任一鑫，李 躍，劉麗瑩，沈 悅

(山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東青島 266590)

一、引 言

隨著工業(yè)化進(jìn)程不斷加快，我國已經(jīng)成為世界最大的代工廠。截止2016年，我國制造業(yè)的工業(yè)增加值達(dá)到24.786萬億元，占我國GDP的比重為33.3%，連續(xù)5年保持世界第一大國地位；在500余種主要工業(yè)產(chǎn)品中，我國有220多種產(chǎn)品產(chǎn)量位居世界第一。但是，我國制造業(yè)由于面臨來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的高端擠壓與新興國家的低端擠壓[1]，自2012年以來我國制造業(yè)工業(yè)增加值的增長速度逐年降低，到2016年增速僅為6%，低于我國經(jīng)濟(jì)整體增速。在2014年，習(xí)近平提出我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)步入中高速發(fā)展的“新常態(tài)”，為適應(yīng)新常態(tài)發(fā)展，避免我國掉入“中等發(fā)達(dá)國家陷阱”，中央政府將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、供給側(cè)改革以及振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為我國經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展的重要方向。但是，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式、渠道的確定等仍需要相關(guān)理論研究，以保證產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的安全性和有效性。

為達(dá)到上述目的，本文在產(chǎn)業(yè)蛻變理論的指導(dǎo)下，提出并構(gòu)建基于產(chǎn)業(yè)蛻變的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型判別方法和映射關(guān)系理論模型，以求通過判斷產(chǎn)業(yè)所處的具體蛻變階段，判別產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的可行性和最佳轉(zhuǎn)型模式。具體研究思路為：首先對產(chǎn)業(yè)蛻變和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型相關(guān)研究進(jìn)行綜述，闡明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性判別研究的必要性；其次提出產(chǎn)業(yè)蛻變測度理論方法和階段劃分方法；然后構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)蛻變映射關(guān)系模型；最后，在前期模型構(gòu)建的基礎(chǔ)上，給出理論層面和企業(yè)層面產(chǎn)業(yè)蛻變階段與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式的對應(yīng)關(guān)系分析以及選取的思路和方法。

二、相關(guān)研究述評

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路，它是由產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、發(fā)展、成熟、衰退的基本變化規(guī)律所決定的。從理論層面來看，有效解決產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵就是如何對包括轉(zhuǎn)型方向、轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)、轉(zhuǎn)型可行性等問題進(jìn)行科學(xué)決策[2]。在能源和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的背景下，我國的制造業(yè)成為專家學(xué)者研究的主要對象。

根據(jù)研究方法的不同，可以將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方向研究文獻(xiàn)歸納總結(jié)為以下兩類：第一，實(shí)證建議型研究，該類型研究主要通過實(shí)證模擬分析，提出具體產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型方向。部分專家學(xué)者通過分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀-預(yù)測發(fā)展趨勢-提出轉(zhuǎn)型方向的思路展開研究，如徐充[3]、黃群慧[1]等分別對東北地區(qū)制造業(yè)的發(fā)展模式轉(zhuǎn)型和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方向進(jìn)行了研究，提出了向信息化和服務(wù)化方向轉(zhuǎn)型；另外，部分專家學(xué)者以相關(guān)理論和假說作為理論指導(dǎo)，尋求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方向的判別方法，并提出具體轉(zhuǎn)型建議，如羅建強(qiáng)[4]、劉客[5]等分別以克拉克-費(fèi)希爾假說和熊彼特創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)對我國制造業(yè)和煤炭產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型方向進(jìn)行了判別研究。第二，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級理論研究。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是以企業(yè)為單位進(jìn)行的，因此，部分專家學(xué)者從企業(yè)層面研究了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、路徑、影響因素、作用機(jī)制和轉(zhuǎn)型模式等內(nèi)容，旨在為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級確定轉(zhuǎn)型方向提供理論指導(dǎo)[6-7]。

