陸南泉

(中國社會科學院，北京100732)

按照馬克思主義政治經(jīng)濟學理論，生產(chǎn)資料所有制是生產(chǎn)關系產(chǎn)生的前提與條件，也是構成生產(chǎn)關系的基礎。

人們重視所有制的結構與變化，因為采取什么樣的所有制形式，它對生產(chǎn)力乃至整個社會的發(fā)展是至關重要的。因此，按照歷史唯物主義的基本原理，在各個歷史發(fā)展階段，必須根據(jù)作為構成生產(chǎn)關系基礎的所有制一定要適合生產(chǎn)力的發(fā)展水平來確定所有制的形式，這樣才能對生產(chǎn)力與社會發(fā)展起促進作用，如果作為構成生產(chǎn)關系基礎的所有制不適合生產(chǎn)力的性質，它必將會阻遏、束縛生產(chǎn)力的發(fā)展與人類社會的進步。所以，社會主義國家在經(jīng)濟體制改革過程中，必然涉及到作為經(jīng)濟體制重要組成部分的所有制變革問題，以確定適應生產(chǎn)力發(fā)展水平的所有制結構與形式。如果堅持傳統(tǒng)的“一大二公三純”所有制理論，那么，經(jīng)濟體制改革就不可能取得進展，改革也不可能以市場經(jīng)濟體制為取向。

本文就蘇聯(lián)時期所有制理論對經(jīng)濟體制改革的影響作些分析。

一、蘇聯(lián)時期生產(chǎn)資料所有制的 基本形式

十月革命后布爾什維克提出的經(jīng)濟綱領，在所有制方面，采取的主要措施有：沒收地主的全部土地，把國內一切土地收歸國有；立刻把全國所有銀行合并成一個全國性的銀行，并由國家監(jiān)督它的業(yè)務，或者說實行銀行國有化；采取步驟將各個辛迪加即資本家最大的壟斷組織(糖業(yè)、石油業(yè)、煤業(yè)、冶金業(yè)等等辛迪加)收歸國有；取消商業(yè)秘密；強迫工業(yè)家、商人以及所有企業(yè)主辛迪加化(即逼迫他們參加各種聯(lián)合組織)，從而建立國有經(jīng)濟。

經(jīng)過軍事共產(chǎn)主義、新經(jīng)濟政策、工業(yè)化與農業(yè)集體化幾個歷史時期的發(fā)展，蘇聯(lián)在20世紀30年代形成了生產(chǎn)資料公有制的兩種形式，即國家所有制(全民所有制)和集體所有制。這里特別要指出的是工業(yè)化與農業(yè)集體化對蘇聯(lián)所有制變化所起的作用。在工業(yè)化時期，企業(yè)國有化迅速發(fā)展。第一個五年計劃的頭一年(1928)私人經(jīng)濟成分在工業(yè)總產(chǎn)值中還占17.6%，而到了五年計劃的最后一年(1932年)就只占0.5%。這里可清楚地看到，蘇聯(lián)在工業(yè)化時期的工業(yè)管理體制是建立在單一的國家所有制基礎上的，這是蘇聯(lián)全面推行指令性計劃的基礎，也是使計劃范圍大大擴大和國家成為工業(yè)管理的主體與中心的必要條件。從農業(yè)集體化來看，一個重要目的是全面建立社會主義的經(jīng)濟基礎，即集體所有制。到了1934年，由于工業(yè)化與農業(yè)化都取得了重大進展，社會主義經(jīng)濟成分在蘇聯(lián)已成為整個國民經(jīng)濟的絕對統(tǒng)治力量。社會主義工業(yè)已占蘇聯(lián)全部工業(yè)的99%。社會主義農業(yè)(集體農莊與國營農場)的谷物播種面積已占全部谷物播種面積的85.5%。斯大林認為，通過農業(yè)集體化，蘇維埃政權消滅了“最后一個資本主義階級”的個體農民，也就使農民的個體經(jīng)濟轉變成集體所有制經(jīng)濟。斯大林為什么把個體農民視為最后一個資本主義階級加以消滅？他對此解釋說：“因為在構成我國社會的兩個基本階級中，農民是一個以私有制和小商品生產(chǎn)為經(jīng)濟基礎的階級。因為農民當他還是從事小商品生產(chǎn)的個體農民的時候，經(jīng)常不斷地從自己中間分泌出而且不能不分泌出資本家來?！盵1]37就這樣，斯大林把在蘇聯(lián)社會中人口眾多的農民當作“最后一個資本主義階級消滅了”，從而農業(yè)成為斯大林經(jīng)濟體制中的一個不可分割的有機組成部分。蘇聯(lián)在完成農業(yè)全盤集體化之后，對集體農莊的管理，基本上搬用了國營工業(yè)企業(yè)的管理體制。按理論，集體農莊是集體所有制經(jīng)濟，國家無權給它們下達指令性指標。再說，農業(yè)經(jīng)濟與工業(yè)經(jīng)濟不同，它受自然條件的影響很大，因此，應給予集體農莊更大的自主權與獨立性。但實際情況是，隨著集體農莊的建立，國家開始對農業(yè)實行直接的指令性計劃管理。從1931年起，國家開始對各級地方機關和集體農莊下達擴大播種面積和實現(xiàn)農業(yè)技術改造的計劃。后來，對集體農莊下達的生產(chǎn)計劃的指標越來越細，包括播種面積、播種作物的結構、播種時間與收獲時間、總產(chǎn)量與單位面積產(chǎn)量，牲畜種類、頭數(shù)與牲畜產(chǎn)品率，以及各種農藝措施，均由國家自上而下地作出規(guī)定。最后發(fā)展到連農作物的行距有多大，莊員家庭飼養(yǎng)的牛羊頭數(shù)都由上級統(tǒng)一規(guī)定。這種做法，嚴重地束縛了集體農莊的積極性，難以做到因地制宜。為此，1939年12月，蘇聯(lián)決定不再把各類谷物播種面積計劃下達到集體農莊，而只下達谷物播種的總面積計劃，農莊在保證完成各類谷物義務交售的條件下，可根據(jù)自己的個體條件確定各類谷物的播種面積。但這一規(guī)定，由于在1946—1947年發(fā)生了嚴重的糧食困難，從1947年起，蘇聯(lián)又恢復了1939年以前的計劃制度。到20世紀50年代初，國家給集體農莊下達的各類生產(chǎn)計劃指標已多達200—250個。集體農莊把大量精力花在各種煩瑣的報告、統(tǒng)計報表等工作上。在一年中，每個農莊要把近一萬個項目的情況報告給區(qū)農業(yè)機關，比戰(zhàn)前年代幾乎增加7倍。從人事制度來講，按照農莊章程規(guī)定，集體農莊的最高權力機關是莊員大會，大會選舉農莊管理委員會主席。但實際上，農莊的最高領導人——主席，是由代表國家的上級機關指定的，選舉只是一種形式。以上情況說明，蘇聯(lián)集體農莊在管理體制上與國營企業(yè)實質上是相同的。

