方在慶

中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)史研究所 北京 100190

歷史上，德國(guó)曾一度是個(gè)落后的國(guó)家。俾斯麥經(jīng)過(guò)三場(chǎng)王朝戰(zhàn)爭(zhēng)，才最終在 1871 年將德國(guó)在政治上統(tǒng)一起來(lái)。之后，德國(guó)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和文化等方面得到迅猛發(fā)展。到一戰(zhàn)前，德國(guó)儼然已成為歐洲最強(qiáng)大的國(guó)家，首都柏林也成為世界的“科學(xué)中心”。之后的德國(guó)卻出人意料地走了一條崎嶇的發(fā)展道路。兩次世界大戰(zhàn)、東西方兩大陣營(yíng)的“冷戰(zhàn)”，以及兩個(gè)德國(guó)奇跡般的重新統(tǒng)一，都讓德國(guó)處于世界歷史的聚焦點(diǎn)。目前，德國(guó)雖已不再是世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)，在科學(xué)上已不處于一流地位，但尚處于第一陣營(yíng)，它的“一舉一動(dòng)”仍牽動(dòng)著世界的神經(jīng)。

如果從萊布尼茲 1700 年創(chuàng)立的普魯士科學(xué)院算起，真正的德國(guó)科研建制走過(guò)了 300 多年的不平坦之路。差不多每隔 100 年，德國(guó)的科研體制都會(huì)發(fā)生根本性的變革。其間，1810 年柏林大學(xué)的建立，1887 年帝國(guó)物理技術(shù)研究所的成立，1900 年前后高等工學(xué)院升格為大學(xué)并擁有博士學(xué)位授予權(quán)，1911 年威廉皇帝學(xué)會(huì)的建立以及二戰(zhàn)后作為威廉皇帝學(xué)會(huì)后繼者的馬普學(xué)會(huì)的擴(kuò)張，弗勞思霍夫?qū)W會(huì)、亥姆霍茲學(xué)會(huì)和萊布尼茲學(xué)會(huì)各司其職，以及 20 世紀(jì)末以來(lái)開(kāi)展的“卓越戰(zhàn)略”計(jì)劃，都是標(biāo)志性的事件。其中，關(guān)鍵時(shí)期是 1871—1914 年。德國(guó)在短短的 40 多年時(shí)間里，建立了一個(gè)分工明確的科研創(chuàng)新體制，從而使一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)一躍成為歐洲最發(fā)達(dá)的工業(yè)大國(guó)。這在世界歷史上都是了不起的成就。此外，德國(guó)科學(xué)家和科學(xué)政策制訂者的憂患意識(shí)扮演了極為重要的角色。當(dāng)處于落后地位時(shí)，虛心向比自己發(fā)達(dá)的國(guó)家學(xué)習(xí)；而當(dāng)處于領(lǐng)先地位時(shí)，又未雨綢繆，克服內(nèi)外壓力，精益求精，從不滿足，才使得德國(guó)的科研體制永葆活力，長(zhǎng)盛不衰。

1 普魯士科學(xué)院：草創(chuàng)時(shí)期的頭一百年

1806 年，當(dāng)普魯士被拿破侖法國(guó)打敗時(shí)，萊布尼茲倡導(dǎo)成立的普魯士科學(xué)院剛過(guò)了百年華誕沒(méi)多久。1700 年成立普魯士科學(xué)院的初衷，是為了向法國(guó)科學(xué)院和英國(guó)皇家學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)，提升國(guó)家的形象，表明普魯士不只是一個(gè)崇尚武力的北方蠻邦，也有追求知識(shí)的文化之地。但直到 1809 年前，普魯士政府都沒(méi)有直接出資。為了能讓科學(xué)院正常運(yùn)轉(zhuǎn)，在萊布尼茲的建議下，科學(xué)院獲得了在勃蘭登堡地區(qū)銷售年歷的壟斷權(quán)。像 18 世紀(jì)的大多數(shù)機(jī)構(gòu)一樣，普魯士科學(xué)院的官方語(yǔ)言是法語(yǔ)，其最活躍的成員也大多是逃避宗教迫害而來(lái)的胡格諾教徒。在腓特烈大帝當(dāng)政時(shí)期（1740—1786 年），普魯士科學(xué)院得到長(zhǎng)足發(fā)展。科學(xué)院出錢為懸而未決的科學(xué)問(wèn)題向公眾征求答案。這時(shí)科學(xué)院有了自己的天文臺(tái)、解剖學(xué)教室、植物園和實(shí)驗(yàn)室。

