劉贏時　田銀華　羅迎

摘 要：選取260個城市2005-2014年樣本數(shù)據(jù)，納入環(huán)境因素，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的Malmquist指數(shù)法，考量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、能源效率以及兩者交互作用對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。結(jié)果顯示：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、能源效率以及兩者交互作用對綠色全要素生產(chǎn)效率具有正向推動作用；從回歸系數(shù)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用要大于能源效率的促進(jìn)作用；在分地區(qū)實(shí)證檢驗(yàn)中，東部與西部地區(qū)的檢驗(yàn)結(jié)果顯著，且東部地區(qū)要比西部地區(qū)更為顯著，而中部地區(qū)部分結(jié)果不顯著。因此，應(yīng)分地區(qū)制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具體路徑，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率的聯(lián)動機(jī)制，優(yōu)化環(huán)境政策組合，提升綠色全要素生產(chǎn)率。

關(guān)鍵詞： 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；能源效率；綠色全要素生產(chǎn)率

中圖分類號：F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：1003.7217（2018）01.0118.09

一、引 言

近三十多年來，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，創(chuàng)造了屬于中國的奇跡，但是在光彩的背后也映射出一些問題。伴隨著我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，傳統(tǒng)的生產(chǎn)發(fā)展模式嚴(yán)重阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，以高投入、高消耗、高排放為主要特征的工業(yè)生產(chǎn)模式雖然過去對維持我國經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展起到了重要作用，但這種粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致資源消耗量巨大，造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染，可以說資源和環(huán)境問題正成為制約中國可持續(xù)發(fā)展的重要影響因素?？梢哉f，經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量正在成為當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)，目前采用的主要測度方式是全要素生產(chǎn)率這一重要經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，通過測算投入與產(chǎn)出狀況來分析我國經(jīng)濟(jì)增長的源泉，并為我國政府制定相關(guān)政策提供事實(shí)依據(jù) [1]。隨著國家對生態(tài)環(huán)境的重視，近年來綠色全要素生產(chǎn)率正在成為研究的熱點(diǎn)，把環(huán)境因素考慮到全要素生產(chǎn)率的測算中有利于考察我國經(jīng)濟(jì)增長的綜合水平，彰顯我國實(shí)施節(jié)能減排、大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策[2]，對更好的指導(dǎo)我國可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

影響綠色全要素生產(chǎn)效率的因素是眾多的，在當(dāng)前轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的大背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級關(guān)系到我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展推力，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。長期以來，第二產(chǎn)業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中居于主要地位，這在特定時期內(nèi)發(fā)揮了重要作用，但是隨著時代變遷，傳統(tǒng)第二產(chǎn)業(yè)也面臨眾多問題，高污染、高排放問題突出，導(dǎo)致環(huán)境壓力陡然上升，面對這種困境，我國要樹立全新的發(fā)展理念，大力培育第三產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮技術(shù)引領(lǐng)作用，增加服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的比重，，陳逐步推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。同時，我國是個能源消費(fèi)大國，煤和石油等化石能源的消耗量均居世界前列，這導(dǎo)致我國二氧化碳的排放量居高不下，對我國環(huán)境造成巨大壓力。如何在保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的前提下，不斷減少對化石能源的依賴以及污染物的排放已經(jīng)成為我國面臨的新困境。當(dāng)前我國能源效率并不是很高，這主要源自于我國一些設(shè)備比較陳舊，老設(shè)備技術(shù)含量不夠高，這無形之中就增加了污染物的排放。當(dāng)然，人為因素也是造成能源效率不高的另一重要因素，人為浪費(fèi)現(xiàn)象比比皆是，能源綜合利用率不高，企業(yè)為了節(jié)省成本，設(shè)備更新?lián)Q代比較慢，這嚴(yán)重阻礙了能源效率的提升。這些不利因素都會制約綠色全要素生產(chǎn)率提升，傳統(tǒng)影響全要素生產(chǎn)率的因素主要有勞動、資本、技術(shù)、土地等，當(dāng)把環(huán)境因素加入到全要素生產(chǎn)率的衡量中后，就不得不把環(huán)境因素重視起來，這關(guān)系到中國經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型。