在斯大林所有制理論指引和影響下，社會主義經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中所占比重迅速上升，在生產(chǎn)性固定資產(chǎn)中的占比從1924年的35%提高到1937年的99%，工業(yè)產(chǎn)值從76.3%提高到99.8%，農業(yè)產(chǎn)值從1.5%提高到98.5%，零售商品周轉額從47.3%提高到100%。1954年出版的蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟學教科書》指出：“國家所有制是社會主義社會中占優(yōu)勢的所有制形式，定的比重占蘇聯(lián)全部生產(chǎn)基金的91%?！盵2]427

二、蘇聯(lián)各歷史時期所有制理論 與結構的變化

(一)赫魯曉夫與勃列日涅夫時期繼續(xù)奉行傳統(tǒng)的所有制理論

赫魯曉夫在改革過程中，在某些經(jīng)濟理論方面，為了進行改革，雖然取得了一定進展，這主要反映在商品經(jīng)濟問題上，但在所有制問題上，赫魯曉夫同樣是片面追求“一大二公三純”。在他執(zhí)政時期，急于消滅手工業(yè)合作社，向單一的全民所有制過渡。大搞擴大集體農莊規(guī)模，有的地方甚至把30來個甚至更多的農村合并成一個大集體，也就是說，成立了根本無法管理的集體農莊?！昂喜⒓w農莊，而且常常是胡來得令人不快的合并，這也是集體化的繼續(xù)，確切地說是集體化的大功告成”。1958年砍掉農村個人副業(yè)，認為它影響了公有農業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。這種錯誤思想，“是赫魯曉夫對農民，也是對全體人民犯下的滔天大罪”。[3]16赫魯曉夫的上述做法，也與他超越社會發(fā)展階段，急于向共產(chǎn)主義過渡“左”的指導思想有關。由于赫魯曉夫在經(jīng)濟體制改革過程中不能擺脫傳統(tǒng)所有制理論束縛，所以，從他的經(jīng)濟體制改革思路來講，沒有把中心放在改革經(jīng)濟機制和調整經(jīng)濟關系上，即調整好國家與企業(yè)的關系，而只是把經(jīng)濟管理的重心由中央轉到地方，管理機構從條條搬到塊塊，即只是在條條與塊塊、中央與地方的關系方面兜圈子。因此，企業(yè)仍是政府部門的一個附屬機構或行政單位。這樣，企業(yè)不可能成為獨立的商品生產(chǎn)者。另外，赫魯曉夫執(zhí)政時期合并集體農莊，砍掉各種個體勞動活動，已剩下極少的非公有經(jīng)濟，因為他仍堅持認為國有企業(yè)是全民所有制經(jīng)濟，是社會主義經(jīng)濟的高級形式，集體農莊應向全民所有制過渡。他上臺執(zhí)政的1953年全蘇有集體農莊93300個，國營農場4857個，到了1965年集體農莊減少到36900個，而國營農場增加至11700個。

勃列日涅夫時期，在所有制問題上，同樣一直堅持全民所有制是最高形式與最先進形式的觀點，并認為，經(jīng)濟體制改革不能涉及改革所有制形式問題。這一時期對經(jīng)濟體制改革有關所有制變革與“市場社會主義”的主要觀點，蘇聯(lián)學術界是聯(lián)系在一起加以批判的。蘇聯(lián)著名經(jīng)濟學家、國家計委副主席巴秋林認為，“市場社會主義”就是給企業(yè)以生產(chǎn)上和商業(yè)上的完全獨立，國家所有制變?yōu)楦鱾€集體的所有制。他還指出，搞“市場社會主義”就會修正社會主義的所有制關系，即會提出三種人為的所有制形式的構想：國家所有制(運輸業(yè)、郵電業(yè)、動力、林業(yè))、企業(yè)所有制(大型企業(yè)和部分中型企業(yè))和私有制(小型的和中型的私營企業(yè)和“合營”企業(yè))。這是對全民所有制的“侵蝕”，它孕育著資本主義因素的復活以及由此產(chǎn)生的一切后果。[4]133，136-138十分明顯，在勃列日涅夫時期，官方理論仍然強調的是在公有制基礎上的指令性計劃經(jīng)濟體制。

(二)安德羅波夫時期所有制理論開始松動

由于勃列日涅夫時期經(jīng)濟體制改革停滯不前，在他執(zhí)政后期，很多學者提出，要解決蘇聯(lián)經(jīng)濟中存在的種種問題，只有在勞動者參與的情況下才有可能。這時學者在理論上開始討論民主管理與社會自治問題。但要指出的是，作為蘇聯(lián)最高領導層在所有制理論方面提出新看法，是在安德羅波夫執(zhí)政時期。他認識到，蘇聯(lián)的狀況不論在斯大林領導下，還是在勃列日涅夫領導下，都是不正常的，應該進行認真的變革。為此，安德羅波夫上臺后，在所有制理論方面出現(xiàn)松動，這主要表現(xiàn)在：

