ)做事。陳新仁（2008，2009）將語(yǔ)用能力界定為在具體語(yǔ)境中運(yùn)用話語(yǔ)進(jìn)行得體交際從而實(shí)現(xiàn)交際目的的能力，包括語(yǔ)用語(yǔ)言能力、社會(huì)語(yǔ)用能力、認(rèn)知語(yǔ)用能力、語(yǔ)篇組織能力。李民、肖雁（2012）分析了陳新仁構(gòu)建的語(yǔ)用能力分析框架的優(yōu)勢(shì)和尚需解決的問(wèn)題。余光武（2014）認(rèn)為漢語(yǔ)語(yǔ)用能力包括得體運(yùn)用漢語(yǔ)傳達(dá)出自己交際信息和交際意圖的能力、恰當(dāng)理解別人的交際信息和交際意圖的能力、在正常交際的情況下保證言語(yǔ)交際順利進(jìn)行下去的能力。語(yǔ)用能力的構(gòu)成要素涉及語(yǔ)篇、語(yǔ)體、言語(yǔ)行為、言外之意、禮貌、修辭等六個(gè)方面的理解與運(yùn)用。

三、漢語(yǔ)作為第二語(yǔ)言語(yǔ)用習(xí)得研究

從現(xiàn)有研究成果的數(shù)量來(lái)看，漢語(yǔ)作為第二語(yǔ)言的語(yǔ)用習(xí)得研究多集中在對(duì)語(yǔ)用失誤的討論上。除此之外，關(guān)于目的語(yǔ)環(huán)境中語(yǔ)用能力發(fā)展問(wèn)題的研究也是熱點(diǎn)。

（一）漢語(yǔ)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者的語(yǔ)用偏誤研究

孫德華（2006）把留學(xué)生的漢語(yǔ)語(yǔ)用失誤的分為語(yǔ)用語(yǔ)言失誤和社會(huì)語(yǔ)用失誤進(jìn)行歸類分析。牛明哲（2012）以禮貌語(yǔ)為例探討了外國(guó)學(xué)生漢語(yǔ)語(yǔ)用失誤。劉慎軍（2013）研究了跨文化交際語(yǔ)境下的對(duì)外漢語(yǔ)語(yǔ)用失誤。月光（2014）考察了吉爾吉斯斯坦?jié)h語(yǔ)學(xué)習(xí)者社交范疇的語(yǔ)用偏誤，分析了稱呼語(yǔ)、寒暄語(yǔ)、告別語(yǔ)的語(yǔ)用偏誤。陶然（2013）基于“HSK動(dòng)態(tài)作文語(yǔ)料庫(kù)”分析了英語(yǔ)國(guó)家留學(xué)生作文中的語(yǔ)用偏誤。這類研究成果數(shù)量不少，但多是留學(xué)生語(yǔ)用偏誤現(xiàn)象的整理和分析，而缺乏理論方面的思考，對(duì)語(yǔ)用偏誤的界定并不統(tǒng)一，分析的隨意性比較明顯。

（二）漢語(yǔ)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者在目的語(yǔ)環(huán)境中的漢語(yǔ)語(yǔ)用能力研究

1.語(yǔ)用能力調(diào)查

劉頌浩、田俊杰（1999）調(diào)查了留學(xué)生漢語(yǔ)語(yǔ)用情況，并對(duì)如何培養(yǎng)學(xué)生的語(yǔ)用能力提出建議。孫德華（2006）對(duì)留學(xué)生的漢語(yǔ)語(yǔ)用能力進(jìn)行了調(diào)查研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)被試留學(xué)生語(yǔ)用能力總體上不高，大多數(shù)留學(xué)生的成績(jī)?cè)诘头侄?，留學(xué)生的語(yǔ)用語(yǔ)言能力要低于社交語(yǔ)用能力。譚宏（2009）對(duì)東南亞留學(xué)生的漢語(yǔ)語(yǔ)用能力進(jìn)行了調(diào)查研究。范云琪（2015）認(rèn)為留學(xué)生漢語(yǔ)語(yǔ)用能力不高，其中初、中級(jí)學(xué)生語(yǔ)用能力低，大多數(shù)學(xué)生的成績(jī)偏低；高級(jí)班的學(xué)生語(yǔ)用能力參差不齊，呈不均勻分布?？傮w上，高級(jí)班學(xué)生的語(yǔ)用語(yǔ)言能力低于社交語(yǔ)用能力。李珊珊（2016）通過(guò)問(wèn)卷和訪談?wù){(diào)查了留學(xué)生的漢語(yǔ)稱呼語(yǔ)語(yǔ)用能力，考察了留學(xué)生漢語(yǔ)稱呼語(yǔ)選擇情況，分析了留學(xué)生在習(xí)得漢語(yǔ)稱呼語(yǔ)時(shí)遇到的困難及其對(duì)漢語(yǔ)稱呼語(yǔ)的看法。張靜雯（2011）采用問(wèn)卷調(diào)查法，調(diào)查了廣西東盟國(guó)家的留學(xué)生，認(rèn)為留學(xué)生語(yǔ)用能力的培養(yǎng)與第二語(yǔ)言的成績(jī)并沒(méi)有直接的關(guān)系。