隨著改革開放的不斷深化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和能源效率的提升是否通過技術(shù)和方式的轉(zhuǎn)變而影響了中國經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型？二者的協(xié)同作用對綠色全要素生產(chǎn)率的提升是否具有正向促進(jìn)作用？而它們之間的相互作用機(jī)制又是怎樣的？回答這些問題，對于厘清它們之間的關(guān)系，以及在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下如何更好的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級，提升能源效率，促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提升，推動綠色經(jīng)濟(jì)增長都具有重要的戰(zhàn)略意義。本文首先對相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，厘清它們之間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上提出研究假設(shè)。以中國城市為研究對象，實(shí)證檢驗(yàn)它們之間的關(guān)系，并針對不同區(qū)域進(jìn)行具體考察，以便更加全面的揭示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和能源效率對促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的重要性。

二、理論分析及研究假設(shè)

二十世紀(jì)末，東亞無奇跡的觀點(diǎn)在中國頗為流行，對中國依靠高投入推動經(jīng)濟(jì)增長的模式產(chǎn)生質(zhì)疑，原因在于中國技術(shù)進(jìn)步或全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度較低[3]，隨后在我國產(chǎn)生了對經(jīng)濟(jì)增長方式的探討，易綱等（2003）[4]在介紹了經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)理論后，提出中國經(jīng)濟(jì)效率提升的證據(jù)，并指出新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)國家在測算全要素生產(chǎn)率上的差異，認(rèn)為利用不同方式測算的全要素生產(chǎn)率沒有可比性。在隨后的研究中，逐步把全要素生產(chǎn)率作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要體現(xiàn)[5]。關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測算，起源于Malmquist指數(shù)，最早由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sten Malmquist于1953年提出，受此影響，Charnes等（1978）[6]提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，通過線性規(guī)劃方法來測度技術(shù)效率，Caves等（1982）[7]把該指數(shù)運(yùn)用到生產(chǎn)分析中，通過距離函數(shù)之比構(gòu)造生產(chǎn)率指數(shù)，并命名為Malmquist指數(shù)，自此之后，該方法得到了廣泛應(yīng)用。進(jìn)入21世紀(jì)以來，利用該測算方法，在中國涌現(xiàn)出了大批的研究成果，楊汝岱（2015）[8]利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫考察了制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變遷，程惠芳和陸嘉?。?014）[9]就知識資本對工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了考察。

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)階段，我國開始對傳統(tǒng)高污染、高排放的發(fā)展模式進(jìn)行調(diào)整，以此來解決日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題和能源問題。一些學(xué)者在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率分析中納入了環(huán)境因素和能源因素[10-12]，并把其作為生產(chǎn)函數(shù)的投入要素，來研究投入與產(chǎn)出的效率問題。部分學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)生產(chǎn)率測算只考慮資本和勞動而忽略環(huán)境和能源要素，這會導(dǎo)致生產(chǎn)效率被高估，他們把納入環(huán)境和能源要素而測算的全要素生產(chǎn)率稱為綠色全要素生產(chǎn)率[13，14]。自從2009年綠色全要素生產(chǎn)率被提出以后，對綠色全要素生產(chǎn)率的研究也逐步多了起來，汪鋒、解晉（2015）以超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)測算了中國各省份的綠色全要素生產(chǎn)率增長率，并實(shí)證分析了其影響因素[15]；而陳超凡（2016）則對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，然后對其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析[16]。endprint

當(dāng)前我國正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級作為經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)，必然會對我國經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展產(chǎn)生重要影響，在這樣的背景下，余泳澤、劉冉等（2016）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的視角出發(fā)，歸納了影響全要素生產(chǎn)率的三個作用機(jī)制，分別為生產(chǎn)要素再配置效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和分工專業(yè)化效應(yīng)，并對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)[17]，朱旭強(qiáng)、王志華（2016）也做了類似的研究，實(shí)證檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對全要素生產(chǎn)率變動的影響[18]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要體現(xiàn)在要素逐漸向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，尤其是隨著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的加快，不斷加大技術(shù)投入，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的升級，不斷提高服務(wù)業(yè)的質(zhì)量和水平，這在無形中就不斷優(yōu)化了各種要素的重新配置，使得資本流向更加需要的地方，同時也減少了污染物的排放，提升了環(huán)境的整體質(zhì)量，這對全要素生產(chǎn)率的增長具有很大的改善作用。

