陳 勁

清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 北京 100084

1 建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的基本要求

黨的十九大提出中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代，這意味著我國(guó)的科技創(chuàng)新工作也進(jìn)入了新時(shí)代，新時(shí)代的科技創(chuàng)新工作出現(xiàn)了新局面。黨的十八大以來(lái)的五年，是黨和國(guó)家發(fā)展進(jìn)程中極不平凡的五年，也是科技創(chuàng)新取得歷史性成就、發(fā)生歷史性變革的五年。在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在全國(guó)科技界和社會(huì)各界的共同努力下，我國(guó)科技創(chuàng)新持續(xù)發(fā)力，加速趕超跨越，實(shí)現(xiàn)了歷史性、整體性、格局性重大變化，重大創(chuàng)新成果競(jìng)相涌現(xiàn)，科技實(shí)力大幅增強(qiáng)，已成為具有全球影響力的科技大國(guó)。

黨的十九大對(duì)科技創(chuàng)新做出了全面系統(tǒng)部署[1]，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，對(duì)科技創(chuàng)新提出新的更高要求。其關(guān)鍵是必須堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，推動(dòng)科技創(chuàng)新主動(dòng)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、民生改善的內(nèi)生動(dòng)力，為質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革提供強(qiáng)有力的科技支撐。

建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，是我國(guó)科技創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略決策[2,3]，是提高我國(guó)科技國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略安排，其主要任務(wù)應(yīng)包括以下三個(gè)方面。

（1）迅速提高引領(lǐng)前沿的源頭供給能力，在更多領(lǐng)域成為全球創(chuàng)新引領(lǐng)者。全面加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，促進(jìn)自由探索與目標(biāo)導(dǎo)向結(jié)合，自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)交叉融合。全面啟動(dòng)實(shí)施“科技創(chuàng)新 2030—重大項(xiàng)目”，與國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)形成梯次接續(xù)格局，對(duì)重大戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域進(jìn)行前瞻部署，形成更多創(chuàng)新引領(lǐng)的戰(zhàn)略勢(shì)差。

（2）顯著提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，加快產(chǎn)業(yè)邁向中高端。強(qiáng)化關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)布局，推進(jìn)信息、能源、生物、材料等新興技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的跨界融合，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，支撐引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)的集群式發(fā)展。

（3）加快提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的要素聚集能力。以科技型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為主線，以融通發(fā)展、高端普惠、國(guó)際拓展、生態(tài)優(yōu)化為方向，推動(dòng)“雙創(chuàng)”向更高層次、更優(yōu)質(zhì)量、更大效益、更廣范圍升級(jí)發(fā)展。完善“眾創(chuàng)空間—孵化器—加速器—科技園區(qū)”創(chuàng)業(yè)孵化鏈條，推動(dòng)眾創(chuàng)空間向?qū)I(yè)化、市場(chǎng)化方向發(fā)展。推動(dòng)高校、科研院所和龍頭骨干企業(yè)開(kāi)放科技資源、轉(zhuǎn)化科技成果，通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新降低新技術(shù)應(yīng)用門(mén)檻，將我國(guó)打造成全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱土。

科技強(qiáng)國(guó)的核心指標(biāo)：① 具有自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科的理論原創(chuàng)能力，擁有從事高水平、具有轉(zhuǎn)型意義的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力；② 掌握了在幾乎所有產(chǎn)業(yè)（包括農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)領(lǐng)域）的核心技術(shù)，并具備不斷開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)技術(shù)、新型技術(shù)的能力；③ 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中處于有利的地位，并擁有一大批世界級(jí)的創(chuàng)新型企業(yè)。

2 我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)演化

人們普遍接受的國(guó)家創(chuàng)新體系定義，是由經(jīng)合組織（OECD）在 1997 年所提供的，即“國(guó)家創(chuàng)新體系可以被定義為由公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互作用決定了一個(gè)國(guó)家擴(kuò)散知識(shí)和技術(shù)的能力，并影響國(guó)家的創(chuàng)新表現(xiàn)”。關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系研究的淵源，可以追溯到 19 世紀(jì)德國(guó)學(xué)者 Friedrich List 對(duì)國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究。英國(guó)的科技經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Christopher Freeman 根據(jù)日本發(fā)展產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)正式提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的理念，強(qiáng)調(diào)了政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的有效干預(yù)。隨后丹麥學(xué)者 Bengt-Ake Lundvall 提出了基于科技與教育結(jié)合的國(guó)家創(chuàng)新體系理念，呼吁重視職業(yè)技術(shù)教育，積極開(kāi)發(fā)面向?qū)W習(xí)型經(jīng)濟(jì)的國(guó)家創(chuàng)新體系。美國(guó)學(xué)者 Henry Etzkowitz 的“三螺旋”理論，將建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的重點(diǎn)放在培育創(chuàng)業(yè)型大學(xué)方面，并進(jìn)一步重視高等院校對(duì)創(chuàng)新的積極貢獻(xiàn)。

