劉 云 陶斯宇

1 中國科學院大學 公共政策與管理學院 北京 100049 2 中國科學院文獻情報中心 北京 100190

英國是近代世界科學技術中心之一，是第一次工業(yè)革命的發(fā)源地，有著悠久的科學傳統(tǒng)。16 世紀以來，英國歷史上曾出現(xiàn)許多偉大的科學家，牛頓、達爾文、法拉第、卡文迪什、湯姆遜、麥克斯韋等在經(jīng)典力學體系、進化論、電磁學和微積分等方面的杰出成就，為現(xiàn)代科學技術發(fā)展奠定了基礎。直到今天，英國的科學技術實力特別是基礎研究仍然處于世界領先地位[1]。英國通過第一次工業(yè)革命率先實現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)強國的轉(zhuǎn)變。但從 19 世紀末開始，尤其是兩次世界大戰(zhàn)之后，英國的工業(yè)和經(jīng)濟實力逐漸衰退，科技領域的優(yōu)勢地位被超越。進入 21 世紀以來，英國政府針對科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫節(jié)、科技創(chuàng)新乏力等問題，不斷加強對科技創(chuàng)新的引導和支持，布局關鍵科技領域，建立科技與產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同機制，將基礎研究優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新動力，推動經(jīng)濟社會發(fā)展[2]。

1 英國科技創(chuàng)新的歷程

1.1 17 世紀，英國成為世界科學中心

17 世紀，英國率先建立了現(xiàn)代科學體制，培育了追求卓越的科學傳統(tǒng)，奠定了深厚的科學根基。文藝復興運動為近代科學發(fā)展奠定了思想解放的基礎。英國資產(chǎn)階級革命確立了君主立憲制的政治制度，自由主義思想和平穩(wěn)定的環(huán)境，為近代科學的發(fā)展提供了寬松的條件[1]。海外貿(mào)易和制造業(yè)的擴張使機械發(fā)明受到重視，航海業(yè)刺激了天文學和物理學的發(fā)展。英國率先建立了專利制度，保護和激勵了技術發(fā)明者的熱情。英國皇家學會的成立標志著科學組織的建制化形成，促進了科學交流和科學價值觀的普及。這一時期，英國許多著名的哲學家和科學家為近代科學理論體系的建立作出了奠基性貢獻，如培根作為唯物主義哲學、實驗科學、近代歸納法的創(chuàng)始人，深刻影響了英國科學思想和文化的形成；牛頓建立了經(jīng)典力學理論體系，主導了 17—18 世紀的物理學；波義耳闡述了化學元素的定義并將實驗法引入化學研究，確立了化學作為科學的獨立地位等[3]。

1.2 18 世紀中葉至 19 世紀中葉，英國誕生了工業(yè)革命

以蒸汽機為代表的技術革命催生了英國工業(yè)革命，科技與生產(chǎn)結合促使英國成為引領世界的工業(yè)強國。工業(yè)革命始于紡織業(yè)，飛梭、珍妮機、水力紡織機等技術發(fā)明及應用。瓦特對蒸汽機的重大改良解決了關鍵的動力問題，蒸汽機被廣泛應用于紡織業(yè)并進一步擴散到采礦、機械、交通、冶金等工業(yè)部門，機器代替手工勞動，極大地提高了生產(chǎn)力，推動工業(yè)革命走向高潮[2]。第一次工業(yè)革命期間，英國的科學事業(yè)生根于伯明翰、曼徹斯特、利茲等制造業(yè)發(fā)達地區(qū)，尤其是月光社①月光社是由十幾位生活在英格蘭中部的科學家、工程師、儀器制造商、槍炮制造商在1756年組成的社團。1765—1813年，成員們定期在英格蘭的伯明翰聚會。起初學會的名稱為月光派（Lunar Circle），1775年正式更名為月光社（Lunar Society）。的成員均重視科學知識的應用及工藝技術的革新，在一定程度上促進了科技與工業(yè)的發(fā)展及相互結合[4]。