我國已經(jīng)成為名副其實(shí)的能源消耗大國，提升能源利用效率對于節(jié)約資源、改善環(huán)境具有重要作用，這也有利于我國的可持續(xù)發(fā)展，段文斌、余泳澤（2011）基于我國35個工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了全要素生產(chǎn)率對我國能源效率的影響，結(jié)果顯示，技術(shù)效率對各行業(yè)能源效率都起到積極作用[19]。孫廣生、黃祎等（2012）通過對傳統(tǒng)能源效率進(jìn)行分解，考察了我國各地區(qū)能源效率及其影響因素，結(jié)果顯示，全要素生產(chǎn)率主要通過技術(shù)效率作用于能源效率[20]。秦炳濤、席小炎等（2016）從地級市層面考察了我國能源消費(fèi)和全要素生產(chǎn)率動態(tài)變化狀況，研究表明節(jié)能增效已經(jīng)成為提高生產(chǎn)率的主要推力[21]。能源效率的提升主要通過改變投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，這主要得益于技術(shù)進(jìn)步的推動，因此，能源效率影響綠色全要素生產(chǎn)效率提升的作用機(jī)制就表現(xiàn)為技術(shù)效率的提升，另一方面，節(jié)能增效也是影響全要素生產(chǎn)率提升的重要因素。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率對全要素生產(chǎn)率存在共同的作用路徑，即技術(shù)進(jìn)步，通過技術(shù)革新和技術(shù)效率的提升作用于全要素生產(chǎn)率。

綜上所述，目前對全要素生產(chǎn)率的研究比較成熟，涉及面也比較廣泛，而對綠色全要素生產(chǎn)率的研究正在逐步深入，研究的領(lǐng)域在不斷拓寬。鮮有文獻(xiàn)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，而多見于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對全要素生產(chǎn)率的研究；而從能源效率視角來研究其對綠色全要素生產(chǎn)率影響的文獻(xiàn)尚不多見，且對它們之間的內(nèi)在關(guān)系研究并不透徹。上述研究對本文具有一定的鋪墊作用，接下來本文將著重來研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和能源效率對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，并考察二者的協(xié)同作用機(jī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。通過上述的文獻(xiàn)梳理與分析，提出如下三個假設(shè)：

H1：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向的推動作用，且不同地域之間存在梯度性差異。

H2：能源效率提升對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向的推動作用，且不同地域之間存在梯度性差異。

H3：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率的協(xié)同作用對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向的推動作用，且不同地域之間存在梯度性差異。

三、實(shí)證研究設(shè)計

（一）樣本與數(shù)據(jù)選擇

本文所選取的研究樣本為中國地級以上城市，進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國大陸地區(qū)的地級市數(shù)量逐漸穩(wěn)定下來，目前在334個地級行政區(qū)中有地級市293個，并逐漸成為地級行政區(qū)的主體。由于我國地域?qū)拸V，不同區(qū)域在資源稟賦、地理區(qū)位上差異較大，為了更清晰的反映我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體情況，根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中部地區(qū)崛起的若干意見》等文件，將我國劃分成東部、中部、西部和東北四大地區(qū)。東部包括：北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南。中部包括：山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南。西部包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。東北包括：遼寧、吉林和黑龍江。由于東北比較特殊，為了方便本文進(jìn)行計算，因此把遼寧劃歸為東部地區(qū)，吉林和黑龍江劃歸為中部地區(qū)。

上述城市的數(shù)據(jù)大部分可得，但仍然有一部分存在缺失的現(xiàn)象，所以根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文最終選取260個城市作為研究樣本，對數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的城市予以剔除，例如嘉峪關(guān)、金昌、固原、中衛(wèi)等城市。港澳臺樣本不包含在內(nèi)。為了研究的準(zhǔn)確性與科學(xué)性，本文面板長度為2005-2014年，本文所用數(shù)據(jù)主要來自于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》等，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于各省或市的政府工作報告和統(tǒng)計公報。

