吳忠利（蘇州獅山廣場發(fā)展有限公司， 江蘇 蘇州 215000）

0 引 言

所謂 EPC（Engineering Procurement Construction），是指公司受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。當前，EPC 模式在國外工程項目中的應用已經十分廣泛，涉及房屋建筑、水利、石油、石化、廠房、電力、道路等行業(yè)。我國正在加緊落實“一帶一路”合作倡議。越來越多的工程建設企業(yè)走出國門，投入到包括 EPC 在內的國際總承包的實踐中，不斷積累經驗，以提升整體管理水平。

毋庸置疑，我國傳統的承包模式已經無法適應建設市場發(fā)展的需要，與國際接軌，勢在必行。目前，我國政府正在積極推行應用 EPC 工程總承包模式，從國家到地方，推廣速度越來越快，力度也越來越大，而如何加強 EPC 工程總承包的招投標管理無疑是值得深入研究與探討。

1 需求調研

1.1 明確建設規(guī)模

房建工程包括結構類型、地上/地下建筑面積、使用用途、樓層高度、總的戶數及戶型、房間開間的大小與比例、停車位數量或比例等；市政工程包括項目類型、道路/河道的寬度、橋梁跨度和污水處理能力等。

1.2 明確建設標準

房建工程包括地面、墻面、頂面等各種裝飾材料的類型、規(guī)格和品牌等級，機電系統的分類，機電設備材料的品牌等級、主要參數和指標，每個區(qū)域末端設施分布情況，室外工程和園林綠化的標準，以及家具配置的數量和標準；市政工程包括各種結構層、表面層的結構、材料、厚度等。

1.3 明確工作責任劃分

除了設計、施工以外，其他服務工作內容、責任和分工都需要明確。

1.4 明確 BIM 技術采納與否

房建工程是否采用 BIM 技術，是否采取工業(yè)化建造方式，也應當明確。

2 招標階段的選擇及招標條件

2.1 招標階段

建設單位可以依據項目特點決定在以下 3 個階段進行工程總承包招標。

（1）方案設計完成之前、可行性研究報告完成之后，進行工程總承包招標，并要滿足下列要求：①招標人已依法成立；②已辦理土地使用批準手續(xù)；③需要履行政府有關規(guī)定項目審批、核準或備案手續(xù)的，并且取得批準或已備案；④項目規(guī)劃設計條件由規(guī)劃部門提供；⑤項目建設資金或者資金來源已落實；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

（2）初步設計完成之前、方案設計結束之后，進行工程總承包招標，除滿足“（1）”所具備的條件以外，還應滿足“按照政府有關規(guī)定，辦理建設工程設計方案審批手續(xù)，并獲得批準”的條件。

（3）施工圖設計完成之前、初步設計完成之后，進行工程總承包招標，除滿足“（2）”所具備的條件以外，還應滿足“按照政府有關規(guī)定，辦理初步設計審批手續(xù)，并獲得批準”的條件。

此外，專業(yè)工程、房屋建筑與市政工程存在差異，大部分市政工程無方案設計，可研之后直接進入初步設計階段。

2.2 招標階段的選擇

（1）可行性研究完成之后發(fā)包，招標有利于充分發(fā)揮工程總承包商管理的優(yōu)勢，從而加快項目進度。但是，現階段的招標對項目業(yè)主來說存在風險，并且擔心總承包商為了降低成本而降低設計標準。

（2）初步設計完成之后發(fā)包，業(yè)主當然會對項目設計質量方面做到心里有底，但在項目實施進度方面不可避免地會受到影響。

（3）考慮到 EPC 建設模式的優(yōu)點，建議可行性研究單位在可研基礎上完成基礎設計/預初步設計后，進行 EPC總承包招投標。這樣，設計的主要原則可以相對固化，有利于業(yè)主對項目質量的整體控制，有利于投標人對報價基礎建立等方面的控制。在此模式中，應允許并鼓勵投標人優(yōu)化其設計并產生收益，同時確保項目的整體質量。