根據(jù)其理論基礎(chǔ)的不同，可以將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)研究文獻(xiàn)歸納總結(jié)為以下三類：第一，基于生命周期曲線的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)研究，如趙慧姝[8]、路卓銘[9]、吳永林[10]等運(yùn)用生命周期理論分別從資源型城市和企業(yè)兩個(gè)層面研究了各自的生命周期曲線，并提出成熟期是最佳轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)；第二，以利潤函數(shù)曲線為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)研究，如王志宏[11]等研究了煤炭城市的轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)選擇問題，并得出在保證利潤不受損的前提下，以利潤達(dá)到最大化為節(jié)點(diǎn)，增加一部分長期平均成本是轉(zhuǎn)型的最優(yōu)選擇；第三，運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法判斷轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)，如張晨，劉純彬等[12]通過對資源型城市轉(zhuǎn)型的成本、利潤等的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，分別研究了在各個(gè)生命周期階段進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型的利弊。

通過上述分析，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方向和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)的確定都形成了較為成熟的理論與方法，并通過實(shí)證研究對相關(guān)理論進(jìn)行了驗(yàn)證。而當(dāng)前對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性判別問題上，鮮有相關(guān)理論指導(dǎo)，同時(shí)缺乏相關(guān)模型和方法。張米爾[13]通過理論分析提出了產(chǎn)業(yè)延伸、產(chǎn)業(yè)更新和多元復(fù)合等三種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式。但是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展到什么時(shí)期采用何種轉(zhuǎn)型模式、采用該種轉(zhuǎn)型模式的依據(jù)等問題僅進(jìn)行了理論闡述，缺乏客觀的科學(xué)驗(yàn)證?？紤]到產(chǎn)業(yè)不同，影響因素不同；研究角度不同，采用的方法也不同，可能會(huì)造成研究結(jié)論偏離實(shí)際。為此，本文欲總結(jié)歸納產(chǎn)業(yè)內(nèi)在發(fā)展的基本周期規(guī)律，摸清產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同階段與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性和轉(zhuǎn)型模式的映射關(guān)系，以求為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供基本的理論指導(dǎo)，保證研究的統(tǒng)一性和客觀性。

三、產(chǎn)業(yè)蛻變測度及階段劃分方法

(一)產(chǎn)業(yè)蛻變界定

本文所提產(chǎn)業(yè)蛻變是一個(gè)著眼于微觀視角來對產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程進(jìn)行定義的概念，指產(chǎn)業(yè)在其發(fā)展過程中，由于受到內(nèi)外環(huán)境因素變化的影響而發(fā)生量變到質(zhì)變的過程。產(chǎn)業(yè)蛻變是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中存在的內(nèi)部規(guī)律，蛻變是自變量，是原因，轉(zhuǎn)型是因變量，是蛻變的結(jié)果，轉(zhuǎn)型依據(jù)蛻變程度、蛻變進(jìn)展?fàn)顩r、蛻變所處的階段進(jìn)行。產(chǎn)業(yè)蛻變一般經(jīng)過“觀念蛻變→生活方式蛻變→消費(fèi)方式蛻變→生產(chǎn)方式蛻變→產(chǎn)品蛻變→企業(yè)蛻變→產(chǎn)業(yè)蛻變”，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)蛻變經(jīng)過這個(gè)基本過程，但產(chǎn)業(yè)蛻變受產(chǎn)業(yè)自身和其他諸多因素的影響，因此不同的產(chǎn)業(yè)其蛻變的方式也不相同，也并不是所有的產(chǎn)業(yè)都經(jīng)過上述的環(huán)節(jié)。

(二)產(chǎn)業(yè)蛻變測度指標(biāo)體系構(gòu)建

1.產(chǎn)業(yè)蛻變影響因素分析

產(chǎn)業(yè)蛻變是產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中必然存在的一種客觀規(guī)律，它是產(chǎn)業(yè)由量變到質(zhì)變的過程，產(chǎn)業(yè)在這個(gè)蛻變的過程中受很多因素的影響，筆者收集并分析已有研究成果中對于產(chǎn)業(yè)蛻變影響因素的研究，發(fā)現(xiàn)主要影響因素包括：科技發(fā)展、需求變化、產(chǎn)業(yè)政策、生活方式與習(xí)慣、利益驅(qū)動(dòng)、消費(fèi)方式、資源與環(huán)境等，為下文指標(biāo)體系的構(gòu)建奠定理論基礎(chǔ)。

2.體系框架設(shè)計(jì)