（二）變量設(shè)計

本文的變量主要分為被解釋變量、解釋變量和控制變量。解釋變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（R）、能源效率（EE），被解釋變量為綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP），控制變量為金融發(fā)展（FIN）、政府干預(yù)能力（GOV）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）、人力資本（HR）、交通條件（TI）、外商直接投資（FDI）。

各變量的解釋與測算方法如下：

1.綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）：本文的被解釋變量為綠色全要素生產(chǎn)率，用GTFP來表示。測算全要素生產(chǎn)率的方法主要有參數(shù)法和非參數(shù)法兩類，本文選用使用廣泛的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)來衡量綠色全要素生產(chǎn)率。具體模型如下，假設(shè)（Xt，Yt）和（Xt+1，Yt+1分別表示t和t+1時期投入與產(chǎn)出函數(shù)，根據(jù)Fare等[22]（1994）將其延伸為產(chǎn)出導(dǎo)向型 Malmquist 生產(chǎn)指數(shù)模型：

技術(shù)變化效率大于1時，說明研究對象技術(shù)水平提高，反之亦然；當(dāng)技術(shù)進(jìn)步大于1時，說明全要素生產(chǎn)率增長，反之亦然。

在投入與產(chǎn)出指標(biāo)的選取方面，投入指標(biāo)主要有資本、勞動和土地三個要素，其中，勞動力數(shù)據(jù)使用各個城市非農(nóng)勞動人數(shù)，土地數(shù)據(jù)使用的是地級市建成區(qū)面積，而資本投入方面，本文使用被廣泛接受的GoldSmith所開創(chuàng)的永續(xù)盤存法，基本公式如下：

Kt=It+（1-δ）Kt-1（4）

式（4）中，Kt和Kt-1分別表示t和t-1的資本存量，It為t期資本投入額，δ為折舊率。借鑒張軍，施少華（2003）[23]的做法，將2004年各個城市的固定資產(chǎn)投入額除以10%作為初始資本存量，并且把城市固定資產(chǎn)折舊率設(shè)為9.6%。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，主要有合意性產(chǎn)出與非合意性產(chǎn)出，合意性產(chǎn)出選用各個城市GDP的數(shù)據(jù)，為了消除通貨膨脹因素的影響，本文選用2004年為基期對數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，因?yàn)槌鞘袥]有換算指數(shù)，因此就選用城市所在省份的換算指數(shù)來代替，下文的數(shù)據(jù)如不做另外說明，都是利用此方法。考慮到二氧化硫是影響環(huán)境的重要污染物，本文的非合意性產(chǎn)出選用二氧化硫排放量作為代理指標(biāo)。endprint

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（R）：根據(jù)配第克拉克關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律，參照李逢春[24]（2012）的研究方法對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)進(jìn)行測度，公式如下：

r=∑3i=1yi×i=y1×1+y2×2+y3×3，1≤r≤3（5）

其中，yi為第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值所占比重，r的取值在1～3之間，數(shù)值越大則表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級越快。

2.能源效率（EE）：對能源效率的測算與對綠色全要素生產(chǎn)率的測算使用的方法相同，采用DEA.Malmquist指數(shù)法，具體模型不再重復(fù)，參見上文。投入指標(biāo)選用能源消費(fèi)量，本文參照于斌斌（2017）的做法，選用各城市電力消耗量作為投入指標(biāo)[25]。合意性產(chǎn)出指標(biāo)則選用各城市GDP，處理方式參見上文，同時選取廢水排放量作為非合意性產(chǎn)出指標(biāo)。

3.交互項(xiàng)（R×EE）：交互項(xiàng)乘積主要用來說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率二者的協(xié)同作用對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，這也有利于消除變量之間的內(nèi)生性問題，提高檢驗(yàn)的科學(xué)性。

4.金融發(fā)展（FIN）：本文用各個城市金融機(jī)構(gòu)存貸款余額與GDP的比值來衡量金融發(fā)展。金融行業(yè)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心部門，與實(shí)體經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切。金融機(jī)構(gòu)可以為企業(yè)的發(fā)展提供資金支持，有利于企業(yè)更新?lián)Q代機(jī)器設(shè)備，加強(qiáng)科技投入，淘汰落后產(chǎn)能，提升能源利用效率，同時也有利于服務(wù)行業(yè)的融資，支持第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[26]，同時，這又對綠色全要素生產(chǎn)率形成了間接性的影響。