2.3 招標條件

采用工程總承包方式招標的項目工程，應滿足以下幾點要求。

（1）根據國家和地區(qū)有關規(guī)定，項目審批、核準或者備案手續(xù)都已辦妥。

（2）建設資金來源已落實。

（3）預備招標所需的基礎資料。

（4）滿足法律、法規(guī)及本市其他相關規(guī)定。

（5）項目審批、核準或者備案手續(xù)已通過審核。

（6）政府投資項目可行性研究報告已批準。

（7）工程項目的生產規(guī)模、功能需求、設計方案、投資限額、工藝路線、技術標準和主要設備規(guī)格型號等都已確定，并滿足下列情形之一（以江蘇省行政區(qū)域以下房建和市政項目可實行工程總承包為例）：①技術復雜的單項（單位）工程或者單項合同估算價在 5 000 萬元及以上；②單獨立項或者以暫估價形式包括在施工總承包范圍內的、單項合同估算價在 2 000 萬元及以上的裝飾裝修、鋼結構、幕墻工程；③單獨立項或者以暫估價形式包括在施工總承包范圍內的單項合同估算價在 1 000 萬元及以上的建筑智能化、古建、環(huán)境整治、園林和景觀等專業(yè)工程；④采用建筑信息模型技術的項目；⑤施工周期有特殊要求的地方政府重點項目；⑥政府認為有必要進行工程總承包模式的項目。

3 招標文件編制

招標人結合項目的設計階段和具體特點編制招標文件。招標文件中至少確定下列事項。

（1）地質勘察資料包括水文、地勘、地形等，城市設計和城鄉(xiāng)規(guī)劃的要求，可行性研究報告、方案設計文件、初步設計文件等基礎性資料。

（2）招標內容及范圍，主要包含以下量化指標：設計-采購-施工的內容、范圍、功能、規(guī)模、施工期限、投資限額、質量、安全、驗收等；相關建設標準、技術標準和設計指標；以及主要材料設備的品牌等級指標和參數等。

（3）雙方的責任和權利，主要包括項目目標、工作范圍、價格形式和調整、計量支付、變更價款和變更程序的確定、索賠程序、工程保險、不可抗力處理條款、違約責任、風險等。

（4）投標文件編制要求。承包人建議書必須明確，主要包括工程詳細說明、設計圖紙、分包方案、設備方案、投標報價的編制方法和要求資信業(yè)績、承包人項目管理組織方案的編制深度等。

（5）最高投標限價的計算方法或者最高投標限價金額。

（6）沒有中標的方案應給予經濟補償，并在招標文件明確補償的標準。

（7）明確其他形式的履約擔保的金額和提交要求或者履約保證金要求。

（8）允許項目分包范圍和專業(yè)，以及工程分包的具體規(guī)定和要求。

（9）是否采用BIM技術、裝配式建造方式及相關技術指標。

（10）技術創(chuàng)新、節(jié)能環(huán)保等方面的要求。

（11）報價清單。

特別是招標的內容及范圍，應當盡可能地表述清晰、完善、嚴謹和準確。

4 投標人資質要求

4.1 單位要求

投標人應具備與工程規(guī)模相匹配的施工總承包資質或者工程設計資質（僅具有建筑工程設計事務所資質除外）。料、工程業(yè)績”等。

4.2 人員要求

工程總承包項目經理應當具有相應的工程注冊建筑師、注冊建造師、勘察設計注冊工程師、注冊監(jiān)理工程師等建設注冊類執(zhí)業(yè)資格，或具備工程類高級職稱，并熟悉總承包項目管理知識及相關法律法規(guī)和工程技術；具有良好的職業(yè)道德和較強的組織協調能力，曾擔任過與擬建項目相似的工程設計項目負責人、總承包項目經理或者施工總承包項目經理。

5 資格審查

招標均可采用資格預審或者資格后審兩種方式。資格預審不限投標人數量，若進行合格制資格預審，則招標人可參考《江蘇省房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包招標資格預審文件示范文本》編制資格預審文件。

6 評標辦法

綜合評估方法是最常用的方法，但不僅限此方法。工程總承包報價、承包人建議書、承包商的實施計劃和工程業(yè)績作為審查的主要因素。投標人提交的設計文件應當符合相關文件中相應設計階段的深度要求?？偼稑藞髢r包含施工費、設計費、設備費和工程總承包管理費，合并后對其進行審核。

兩階段評標是工程總承包項目最常用的方式。投標人應響應招標文件的要求，編制和遞交投標文件。通常，投標文件由兩部分組成：設計文件和商務技術文件。商務技術文件包括資格審查資料、工程總承包報價、項目管理組織方案、工程業(yè)績等。開標和評標分兩個階段開展。