第一，強調“所有制方面的變革絕不會是一次性行動”，“這是一個長期的、多方面的、不應該簡單化的過程”?！鞍选业摹?，即私有制的，變成‘我們的’，即公有制的，并非易事”。勞動者“取得做主人的權利同當家做主——成為真正的、聰明的和勤勉的主人——遠不是一回事”。[5]這就是說，在蘇聯(lián)所有制的變革遠未完成，需要通過改革來加以完善。

第二，強調要從理論上把占有方式和經(jīng)營方式區(qū)別開來。占有方式是說明生產(chǎn)發(fā)展的方向、生產(chǎn)目的和社會結構，它決定著一切社會關系的內容；經(jīng)營方式是揭示社會生產(chǎn)的組織機制，通過社會生產(chǎn)的組織機制從經(jīng)濟上實現(xiàn)這種占有方式。蘇聯(lián)建立了公有制，這就可使占有形式與生產(chǎn)力性質相適應了。但是，這種適應不可能自然而然地實現(xiàn)，而要通過不斷改造經(jīng)營方式和方法，使社會主義生產(chǎn)關系的具體形式同不斷增長的生產(chǎn)力水平之間能主動地相適應。因此，完善經(jīng)濟機制是社會主義固有的實現(xiàn)生產(chǎn)關系適應于生產(chǎn)力性質和發(fā)展水平這一規(guī)律的一種形式。

以上觀點的重要性在于，為改革提供了更大的可能，免受所有制理論禁區(qū)的束縛。因為按這種觀點，改革經(jīng)濟體制，只是改革經(jīng)營方式，而不是改革占有方式。

第三，批判超越生產(chǎn)力水平而一味追求向全民所有制過渡的做法，強調蘇聯(lián)現(xiàn)階段集體所有制不是“過時的”所有制形式，應充分發(fā)揮它的作用。

第四，提出要放松對個體勞動的限制?，F(xiàn)在該是更堅決地取消為居民服務的各種個體勞動活動限制的時候了。[6]建議把修表、照相、理發(fā)、修鞋等行業(yè)交給個人去干。一些小商店可以試驗在合同的基礎上租包出去等等。考慮到服務部門是個體勞動這一特點，最合適的辦法是租賃制。租賃時間三年左右為好。租賃時，應該采用招標的方法，只租給那些能保證完成服務項目和質量要求的人。

在安德羅波夫時期，在所有制問題上，越來越多的學者持以下的觀點：所有制關系的重要問題并不在于不斷地去提高公有化的程度，而在于提高勞動者的積極性，生產(chǎn)效率的提高是所有制關系成熟程度的表現(xiàn)。

應該說，安德羅波夫時期，聯(lián)系經(jīng)濟體制改革，對所有制的理論進行的探索、提出的看法，更接近于蘇聯(lián)社會生產(chǎn)力水平的現(xiàn)實。

與所有制理論的變化有關，安德羅波夫在執(zhí)政期間，一再強調只有在每個勞動者參加管理的情況下才能解決當前蘇聯(lián)的經(jīng)濟問題。從改革體制角度看，在他執(zhí)政一年多來，蘇聯(lián)在探索民主管理問題時，有以下的特點：一是把民主管理與改革體制緊密聯(lián)系起來，認為管理的進一步民主化，使勞動者感到自己是生產(chǎn)的主人，這是改革經(jīng)濟體制的一個重要方面，也是發(fā)展生產(chǎn)資料公有制作用的客觀前提；二是把發(fā)展民主管理與發(fā)展社會自治聯(lián)系起來。不少學者強調，在當前蘇聯(lián)的條件下，生產(chǎn)管理的民主化不僅要向廣度發(fā)展，而且要向深度發(fā)展，最后導致質變：把勞動者參加管理變成生產(chǎn)自治。關于這一點，安德羅波夫也指出：現(xiàn)在的問題是，不在于找出現(xiàn)階段蘇聯(lián)社會與共產(chǎn)主義自治理想的差別，而是要探索不斷完善發(fā)揚民主，擴大勞動者在生產(chǎn)中、在所有社會實踐中主人翁權利及作用的新方式方法。這正是共產(chǎn)主義建設過程中不斷發(fā)展的人民的真正的社會主義自治。[5]

安德羅波夫上臺后，隨著所有制理論的松動，在農業(yè)中著力推行集體承包制。為什么要在農業(yè)中著力推行這一政策呢？對此，美國格拉斯哥大學國際經(jīng)濟研究所亞歷山大·諾夫教授，在1983年5月訪華時，在其所作的講演中，較多地分析了這一問題。他認為：“近20年來，蘇聯(lián)在農業(yè)上投資相當大，但效率相當?shù)停@是由下述原因造成的：一是勞動者缺乏積極性。舊俄時，每個農民在搶收時每天勞動達16個小時，而現(xiàn)在只勞動7小時；二是集體農莊莊員和國營農場職工的報酬同生產(chǎn)成果沒有有機地聯(lián)系起來。只要完成定額不管質量如何，都可以得到報酬和獎勵；三是在農業(yè)計劃中，蘇聯(lián)地方黨政機關對農業(yè)生產(chǎn)干涉太多，這就影響了農民的生產(chǎn)積極性；四是農業(yè)基礎設施落后，缺乏道路、倉庫和必要的包裝材料。當然，除了上述原因外，還有食品價格偏低影響農業(yè)生產(chǎn)，工業(yè)對農業(yè)缺乏幫助和農業(yè)生產(chǎn)本身的組織等問題?！盵7]229