5.政府干預(yù)能力（GOV）：本文用各個城市財政支出占GDP的比重來衡量政府的干預(yù)能力。政府可以通過適當(dāng)?shù)男姓深A(yù)來彌補(bǔ)市場的不足，通過行政手段增強(qiáng)市場機(jī)制的規(guī)范性，使市場在資源的配置中起到?jīng)Q定性作用，以便引領(lǐng)當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的走向；同時，政府通過科學(xué)合理的規(guī)劃，引導(dǎo)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與轉(zhuǎn)型，逐步淘汰落后產(chǎn)能，減少環(huán)境污染型產(chǎn)業(yè)存在，也有利于推動綠色全要素生產(chǎn)率提升[27]。

6.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）：本文用各個城市人均地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高意味著全社會的財富積累也增多，相應(yīng)的資本、技術(shù)、勞動力素質(zhì)等就具有一定的比較優(yōu)勢，這就為各地的持續(xù)發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)，有利于推動地區(qū)改革的進(jìn)行以及地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

7.人力資本（HR）：本文用各個城市普通高校在校生人數(shù)與本地區(qū)總?cè)藬?shù)的比值來衡量人力資本水平。人力資本是推動經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，同時具有一定的外部性，增加人力資本投資可以獲得更多回報，且在我國的經(jīng)濟(jì)改革中會起到越來越重要的作用， 鄧翔等（2017）研究發(fā)現(xiàn)，人力資本水平的提升對全要素生產(chǎn)率的提高具有更明顯的促進(jìn)效應(yīng)[28]。

8.交通條件（TI）：本文利用各個城市人均道路面積來衡量交通基礎(chǔ)設(shè)施水平。交通便利程度是影響一個地區(qū)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要因素，其可以增強(qiáng)不同城市之間的要素流動，加強(qiáng)地區(qū)之間的互聯(lián)互通水平，為各城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整提供便利， 張浩然等（2012）研究發(fā)現(xiàn)，交通基礎(chǔ)設(shè)施對本地區(qū)全要素生產(chǎn)率有積極的影響[29]。

9.外商直接投資（FDI）：本文利用各個城市實(shí)際利用外資總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量外商直接投資水平。外商直接投資在一定程度上反映了各個城市的對外開放程度，在特定時期內(nèi)，外商直接投資通過技術(shù)溢出效應(yīng)對提升本地的技術(shù)水平具有一定的推動作用，同時也可以學(xué)習(xí)一些國外的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，提高本地的國際化水平，便于本地企業(yè)與國際先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，從而服務(wù)于本地經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，這有利于本地企業(yè)進(jìn)行更新?lián)Q代，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，逐步減少環(huán)境污染型產(chǎn)業(yè)的存在，從而推動全要素生產(chǎn)率的提升[30]。

（三）描述性統(tǒng)計

在數(shù)據(jù)預(yù)處理方面?？紤]到不同變量之間可能存在異方差，為了消除異方差所帶來的影響，首先對各變量進(jìn)行取對數(shù)處理。在表1中，給出了各變量的描述性統(tǒng)計。

（四）計量模型構(gòu)建

由上述文獻(xiàn)分析可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率可以通過自身的作用機(jī)制而影響到綠色全要素生產(chǎn)率，因此，本文著重考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、能源效率以及兩者的協(xié)同作用對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。本文選擇使用長面板數(shù)據(jù)來分析它們之間的內(nèi)在關(guān)系，具有眾多優(yōu)點(diǎn)，在增加樣本數(shù)量的同時也可以提高結(jié)果的科學(xué)性，本文對變量進(jìn)行了取對數(shù)處理，以此來規(guī)避異方差性。計量模型構(gòu)建如下：

式（6）中，i和t分別表示時間和地區(qū)，α0表示截面效應(yīng)，α1、α2、α3和αn分別為各變量的估計系數(shù)，control為控制變量，在此省略，μ表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（五）面板模型選擇