2.語(yǔ)用能力的發(fā)展研究

楊黎（2016）以美國(guó)漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者為研究對(duì)象，從感謝言語(yǔ)行為的角度，通過(guò)書面語(yǔ)篇補(bǔ)全測(cè)試考察了不同水平的漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者在目的語(yǔ)環(huán)境中語(yǔ)用能力的發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)，目的語(yǔ)環(huán)境對(duì)漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者感謝策略的習(xí)得有積極的促進(jìn)作用，高級(jí)學(xué)習(xí)者比初級(jí)學(xué)習(xí)者表現(xiàn)出了更多語(yǔ)用能力方面的進(jìn)步和發(fā)展。施仁娟（2013）采用問(wèn)卷調(diào)查和口頭訪談的研究方法，發(fā)現(xiàn)留學(xué)生漢語(yǔ)語(yǔ)用能力整體偏低，沒(méi)有隨著其語(yǔ)言能力的發(fā)展而提高。存在這種情況的原因涉及漢語(yǔ)文化知識(shí)的缺乏、留學(xué)生母語(yǔ)及其文化的負(fù)遷移、第三語(yǔ)言及其文化的負(fù)遷移、對(duì)外漢語(yǔ)教材及教學(xué)在語(yǔ)用能力培養(yǎng)方面等。

3.語(yǔ)用標(biāo)記語(yǔ)的習(xí)得分析endprint

白娟、賈放（1999）認(rèn)為話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)的元語(yǔ)用功能是衡量交際能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)，對(duì)留學(xué)生使用漢語(yǔ)話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)的特點(diǎn)及偏誤進(jìn)行分析，并提出了教學(xué)建議。

4.語(yǔ)用意識(shí)研究

施仁娟（2013）通過(guò)口頭訪談發(fā)現(xiàn)，在華漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者的語(yǔ)用意識(shí)，處于整體偏弱的狀態(tài)。初級(jí)班的學(xué)習(xí)者，語(yǔ)用意識(shí)幾乎不存在；中級(jí)班的學(xué)習(xí)者，個(gè)別學(xué)生的語(yǔ)用意識(shí)開(kāi)始萌芽；高級(jí)班的學(xué)習(xí)者，語(yǔ)用意識(shí)已有一定發(fā)展，但并不普遍。漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者的語(yǔ)言意識(shí)和語(yǔ)用意識(shí)并沒(méi)有同步發(fā)展。

總體來(lái)說(shuō)，以上關(guān)于漢語(yǔ)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力的分析多是宏觀層面的，實(shí)證研究的數(shù)據(jù)收集工具較單一，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析相關(guān)變量的處理簡(jiǎn)單，結(jié)論過(guò)于籠統(tǒng)，缺乏深入的剖析。

四、第二語(yǔ)言語(yǔ)用評(píng)估與測(cè)試

外國(guó)學(xué)習(xí)者的漢語(yǔ)語(yǔ)用習(xí)得非常重要，因而如何評(píng)估學(xué)習(xí)者語(yǔ)用習(xí)得的水平和語(yǔ)用能力也顯得尤為重要。近些年來(lái)，以英語(yǔ)為二語(yǔ)習(xí)得的語(yǔ)用評(píng)估與測(cè)試研究的研究成果涌現(xiàn)，成為二語(yǔ)習(xí)得研究的一個(gè)熱點(diǎn)。但是以漢語(yǔ)為二語(yǔ)的語(yǔ)用測(cè)試研究成果卻幾乎未見(jiàn)到。

下面我們將英語(yǔ)語(yǔ)用測(cè)試的成果做簡(jiǎn)要的概述，以期為漢語(yǔ)二語(yǔ)語(yǔ)用評(píng)估與測(cè)試提供借鑒和參考。我們根據(jù)語(yǔ)用能力測(cè)試的概念、測(cè)試內(nèi)容、測(cè)試方法的不同，把語(yǔ)用能力測(cè)試分為以下幾種類型，并分別做梳理和概括。

（一）基于言語(yǔ)行為的語(yǔ)用評(píng)估與測(cè)試

Hudson等（1992，1995）設(shè)計(jì)了6種測(cè)試語(yǔ)用能力的方法：（1）書面話語(yǔ)填充（Written Discourse Completion Tasks，WDCT）；（2）多項(xiàng)選擇話語(yǔ)填充（Multiple-choice Discourse Completion Tasks，MDCT）；（3）聽(tīng)說(shuō)話語(yǔ)填充（Listening Oral Discourse Completion Tasks，ODCT）；（4）話語(yǔ)角色扮演（Discourse Role-Play Tasks，DRPT）；（5）話語(yǔ)自我評(píng)估（Discourse Self-Assessment Tasks，DSAT）；（6）角色扮演自我評(píng)估（Role-Play Self-Assessment，RPSA）。