受倫敦和巴黎的影響，普魯士科學(xué)院也卷入了當(dāng)時(shí)的牛頓—萊布尼茲之爭(zhēng)。由于腓特烈大帝的偏愛(ài)，科學(xué)院聚集了一批來(lái)自法國(guó)的啟蒙思想家，如伏爾泰、達(dá)朗貝爾和孔狄亞克等人。而內(nèi)部的紛爭(zhēng)讓科學(xué)院在 18 世紀(jì)中葉陷入危機(jī)，尤其是伏爾泰與莫泊丟之間的個(gè)人沖突，給科學(xué)院帶來(lái)了極大的損害。但到了 1789 年，當(dāng)腓特烈大帝邀請(qǐng)拉格朗日接替歐拉擔(dān)任院長(zhǎng)時(shí)，普魯士科學(xué)院獲得了極高的國(guó)際聲望，同時(shí)也對(duì)德國(guó)文化和思想作出了卓越貢獻(xiàn)。普魯士科學(xué)院的寬容精神，吸引了當(dāng)時(shí)最著名的知識(shí)分子，如康德、拉美特里等人。康德關(guān)于宗教的著作就是在柏林出版的。而在歐洲任何其他地方，這樣的著作肯定會(huì)因被審查而無(wú)法出版。

2 以柏林大學(xué)為根基：打下扎實(shí)基礎(chǔ)的第二個(gè)百年

面對(duì)拿破侖的鐵蹄，普魯士的統(tǒng)治者深感自身的差距。如何在政治、經(jīng)濟(jì)和軍事都大幅落后于法國(guó)的局面下恢復(fù)國(guó)力，是擺在德意志有識(shí)之士面前的難題。1810 年柏林威廉大學(xué)（1949 年后改名為“洪堡大學(xué)”）的成立，雖是救亡圖存之舉，但事后證明，這種通過(guò)教育改革提升整個(gè)民族競(jìng)爭(zhēng)力的做法，是獻(xiàn)給普魯士科學(xué)院百年紀(jì)念的最好禮物，也標(biāo)志著第二個(gè)百年有了一個(gè)良好的開(kāi)始，德國(guó)科研體制與國(guó)家的命運(yùn)緊密地聯(lián)系在一起。

眾所周知，以前的大學(xué)主要以傳授知識(shí)為主，沒(méi)有為新知識(shí)的產(chǎn)生留下任何空間。在威廉 . 馮 . 洪堡（1767—1835 年）看來(lái)，大學(xué)是一種最高手段，只有通過(guò)它，普魯士才能為自己贏得德意志世界以及全世界的尊重，從而取得真正的啟蒙和精神教育上的世界領(lǐng)先地位。學(xué)術(shù)研究是個(gè)人處于既孤寂（Einsamkeit）又自由（Freiheit）的狀態(tài)下思考的結(jié)果。只有處在這種狀態(tài)中，個(gè)人的注意力才能高度集中，從而產(chǎn)生創(chuàng)造性的工作。教學(xué)必須與研究緊密結(jié)合，每個(gè)人都可以按照自己的意愿和個(gè)性發(fā)展，從事他喜歡的學(xué)術(shù)研究[1]。正是在這種思想的作用下，“探索的體制化”第一次融入了教學(xué)，追求科學(xué)和學(xué)術(shù)研究成為德國(guó)大學(xué)的核心特點(diǎn)。