第一階段：首先開標第一部分設計文件并對其進行評審。評審設計文件的具體合格分在招標文件中明確，且合格的投標人不少于 5 名，只有設計文件分數排在前列，才能進入第二階段；若少于 5 名，則所有投標人都將進入第二階段進行開標和評標。

第二階段：開標商務技術。只有進入第二階段的投標人，才可參與。按照規(guī)定的評標方法完成審核，若采取資格后審，則須對投標人的資格進行審查。招標人應根據招標項目的實際情況確定設計文件份數是否帶入開標商務技術部分。

若招標在初設完成后進行，則可不采用兩階段評標法；若采用兩階段評標法，則第一階段評審“項目管理組織方案”，第二階段評審“工程總承包報價、資格審查材

7 評標委員會的組成

根據項目特點和需要，組建工程總承包評標委員會，成員數量應為 9 人以上單數，其中具備從事專業(yè)工程資質的成員為 7 人，且應包括工程設計師、施工骨干和工程經濟專家；負責評審設計方案和項目管理組織方案的評標委員會成員數量應為 7 人以上的單數，其中具備從事專業(yè)工程資質的成員為 5 人。

若未采用“評定分離”方式確定中標人，則招標人可以委派1名具備資質的代表參與評標。

8 提交投標文件截止時間

投標文件的提交時間應根據招標的設計階段、項目規(guī)模和技術復雜程度合理確定。依法必須招標的項目，從招標文件發(fā)出之日起到投標人提交投標文件截止之日止，不宜少于 30 d；國家重大建設項目以及技術復雜、有特殊要求的項目，則不宜少于 45 d。

9 投標保證金

投標保證金的金額可以根據工程總承包項目的規(guī)模和特點合理確定，但不得超過招標項目估算價或概算價的2%。鼓勵企業(yè)采用非現金形式遞交投標保證金，如銀行保函、工程擔保、工程保證保險等。招標人不可以拒絕非現金形式遞交投標保證金。

10 計價模式

招標人應給定概念方案、設計方案、建設規(guī)模和建設標準等文件，EPC 工程總承包商根據文件自行編制估算工程量清單并報價。采用固定總價的模式，對于不確定的部分，比如地下工程存在很多不確定因素，不必納入固定總價范圍，而是采用模擬工程量的單價合同，按實際計量。

若招標時無法確定建設規(guī)模和建設標準等詳細參數，則可采用下浮率報價而不采用總價合同。另外，將最終批復概算作為上限價的結算方式。采取這種計價模式的益處在于避免以下 3 種情況的發(fā)生。

（1）中標人在設計時采用無法定價的設備或利潤率較高的材料，從而增大發(fā)包人的管理難度和廉政風險。

（2）措施費用存在很難定價的情形，在合同執(zhí)行過程中增大了管理難度和廉政風險。

（3）中標人存在不當謀利的可能，因為開口合同上限價與概算批復額度相關。

11 EPC 工程總承包招標注意事項

傳統招標模式與 EPC 工程總承包招標模式存在很大的差異，傳統招標方式投標人根據招標人提供的設計圖紙和工程量清單，按規(guī)定要求進行投標和報價。而 EPC 工程總承包招標人只提供概念設計或方案設計、建設標準和建設規(guī)模等，投標人須根據給定的基礎資料編制用于報價的清單，因此招標過程中應注意以下幾點。

（1）招標時間要合理，保證投標人有足夠長的時間詳細研究、核查招標人需求，進行深化設計、風險評估和項目估算。

（2）根據國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）的“設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件”與“生產設備和設計-施工合同條件”擬定合同條款。

（3）選擇合適的項目管理模式。發(fā)包人對承包人進行適當放權、有限控制，一般不進行過多的過程干預，以發(fā)揮承包人的主動性。待到檢驗驗收階段，必須嚴格按照施工規(guī)模和建設標準進行檢驗與驗收，確保只接受符合招標要求的項目。

（4）在招投標過程中，一旦遇到比較復雜的技術問題或者商務條件，可允許招標人與投標人相互協商，協商一致后，可作為合同的組成部分。

（5）若工程款支付與傳統的項目支付不一樣，可采用按形象進度或按月度約定額度支付，不宜采用按實計量與支付方式。

（6）定標方法選擇要慎重，目前在建筑市場上較少存在具備工程總承包管理能力和經驗的承包人，因此應在小范圍內選取，不建議采用較大范圍的票決抽簽或較大范圍的直接抽簽定中標單位的方式。