我國(guó)學(xué)術(shù)界在 2003 年左右開(kāi)展對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的深入研究，并迅速得到國(guó)家科技決策和管理部門(mén)的高度重視。2006 年，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》指出：全面推進(jìn)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。深化科技體制改革的目標(biāo)是推進(jìn)和完善國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。國(guó)家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類(lèi)科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)。建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。

2012 年 9 月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），就深化科技體制改革、加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)提出了具體的要求。《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)了在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)過(guò)程中“堅(jiān)持企業(yè)主體、協(xié)同創(chuàng)新。突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合，促進(jìn)科技資源開(kāi)放共享，各類(lèi)創(chuàng)新主體協(xié)同合作，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能；注重發(fā)揮新型舉國(guó)體制在實(shí)施國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)中的作用；統(tǒng)籌落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科技、教育、人才規(guī)劃綱要，發(fā)揮中央和地方兩方面積極性，強(qiáng)化地方在區(qū)域創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位，按照經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技發(fā)展的內(nèi)在要求，整體謀劃、有序推進(jìn)科技體制改革”。

2016 年 7月頒布的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》又提出了建設(shè)高效協(xié)同國(guó)家創(chuàng)新體系的新目標(biāo)。其主要工作：① 進(jìn)一步明確各類(lèi)創(chuàng)新主體的功能定位，突出創(chuàng)新人才的核心驅(qū)動(dòng)作用，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位和主導(dǎo)作用，發(fā)揮國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的骨干和引領(lǐng)作用，發(fā)揮高等學(xué)校的基礎(chǔ)和生力軍作用，鼓勵(lì)和引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等發(fā)展，充分發(fā)揮科技類(lèi)社會(huì)組織的作用，激發(fā)各類(lèi)創(chuàng)新主體活力，系統(tǒng)提升創(chuàng)新主體能力。② 瞄準(zhǔn)世界科技前沿和產(chǎn)業(yè)變革趨勢(shì)，聚焦國(guó)家戰(zhàn)略需求，按照創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈加強(qiáng)系統(tǒng)整合布局，以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)，形成功能完備、相互銜接的創(chuàng)新基地，充分聚集一流人才，增強(qiáng)創(chuàng)新儲(chǔ)備，提升創(chuàng)新全鏈條支撐能力，為實(shí)現(xiàn)重大創(chuàng)新突破、培育高端產(chǎn)業(yè)奠定重要基礎(chǔ)。③ 打造高端引領(lǐng)的創(chuàng)新增長(zhǎng)極，以國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和高新區(qū)為基礎(chǔ)、區(qū)域創(chuàng)新中心和跨區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)為龍頭，推動(dòng)優(yōu)勢(shì)區(qū)域打造具有重大引領(lǐng)作用和全球影響力的創(chuàng)新高地，形成區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展梯次布局，帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新水平整體提升。④ 構(gòu)建開(kāi)放協(xié)同的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，圍繞打通科技與經(jīng)濟(jì)的通道，以技術(shù)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、人才市場(chǎng)為紐帶，以資源開(kāi)放共享為手段，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，加強(qiáng)各類(lèi)創(chuàng)新主體間合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合，推進(jìn)科教融合發(fā)展，深化軍民融合創(chuàng)新，健全創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，構(gòu)建多主體協(xié)同互動(dòng)與大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有機(jī)結(jié)合的開(kāi)放高效創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

盡管我國(guó)發(fā)展的三個(gè)重要階段對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)與完善方面做出了科學(xué)的制度安排，但針對(duì)面向世界科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略要求和三大核心指標(biāo)，還存在著明顯的不足，其表現(xiàn)在六個(gè)方面[4]。

（1）國(guó)家創(chuàng)新體系中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)、工程和產(chǎn)業(yè)化的分工體系尚不明確，基礎(chǔ)研究體系明顯偏弱。

（2）企業(yè)創(chuàng)新體系不夠具體，沒(méi)有針對(duì)中國(guó)國(guó)情進(jìn)行更細(xì)致的設(shè)計(jì)與規(guī)劃，國(guó)有企業(yè)的地位與作用未得到顯著體現(xiàn)。

（3）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系明顯缺失，對(duì)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和未來(lái)技術(shù)的研發(fā)缺乏科學(xué)安排。

（4）區(qū)域創(chuàng)新體系缺乏特色，功能雷同，未能形成具有協(xié)同效應(yīng)的區(qū)域創(chuàng)新體系設(shè)計(jì)。

（5）國(guó)家創(chuàng)新體系設(shè)計(jì)中嚴(yán)重忽視教育的作用?？萍紕?chuàng)新未能與教育發(fā)展協(xié)同發(fā)展，拔尖創(chuàng)新人才的匱乏一直是困擾中國(guó)科技創(chuàng)新的重要原因。

（6）科技創(chuàng)新與貿(mào)易強(qiáng)國(guó)、金融創(chuàng)新等結(jié)合還需加強(qiáng)。

3 新型國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題

針對(duì)科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略要求，新型國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中應(yīng)關(guān)注六個(gè)方面。