據(jù)一些材料分析，在種植業(yè)推行集體承包的小組，其單位面積產(chǎn)量比一般要高20%—30%，其他指標如勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)品成本、投資回收率等，也體現(xiàn)了優(yōu)越性。但農業(yè)集體承包制在推行過程中存在不少問題，如不少地方流于形式，集體承包制本身很不完善。因此，在推行高潮的1983年，在種植業(yè)中實行集體承包制的單位占30%左右。這些承包單位中大約有1/3的組織缺乏承包的必要基礎，隨時都可能解散。我們上面提到的諾夫教授訪華報告中，對蘇聯(lián)農業(yè)中推行集體承包制難以取得進展的原因作了分析，他認為主要原因是：(1)由于集體農莊、國營農場規(guī)模很大，這給各組、各小組如何完成合同計劃和各小組種植哪些作物等造成很多困難。(2)“按勞分配”是勞動報酬分配制度的原則，但是由于各個小組的工作量不同，勞動強度不一樣，因此應該如何分配才算比較合理，這是一個難題，地方政權一時難以解決。(3)農莊、農場的領導人在心理上有一個適應過程。因為在過去一切遵照由上級下達的指令執(zhí)行。而現(xiàn)在，對下，要對每一個莊員、農場職工負責；對上，要對區(qū)級領導和更高一級領導負責。

(4)成立包工小組后，物資技術供應問題如何解決，也就是說，農用機器設備、化肥等如何供應，由誰供應等都是一個有待解決的問題。*轉引自中國蘇聯(lián)經(jīng)濟研究會編：《1983：蘇聯(lián)經(jīng)濟》，人民出版社1985年版，第230頁安德羅波夫執(zhí)政期間，雖然經(jīng)濟狀況有所好轉，1983年工業(yè)產(chǎn)值出現(xiàn)了回升，增長率為4.2%，國民收入增長了3.1%，這均好于1982年。但總體而言，并沒有取得明顯的成果，特別是體制改革進展十分有限。在他逝世后，后人對他的評價盡管有矛盾，但總體上是肯定的。有人認為，這個時期“是改革到來之前的序幕和序曲。安德羅波夫走上崗位后，國家開始覺醒，開始從停滯年代的政治休眠狀態(tài)中走了出來”。[8]387

(三)戈爾巴喬夫執(zhí)政后對所有制理論的重新認識

戈爾巴喬夫執(zhí)政后，對所有制理論的探索，在不少方面與安德羅波夫時期提出的觀點相似。如安德羅波夫提出，“所有制方面的變革絕不會是一次性行動”，而戈爾巴喬夫在蘇共第二十七大報告中強調：社會主義所有制“具有豐富的內容”，它包含著“一整套多方面的關系和一整套經(jīng)濟利益”，“它是處于運動之中的”，需要“經(jīng)常的調整”。[9]53又如，安德羅波夫強調，現(xiàn)階段的蘇聯(lián)集體所有制不是“過時的”所有制形式，而戈爾巴喬夫一再提倡要發(fā)展合作社，在合作社所有制問題上，應有完全明確的認識。他在1987年召開的蘇共中央一月全會上談到這一問題時指出：由于過去把蘇聯(lián)合作社所有制看做是某種“二等的”、沒有前途的體制，因而產(chǎn)生了“嚴重后果”，“造成了經(jīng)濟上和社會上的不小損失”。有的學者還提出，合作化已經(jīng)結束的結論作得過早了，現(xiàn)在應該在城市真正地開展合作化運動。[10]與此相聯(lián)系，各類租賃承包形式也得到發(fā)展。過去是急于把集體所有制過渡到全民所有制，而現(xiàn)在相反，已出現(xiàn)了把長期虧損的農場和農莊，改為合作社經(jīng)濟，由勞動集體加以租賃。為了發(fā)展合作社所有制，1988年5月，蘇聯(lián)還通過了《蘇聯(lián)合作社法》。再如，安德羅波夫提出要放松對個體勞動的限制，戈爾巴喬夫也認為，在社會主義制度下，一定數(shù)量的個體勞動活動是“符合社會主義經(jīng)營原則”的“有益于社會的勞動”。這一問題的理論變化，其直接結果是，蘇聯(lián)于1986年11月通過了《個體勞動法》。該法從1987年5月1日起生效。這是蘇聯(lián)歷史上第一個關于個體勞動的法律，也是經(jīng)濟改革中的一項重大措施。該法規(guī)定，在生產(chǎn)和服務行業(yè)中可以從事29種個體勞動，對搞活蘇聯(lián)經(jīng)濟，緩和社會經(jīng)濟生活中的矛盾起了不小的作用。

戈爾巴喬夫執(zhí)政時期，在所有制理論方面的新觀點的主要特點是與發(fā)揮人的作用、落實人權和向市場經(jīng)濟過渡緊密聯(lián)系在一起的。戈爾巴喬夫一再強調，解決人的問題與向市場經(jīng)濟過渡密切相關，而向市場經(jīng)濟過渡必須改革所有制，改革所有制又必須對傳統(tǒng)所有制關系進行再認識。從解決和發(fā)揮人的積極性、使人成為生產(chǎn)資料的真正主人等角度來看，在生產(chǎn)資料所有制問題上，戈爾巴喬夫除沿襲安德羅波夫有關所有制的上述論述外，還特別強調以下幾個問題。

第一，完善經(jīng)濟管理體制與完善公有制是同一個過程，是不可分的。實現(xiàn)了生產(chǎn)資料社會主義改造任務之后，生產(chǎn)者取得主人的權利同成為真正和有主動精神的主人，這并不是一回事。因為，實現(xiàn)了社會主義革命的人民還需要長期熟悉自己作為整個社會財富最高的唯一的所有者的新的地位，這就需要在經(jīng)濟上、政治上和心理上熟悉、培養(yǎng)集體主義的思想和行為。另外，要使勞動者成為生產(chǎn)資料真正的主人，最重要的一條是要在完善經(jīng)濟管理體制方面做大量工作，即只有在那種充分調動生產(chǎn)者積極性的經(jīng)濟管理體制條件下，才能做到。因此，必須認識到，要完善和發(fā)展生產(chǎn)資料的所有制，就必須完善和發(fā)展經(jīng)濟管理體制。這兩者是緊密結合的同一個過程。戈爾巴喬夫反復強調經(jīng)濟管理的民主化和社會主義自治，亦是為了使勞動者成為生產(chǎn)資料的真正主人，調動生產(chǎn)者的積極性。