1.3 19 世紀中葉以后，英國錯失新工業(yè)革命的良機

英國在電氣技術革命中錯失發(fā)展良機，科技和工業(yè)優(yōu)勢地位逐漸被美國和德國取代。19 世紀英國在物理學、化學和生物學等領域的科學成就依然突出，如道爾頓提出原子理論（1803 年）、法拉第發(fā)現(xiàn)電磁感應現(xiàn)象并發(fā)明圓盤發(fā)電機（1831 年）、麥克斯韋建立電磁理論（1873 年）、達爾文提出生物進化論（1859 年）等。19 世紀中葉，英國通過工業(yè)革命實現(xiàn)了財富的高度匯聚后，逐漸呈現(xiàn)了科技與生產(chǎn)相分離的趨勢。例如，英國在電磁學領域擁有開創(chuàng)性的科學成就，但在以電力技術為標志的第二次技術革命興起時，卻未能抓住發(fā)展先機，電機、變壓器、二極管等關鍵性的技術發(fā)明源于英國，卻最終在德國和美國得到大規(guī)模產(chǎn)業(yè)應用[4]。工業(yè)革命帶來的經(jīng)濟高度發(fā)達反而導致英國在這一時期科技創(chuàng)新動力不足。此時，英國有大量國家資本用于海外投資，社會生活呈現(xiàn)貴族化和紳士化，企業(yè)家安于現(xiàn)狀、懼怕技術更新帶來損失，科技發(fā)展依靠個人活動、教育相對滯后，國家對科技活動的支持十分有限。19 世紀下半葉，英國科技與生產(chǎn)相分離的問題依然沒有得到改善，政府在科技和教育方面也缺乏系統(tǒng)連貫的政策指導和合理投入；而美國和德國則抓住機遇，大力發(fā)展以電力、化學和汽車為核心的技術和產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)制造能力大幅提升，兩國的工業(yè)總產(chǎn)值分別在 19 世紀 80 年代和 20 世紀前 10 年超過英國[5]。

1.4 兩次世界大戰(zhàn)改變了英國政府對支持科技的態(tài)度

兩次世界大戰(zhàn)期間，與軍事和國家競爭力相關的科技領域在政府大力支持下發(fā)展迅速。第一次世界大戰(zhàn)暴露出英國在科技、教育以及工業(yè)領域長期積累的弊端，促使英國政府意識到支持科技的重要性，意識到現(xiàn)代工業(yè)國家的發(fā)展必須依靠系統(tǒng)組織的科技活動。因此，英國政府開始積極投入科技與教育事業(yè)。尤其是第二次世界大戰(zhàn)期間，政府投入的研發(fā)經(jīng)費快速增長。英國的科技與產(chǎn)業(yè)開始服務于戰(zhàn)爭，一些重要的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明對戰(zhàn)爭的進程產(chǎn)生了重要影響，如盧瑟福提出原子核式結構模型（1911 年）并實現(xiàn)人工核反應（1919 年），弗萊明發(fā)現(xiàn)青霉素（1928 年），羅伯特 · 瓦特發(fā)明雷達（1935 年），惠特爾發(fā)明噴氣式發(fā)動機（1930 年）等。此外，英國在量子物理、天文學、數(shù)學和生物學等傳統(tǒng)優(yōu)勢領域也取得許多突出成就。20 世紀下半葉，冷戰(zhàn)對峙和以信息技術為代表的第三次技術

革命興起，英國重點投入原子能、航空航天、軍事技術等領域，飛機、雷達等制造技術達到歐洲領先水平。同時，英國布局電子信息、新材料、生物等戰(zhàn)略領域以促進經(jīng)濟振興，其中在分子生物學及生物技術領域的成果最為突出，如 DNA 雙螺旋結構的發(fā)現(xiàn)（1953 年）、單克隆抗體技術的發(fā)明（1975 年）、世界上第一個試管嬰兒（1978 年）以及克隆綿羊的誕生（1997 年）。不過，英國的電子信息技術從 20 世紀 70—80 年代開始落后于美國、日本和德國[6-8]。

1.5 20 世紀末以來英國政府竭力推進科技與經(jīng)濟的結合

英國科技發(fā)展長期存在重科學、輕應用、科研成果轉(zhuǎn)化緩慢、科技與經(jīng)濟結合不緊密等問題。20 世紀 90 年代開始，英國政府加強對科技發(fā)展的引導，將科技發(fā)展目標轉(zhuǎn)向服務于經(jīng)濟發(fā)展。21 世紀以來，發(fā)展知識經(jīng)濟成為英國科技、工業(yè)和商業(yè)共同的目標。英國立足于深厚的科學基礎和優(yōu)良的科學傳統(tǒng)，建設和完善國家創(chuàng)新體系，努力保持高水平和高效率的科研產(chǎn)出并著眼未來新興技術和新興產(chǎn)業(yè)，積極促進科技成果轉(zhuǎn)化與應用，加強科技、教育與產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)與合作。至今，英國仍保持世界科技強國的地位。