柏林大學(xué)的成功也影響了德國(guó)乃至世界的大學(xué)教育模式。不僅德意志大地上紛紛以柏林大學(xué)為范本進(jìn)行大學(xué)改建，國(guó)外的大學(xué)也徑向效仿。這種強(qiáng)調(diào)教研合一的模式使得德國(guó)的研究環(huán)境到了19 世紀(jì)中期有了很大的改變，給德國(guó)帶來(lái)了科學(xué)上的繁榮，對(duì)德國(guó)工業(yè)化的發(fā)展和綜合國(guó)力的提高，起到了非常重要的作用。到了19 世紀(jì)末期，德國(guó)在科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域已經(jīng)居于領(lǐng)先地位。

研討班（Seminar）作為一種新型的、更為緊密的教學(xué)模式開(kāi)始出現(xiàn)并得到很好的發(fā)展。它看重的是觀念以及知識(shí)交流，它比講座有著更小的課堂規(guī)模和更親密的氣氛，被認(rèn)為是學(xué)習(xí)的高級(jí)階段，是為那些真正投身于專業(yè)研究的人設(shè)置的。研討班的形式啟發(fā)了現(xiàn)代意義上的研究，導(dǎo)致了現(xiàn)代意義上的博士學(xué)位的出現(xiàn)，引出了學(xué)術(shù)化、分科化的“學(xué)科”或?qū)I(yè)，使現(xiàn)代大學(xué)的組織形式演變?yōu)橐浴霸合怠睘閱挝?。新型研討班在傳遍德?guó)、傳遍各個(gè)學(xué)科的同時(shí)，也有力地促進(jìn)了新型批判方法的普及。當(dāng)時(shí)的德意志人才輩出，那些在科學(xué)史上耳熟能詳?shù)拿?，如高斯、李比希、霍夫曼、亥姆霍茲、克勞修斯、基爾霍夫、黎曼和凱庫(kù)勒等，正是在這個(gè)時(shí)代出現(xiàn)的。

實(shí)驗(yàn)室的價(jià)值也在這時(shí)受到重視。19 世紀(jì) 20 年代以前，實(shí)驗(yàn)室研究還處于一種卑微的地位。它被認(rèn)為是專為藥劑師今后的職業(yè)培訓(xùn)所設(shè)計(jì)的，不適合于大學(xué)。是李比希讓實(shí)驗(yàn)室的地位得到提高。1824 年，李比希擔(dān)任吉森大學(xué)的編外教授。上任伊始，他就和兩名同事建立起了自己的教學(xué)實(shí)驗(yàn)室，很快便招募了 20 人。李比希還自己設(shè)計(jì)了新的設(shè)備并投入使用，讓實(shí)驗(yàn)分析得更快、更準(zhǔn)確。李比希領(lǐng)導(dǎo)的吉森化學(xué)實(shí)驗(yàn)室，成為當(dāng)時(shí)歐洲乃至全世界的一流實(shí)驗(yàn)室。那里集結(jié)了歐美各國(guó)最有才華的青年。后來(lái)奠定染料化學(xué)和染料工業(yè)基礎(chǔ)的霍夫曼，廣為流傳的夢(mèng)見(jiàn)苯的環(huán)狀結(jié)構(gòu)的凱庫(kù)勒，都是這個(gè)實(shí)驗(yàn)室的成員。他們以在世界上任何其他地方都未曾有過(guò)的實(shí)驗(yàn)室規(guī)模和實(shí)驗(yàn)熱情，夜以繼日地進(jìn)行著實(shí)驗(yàn)研究。

3 開(kāi)創(chuàng)“大學(xué)外研究”先河：帝國(guó)物理技術(shù)研究所

工業(yè)界的巨大需求，使得大學(xué)教授成了實(shí)驗(yàn)室的搶手貨。1887 年，才成立了16 年的“德意志第二帝國(guó)”各方面都欣欣向榮，許多行業(yè)都忙于對(duì)主要源自英國(guó)的技術(shù)進(jìn)行仿造和改造，尤其是電工設(shè)備和機(jī)床制造行業(yè)。為提高德國(guó)產(chǎn)品的質(zhì)量，急需發(fā)展相關(guān)的測(cè)量技術(shù)。這就需要一批既懂理論，又能滿足工業(yè)界需求的高級(jí)人才。而在德國(guó)任何一所大學(xué)，教授都必須完成時(shí)數(shù)不少的教學(xué)任務(wù)。這對(duì)那些只想從事研究工作的學(xué)者來(lái)說(shuō)，無(wú)疑十分為難。