第二，對所有制的一些傳統(tǒng)理論提出了質疑和新看法。例如越來越多的學者論證，全民所有制和國家所有制不是一回事，這兩者就其物質內容、形成的來源方面是完全不同的，有決定性的差別。全民所有制是對當初資本主義私有財產(chǎn)實行國有化而形成的，后在社會擴大再生產(chǎn)過程中發(fā)展鞏固。從經(jīng)濟意義上說，就形成的根源而論，全民所有制是第一性的。從狹義上講，國家所有制作為“國家機關系統(tǒng)的所有制”是這樣形成的：從第一性的所有制中撥出一部分，用以滿足國家機關的需要，因而從經(jīng)濟形成意義上說國家所有制是第二性的。把全民所有制理解為國家即國家機關或者某個機關所有，這是廣泛實行行政命令管理、壓制企業(yè)主動性和對企業(yè)進行瑣碎監(jiān)督的重要原因。

第三，隨著向市場經(jīng)濟過渡為取向的經(jīng)濟改革的推行，到戈爾巴喬夫執(zhí)政后期，日益明確所有制的改革方向是非國家化、民營化和私有化。認為這一改革方向是解決勞動者與生產(chǎn)資料、與管理相結合最重要的途徑。戈爾巴喬夫指出：“當前所理解的市場否定了單一所有制形式的壟斷，要求有多種所有制，經(jīng)濟與政治的平等”，“在向市場過渡時，需要訂出一些首要措施。搞國營企業(yè)股份化，創(chuàng)造現(xiàn)實的經(jīng)營自由，將小企業(yè)和商店出租，把住房、股票和其他有價證券及一部分生產(chǎn)資料納入買賣領域”。[11]12-13在戈爾巴喬夫以總統(tǒng)名義提出并在最高蘇維埃通過的《穩(wěn)定國民經(jīng)濟和向市場經(jīng)濟過渡的基本方針》這一文件中指出，使財產(chǎn)非國有化和民營化，實行土地改革，應是在向市場經(jīng)濟的第一階段一開始就應實行的一項非常性措施。該文件還就如何實行非國有化和民營化作出了較詳細的規(guī)定。

另外，在戈爾巴喬夫執(zhí)政時期，還力圖通過企業(yè)自治與承包制等途徑來改善所有制關系。長期以來，蘇聯(lián)在企業(yè)領導體制方面，一直實行一長制。蘇聯(lián)的一長制，體現(xiàn)了企業(yè)管理權的高度集中，企業(yè)經(jīng)理根據(jù)國家計劃和上級各項指示作出決定，廣大職工無權參與，他們給經(jīng)理的決策所施加的影響是十分有限的。在這種企業(yè)領導體制下，必然使生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料兩者分離，生產(chǎn)者并不感到自己是企業(yè)的主人，而是一個雇傭勞動者，這大大挫傷了生產(chǎn)者的積極性，嚴重地影響蘇聯(lián)經(jīng)濟的發(fā)展，成了生產(chǎn)過程中造成大量浪費的一個重要原因。

由于上述原因，戈爾巴喬夫執(zhí)政后，一直反復強調管理民主化和企業(yè)自治的重要性。企業(yè)自治主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)勞動集體是企業(yè)的全權主人。《企業(yè)法》第一條規(guī)定，企業(yè)“實現(xiàn)勞動集體的自治，從而使每個工作人員個人深刻地關心以主人翁態(tài)度使用全民財產(chǎn)，使每個工作人員有機地參與集體和國家事務”。第二條規(guī)定：“企業(yè)的活動根據(jù)社會主義自治原則進行。勞動集體是企業(yè)的全權主人，獨立自主地解決生產(chǎn)和社會發(fā)展的一切問題。企業(yè)工作的成就和損失直接影響集體的經(jīng)濟核算收入和每個工作人員的福利水平。”

(2)勞動集體作出企業(yè)最重要的決策并監(jiān)督其執(zhí)行?！镀髽I(yè)法》第六條規(guī)定：勞動集體的全體會議(代表會議)是行使勞動集體全權的主要形式。勞動集體的全體會議(代表會議)的權限有：選舉企業(yè)領導人和勞動集體委員會，聽取他們關于工作情況的匯報；審議并批準企業(yè)的經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃，確定提高勞動生產(chǎn)率和利潤(收入)，提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質量，維護和加強全民所有制，加強作為企業(yè)日?；顒踊A的生產(chǎn)物質技術基礎的途徑。企業(yè)行政部門與勞動集體委員會意見不一致時，把問題提交勞動集體代表大會討論決定。這樣使權力的中心由企業(yè)行政轉到企業(yè)勞動集體。蘇聯(lián)計劃1988年在全國各企業(yè)組成勞動集體委員會。該委員會由企業(yè)集體全體會議以無記名投票或記名投票方式選舉產(chǎn)生，任期2—3年。委員會由工人、作業(yè)隊長、工長、專家、行政、黨、工會、共青團和其他社會組織的代表組成。行政代表不得超過勞動集體委員會總人數(shù)的1/4。

(3)企業(yè)領導人由選舉產(chǎn)生。選舉制度適用于企業(yè)、聯(lián)合公司、生產(chǎn)單位、車間、工段、工區(qū)、牧場和班組的領導人，以及工長和作業(yè)隊長。企業(yè)和聯(lián)合公司的領導人由勞動集體代表大會以無記名投票或公開投票方式選舉，一般要采用競選制度。選舉的經(jīng)理、廠長要經(jīng)上級機關任命，任期5年。如果上級機關不批準勞動集體所選出的候選人，則進行重新選舉，但同時上級機關必須向勞動集體解釋不批準的原因。上級機關根據(jù)勞動集體全體會議或勞動集體委員會的決定，提前解除企業(yè)領導人的職務。

(4)企業(yè)管理仍實行一長制，但性質和內容與過去不同。一長制的原則被納入企業(yè)自治體系。正如上面提到的，企業(yè)的重大決策是勞動集體作出，不再是經(jīng)理說了算。由于企業(yè)領導人由選舉產(chǎn)生，因此，經(jīng)理領導企業(yè)活動既是對國家負責，又是對企業(yè)勞動集體負責。