2 英國國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的演進特征

英國科技政策肇始于兩次世界大戰(zhàn)，在科學傳統(tǒng)、社會思想、國家發(fā)展、國際競爭等因素的綜合作用下，英國國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略不斷優(yōu)化，科技與創(chuàng)新已成為英國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的核心推動力。

2.1 兩次世界大戰(zhàn)促使政府大規(guī)模投入科技與教育事業(yè)

19 世紀末及 20 世紀初，英國的經(jīng)濟實力依然雄厚，但技術裝備落伍、工業(yè)衰退，許多戰(zhàn)備物資依賴進口，科技人才短缺，戰(zhàn)爭的迫切需求促使政府擔當投資和組織科技與教育事業(yè)的重任。英國政府通過成立政府實驗室、支持工業(yè)研究協(xié)會、增加對大學的撥款等舉措支持研發(fā)和人才培養(yǎng)。政府重點支持軍事裝備和工業(yè)領域，其次是衛(wèi)生和農(nóng)業(yè)領域。戰(zhàn)爭期間政府實驗室不斷擴張，推動了核工業(yè)、航空業(yè)等新工業(yè)的產(chǎn)生；英國在第一次世界大戰(zhàn)末期開始設立“工業(yè)研究協(xié)會”，政府配套支持企業(yè)開展應用研究，先后成立了 20 個工業(yè)研究協(xié)會，覆蓋約 50% 的工業(yè)行業(yè)[6,9]。

1915 年，英國成立科學和工業(yè)研究部，管理政府實驗室，支持工業(yè)研究協(xié)會的研發(fā)活動。1918 年，內(nèi)閣大臣理查德 · 霍爾丹等提出有關政府如何組織科技活動的建議：認為科研工作應該具有獨立性和自由性，不宜有過多的行政干涉和過度集中化。“霍爾丹原則”深刻影響了英國政府的科技管理工作。1920 年，英國醫(yī)學研究理事會（MRC）成立，資助醫(yī)學及相關生物學領域的研究，這種獨立于政府部門的研究資助模式逐漸推廣到農(nóng)業(yè)、自然環(huán)境等領域。大學在基礎研究中占有主要地位，1919 年英國政府改組成立大學撥款委員會，主管政府對大學的資助，政府的資助力度在第二次世界大戰(zhàn)期間大幅增加。大學承擔了許多戰(zhàn)時的研發(fā)工作，原來依靠私人捐助的大學在戰(zhàn)爭結束后逐漸演變?yōu)橛晒操Y金資助的機構[6,9,10]。

2.2 冷戰(zhàn)對峙促使國防研發(fā)占據(jù)主導，冷戰(zhàn)后期開始轉(zhuǎn)向民用研發(fā)

二戰(zhàn)結束后，英國科技政策受到冷戰(zhàn)對峙的影響，全面參與美國與蘇聯(lián)的軍備競爭，重點發(fā)展原子能、航空、導彈等國防科技，研發(fā)經(jīng)費以政府為主導并持續(xù)增長。20 世紀 60 年代，大英帝國殖民統(tǒng)治土崩瓦解，經(jīng)濟停滯不前，國際地位明顯下降，伴隨著冷戰(zhàn)緩和、國防技術研發(fā)熱潮的冷卻，科技如何促進經(jīng)濟發(fā)展、科技投入優(yōu)先領域選擇等問題日益受到重視，英國政府開始將科技發(fā)展的重點轉(zhuǎn)向民用研發(fā)，進行了一系列政策調(diào)整。

20 世紀 80 年代，英國存在的“重科學、輕技術”現(xiàn)象以及科技成果轉(zhuǎn)化應用少、經(jīng)濟效益差等問題突出。撒切爾政府（1979—1990 年）進行了一系列改革促進科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，形成以市場為導向，向私營企業(yè)傾斜的科技政策。一方面，政府推行國有企業(yè)私有化改革，減少對“近市場”研發(fā)的公共投資，鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投資，企業(yè)逐漸在研發(fā)投資中占據(jù)主導地位[11]。另一方面，政府積極促進大學與企業(yè)之間的合作：通過設立“聯(lián)系計劃”、發(fā)展大學科技園等舉措，加強產(chǎn)學研之間的聯(lián)系；調(diào)整基礎研究布局，在大學建立交叉學科研究中心；順應世界科技發(fā)展趨勢，注重信息、生物和新材料等戰(zhàn)略科技領域的發(fā)展以振興經(jīng)濟。例如，制定“阿爾維信息技術研發(fā)計劃”“信息工程先進計劃”等高技術重點研發(fā)計劃。此外，還采取了削減國防研發(fā)經(jīng)費、推進公共科研機構私有化改革等舉措[12-14]。