包括西門子（1816—1892年）和亥姆霍茲（1821—1894 年）在內(nèi)的來(lái)自實(shí)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的有識(shí)之士，開(kāi)始奔走呼吁成立一種全新的、大學(xué)以外的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)。它必須首先滿足國(guó)家的戰(zhàn)略需求，獨(dú)立于大學(xué)之外，沒(méi)有教學(xué)義務(wù)，以研究為導(dǎo)向；同時(shí)還不受各邦國(guó)的鉗制，只接受來(lái)自中央政府的撥款和私人企業(yè)的捐贈(zèng)。他們的建議得到當(dāng)時(shí)德意志議會(huì)的支持，帝國(guó)物理技術(shù)研究所（PTR）應(yīng)運(yùn)而生。它為后來(lái)一系列的大學(xué)外研究機(jī)構(gòu)的成立開(kāi)了先河。政府投資了 70 多萬(wàn)馬克，西門子捐了 2 萬(wàn)平方米土地用于研究所的建設(shè)。亥姆霍茲任首屆所長(zhǎng)（1887—1894 年）[2]。

對(duì)比圖1、圖2可以發(fā)現(xiàn)，軌道換乘站周末與工作日的客流時(shí)變特征差異很大，工作日早晚雙峰特征明顯，周末早晚高峰時(shí)段則與平峰時(shí)客流量差異不大. 因此基于客流的時(shí)變規(guī)律可以對(duì)周末與工作日的客流擁塞風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效區(qū)分.

無(wú)論西門子還是亥姆霍茲，都認(rèn)識(shí)到了基礎(chǔ)科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)應(yīng)用之間關(guān)系。西門子表示，科學(xué)“應(yīng)引入技術(shù)”，以提高國(guó)民的物質(zhì)福利。國(guó)家對(duì)科學(xué)和技術(shù)研究的支持必須服務(wù)于經(jīng)濟(jì)利益。他鼓勵(lì)在柏林、斯圖加特、慕尼黑、亞琛和漢諾威等地的工業(yè)大學(xué)設(shè)立電子工程專業(yè)的教席[3]。

帝國(guó)物理技術(shù)研究所（PTR）在保證德國(guó)工業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量方面其作用尤為關(guān)鍵。當(dāng)今德國(guó)產(chǎn)品的質(zhì)量在世界上享有盛名，與 PTR 打下的牢固基礎(chǔ)密不可分。PTR 為基于科學(xué)的工業(yè)制定了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科學(xué)儀器、測(cè)量裝置和材料進(jìn)行檢測(cè)和證明。PTR 還進(jìn)行過(guò)一系列重要的實(shí)驗(yàn)，如著名的黑體輻射實(shí)驗(yàn)，其為量子物理學(xué)的誕生奠定了基礎(chǔ)；PTR 站在了19 世紀(jì)末—20 世紀(jì)初科學(xué)技術(shù)的體制創(chuàng)新的最前沿。也許最能證明其成功的就是它帶來(lái)了許多模仿者，如英國(guó)的國(guó)立物理學(xué)實(shí)驗(yàn)室和美國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局。