(5)關于企業(yè)中的黨政關系和社會組織的作用問題。《企業(yè)法》規(guī)定：“作為集體的政治核心的企業(yè)黨組織在憲法范圍內活動，它指導整個集體及其自治機關、工會、共青團和其他社會組織的工作。對行政機關的活動實行監(jiān)督。”這說明，在基層，企業(yè)黨組織只起監(jiān)督作用，即不能干涉企業(yè)行政與經(jīng)濟業(yè)務活動。蘇聯(lián)建國以來，在企業(yè)這一環(huán)節(jié)，從未出現(xiàn)過以黨代政、黨委書記負責制的做法。

在自治條件下，企業(yè)工會的作用日益提高。它可代表勞動集體與企業(yè)行政簽訂集體合同。另外，它有權參加制定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營計劃，確定經(jīng)濟刺激基金使用辦法、勞動報酬制度等。未經(jīng)工會同意，行政領導不得解雇職工。在社會福利勞動保護等方面，工會擁有決定權。工會權利的擴大，亦反映了管理民主化和自治的發(fā)展。

戈爾巴喬夫在農業(yè)企業(yè)推行承包制。在蘇共二十七大上，戈爾巴喬夫強調：農業(yè)的改革，要“為用經(jīng)濟手段進行經(jīng)營管理開辟天地，大大擴大集體農莊和國營農場的自主性，提高它們對最終成果的利益的關心和責任感”。[9]43改革的主要途徑是推行完全經(jīng)濟核算制、集體承包和家庭承包制。關于這一點，他在1987年的蘇共中央六月全會上作了較為詳細的論述，并舉例論證實行承包制后效益大大提高的情況。如佩塔洛沃區(qū)的農莊和農場的8個畜牧場在1987年初實行了家庭承包，在5個月的時間里，用同樣多的飼料使牲畜重量增加1倍，每晝夜達800—1000克。該區(qū)近40%的大田作業(yè)改為小組勞動組織形式。春播6天完成的工作量相當于平時15—18天的工作量。區(qū)組織和農莊、農場的領導人不再用發(fā)布命令和指示，也不再用對工作進程進行嚴格監(jiān)督的方法進行領導工作。[12]346

蘇共二十七大之后，農業(yè)中的家庭承包制開始在各種正式文件中具有合法的地位。1986年3月公布的《關于進一步完善全國農工綜合體經(jīng)濟機制的決議》中規(guī)定，允許集體農莊和國營農場根據(jù)自身的具體條件，在種植業(yè)和畜牧業(yè)中采用家庭承包和個人承包制，并把它作為集體承包制的一種形式。1988年5月26日通過的《蘇聯(lián)合作社法》中規(guī)定：集體承包或家庭承包是農業(yè)企業(yè)內部生產(chǎn)—經(jīng)濟關系的主要形式。1988年1月公布的新的《集體農莊示范章程草案》，是蘇聯(lián)繼1935年和1969年先后通過的第三個《集體農莊示范章程》的草案，已由第四次全蘇集體農莊莊員代表大會通過。該草案對1969年的章程作了很大修改。從農業(yè)體制改革角度看，主要變化反映在：恢復了集體農莊的合作社性質。章程草案明確規(guī)定，集體農莊是社會主義經(jīng)濟的一種合作社形式；國家對農莊的經(jīng)濟領導，由過去通過一系列以指令性指標為基礎的行政強制方法改為通過經(jīng)濟杠桿和刺激施加影響的經(jīng)濟方法，集體農莊成為在完全獨立自主和自我管理的條件下的農業(yè)企業(yè)；章程草案第26條還明確規(guī)定：“集體農莊采用集體承包制作為勞動組織和勞動刺激的基本形式，同時還可采用家庭承包、個人承包和其他承包形式?！盵13]后來，承包制發(fā)展為租賃承包，這使承包制進入了一個新的階段。無論是農業(yè)中的集體承包還是家庭與個人承包，承包人的自主權是很有限的，即只是有權自主安排生產(chǎn)活動，而生產(chǎn)資料和生產(chǎn)的產(chǎn)品仍直屬于農莊、農場，承包人無權獨立支配。土地雖固定給承包人，但時間短，承包人不可能對改良土壤有興趣，而是只顧追求短期經(jīng)濟效益。簡言之，承包制尚難以使承包人成為生產(chǎn)資料的真正主人，從而也難以克服生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料相脫離的弊端。戈爾巴喬夫在1988年召開的蘇共中央二月全會上，把農業(yè)中的承包制分為集體承包、租賃承包、家庭承包和個人承包4種。后來，戈爾巴喬夫越來越重視租賃承包。他在1988年蘇共中央七月全會上，對有關租賃承包問題作了較為詳細的論述。他認為，租賃承包是較為徹底的一種承包形式，因為租賃承包人租賃生產(chǎn)資料(主要是土地)時間長，25—30年，有的甚至達50年，這樣，租賃者就會關心租賃的土地及其他生產(chǎn)資料，并會關心生產(chǎn)效益的提高。在戈爾巴喬夫執(zhí)政期間，各種形式的租賃承包得到了較為廣泛的發(fā)展。截至1991年3月1日，蘇聯(lián)實行內部租賃承包的農莊、農場共有31882個，占農莊、農場總數(shù)的61%，實行內部租賃承包形式的農莊、農場在某些共和國中更為普遍，如哈薩克和土庫曼分別高達93%和90%。與此同時，私人農場(家庭農場)也有了發(fā)展。到1991年3月1日，按各共和國已有的私人農場數(shù)量計算，居第一位的是格魯吉亞，有20750個，居第二位的是俄羅斯聯(lián)邦，有8931個。在全蘇每個私人農場平均占用的土地面積為22公頃。私人農場共占農用土地面積為102.3萬公頃，僅占全蘇農用土地面積的0.17%。[14]當然，在戈爾巴喬夫執(zhí)政時期，對農業(yè)的改革，還涉及其他方面。后來，隨著農業(yè)問題的日趨尖銳，市場的食品供應更加緊張。針對這一情況，在1990年召開的蘇共二十八大上，戈爾巴喬夫提出解決農業(yè)問題的三項基本政策：“第一，應當在完全自愿選擇的基礎上，給農村各種經(jīng)營形式以充分的自由。第二，確立城鄉(xiāng)之間、工業(yè)和農業(yè)之間的合理交換，這種交換將會在極短的歷史時期內促進農村振興。第三，國家應當最大限度地促進解決農村的迫切問題，首先是為我國農民創(chuàng)造良好的生活條件。只有這三點能使農村獲得復興并使國家的食品得到保證?！盵11]58