2.3 20 世紀 90 年代英國明確以科技推動經(jīng)濟振興為目標

進入20世紀末，英國政府反思 20 世紀 70 年代以來的科技政策和科技發(fā)展狀況：基礎科研優(yōu)勢與科技成果應用于產(chǎn)業(yè)的弱勢形成了強烈反差；政府缺乏清晰的科技政策主張和有效的執(zhí)行機制，科技人才培養(yǎng)也存在一系列問題等。英國政府認識到，應該在保持英國卓越科學基礎的同時，通過科技界、工業(yè)界和政府的緊密結合促進經(jīng)濟發(fā)展。為此，英國政府進一步改革分散的科技管理體制，1992 年內(nèi)閣成立科學技術辦公室（OST），由政府首席科學顧問負責科技政策與管理事務。為了科技政策與工業(yè)政策更加協(xié)調(diào)統(tǒng)一，1995 年 OST 從內(nèi)閣并入貿(mào)易與工業(yè)部，保持政府首席科學顧問的職能[1,8]。

1993 年，英國發(fā)布了首個國家科技發(fā)展戰(zhàn)略——《實現(xiàn)我們的潛力：科學、工程和技術戰(zhàn)略》白皮書，明確提高國家競爭力、增加社會財富和提高生活質(zhì)量是科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標。該戰(zhàn)略強調(diào)科技發(fā)展是英國經(jīng)濟振興的關鍵，英國要在保持科學領域優(yōu)勢的同時，加強科學、工程與產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，發(fā)掘科技潛力并服務經(jīng)濟增長。該白皮書第一次明確了科技為國家創(chuàng)造財富的目標，改變了政府不介入“近市場”研發(fā)的政策。由此，推動了一系列新政策和舉措的實施，包括開展技術預見、發(fā)布科學工程與技術展望、成立科學技術委員會、重組研究理事會、私有化改革公共科研機構、開展全民科普運動、實施技術轉(zhuǎn)移促進計劃、支持大學科研和改進研究生培養(yǎng)計劃、加強國際科技合作等[1]。其中，技術預見至今仍持續(xù)開展并產(chǎn)生深遠影響，其面向科技和經(jīng)濟長期發(fā)展，凝聚政產(chǎn)學研各方智慧，識別戰(zhàn)略性研究領域和新興技術，著力支撐國家科技戰(zhàn)略制定、優(yōu)化領域布局和科研資助方向[1,15,16]。

2.4 新世紀之交，以發(fā)展知識經(jīng)濟為核心構建國家創(chuàng)新體系

世紀之交，英國連續(xù)發(fā)布了多個以創(chuàng)新為主題的白皮書，反映出知識經(jīng)濟浪潮下國家發(fā)展對科學與創(chuàng)新的依賴和需求。1998 年發(fā)布《我們競爭的未來：建造知識驅(qū)動的經(jīng)濟》白皮書，將發(fā)展知識經(jīng)濟作為英國制定科技、工業(yè)和貿(mào)易政策的基石。2000 年發(fā)布《卓越與機遇——面向 21 世紀的科學與創(chuàng)新》白皮書，是英國 21 世紀發(fā)展科學與創(chuàng)新的綱領性文件，強調(diào)科學是推動社會前進的動力，創(chuàng)新是知識經(jīng)濟的關鍵，二者結合是英國 21 世紀科技政策的核心[8]。此外，2001 年發(fā)布的《變革世界中的機遇——創(chuàng)業(yè)、技能和創(chuàng)新》，2002 年發(fā)布的《為創(chuàng)新投資——科學、工程和技術的發(fā)展戰(zhàn)略》，都體現(xiàn)了以創(chuàng)新促經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略思想[8,17]。