（1）構(gòu)建強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究體系，為理論原創(chuàng)做更多的努力。積極發(fā)揮大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的積極性。積極鼓勵(lì)有條件的大學(xué)從事高水平的基礎(chǔ)研究，通過(guò)從事基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)一大批高端基礎(chǔ)研究人才。要積極發(fā)揮中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院在基礎(chǔ)研究中的地位。中國(guó)科學(xué)院作為我國(guó)自然科學(xué)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)將高水平、具有轉(zhuǎn)型意義的基礎(chǔ)研究作為工作重點(diǎn)。要積極鼓勵(lì)條件成熟的企業(yè)成立企業(yè)研究院，積極從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究乃至基礎(chǔ)研究的活動(dòng)。只有在基礎(chǔ)研究上不斷投入，積極探索從微觀到宇觀各個(gè)尺度上的理論發(fā)現(xiàn)，才能為產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的知識(shí)保障。

（2）構(gòu)建強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。傳統(tǒng)的國(guó)家創(chuàng)新體系設(shè)計(jì)和建設(shè)中明顯忽視了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，導(dǎo)致了我國(guó)在諸多產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域缺乏核心技術(shù)。為此，在積極發(fā)揮部委和行業(yè)龍頭企業(yè)，積極構(gòu)建包括農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等方面的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。要積極探索新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，努力在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)和試制方面取得顯著的突破。

（3）構(gòu)建更為科學(xué)的企業(yè)創(chuàng)新體系。積極發(fā)揮大型企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的作用。要積極發(fā)揮國(guó)有企業(yè)，尤其要有效地發(fā)揮央企在國(guó)家戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、公益性科技創(chuàng)新方面的作用，通過(guò)制度創(chuàng)新，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)國(guó)有企業(yè)科技人員的積極性和創(chuàng)造性。要充分發(fā)揮大型民營(yíng)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的創(chuàng)新示范作用。中小企業(yè)是顛覆性創(chuàng)新的積極開(kāi)發(fā)者，需要進(jìn)一步關(guān)注。因此，在企業(yè)創(chuàng)新體系中，要充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的戰(zhàn)略互補(bǔ)性、大型企業(yè)和中小企業(yè)的能力互補(bǔ)性，建設(shè)好國(guó)企民企聯(lián)動(dòng)、大中小企業(yè)協(xié)同的整合式的企業(yè)創(chuàng)新體系。

（4）積極建設(shè)高端協(xié)同的區(qū)域創(chuàng)新體系。積極打造北京、上海、深圳、雄安區(qū)域創(chuàng)新體系，使之成為國(guó)內(nèi)外重要的科技創(chuàng)新中心。要積極發(fā)揮各區(qū)域科技創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)，形成支撐科技強(qiáng)國(guó)的多個(gè)區(qū)域創(chuàng)新體系。要進(jìn)一步開(kāi)發(fā)具有整合效應(yīng)的區(qū)域創(chuàng)新體系，突出區(qū)域創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略協(xié)同。以“長(zhǎng)三角”為例，要積極建設(shè)以上海為中心的蘇、浙、皖協(xié)同的超大城市群區(qū)域創(chuàng)新體系。要重視鄉(xiāng)村創(chuàng)新系統(tǒng)研究和建設(shè)，通過(guò)建設(shè)鄉(xiāng)村創(chuàng)新系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)城市和鄉(xiāng)村創(chuàng)新系統(tǒng)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，推動(dòng)城鄉(xiāng)融合發(fā)展、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，形成區(qū)域內(nèi)和跨區(qū)域的整合式創(chuàng)新發(fā)展，落實(shí)美麗中國(guó)、精準(zhǔn)扶貧方略和可持續(xù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)。

（5）高度重視教育創(chuàng)新對(duì)科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的戰(zhàn)略意義。積極培養(yǎng)具有家國(guó)情懷、科技能力、創(chuàng)新品質(zhì)、人文素養(yǎng)的戰(zhàn)略性人才。為此要大力加強(qiáng)社會(huì)主義、愛(ài)國(guó)主義教育的力度，大力強(qiáng)化創(chuàng)造力、工程實(shí)踐能力的開(kāi)發(fā)和創(chuàng)業(yè)精神的培育。

（6）要加強(qiáng)科技創(chuàng)新的整合式思考。努力構(gòu)建科技發(fā)展與生態(tài)文明、貿(mào)易強(qiáng)國(guó)、軍民融合的緊密結(jié)合，構(gòu)建科技、金融、貿(mào)易、軍事外交為一體的國(guó)家創(chuàng)新體系。

1 習(xí)近平. 決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告. [2017-10-18]. http://cpc.people.com.cn/n1/2017/1028/c64094-29613660.html.

2 習(xí)近平. 為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)而奮斗——在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上的講話. [2016-5-31]. http://www.xinhuanet.com/politics/2016-05/31/c_1118965169.htm.

3 新華社. 改革如何讓創(chuàng)新跑出“加速度”——科技部黨組書(shū)記王志剛權(quán)威解讀科技強(qiáng)國(guó)建設(shè). [2018-03-15]. http://www.gov.cn/zhengce/2018-03/14/content_5274059.htm.

4 陳勁. 中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告2017. 北京: 社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2018.