4 從威廉皇帝學(xué)會(huì)到馬普學(xué)會(huì)：確立科研創(chuàng)新體系的第三個(gè)百年

1911 年威廉皇帝學(xué)會(huì)的成立，距離柏林大學(xué)成立恰好一百年。按照德國(guó)科學(xué)史學(xué)者 Dieter Hoffmann 的觀點(diǎn)，之所以在大學(xué)之外建立這種從事基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)，主要是為了讓更多的研究人員有精力從事前沿基礎(chǔ)研究[4]。到了 19 世紀(jì)末，學(xué)生人數(shù)越來(lái)越多，教授的教學(xué)任務(wù)越來(lái)越重，以至于無(wú)暇進(jìn)行研究；而面對(duì)各方壓力，尤其是來(lái)自無(wú)論從幅員還是人口都遠(yuǎn)超德國(guó)的美國(guó)的壓力，有識(shí)之士倡議政府應(yīng)該資助成立一系列類似帝國(guó)物理技術(shù)研究所的機(jī)構(gòu)。這一倡議得到了德皇威廉二世的支持。由于政府財(cái)政短缺，最初只負(fù)責(zé)給研究所成員發(fā)工資。研究所的資金主要來(lái)自于私人資本家，其中以猶太裔銀行家、實(shí)業(yè)家為主。盡管德國(guó)實(shí)業(yè)家捐贈(zèng)了巨資，威廉皇帝學(xué)會(huì)總是試圖從不同的渠道謀得資金，以免受某個(gè)特定捐資者意愿的左右。

威廉皇帝學(xué)會(huì)研究所的目的，是為科學(xué)界精英進(jìn)行基礎(chǔ)研究提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，讓研究人員沒(méi)有任何后顧之憂。盡管每個(gè)研究所都有自己的研究導(dǎo)向，但對(duì)研究人員自己的研究興趣卻不做太多限制。在這里，科學(xué)家沒(méi)有任何教學(xué)義務(wù)，卻擁有當(dāng)時(shí)最現(xiàn)代化的設(shè)備以及大量可供支配的員工。研究所按照所謂的“哈納克原則”（Harnack-Prinzip）組建，即先找到一位非凡的科學(xué)家擔(dān)任所長(zhǎng)，然后由他來(lái)挑選成員。威廉皇帝學(xué)會(huì)的本意，是充分相信所長(zhǎng)在學(xué)識(shí)和組織方面的才能，讓研究具有一種高貴的氣質(zhì)，并能保證研究的持續(xù)性和靈活性。但在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，尤其是政治動(dòng)蕩的年代，“哈納克原則”被無(wú)情地濫用了。

一戰(zhàn)爆發(fā)后，威廉皇帝學(xué)會(huì)研究所經(jīng)歷了最嚴(yán)峻的打擊。許多研究所都從事與戰(zhàn)爭(zhēng)有關(guān)的研究，其中以弗里茨 · 哈伯（1868—1934 年）領(lǐng)導(dǎo)的威廉皇帝物理化學(xué)與電化學(xué)研究所最為典型。在愛(ài)國(guó)主義旗幟下，哈伯帶領(lǐng)全所從事與戰(zhàn)爭(zhēng)有關(guān)的“毒氣”研究。

一戰(zhàn)結(jié)束后，德國(guó)的研究工作被迫處于停滯狀態(tài)。一些原來(lái)熱心支持科學(xué)研究的企業(yè)，由于自身不景氣，也停止了對(duì)研究所的資助。眾多研究所的預(yù)算低到了難以為繼的地步。為了能在困難的情況下，繼續(xù)從事科學(xué)研究，在哈伯等人的呼吁下，1920 年 10月30日成立了“德意志科學(xué)應(yīng)急協(xié)會(huì)”。之后又陸續(xù)成立了德國(guó)科學(xué)應(yīng)急協(xié)會(huì)捐贈(zèng)者聯(lián)合會(huì)以及其他一些基金會(huì)，如李比?；饡?huì)、菲舍爾基金會(huì)和拜爾基金會(huì)等。這些協(xié)會(huì)或基金會(huì)的目的是為了給處于困頓中的德國(guó)科學(xué)研究提供些許幫助，其運(yùn)作方式與后來(lái)的“同行評(píng)議”體制非常相似。