為了推動知識經(jīng)濟發(fā)展，加強國家創(chuàng)新體系建設，英國 2004 年首次制定了中長期科技發(fā)展計劃——《科學與創(chuàng)新投入框架（2004—2014）》（以下簡稱“十年框架計劃”），提出英國科學與創(chuàng)新的發(fā)展目標是建立英國的科學與創(chuàng)新體系，使英國成為全球經(jīng)濟的關鍵知識中心[15]。2006 年，英國調(diào)整十年框架計劃，提出建設創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展方向，將健康領域納入國家研發(fā)投入的總體框架，提出 5 項關鍵政策：① 促使科學領域的公共投資通過創(chuàng)新路徑對經(jīng)濟產(chǎn)生最大的影響；② 提高研究理事會的運作能力；③ 支持卓越的大學研究；④ 支持世界級水平的健康研究；⑤ 加強科學、技術、工程與數(shù)學（STEM）教育[16]。從十年框架計劃實施看，研發(fā)經(jīng)費在 2008 年金融危機之前保持了持續(xù)增長，帶動了私營資本對研發(fā)的投入，理工科學生和科技勞動力資源增長迅速，創(chuàng)新對于英國勞動生產(chǎn)率增長的貢獻在 2000—2008 年達到了 63%[18]。

為適應全球化趨勢增強和創(chuàng)新型國家建設的需要，英國 2008 年發(fā)布《創(chuàng)新國家》白皮書，提出建設一個通過創(chuàng)新帶動全社會繁榮的創(chuàng)新型國家，營造最佳的創(chuàng)新企業(yè)和公共服務方面環(huán)境，構建以政府為引導，企業(yè)、機構和個人等全社會參與的創(chuàng)新體系，關注創(chuàng)意設計、公共服務等“隱性創(chuàng)新”，強調(diào)開放創(chuàng)新和創(chuàng)新國際化[19,20]。

2.5 金融危機后將科技創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟發(fā)展的核心動力

2008 年世界金融危機爆發(fā)后，尋找新的經(jīng)濟增長點和經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的新動力，成為世界各國關注的焦點。為促進經(jīng)濟復蘇，2011 年英國商業(yè)、創(chuàng)新與技能部發(fā)布《面向增長的創(chuàng)新與研究戰(zhàn)略》，提出一系列完善英國國家創(chuàng)新體系建設，發(fā)揮創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作用，促進經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措，將生命科學、納米技術、高附加值制造業(yè)、數(shù)字技術和空間技術等領域作為優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略領域。2012 年，英國政府依據(jù)技術預見成果，提出了 8 項重要技術領域：大數(shù)據(jù)、衛(wèi)星和空間技術、機器人和自動化系統(tǒng)、合成生物學、再生醫(yī)學、農(nóng)業(yè)科技、先進材料和儲能技術[21]。隨后，英國把知識密集型服務業(yè)和先進制造業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，相繼出臺了11個重點產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，包括航空航天、生命科學、農(nóng)業(yè)技術、汽車、建筑、信息經(jīng)濟、國際教育、核能、風能、石油和天然氣、專業(yè)和商業(yè)服務，政府與產(chǎn)業(yè)建立長期戰(zhàn)略伙伴并共同培育商業(yè)機會[22]。

2014 年，英國發(fā)布了面向未來 10 年的科學與創(chuàng)新發(fā)展新規(guī)劃——《我們的增長計劃：科學與創(chuàng)新》。該規(guī)劃將發(fā)展未來新興技術及新興產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先領域；政府在繼續(xù)保證英國的優(yōu)勢地位中扮演重要的角色，輔助建立科技和產(chǎn)業(yè)之間長期有效的投資和轉(zhuǎn)化機制；2016—2021 年計劃投資 59 億英鎊用于科研基礎設施建設；強調(diào)科學、技術、工程與數(shù)學的人才培養(yǎng)；支持開展卓越性研究活動；開展對高校和研究理事會的外部評估；持續(xù)激勵創(chuàng)新活動，繼續(xù)建設技術創(chuàng)新中心（至 2018 年已建成各類技術創(chuàng)新中心 10 個）；向企業(yè)提供金融、財稅和知識產(chǎn)權等方面的幫助；積極參與全球科技創(chuàng)新活動，通過“牛頓基金”等方式發(fā)展全球科技伙伴關系[23]。隨后，制定新興技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略或路線圖，如“新興技術與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略 2014—2018”（2014 年）、“英國量子技術路線圖”（2015 年）、“英國動物替代技術路線圖”（2015 年）、“英國合成生物學戰(zhàn)略計劃”（2016 年）等，政府引導未來新興技術研發(fā)投入和商業(yè)化投資，以期形成新興產(chǎn)業(yè)并快速占領全球市場。