Yarnashita（1996）對(duì)這六種方法的信度和效度進(jìn)行了研究，她總結(jié)，這六種方法除了多項(xiàng)選擇話語(yǔ)填充之外，全部有很高的信度和效度。劉建達(dá)（2006，2007）利用多階段、多層次驗(yàn)證的方法設(shè)計(jì)出三套測(cè)試中國(guó)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力的試卷，使用的測(cè)試方法包括書面話語(yǔ)填充、多項(xiàng)選擇話語(yǔ)填充和自我評(píng)估，試卷涵蓋請(qǐng)求和道歉兩種言語(yǔ)行為。他利用情景選樣、情景可能性調(diào)查、元語(yǔ)用調(diào)查、試測(cè)、選項(xiàng)驗(yàn)證等多個(gè)步驟，利用定量和定性兩種研究方法來(lái)設(shè)計(jì)和驗(yàn)證三份試卷的信度和效度，結(jié)果顯示三套試卷均有較好的信度和效度。

（二）基于會(huì)話含義的語(yǔ)用測(cè)試

Bouton的一系列研究（1988，1994，1999）測(cè)試了外語(yǔ)學(xué)習(xí)者對(duì)會(huì)話含義的理解能力。Bouton根據(jù)Grice（1975）的會(huì)話含義理論，區(qū)分了“特殊隱含義”和“程式化隱含義”，并對(duì)英語(yǔ)作為二語(yǔ)的留學(xué)生做了縱向研究。結(jié)果表明，他們?cè)谔厥怆[含義測(cè)試中的得分少于程式化隱含義測(cè)試。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的學(xué)習(xí)，他們對(duì)會(huì)話含義的理解能力有所提高，在對(duì)特殊隱含義的理解上甚至可以接近本族語(yǔ)者的水平。

Taguchi（2005，2007，2008）繼續(xù)了Bouton對(duì)會(huì)話含義測(cè)試的研究，開(kāi)發(fā)了一套英語(yǔ)作為外語(yǔ)的測(cè)試卷和一套日語(yǔ)作為外語(yǔ)的測(cè)試卷。

（三）基于言語(yǔ)行為、會(huì)話含義和習(xí)慣用語(yǔ)的語(yǔ)用測(cè)試

Roever（2005，2006）設(shè)計(jì)了一套網(wǎng)絡(luò)化測(cè)試語(yǔ)用能力的試題。他設(shè)計(jì)的試題包括3部分。第1部分測(cè)試學(xué)生理解會(huì)話含義的能力，第2部分測(cè)試學(xué)生理解習(xí)慣用語(yǔ)的能力，第3部分測(cè)試學(xué)生有關(guān)言語(yǔ)行為的能力。第1和第3部分采用多項(xiàng)選擇測(cè)試方法，第2部分采用WDCT。

（四）基于會(huì)話分析的語(yǔ)用測(cè)試

Kasper（2006）提倡采用會(huì)話分析手段考察語(yǔ)言交際中會(huì)話參與者的互動(dòng)能力。Walters （2004，2007，2009，2013）通過(guò)會(huì)話分析（conversational analysis，CA）的方法測(cè)量了學(xué)習(xí)者的語(yǔ)用能力。Walters通過(guò)口語(yǔ)產(chǎn)出會(huì)話分析語(yǔ)用測(cè)試（oral production CA informed test）和聽(tīng)力理解會(huì)話分析語(yǔ)用測(cè)試（listening comprehension CA innformed test）考察了學(xué)習(xí)者實(shí)施和理解贊揚(yáng)、評(píng)價(jià)言語(yǔ)行為的語(yǔ)用能力，母語(yǔ)評(píng)估人和外語(yǔ)受試者進(jìn)行直接角色扮演，通過(guò)口語(yǔ)產(chǎn)出測(cè)試對(duì)三個(gè)話題進(jìn)行討論，在討論中母語(yǔ)者引導(dǎo)受試者做出評(píng)價(jià)、贊揚(yáng)和預(yù)示語(yǔ)列（pre-sequence）三種語(yǔ)用行為。證實(shí)了會(huì)話分析評(píng)估手段內(nèi)容效度高，作為新型的語(yǔ)用評(píng)估手段，會(huì)話分析能揭示會(huì)話交際的動(dòng)態(tài)變化，具有較高的效度，但是評(píng)分信度難以保證，且對(duì)評(píng)估者要求較高。

（本文為遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“漢語(yǔ)作為第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)中的語(yǔ)用‘立場(chǎng)表達(dá)研究”[項(xiàng)目編號(hào)：L15DYY010]和遼寧省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“‘一帶一路沿線中亞國(guó)家留學(xué)生漢語(yǔ)交際能力發(fā)展研究”[項(xiàng)目編號(hào)：2016JYT21]的研究成果。本文為2016-2017年度大連市社科院項(xiàng)目[項(xiàng)目編號(hào)：2016dlskyb164]的研究成果。）

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