在做實(shí)證檢驗(yàn)的時候，選擇什么樣的模型需要根據(jù)具體的問題來決定，如果計量模型選取不當(dāng)，容易產(chǎn)生一定的偏差，會嚴(yán)重影響到估計結(jié)果的真實(shí)性。對變量進(jìn)行面板分析的時候，一般存在三種模型，即固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型以及混合效應(yīng)模型，三種模型的估計結(jié)果存在一定的差異，而選取哪種模型也是有一定規(guī)則的，一般情況下利用Hausman檢驗(yàn)來判定到底使用哪種模型，本文做了自變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、能源效率與綠色全要素生產(chǎn)率的Hausman檢驗(yàn)，豪斯曼檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，在隨機(jī)條件下統(tǒng)計的P值為0.000，小于0.01，這表明模型在1%的顯著性水平下拒絕了原假設(shè)，因此本文適合用固定效應(yīng)模型做實(shí)證檢驗(yàn)。

四、實(shí)證模型檢驗(yàn)

（一）基本回歸分析

首先以全國260個地級及以上的城市作為研究樣本，實(shí)證分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，使用全國260個城市的數(shù)據(jù)做實(shí)證檢驗(yàn)具有一定的代表性，可以在整體上檢驗(yàn)變量之間的關(guān)系，印證相關(guān)研究假設(shè)。但是，由于我國地域?qū)拸V，各個地區(qū)發(fā)展差異比較大，為了能夠清晰的考察不同區(qū)域之間的差異，本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分把260個城市分為東中西三個部分，分別進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以此來考察不同地區(qū)之間的異同。根據(jù)研究需要，設(shè)定四個模型，得到回歸結(jié)果見表2。endprint

由表1回歸結(jié)果可知，模型1、2、3、4的回歸結(jié)果都通過了顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)都為正數(shù)，這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向促進(jìn)作用。但仔細(xì)觀察發(fā)現(xiàn)，每個模型的結(jié)果還是存在比較明顯的差異，在模型3中，當(dāng)把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率都放在模型中的時候，則這兩者的回歸系數(shù)明顯變小，且顯著性水平也有所降低；在模型4中，當(dāng)加入兩者交互項(xiàng)之后，兩者的回歸系數(shù)又有所增大，顯著性水平也明顯提升。上述的回歸結(jié)果顯示，回歸結(jié)果都驗(yàn)證了之前的假設(shè)，接下來將對其進(jìn)行深入分析。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向的促進(jìn)作用，且模型1和模型4都在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，這也驗(yàn)證了假設(shè)1。在當(dāng)前我國轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的大背景之下，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級成為了各地區(qū)重要目標(biāo)，這樣做的主要目的是提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，摒棄之前高消耗、高污染、高排放的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力。根據(jù)前文分析可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，二三產(chǎn)業(yè)的比重會增加，尤其是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，會帶動更多清潔且無污染行業(yè)的發(fā)展，這就會對資源進(jìn)行重新配置，原有污染較為嚴(yán)重的行業(yè)會被限期整改或者關(guān)掉，其中一部分資源就會轉(zhuǎn)移到第三產(chǎn)業(yè)中來，這就減少了污染程度，更有利于綠色全要素生產(chǎn)率的提高；而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級過程中，通過加大科技投入，提升整體的技術(shù)水平，對落后的設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，

這有利于減少污染的排放，同時也有利于提高經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效益，對綠色全要素生產(chǎn)率的提升也有重要推動作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中將導(dǎo)致分工更加細(xì)化，各個行業(yè)針對自身需求，不斷提高專業(yè)化程度，這有利于提高工業(yè)部門的綜合競爭力，也有利于提升服務(wù)業(yè)的質(zhì)量和水平，通過這種綜合作用機(jī)制來促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)效率的提高。

模型2表明能源效率對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向影響，且在模型4中加入兩者交互項(xiàng)后回歸系數(shù)還增大。我國是個能源消費(fèi)大國，過去很長時間里能源消耗巨大，且能源的綜合利用效率不高，導(dǎo)致高污染、高排放的問題一直存在，這嚴(yán)重阻礙了中國經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，提高能源效率勢在必行，能源效率的提升不僅可以節(jié)約資源，還可以促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和水平。而能源效率對綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要通過改變投入與產(chǎn)出關(guān)系來實(shí)現(xiàn)的，當(dāng)然，技術(shù)效率的提高是前提，通過增加科技投入，提高技術(shù)水平，可以作用于能源消耗的全過程，提升整個過程的效率，這主要得益于技術(shù)的進(jìn)步；而另一方面，人的行為也可以對綠色全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生重要作用，通過提高勞動力的素質(zhì)，增強(qiáng)人們節(jié)能增效的意識，并把這種意識付諸于行動，同樣可以改善投入與產(chǎn)出關(guān)系，從而作用于綠色全要素生產(chǎn)率。