對于測度指標(biāo)的選取，本文借鑒已有研究中對指標(biāo)的選取，在遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性和可操作性原則的基礎(chǔ)上，對于可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)生量變、質(zhì)變的所有因素進(jìn)行分析，按照“文獻(xiàn)研究—頻度歸納—專家咨詢—篩選指標(biāo)—層級劃分”的研究思路確立產(chǎn)業(yè)蛻變測度指標(biāo)體系。

已有研究主要考慮客觀因素對產(chǎn)業(yè)蛻變的影響，本文與已有研究有所不同，不僅考慮到了客觀因素，還考慮到了某些可控因素可以通過主觀控制對產(chǎn)業(yè)蛻變過程和結(jié)果產(chǎn)生影響，從體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行狀態(tài)的角度出發(fā)，以產(chǎn)業(yè)蛻變程度測度為目標(biāo)，并考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)政策指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)績效指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)資源利用效率指標(biāo)六個(gè)方面對指標(biāo)進(jìn)行確定，以全面反映科技進(jìn)步、需求變化、產(chǎn)業(yè)政策、生活與消費(fèi)方式、利益驅(qū)動(dòng)、資源與環(huán)境等引起產(chǎn)業(yè)蛻變的主要因素，進(jìn)而保證產(chǎn)業(yè)蛻變測度的全面性和準(zhǔn)確性。其中，產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化指標(biāo)是對原有研究指標(biāo)的補(bǔ)充，能夠有效反映當(dāng)今產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征，是該指標(biāo)體系的重要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。

3.指標(biāo)選取

根據(jù)上述指標(biāo)選取原則與體系設(shè)計(jì)思路，結(jié)合該研究的特點(diǎn)和目的，將上述6個(gè)二級指標(biāo)細(xì)化為20個(gè)三級測度指標(biāo)，如圖1所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)蛻變程度測度指標(biāo)體系

(三)產(chǎn)業(yè)蛻變度測度及蛻變速率測度模型構(gòu)建

1.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

以產(chǎn)業(yè)蛻變理論為指導(dǎo)，以建立的產(chǎn)業(yè)蛻變評價(jià)指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，搜集目標(biāo)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行測算，對應(yīng)指標(biāo)數(shù)據(jù)處理方法如下。

利用單指標(biāo)評價(jià)模型(公式1和公式2)消除產(chǎn)業(yè)蛻變20個(gè)三級指標(biāo)度量單位的影響，將正向指標(biāo)和逆向指標(biāo)的評價(jià)值轉(zhuǎn)化成可以直接匯總的同向度量值。

正向指標(biāo)：

逆向指標(biāo)：

其中yti表示第t年第i個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)；xti表示第t年第i個(gè)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)值；x1i表示第1年第i個(gè)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)值。

2.產(chǎn)業(yè)蛻變度測度

首先，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新度、產(chǎn)業(yè)發(fā)展度、產(chǎn)業(yè)政策度、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化度、產(chǎn)業(yè)績效度和產(chǎn)業(yè)資源利用效率六個(gè)二級指標(biāo)的測算采用具體指標(biāo)的加權(quán)求和模型測度；然后，同樣采用加權(quán)求和模型根據(jù)前面的測度結(jié)果對產(chǎn)業(yè)蛻變度進(jìn)行測度。計(jì)算公式如下：

公式(3)中：Tt表示第t年的產(chǎn)業(yè)蛻變度；ωi為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，各個(gè)指標(biāo)權(quán)重可以根據(jù)因子分析得到。

3.產(chǎn)業(yè)蛻變速率測度

產(chǎn)業(yè)蛻變速率的測度采用More值測定法。More值測定法是以向量空間中夾角為基礎(chǔ)，將產(chǎn)業(yè)蛻變過程中的各個(gè)二級指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值構(gòu)成一組m維向量(本文m＝6)，把兩組向量在兩個(gè)時(shí)期間的夾角作為象征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化速率的指標(biāo)，該指標(biāo)即為More結(jié)構(gòu)變化值，簡稱More值。其計(jì)算公式如下：

公式(4)中，α表示產(chǎn)業(yè)蛻變度變化曲線的斜率；M?表示More結(jié)構(gòu)變化值；W0i表示基期第i個(gè)指標(biāo)所占比重；Wti表示第t年第i個(gè)指標(biāo)所占比重；m表示指標(biāo)數(shù)量。