威廉皇帝學(xué)會(huì)研究所在科學(xué)上成就斐然，做出過(guò)許多突破性的發(fā)現(xiàn)，最著名的是鈾原子裂變現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)。這一現(xiàn)象由化學(xué)家?jiàn)W托 · 哈恩（1879—1968 年）和弗里茨 · 斯特拉斯曼（1902—1980 年）發(fā)現(xiàn)的，經(jīng)過(guò)他們以前的同事，當(dāng)時(shí)為躲避納粹迫害而流亡在瑞典的麗澤 · 邁特納（1878—1968 年）的解釋，才弄清發(fā)現(xiàn)的本質(zhì)。這一發(fā)現(xiàn)影響了世界歷史的進(jìn)程。

毋庸諱言，威廉皇帝學(xué)會(huì)也進(jìn)行過(guò)一些極其負(fù)面的研究。如前面提到的“毒氣”研究，以及納粹時(shí)期進(jìn)行的生物醫(yī)學(xué)、人類學(xué)研究。最為黑暗的是配合納粹政策，在集中營(yíng)進(jìn)行的人體實(shí)驗(yàn)。

5 追求卓絕，踏上永不停息的體制創(chuàng)新的第四個(gè)百年征程

德國(guó)在 20 世紀(jì)初，已初步形成了一個(gè)具有自我驅(qū)動(dòng)機(jī)制的國(guó)家創(chuàng)新體系。經(jīng)過(guò)一個(gè)世紀(jì)的演變，德國(guó)的科學(xué)研究可粗略地分為在高等院校（大學(xué)）里進(jìn)行的研究和“大學(xué)以外的機(jī)構(gòu)”（non-university research institution）進(jìn)行的研究。后者主要是馬普學(xué)會(huì)、弗勞思霍夫?qū)W會(huì)、亥姆霍茲學(xué)會(huì)和萊布尼茲學(xué)會(huì)。

高等院校在德國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系中的定位和作用十分清晰：培養(yǎng)后備力量并從事廣泛的研究。德國(guó)的高校有很強(qiáng)的自主性，是學(xué)術(shù)研究的“象牙塔”。在繼承洪堡傳統(tǒng)的同時(shí)，也經(jīng)歷了若干重大的變革，其中最突出的是 20 世紀(jì) 60 年代初進(jìn)行的高等教育大眾化改革，以及 21 世紀(jì)初實(shí)行的“卓越戰(zhàn)略”。

曾經(jīng)引以為豪的德國(guó)教育，在 20 世紀(jì) 50 年代末面臨重重危機(jī)，甚至被稱為“教育大災(zāi)難”[5]。教育改革的要求已十分迫切。后備人才捉襟見(jiàn)肘，科學(xué)家與教授的年齡結(jié)構(gòu)不合理，大學(xué)新生數(shù)量落后于歐美主要發(fā)達(dá)國(guó)家。

為了滿足公平教育和科研發(fā)展的需求，20 世紀(jì) 60 年代初德國(guó)進(jìn)行了高等教育改革。首要措施是奉行“均等主義原則”，擴(kuò)大學(xué)校和在校學(xué)生的數(shù)量，改建、新建和擴(kuò)建了一批高等院校。1965—1975 年，德國(guó)新建了 24所大學(xué)。由于更加重視科學(xué)與工程技術(shù)學(xué)科，原來(lái)的高等技術(shù)學(xué)校（TH）升格為工業(yè)大學(xué)（TU），相關(guān)專業(yè)的學(xué)生能夠拿到博士和碩士學(xué)位。在高校數(shù)量迅速擴(kuò)張的同時(shí)，在校學(xué)生人數(shù)持續(xù)增加，從改革前的 30 多萬(wàn)人升至 20 世紀(jì) 90 年代的 100 多萬(wàn)人，在同齡人口中的比例也從 7% 上升到 30%[6]。

通過(guò)教育改革，擴(kuò)大了受高等教育的人口規(guī)模，豐富了人才培養(yǎng)的形式，為德國(guó)各行業(yè)，特別是科學(xué)與工程技術(shù)領(lǐng)域培養(yǎng)了大量專業(yè)人才，總體上提升了勞動(dòng)人口的素質(zhì)，解決了科研后備力量不足的問(wèn)題。