模型4中表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率的交互作用對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向的促進(jìn)作用，且在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和能源效率的共同作用主要體現(xiàn)在科技投入和技術(shù)水平的提升，通過技術(shù)的改造和革新來作用于經(jīng)濟(jì)的全過程，這對提升經(jīng)濟(jì)的發(fā)展質(zhì)量具有重要的推動作用，通過對企業(yè)進(jìn)行設(shè)備改造，提高污染的處理管控水平，從而有利于推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而作用于綠色全要素生產(chǎn)率的提高。模型中的控制變量都顯著，且大部分在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，這表明各個控制變量的選取符合模型的需要，比較科學(xué)。金融行業(yè)的快速發(fā)展可以為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供強(qiáng)有力的資金支撐；而政府部門通過適當(dāng)?shù)男姓侄慰梢詫ξ廴拘袨檫M(jìn)行管控；人力資本水平的提高則會體現(xiàn)在具體行業(yè)中，有利于提升各個行業(yè)的水平；交通基礎(chǔ)設(shè)施水平的改善為要素在地區(qū)間流通創(chuàng)造了條件，有利于提供產(chǎn)業(yè)升級過程中所需要的要素；外商直接投資主要通過技術(shù)外溢的方式作用于我國的轉(zhuǎn)型升級；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平則為社會進(jìn)行深化改革提供了資本積累，有利于推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表1所示回歸結(jié)果基本驗(yàn)證了本文的假設(shè)，這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率對綠色全要素生產(chǎn)率的確存在一定的影響。但是，就本文所選擇的指標(biāo)而言，每個指標(biāo)的衡量方式并不統(tǒng)一，而每種方式所傳遞的信息是不一樣的，因此本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分，首先更換部分指標(biāo)的衡量方式，然后在進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，雖然衡量方式存在差異，但肯定能反映要解決的問題本身。其次，由于我國地大物博，地域?qū)拸V，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異巨大，把260個城市分成東中西三部分，分別進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。上述兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法可以更好對模型進(jìn)行檢驗(yàn)，以便增強(qiáng)回歸結(jié)果的可信度和科學(xué)性。表2是變換部分指標(biāo)后的穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果，本文對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的衡量方式變?yōu)槎a(chǎn)業(yè)所占比重之和，同時也更換了部分控制變量的衡量方式，由于控制變量不是本文討論的重點(diǎn)，因此在表中控制變量的回歸結(jié)果予以省略。從表2可以看出，模型1-4所示的回歸結(jié)果均通過了顯著性檢驗(yàn)，該結(jié)果與表1的回歸結(jié)果基本一致，回歸系數(shù)全部為正，只是系數(shù)大小有所差異，這再一次印證了本文的研究假設(shè)。

表3是分區(qū)域的回歸結(jié)果，從中可以看出東中西部由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的存在，導(dǎo)致回歸結(jié)果差異比較大，但是整體上來看，基本能夠驗(yàn)證本文的研究假設(shè)，這同時也說明我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的異質(zhì)性比較明顯。從模型1、2可以看出，東部地區(qū)的回歸結(jié)果在1%的顯著性水平下通過顯著性檢驗(yàn)，且回歸系數(shù)大于表1相應(yīng)的回歸系數(shù)，這說明東部地區(qū)的回歸結(jié)果較好的印證了本文的研究假設(shè)。從模型3、4中可以看出，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和交互項(xiàng)對綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果沒有通過顯著性檢驗(yàn)，能源效率則在10%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，究其原因可以發(fā)現(xiàn)，中部地區(qū)是我國重要的能源基地，能源消耗長期依賴煤炭和石油，且第二產(chǎn)業(yè)所占比重較大，相關(guān)的機(jī)器設(shè)備更新不及時，高消耗、高污染、高排放問題較為嚴(yán)重，再加上近年來部分地區(qū)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展困局，經(jīng)濟(jì)增長緩慢，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型壓力過大，因此出現(xiàn)了上述的回歸結(jié)果。從模型5、6可以看出，西部地區(qū)的回歸結(jié)果通過了顯著性檢驗(yàn)，能源效率和交互項(xiàng)均在10%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，且回歸系數(shù)較表1比偏小，這與西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有很大的關(guān)系，長期以來西部地區(qū)在我國成為不發(fā)達(dá)的代名詞，西部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)培育、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度上明顯滯后于東部地區(qū)，雖然近年來西部地區(qū)發(fā)展速度有所加快，但是長期以來形成的差距不可能在短時間內(nèi)彌補(bǔ)，這也是造成回歸結(jié)果差異的主要原因。endprint