依據(jù)公式(1、2)和公式(3)，可以確定連續(xù)期內(nèi)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)蛻變度；根據(jù)公式(4)可以確定相鄰時(shí)間段內(nèi)產(chǎn)業(yè)蛻變度的變化速率，即變化曲線斜率，綜上可以確定目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的蛻變曲線。

4.產(chǎn)業(yè)蛻變階段劃分及蛻變結(jié)果分析

(1)產(chǎn)業(yè)蛻變階段劃分及分界點(diǎn)確定

任一鑫等將產(chǎn)品功能和產(chǎn)品產(chǎn)量蛻變速度的比值作為產(chǎn)業(yè)蛻變階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)[14]，將產(chǎn)業(yè)蛻變分為三個(gè)階段-隱性蛻變階段、半隱性蛻變階段和顯性蛻變階段，考慮到數(shù)據(jù)的來源和判定模型的可操作性，本文將運(yùn)用自然斷點(diǎn)分級法(Natural Breaks)對產(chǎn)業(yè)蛻變階段進(jìn)行劃分。其公式為：

式中，A是一個(gè)數(shù)組，數(shù)組長度為N，meani-j為每個(gè)數(shù)組中的平均值。

利用該模型時(shí)，采用前文求得的產(chǎn)業(yè)蛻變速率作為數(shù)組A，通過對其進(jìn)行階段劃分確定產(chǎn)業(yè)蛻變隱性蛻變階段與半隱性蛻變階段、半隱性蛻變階段與顯性蛻變階段的分界點(diǎn)，進(jìn)而確定各個(gè)階段的時(shí)間跨度。

(2)產(chǎn)業(yè)蛻變階段特征分析

在科技發(fā)展、消費(fèi)方式變化、生產(chǎn)方式變化、消費(fèi)需求、資源與環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策等諸多因素的共同影響及作用下，不同產(chǎn)業(yè)發(fā)生蛻變的方式往往是不相同的，每個(gè)產(chǎn)業(yè)都有其獨(dú)特的蛻變方式，根據(jù)其蛻變形態(tài)的不同劃分為漸進(jìn)式、突變式、波浪式、螺旋式四種[2]。由于螺旋式蛻變、波浪式蛻變在蛻變結(jié)束之前都表現(xiàn)出漸進(jìn)式蛻變的特征，同時(shí)突變式每一個(gè)突變周期都含有漸進(jìn)式特征，因此，在以上四種蛻變方式中，漸進(jìn)式是最常出現(xiàn)、最具代表性的蛻變方式，受篇幅限制，本文僅研究漸進(jìn)式蛻變的蛻變特征，在下文中提到的產(chǎn)業(yè)蛻變同樣為漸進(jìn)式蛻變。

漸進(jìn)式蛻變是指產(chǎn)業(yè)蛻變是經(jīng)過漫長的時(shí)間，持續(xù)、緩慢的量的積累而逐步發(fā)生的。漸進(jìn)式蛻變的發(fā)生是由于影響產(chǎn)業(yè)蛻變的各個(gè)因素隨時(shí)間逐漸變化，短時(shí)間內(nèi)都沒有發(fā)生重大變動(dòng)，當(dāng)內(nèi)外因素變動(dòng)到一定程度時(shí)，產(chǎn)業(yè)發(fā)生急劇變化，引起產(chǎn)業(yè)關(guān)系變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)生蛻變。這種蛻變方式是在較長的時(shí)間內(nèi)，產(chǎn)業(yè)蛻變程度連續(xù)地逐漸提高。本部分從前文產(chǎn)業(yè)蛻變的評價(jià)指標(biāo)體系入手，依據(jù)Natural Breaks對產(chǎn)業(yè)蛻變階段進(jìn)行劃分的結(jié)果，對漸進(jìn)式蛻變的三個(gè)蛻變階段特征分析如下。