近年來，英國進入“脫歐”程序之后，科技創(chuàng)新面臨諸多新的挑戰(zhàn)，政府采取一些改革舉措應對變化。2015 年，以皇家學會會長保羅 · 納斯為首開展了對研究理事會的評估及建議，英國政府據(jù)此改革科研與創(chuàng)新資助體系。2017 年 4 月頒布《高等教育與研究法案》，成立英格蘭研究署，承接原英格蘭高等教育撥款委員會資助大學科研活動和知識轉(zhuǎn)移的職能；組建國家級科研資助機構——英國研究與創(chuàng)新署（UKRI），由 7 個研究理事會、英國創(chuàng)新署和英格蘭研究署共同組成，匯集 60 多億英鎊科研預算，將政府從基礎研究到商業(yè)創(chuàng)新的投資納入清晰統(tǒng)一的戰(zhàn)略框架，該機構已于 2018 年 4 月正式運行[23]。為振興“脫歐”后的英國經(jīng)濟，英國政府在2017 年 1 月發(fā)布《構建我們的工業(yè)戰(zhàn)略》綠皮書，將投資科研和創(chuàng)新作為 10 項核心政策之一，針對研發(fā)投入強度較低、科技成果轉(zhuǎn)化不足、試驗開發(fā)階段投入比例較低等問題，提出至 2020 年增加 47 億英鎊政府研發(fā)投入，設立“產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金”，激勵大學與企業(yè)的合作和技術轉(zhuǎn)移，評估企業(yè)研發(fā)的稅收環(huán)境等舉措。經(jīng)過社會各界的廣泛征詢，英國政府于 2017 年 11月正式推出《產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略：建設適應未來的英國》白皮書，聚焦新技術革命帶來的全球性變化趨勢，指出英國未來面臨的四大挑戰(zhàn)（人工智能、清潔增長、未來交通、老齡化社會）和實現(xiàn)經(jīng)濟變革的五大基礎（創(chuàng)意能力、人力資源、基礎設施、商業(yè)環(huán)境、區(qū)域發(fā)展）。在促進創(chuàng)意的涌現(xiàn)和轉(zhuǎn)化方面，白皮書圍繞政府與企業(yè)的研發(fā)投入、創(chuàng)意的商業(yè)轉(zhuǎn)化能力、區(qū)域科技與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設及全球科學與創(chuàng)新合作提出相應政策，核心舉措包括：未來 10 年將研究和開發(fā)（R&D）經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP） 的比例從 1.7% 提升至 2.4%，未來 5 年將政府研發(fā)投資從 95 億英鎊（2016 年）提升至 125 億英鎊（2021 年）；將企業(yè)研發(fā)稅收抵扣率提升至 12%；為“產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金”再投資 7.25 億英鎊（第一輪已投資 10 億英鎊支持機器人、新能源電池、制藥、衛(wèi)星等關鍵技術領域創(chuàng)新）等[24]。上述一系列的戰(zhàn)略舉措將有助于英國重振創(chuàng)新經(jīng)濟。

3 經(jīng)驗與啟示

3.1 雄厚的科學基礎是英國崛起和發(fā)展新經(jīng)濟的源動力

英國作為科技強國和工業(yè)強國的崛起與其深厚的科學積淀密不可分：實驗哲學思想的產(chǎn)生以及數(shù)學、力學、化學等學科的發(fā)展為工業(yè)革命奠定了堅實的知識和文化基礎；英國皇家學會的成立標志著科學組織的建制形成，其重視科學實驗和科學傳播，極大地促進了科學發(fā)展及民眾對科學的認知，使得科學成為一種文化和信仰；月光社的建立促進了科學、技術與制造業(yè)的結合，這些科學基礎與當時特定的政治經(jīng)濟條件、工業(yè)生產(chǎn)需求相結合，形成了推動工業(yè)革命發(fā)展的強大動力?？傮w上看，英國政府對基礎研究的支持反映在不同時期的科技政策中；英國的高校重視精英教育和基礎研究，擁有高水平的研究隊伍和實驗室；科研活動受到政府雙重資助體系的支持。這些條件使得英國更利于產(chǎn)生基礎性、理論性的科學突破，在基礎研究領域保持高效率的產(chǎn)出和世界領先地位。英國在生物、空間、新材料等領域的卓越研究成果有力地支撐了生命科學、航空航天等高技術與高附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，科學基礎是英國技術創(chuàng)新和知識經(jīng)濟發(fā)展的原動力。