如果說(shuō) 20 世紀(jì) 90 年代之前，德國(guó)高等教育的變革強(qiáng)調(diào)的是“量”與公平，那么 2005 年開(kāi)始實(shí)行的“卓越倡議”（2017 年后，改稱“卓越戰(zhàn)略”），則強(qiáng)調(diào)突出“質(zhì)”的提升與大學(xué)的精英化。

20 世紀(jì) 90 年代，德國(guó)的高等教育受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)：① 政府財(cái)力下降，對(duì)高等教育的資助有時(shí)捉襟見(jiàn)肘。② 與美國(guó)等國(guó)家相比，德國(guó)在高技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中相對(duì)乏力，人才流失嚴(yán)重。③ 德國(guó)大學(xué)的國(guó)際影響力與競(jìng)爭(zhēng)力下滑，不僅反映在獲諾貝爾獎(jiǎng)的人數(shù)或是在各種排行榜上的排名，更主要反映在后備人才的培養(yǎng)方面，特別是在博士等高端人才的培養(yǎng)模式呈現(xiàn)明顯弊端，例如學(xué)位授予模式陳舊、在讀時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，就業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力不及英、美等國(guó)的研究生等。有學(xué)者甚至發(fā)出德國(guó)大學(xué)“沒(méi)有未來(lái)”的警告[7]。越來(lái)越多的人呼吁改革高等教育，用評(píng)估、競(jìng)爭(zhēng)的方式，提高效率和質(zhì)量。

“卓越戰(zhàn)略”是由德國(guó)聯(lián)邦教研部（BMBF）和德國(guó)科學(xué)基金會(huì)（DFG）發(fā)起的，目標(biāo)直指提高促進(jìn)德國(guó)大學(xué)的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)創(chuàng)新。這兩個(gè)機(jī)構(gòu)也負(fù)責(zé)該計(jì)劃的組織、評(píng)估和監(jiān)測(cè)。通過(guò)在各大學(xué)之間引入直接競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)選擇給予資助?！白吭綉?zhàn)略”每 5 年為一個(gè)資助周期，至今已啟動(dòng)了 2007—2012 年和 2012—2017 年兩個(gè)階段。經(jīng)費(fèi)由聯(lián)邦政府與各州政府負(fù)擔(dān)，其中 75% 由聯(lián)邦提供，25% 由各州籌措。

“卓越戰(zhàn)略”的資助分為 3 個(gè)層面：研究生院、卓越集群和未來(lái)戰(zhàn)略。① 研究生院計(jì)劃，主要為青年科學(xué)家和優(yōu)秀的博士研究生提供優(yōu)異的科研環(huán)境，提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，并發(fā)揮他們?cè)诩舛搜芯康膰?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵作用。研究生院提供廣泛的研究領(lǐng)域，并且鼓勵(lì)研究生參與國(guó)際學(xué)術(shù)組織，擴(kuò)大學(xué)術(shù)交流并提升學(xué)術(shù)顯示度。② 卓越集群計(jì)劃，用于資助大學(xué)采取設(shè)立機(jī)構(gòu)等必要的措施，促進(jìn)大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間跨學(xué)科的合作，增強(qiáng)在研究和培訓(xùn)方面的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，卓越集群計(jì)劃還為青年科研人員提供良好的就業(yè)條件或者職業(yè)培訓(xùn)。③ 未來(lái)戰(zhàn)略，旨在打造一批國(guó)際一流大學(xué)，以長(zhǎng)期保持和增強(qiáng)在國(guó)際學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)先地位，并且有利于提高德國(guó)大學(xué)的國(guó)際知名度和競(jìng)爭(zhēng)力。