①隱性蛻變階段特征。其中技術(shù)創(chuàng)新方面存在工藝、管理等的創(chuàng)新改進(jìn)，但是基本不存在產(chǎn)品創(chuàng)新；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭較好，規(guī)模不斷擴(kuò)大；在產(chǎn)業(yè)政策方面，政府以鼓勵(lì)政策為主，享有較多優(yōu)惠政策；在產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化方面，一般與網(wǎng)絡(luò)結(jié)合較少；產(chǎn)業(yè)績效方面，產(chǎn)業(yè)利潤空間較大，規(guī)模效益逐漸顯現(xiàn)并保持增長趨勢；資源利用效率方面，資源利用率較低。在該階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭良好，屬于量變階段，產(chǎn)業(yè)蛻變過程難以察覺。

②半隱性蛻變階段特征。其中技術(shù)創(chuàng)新方面，除工藝、管理等的創(chuàng)新改進(jìn)外，產(chǎn)品創(chuàng)新開始增加，主要體現(xiàn)在產(chǎn)品功能增加、個(gè)性化改進(jìn)等方面；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭放緩，規(guī)模雖仍有擴(kuò)大，但趨于飽和；在產(chǎn)業(yè)政策方面，政府取消鼓勵(lì)政策，開始不斷投入提升產(chǎn)業(yè)競爭力；在產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化方面，與網(wǎng)絡(luò)結(jié)合較多；產(chǎn)業(yè)績效方面，產(chǎn)業(yè)利潤空間趨于穩(wěn)定，規(guī)模效益增長速度逐漸減小或消失；資源利用效率方面，資源利用率不斷提高。在該階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸穩(wěn)定，蛻變開始顯現(xiàn)。

③顯性蛻變階段特征。其中技術(shù)創(chuàng)新方面，產(chǎn)品創(chuàng)新速率不斷增加，導(dǎo)致產(chǎn)品更新?lián)Q代周期不斷縮短；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭規(guī)模開始有下滑趨勢；在產(chǎn)業(yè)政策方面，政府不斷提高產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并開始扶持新型替代產(chǎn)業(yè)；在產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化方面，與網(wǎng)絡(luò)結(jié)合增多，不斷探索創(chuàng)新發(fā)展模式；產(chǎn)業(yè)績效方面，產(chǎn)業(yè)利潤空間開始下降，規(guī)模效益消失；資源利用效率方面，資源利用率不斷提高，碳排放不斷減少。在該階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)螺旋式下降，蛻變明顯。

四、產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型映射關(guān)系模型構(gòu)建

(一)映射模型構(gòu)建思路

產(chǎn)業(yè)蛻變作為產(chǎn)業(yè)由量變到質(zhì)變的發(fā)展過程，最終產(chǎn)生三種可能的結(jié)果形式：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)衰退、產(chǎn)業(yè)淘汰。為避免產(chǎn)業(yè)衰退或淘汰，必須及時(shí)、合理的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。根據(jù)以上目的，結(jié)合在第2部分中構(gòu)建并測度了的影響因素指標(biāo)體系，該部分主要構(gòu)建在不同蛻變階段產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型意愿度與產(chǎn)業(yè)蛻變過程的影響因素的映射模型。首先，通過對該模型的求解可以判斷企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在某一確定的蛻變階段，是否愿意轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)型可行性有多大；然后，可以根據(jù)映射結(jié)果判斷該階段宜采取的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式；最后，可以根據(jù)現(xiàn)實(shí)需求，幫助政府或企業(yè)有目的性的制定相關(guān)政策，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向預(yù)期的結(jié)果形式方向發(fā)展，避免產(chǎn)業(yè)衰退或淘汰，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型。

(二)映射模型確定與分析

1.產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性映射模型

根據(jù)上述對于產(chǎn)業(yè)蛻變與轉(zhuǎn)型映射關(guān)系模型構(gòu)建的基本思路，通過對主因子的篩選、因子指標(biāo)的確定以及因子組合系數(shù)的確定，考慮BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的自學(xué)習(xí)能力，本文基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性映射關(guān)系模型。具體步驟如下：

(1)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

根據(jù)第二部分分析，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性評價(jià)的映射指標(biāo)體系主要包含6個(gè)評價(jià)因素和20個(gè)評價(jià)指標(biāo)。如果將20個(gè)考核指標(biāo)作為BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入層，就容易造成網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練的困難，因此本文以6個(gè)因素的測度結(jié)果作為BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入。