五、結(jié)論與啟示

本文利用中國大陸260個城市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、能源效率以及兩者的協(xié)同作用對綠色全要素生產(chǎn)效率的影響進(jìn)行了理論探討和實(shí)證檢驗(yàn)，得到如下結(jié)論：在整體上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和能源效率對綠色全要素生產(chǎn)率具有正向的推動作用，且兩者的協(xié)同作用對綠色全要素生產(chǎn)率也具有正向推動作用，從回歸系數(shù)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用要大于能源效率的促進(jìn)作用；分地區(qū)而言，東部地區(qū)的回歸結(jié)果與中國大陸260個城市的回歸結(jié)果基本一致，西部地區(qū)的回歸結(jié)果也都通過顯著性檢驗(yàn)，但是東部地區(qū)要比西部地區(qū)更為顯著，這主要是東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距造成的，中部地區(qū)部分回歸結(jié)果沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這主要與中部地區(qū)長期以第二產(chǎn)業(yè)為主有關(guān)，重化工業(yè)所占比重比較大，且經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級遇到一定問題。

縱觀全文，可以得到很明顯的政策涵義，推動中國經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型對于提升中國整體的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量大有裨益，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方式，提高能源效率不僅起到節(jié)約能源的作用，而且可以減少污染物的排放，這對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用，未來衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的指標(biāo)勢必會向綠色全要素生產(chǎn)率轉(zhuǎn)移，理解好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和能源效率的意涵對推動綠色全要素生產(chǎn)率作用巨大。因此，首先要明確中國各個地區(qū)的資源稟賦特征以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的具體路徑，東部地區(qū)要依托自身優(yōu)勢，向高技術(shù)行業(yè)和高端制造業(yè)發(fā)展，提升服務(wù)業(yè)的質(zhì)量和水平，中西部地區(qū)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的更新?lián)Q代，逐步減少高消耗、高污染、高排放企業(yè)的存在，加大技術(shù)投入力度，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。其次，要強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源效率的聯(lián)動機(jī)制，充分發(fā)揮市場的作用，打破地區(qū)之間的分割，增強(qiáng)區(qū)域之間的要素流動，提升能源利用效率，同時，加強(qiáng)科技研發(fā)投入力度，加快新型能源的開發(fā)，推廣使用清潔能源，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。再次，面對當(dāng)前環(huán)境問題突出的現(xiàn)實(shí)，中國應(yīng)該強(qiáng)化環(huán)境政策，不斷優(yōu)化環(huán)境政策組合，加快環(huán)境制度創(chuàng)新，制定嚴(yán)格的懲罰機(jī)制，創(chuàng)新鼓勵政策，積極推動技術(shù)創(chuàng)新，為綠色全要素生產(chǎn)率的提升提供推力。最后，政府要積極推動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強(qiáng)各地區(qū)之間的互聯(lián)互通水平，為經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級提供足夠的要素支撐；加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐，鼓勵金融機(jī)構(gòu)積極扶持創(chuàng)新型企業(yè)；要不斷加強(qiáng)人力資源培訓(xùn)，強(qiáng)化人才戰(zhàn)略，為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提供人才支撐；有選擇性的承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，合理的引進(jìn)外商直接投資，積極引進(jìn)高技術(shù)型企業(yè)，加強(qiáng)與高技術(shù)企業(yè)之間的合作交流，為我國發(fā)展綠色型經(jīng)濟(jì)提供技術(shù)支持。

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（責(zé)任編輯：鐘 瑤）endprint