在第一階段后，“卓越戰(zhàn)略”被認(rèn)為取得了巨大成功，主要表現(xiàn)在以下 3 個(gè)方面：① 引入競(jìng)爭(zhēng)和差異化，打破了原有的均質(zhì)格局，有利于創(chuàng)新。加快了大學(xué)之間的分層，突出了發(fā)展的重點(diǎn)。② 大學(xué)參與尖端研究，發(fā)揮創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。不論是研究生院，還是卓越集群和未來(lái)戰(zhàn)略，“卓越戰(zhàn)略”都側(cè)重于青年科學(xué)家與博士研究生的培養(yǎng)。他們將是未來(lái)創(chuàng)新的主力，更多、更好地參與研究，有利于高質(zhì)量人才的培養(yǎng)。③ 德國(guó)大學(xué)的國(guó)際形象和競(jìng)爭(zhēng)力得以明顯提升。大學(xué)較以往更能吸引世界一流的科學(xué)家和學(xué)者，有助于研究與教學(xué)水平的提高。

當(dāng)然，“卓越戰(zhàn)略”也受到許多批評(píng)。它們主要集中在 5 個(gè)方面：① 破壞了原已形成的教育公平原則。② 經(jīng)費(fèi)不足、時(shí)間倉(cāng)促，效果有限。③ 加劇區(qū)域之間的不均衡。“卓越戰(zhàn)略”的資金僅 3% 投入于東部的大學(xué)，這不僅給當(dāng)?shù)氐母叩冉逃陌l(fā)展造成不利影響，也會(huì)進(jìn)一步加重人才流失，長(zhǎng)期下去可能導(dǎo)致地區(qū)的教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停步甚至倒退。④ 存在重研究而輕教學(xué)的隱患。⑤ 強(qiáng)調(diào)學(xué)科還是突出大學(xué)仍存在爭(zhēng)議。

總之，“卓越戰(zhàn)略”已在爭(zhēng)議中推行開(kāi)來(lái)。德國(guó)高等教育改革的目標(biāo)始終明晰——著眼于未來(lái)、面對(duì)日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，提升高等教育實(shí)力，培養(yǎng)世界一流的人才。

6 結(jié)語(yǔ)

居安思危，永不滿足現(xiàn)狀是德國(guó)科研體系的一大特色。當(dāng)其落后時(shí)，他們非常善于向強(qiáng)鄰學(xué)習(xí)，英、法的技術(shù)和資本引進(jìn)，對(duì)于德國(guó)早期的現(xiàn)代化起到非常關(guān)鍵的作用；但當(dāng)其處于鼎盛時(shí)，他們又擔(dān)心被后來(lái)者趕上。面對(duì)不同的情形，德國(guó)科學(xué)家和科學(xué)政策制訂者本著務(wù)實(shí)精神，不斷反思，調(diào)整適應(yīng)。既雄心勃勃，又深謀遠(yuǎn)慮。三百多年來(lái)不間斷地進(jìn)行體制創(chuàng)新，永葆科研活力。

1 朱慧涓, 方在慶. 洪堡大學(xué)200周年. 科學(xué)文化評(píng)論, 2010, 7(6):117-125.

2 趙克功, 劉新民, Konrad Herrmann. 德國(guó)聯(lián)邦物理技術(shù)研究院成立125周年——中德計(jì)量技術(shù)合作回顧與展望. 中國(guó)計(jì)量,2010, (9): 48-49.

3 Pfetsch F. Scientific organisation and science policy in imperial Germany, 1871–1914: The foundation of the imperial institute of physics and technology. Minerva, 1970, 8(1-4): 557-580.

4 Hoffmann D. Kaiser-Wilhelm-Gesellschaft. Der Einstein-Verein,Der Tagesspiegel, 2011-01-09.

5 Sachsse M. Die Deutsche Bildungskatastrophe und Die Reformen Der 60er Jahre. Orléans: GRIN Verlag, 2009..

6 福爾. 1945年以來(lái)的德國(guó)教育：概覽與問(wèn)題. 肖輝英, 陳德興,戴繼強(qiáng), 譯. 北京: 人民教育出版社, 2002: 300.

7 Thumfart A. Universit?t ohne Zukunft. Frankfurt am Main:Suhrkamp, 2004: 205-221.

8 MEYER-KRAHMER F. Globalisation of R&D and Technology Markets, Consequences for National Innovation Policies.Heidelberg: Physica-Verlag, 1999.