3.2 科學精神和創(chuàng)新文化是科技創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的沃土

科學革命在工業(yè)革命和英國后續(xù)崛起中的重要性不僅僅體現(xiàn)在諸如力學和數(shù)學科學理論的突破上，還體現(xiàn)在科學革命所倡導和培育的“發(fā)現(xiàn)精神”。科學革命使得英國國民對科學的追求近乎狂熱，而皇家學會、月光社等科學社團的成立又助推了人們的這份熱情，營造了一種良好的社會文化氛圍。同時，英國工業(yè)革命所需要的創(chuàng)新文化在科學革命后也逐步得到確立。歷史學家確認，第一次工業(yè)革命所必要的科學知識早在其 100 年前的科學革命就已存在，只是等著能夠使用這些知識的社會條件成熟；或等待一些自學成才的天才發(fā)明家，如紐科門、瓦特等，將現(xiàn)有的知識和工藝技術結合為具有決定性影響的新技術。

另外，創(chuàng)新文化需要制度保障。英國早在 1624 年就頒布了《壟斷法》，是世界上最早實行專利制度的國家。1852 年，英國推出《專利法修正令》，成立國家專利局，此后逐漸將版權、設計、商標等管理職能納入，并于 2007 年更名為英國知識產(chǎn)權局，以更好地服務于各類知識產(chǎn)權領域，促進了英國新興經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)尤其是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。400 多年來，英國逐漸形成了健全的知識產(chǎn)權法律、執(zhí)法和司法體系，建立了便捷高效的綜合性管理機構，使得知識產(chǎn)權保護意識深入人心；并根據(jù)工業(yè)發(fā)展、商業(yè)環(huán)境變化及時調(diào)整知識產(chǎn)權制度，擴大保護范圍，不斷激發(fā)社會創(chuàng)造和創(chuàng)新的積極性，將成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和社會效益。

3.3 高質(zhì)量、高效率的國家創(chuàng)新體系是新經(jīng)濟發(fā)展的強大后盾

英國具有悠久的科學傳統(tǒng)和深厚的科學基礎，學科體系均衡完備、優(yōu)勢突出。英國在生物學、醫(yī)學、環(huán)境、物理、數(shù)學、空間科學以及商業(yè)管理、社會科學等領域的研究水平處于世界領先地位。劍橋大學、牛津大學、倫敦大學學院、帝國理工學院等世界一流大學吸引了全球大量優(yōu)秀人才。英國的諾貝爾獎獲得者數(shù)量位居世界第二位，僅次于美國；同時，英國保持了較高的科研產(chǎn)出效率。根據(jù) 2013 年的科研績效評價結果，英國以世界 0.9% 的人口、3.2% 的研發(fā)經(jīng)費和 4.1% 的研究人員，獲得世界 6.4% 的期刊論文（世界排名第三位）、11.6% 的引文（世界排名第三位）和 15.9% 的高被引論文（世界排名第二位）[25]。

英國國家創(chuàng)新體系具有高效的管理和協(xié)調(diào)機制。英國商業(yè)、能源與工業(yè)戰(zhàn)略部作為政府科技管理部門負責制定科技政策和預算，在科技資源統(tǒng)籌上發(fā)揮重要作用，協(xié)調(diào)各政府部門以及研究理事會、高等教育撥款機構、英國創(chuàng)新署、英國皇家學會等非政府部門的預算和提請議會批準，并由政府科學辦公室和政府首席科學顧問協(xié)調(diào)科研經(jīng)費配置。英國科研的雙重資助體系強調(diào)穩(wěn)定、協(xié)同和競爭并重，由非政府部門獨立負責管理而與政府保持“一臂之距”——重視科研評估在研發(fā)經(jīng)費優(yōu)化配置中的作用，研究評估框架、研究理事會的同行評議是撥款機構分配經(jīng)費的重要衡量依據(jù)，從而保障了科研資助的公平與高效。