盡管所有制理論在安德羅波夫與戈爾巴喬夫推行經(jīng)濟體制改革過程中，出現(xiàn)了一些變化，亦力圖加以改善，以適應生產(chǎn)力發(fā)展水平的要求，但總的來說，并沒有建立起多層次的所有制結構，更沒有解決勞動者與生產(chǎn)資料的結合問題。勞動者是生產(chǎn)資料的所有者，是社會的主人，這都成了難以實現(xiàn)的空話，這是嚴重影響廣大勞動者積極性的一個重要因素，也是蘇聯(lián)長期以來存在大量曠工、怠工的主要原因。

三、蘇聯(lián)傳統(tǒng)的所有制理論與結構成為 阻遏經(jīng)濟社會發(fā)展的重要因素

蘇聯(lián)雖然從安德羅波夫上臺后，為了阻止經(jīng)濟日趨下滑與改善經(jīng)濟管理，從所有制理論與實際政策方面有所松動，但以國家所有制占絕對統(tǒng)治地位的、單一的公有制結構沒有發(fā)生變化，而且國家所有制進一步發(fā)展。蘇聯(lián)劇變前的1990年在所有制結構中，國有制的比重為92%，各部門的國家所有制占比如下：固定資產(chǎn)占92%、工業(yè)與建筑業(yè)占99%、運輸與批發(fā)貿易占100%、服務業(yè)占98%、農業(yè)占66%、零售貿易占80%、住宅與通信分別占83%與96%。

從上述數(shù)字可以看出，蘇聯(lián)在劇變前國有制經(jīng)濟占絕對的統(tǒng)治地位，真正地體現(xiàn)了“一大二公三純”的特點。這一所有制結構，在一定的歷史條件下，與傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制一起，對蘇聯(lián)經(jīng)濟的發(fā)展起過積極的作用。首先，十月革命后，無產(chǎn)階級必須通過生產(chǎn)資料的改造，建立必要的國有企業(yè)，以保證社會主義經(jīng)濟基礎的建立；其次，通過國有企業(yè)的建立，國家直接控制這些企業(yè)及財政資源，可以發(fā)展新的經(jīng)濟部門與建設一些具有全國經(jīng)濟意義的重大項目；第三，規(guī)模往往較大，在保證量的增長與較快發(fā)展速度方面起到較為有效的作用；第四，國家直接控制大量的國有企業(yè)，比較容易適應戰(zhàn)備的要求。

但是，蘇聯(lián)這種全盤國有化的所有制結構，與傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制一樣，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，其局限性日益明顯，它不可能改變企業(yè)是政府的一個附屬單位的地位，也不可能使企業(yè)成為獨立的商品生產(chǎn)者，企業(yè)的經(jīng)濟運行全靠上級行政指令，物資由國家統(tǒng)一調撥，國家對企業(yè)在財政上實行統(tǒng)收統(tǒng)支，價格由國家統(tǒng)一規(guī)定。這樣就排斥了市場的作用，也就決定了企業(yè)在資源有效配置中不可能發(fā)揮作用。

這里可以看到，全盤國有化的所有制結構是傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的經(jīng)濟基礎，而傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制又保證了國有經(jīng)濟的鞏固與不斷強化。這也說明國有企業(yè)作為政府的附屬品，完全聽從政府的指令，它與傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制是完全合拍的，互為條件的。

這里還應指出，在政治上權力高度集中、政企不分的條件下，在理論上把國有制視為全民所有制，而實際上在蘇聯(lián)所謂的全民所有制是虛擬的，并隨著官僚特權階層的形成與發(fā)展，國企的管理權、分配權操控在這些人手里，生產(chǎn)者并沒有感到自己是企業(yè)的主人。換言之，官僚特權階層借助特權、權力實際上占有以全民所有制形式出現(xiàn)的生產(chǎn)資料與產(chǎn)品。

由于全民所有制是虛擬的，生產(chǎn)者并沒有感到自己是企業(yè)的主人，因此必然產(chǎn)生異化問題，即生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料不能結合，人民遠離政權，這樣必然出現(xiàn)的一個弊端是，蘇聯(lián)模式的社會主義社會未能克服資本主義社會存在的異化，而且，異化仍然存在并日益加深。例如，勞動者只按行政指令從事生產(chǎn)活動，實際只能充當“螺絲釘”的角色，并未感到自己是勞動的主人，廣大勞動者并沒有感到勞動成為“自己的”自由的勞動，他們并沒有參加管理生產(chǎn)的權力，即在經(jīng)濟上沒有民主管理權。因此，在工礦企業(yè)，曠工、怠工十分嚴重。時任蘇聯(lián)部長會議主席的柯西金1971年在蘇共二十四大的報告中說，在一系列工廠企業(yè)中，由于曠工、怠工損失的工時占總工時的15%—20%。異化的另一個表現(xiàn)是，在蘇聯(lián)浪費驚人。據(jù)蘇聯(lián)《計劃經(jīng)濟》雜志的統(tǒng)計，1970年工業(yè)、建筑業(yè)消費的6580萬噸金屬中，有1260萬噸(合20%)變成了廢料，其中又有一半成了切屑。蘇聯(lián)在生產(chǎn)中的浪費甚至遠遠超過資本主義國家。這清楚地表明，蘇聯(lián)勞動者并不以為這些原材料是屬于自己的，自己并不是產(chǎn)品的主人。

至于在農業(yè)中，集體農莊莊員出工不出力的現(xiàn)象普遍存在，這也是造成蘇聯(lián)農業(yè)長期落后的一個重要原因。

在蘇聯(lián)模式的條件下存在的異化，如果從更廣泛的視角去考察，還表現(xiàn)在難以使國家、企業(yè)和個人三者利益結合。在高度集中的指令性計劃經(jīng)濟體制下，由于企業(yè)缺乏經(jīng)營自主權，只是完成上級規(guī)定計劃的機械執(zhí)行者，因此也就缺乏生產(chǎn)的積極性。企業(yè)和勞動者往往感到，對國家有利的，并不一定對企業(yè)和職工有利。這樣，使國家、企業(yè)與個人三者利益難以結合。從而，經(jīng)濟的運行，主要靠由上級(主要是中央)下達的大量指令性計劃指標，采用的是強制的行政手段。從企業(yè)來說，它一直是政府的附屬品，不是獨立的商品生產(chǎn)者，從而必然導致官僚主義的管理。這樣，市場的作用必然被排除在外，競爭機制也建立不起來，經(jīng)濟活動以上級領導者的意志為轉移。這些，最終導致經(jīng)濟發(fā)展違背客觀經(jīng)濟規(guī)律。

總之，嚴重的異化也就導致廣大勞動者在生產(chǎn)中缺乏主人翁感，而且對生產(chǎn)不可能有強烈的責任心。應該說，這是在國有制經(jīng)濟占絕對的統(tǒng)治地位基礎上實行高度集中的指令性計劃經(jīng)濟體制模式的一個重大弱點，是阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的一個重要因素。

正是由于上述原因，蘇聯(lián)勞動生產(chǎn)率一直大大落后于西方發(fā)達國家，就是按蘇聯(lián)官方公布的數(shù)據(jù)，長期以來，蘇聯(lián)社會勞動生產(chǎn)率約為美國的40%，工業(yè)勞動生產(chǎn)率約為美國的55%，農業(yè)勞動生率約為美國的20%。

四、簡短結語

生產(chǎn)資料所有制是體現(xiàn)一個國家經(jīng)濟制度的主要形式，構成生產(chǎn)關系基礎的所有制一定要適應生產(chǎn)力的性質，否則它必將阻遏、束縛生產(chǎn)力的發(fā)展與人類社會的進步。所以，社會主義國家在經(jīng)濟體制改革過程中，必然涉及到作為經(jīng)濟體制重要組成部分的所有制變革問題，以確定適應生產(chǎn)力發(fā)展的所有制結構與形式。在社會主義各個發(fā)展階段采取何種所有制形式，取決于當時的生產(chǎn)力水平。在經(jīng)濟體制改革過程中，要從實際情況出發(fā)，大膽探索，確定根據(jù)鄧小平提出的“三個有利于”為標準的所有制形式。

長期以來，在蘇聯(lián)一直認為國有企業(yè)是全民所有制經(jīng)濟，是社會主義經(jīng)濟的高級形式。在斯大林時期形成的國有企業(yè)是全民所有制的理論，這是蘇聯(lián)化了的社會主義所有制理論。而馬克思認為：取代資本主義的新的社會主義生產(chǎn)方式將是實現(xiàn)勞動者與生產(chǎn)資料所有權的統(tǒng)一，它是“聯(lián)合起來的社會個人的所有制”，是建立在協(xié)作和共同占有生產(chǎn)資料的基礎上的個人所有制。這也是馬克思所說的：“在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有制。”[15]832馬克思在《1861—1863年經(jīng)濟學手稿》中，把這種所有制稱為“非孤立的單個人的所有制”，也就是“聯(lián)合起來的社會個人的所有制”。[16]21這些都說明，社會主義所有制形式的一個重要特征是：勞動者在聯(lián)合占有的生產(chǎn)資料中享有一定的所有權。進一步說，這種所有制具有以下兩個方面密切相關的本質內涵：一是勞動者集體共同占有和使用生產(chǎn)資料，任何個人均無權分割生產(chǎn)資料，二是在用于集體勞動的生產(chǎn)資料中，每個勞動者都享有一定的生產(chǎn)資料所有權。這就是“在自由聯(lián)合的勞動條件下”實現(xiàn)勞動者與生產(chǎn)資料所有權、生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料相結合，生產(chǎn)者對生產(chǎn)資料享有所有權。對此，1998年6月23日，中央黨校王玨教授與國家經(jīng)貿委經(jīng)濟研究咨詢中心有關人員討論國企改革時指出，主要途徑是實行股份合作制，使職工在企業(yè)中享有股東地位。這樣，職工不僅得到工資，同時又作為投資者分享利潤。中國所有制的改革從最初的擴大企業(yè)自主權發(fā)展到目前推行的混合所有制，現(xiàn)今無論從數(shù)量還是注冊資本看，在國有投資企業(yè)中混合所有制企業(yè)已達到一半左右。由員工持股的混合所有制企業(yè)的改革，2016—2017年國務院國資委在繼續(xù)進行試點，并取得了重大進展，試點加快了發(fā)展混合所有制企業(yè)的步伐。到2017年，中央企業(yè)及各級子企業(yè)，包括98家中央企業(yè)集團公司，基本上完成了公司制改制。其中，超過2/3的企業(yè)引進各類社會資本，實現(xiàn)了混合所有制改革。同時，員工持股改革試點企業(yè)已經(jīng)全部完成首期出資入股。各省市自治區(qū)也有22個省份已經(jīng)制定員工持股的操作辦法、實施細則，27個省市158戶企業(yè)正在開展員工持股試點。[17]當然，所有制改革是一個較長的歷史過程，特別是員工持股改革更為復雜?？傊?，在所有制改革過程中，應擺脫某些傳統(tǒng)理論的束縛，下功夫去深入研究。正如鄧小平指出的：“在生產(chǎn)關系上不能完全采取一種固定不變的形式，看用哪種形式能夠調動群眾的積極性就采用哪種形式。”[18]323