3.4 科技成果轉(zhuǎn)化應用不足是影響科技推動經(jīng)濟發(fā)展的主要原因

英國對世界科技發(fā)展的貢獻一直很大，但科技成果的轉(zhuǎn)化應用相比其他發(fā)達國家進展緩慢，對提高生產(chǎn)率和擴大市場的作用有限。

第一次工業(yè)革命期間，英國的技術研發(fā)始終面向?qū)嶋H的產(chǎn)業(yè)應用，發(fā)明家與企業(yè)家聯(lián)系緊密，科技與生產(chǎn)的高效結合推動了工業(yè)革命的興起。而到了第二次工業(yè)革命，德國和美國抓住了電氣技術革命的機遇，將科技成果迅速應用于大規(guī)模的工業(yè)生產(chǎn)；而英國的科研帶有濃厚的個人主義色彩和偏重純理論科學的傾向，工業(yè)界的技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化相對落后。因此，許多重要科技成果在德國和美國手中轉(zhuǎn)化為實用的技術和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

二戰(zhàn)后，同樣的教訓也隨著新技術、新產(chǎn)品、新工藝的應用和傳播被不斷地重復，科學與技術發(fā)展的協(xié)調(diào)問題一直影響著英國的發(fā)展，影響了強大的科學基礎對國家經(jīng)濟社會發(fā)展的引領和支撐作用。英國政府在二戰(zhàn)后一直致力于科技政策調(diào)整，但由于國防研發(fā)占用大量資源，長期以來技術教育和培訓不足，以及輕視工程技術職業(yè)等文化因素的影響，科技振興經(jīng)濟的道路步履維艱，高技術產(chǎn)業(yè)中僅有制藥、航空等少數(shù)領域保持了明顯的技術優(yōu)勢。近年來，英國積極完善國家創(chuàng)新體系，布局新興技術領域，促進產(chǎn)學結合，建立技術創(chuàng)新中心網(wǎng)絡持續(xù)催化創(chuàng)新；努力改進技術研發(fā)與應用不足的弱勢，重點發(fā)展大數(shù)據(jù)、衛(wèi)星和空間技術、機器人和自動化系統(tǒng)、合成生物學、再生醫(yī)學、先進材料和儲能技術等新興技術以及金融服務、商業(yè)服務等知識密集型服務業(yè)，使其成為驅(qū)動英國未來經(jīng)濟社會發(fā)展的重要動力。

1 劉云, 董建龍. 英國科學與技術. 合肥: 中國科學技術大學出版社, 2002.

2 中國科學院. 科技強國建設之路：中國與世界. 北京: 科學出版社, 2018.

3 張先恩. 科技創(chuàng)新與強國之路. 北京: 化學工業(yè)出版社, 2010.

4 貝爾納. 歷史上的科學: 科學革命與工業(yè)革命. 伍況甫等, 譯.北京: 科學出版社, 2015.

5 閻康年. 三次技術革命和兩次產(chǎn)業(yè)革命的歷史經(jīng)驗. 世界歷史, 1985, (4):1-9.

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8 樊春良. 全球化時代的科技政策. 北京: 北京理工大學出版社,2005.

9 陳闖. 英國國家創(chuàng)新體系演變的歷史脈絡. 中國青年科技,2007, (10): 36-50.

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11 Keenan M P, Flanagan K. Trends in UK Science Policy. In:Cunningham P (ed). Science and Technology in the United Kingdom (2nd ed). London: Cartermill International, 1998.

12 吳必康. 權力與知識：英美科技政策史. 福州: 福建人民出版社, 1998.

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15 孟弘, 許曄, 李振興. 英國面向2030年的技術預見及其對中國的啟示. 中國科技論壇, 2013, (12): 155-160.

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17 侯國清, 姜桂興. 保持科學卓越抓住創(chuàng)新機遇——英國科技政策白皮書《卓越與機遇：21世紀的科學和創(chuàng)新政策》述評.中國軟科學, 2005, (4): 156-158.

18 黃軍英. 后危機時代英國政府的科技與創(chuàng)新政策. 中國科技論壇, 2012, (4): 16-21.

19 DIUS. Innovation Nation. [2017-07-03]. https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/238751/7345.pdf.

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21 BIS. Eight great technologies. [2017-07-03]. https://www.gov.uk/government/publications/eight-great-technologies-infographics.

22 BIS. Our plan for growth: science and innovation. [2017-07-03].https://www.gov.uk/government/publications/our-plan-for-growthscience-and-innovation.

23 The UK’s National Academies. A summary of the proposals for UK research with in the Higher Education and Research Bill.[2017-07-03]. https://acmedici.ac.uk/file-download/41539-578cb8dbbeeb5.pdf.

24 BEIS. Industrial Strategy: building a Britain fit for the future.[2018-05-14]. https://www.gov.uk/government/publications/industrial-strategy-building-a-britain-fit-for-the-future.

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