(2)模型構(gòu)建

為提高神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)速度，本文通過增加動(dòng)量系數(shù)mc和調(diào)節(jié)學(xué)習(xí)率ca來增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)收斂能力。從而將傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接權(quán)值改進(jìn)為：

式中g(shù)w(k)表示當(dāng)前傳遞函數(shù)對權(quán)值的梯度；ca是學(xué)習(xí)率；mc是動(dòng)量系數(shù)。

然后，根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性評價(jià)指標(biāo)的特點(diǎn)，在此我們選擇只有一個(gè)隱含層的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，即三層的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；輸入層的節(jié)點(diǎn)數(shù)為6個(gè)，即6個(gè)輸入綜合指標(biāo)，輸出層的節(jié)點(diǎn)數(shù)1個(gè)，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性的評價(jià)結(jié)果。選取traingdm函數(shù)作為訓(xùn)練函數(shù)，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)公式確定隱含層的節(jié)點(diǎn)數(shù)目。

最后，邀請產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究的相關(guān)專家和相關(guān)行業(yè)內(nèi)的企業(yè)經(jīng)理，依據(jù)前文制定的產(chǎn)業(yè)蛻變評價(jià)指標(biāo)體系對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果中80%作為學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)，20%作為檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。根據(jù)學(xué)習(xí)檢驗(yàn)確定產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性的映射函數(shù)，見公式6。

其中，Kj表示產(chǎn)業(yè)蛻變j階段產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性，j取1，2，3分別代表隱性階段、半隱性階段和顯性階段；Xi表示產(chǎn)業(yè)蛻變的第i個(gè)影響因素，i取 1，2，3，4，5，6.

2.產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型意愿度映射關(guān)系

該模型同樣是基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建，構(gòu)建過程同前文產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性映射模型構(gòu)建一致；主要區(qū)別在于最后利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行對比學(xué)習(xí)過程中，學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)的獲取稍有不同。該處產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型意愿度結(jié)果由企業(yè)經(jīng)理和相關(guān)政府部門專家根據(jù)評價(jià)指標(biāo)確定。模型構(gòu)建思路在此不再贅述。根據(jù)學(xué)習(xí)檢驗(yàn)確定產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型意愿度的映射函數(shù)，見公式7。

其中，Mj表示產(chǎn)業(yè)蛻變j階段產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型意愿度，j取1，2，3分別代表隱性階段、半隱性階段和顯性階段；Xi表示產(chǎn)業(yè)蛻變的第i個(gè)影響因素，i取 1，2，3，4，5，6.

綜上，根據(jù)產(chǎn)業(yè)蛻變階段與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性、意愿度的映射關(guān)系模型，可以綜合判斷產(chǎn)業(yè)不同蛻變階段轉(zhuǎn)型的可行程度。其中，可行性和意愿度在最終判別的權(quán)重可以根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)、不同情境進(jìn)行綜合考慮確定。

五、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式的選取

(一)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式的理論選取方法

根據(jù)前文映射模型的構(gòu)建，可以判別產(chǎn)業(yè)蛻變各個(gè)階段進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的可行性和轉(zhuǎn)型的意愿度。綜合分析測度結(jié)果可以指導(dǎo)政府或企業(yè)因地制宜，根據(jù)自身發(fā)展的實(shí)際情況，采取差異化的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，選擇合適有利的轉(zhuǎn)型模式，從而能夠有效避免產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中發(fā)生產(chǎn)業(yè)衰退或產(chǎn)業(yè)淘汰的結(jié)果。而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式當(dāng)前沒有統(tǒng)一的劃分，如張米爾針對資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提出了產(chǎn)業(yè)延伸模式、產(chǎn)業(yè)更新模式和產(chǎn)業(yè)復(fù)合模式三類[15]；曹賢忠等針對蕪湖提出了價(jià)值鏈攀升、整合集群、搬遷改造、行業(yè)轉(zhuǎn)型和營銷方式變革等五類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級模式[16]；由于本文所研究的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型為微觀概念，借助熊勇清提出的兩個(gè)新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展途徑[17]，通過總結(jié)前人的研究成果，將單一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式總結(jié)概括為：產(chǎn)業(yè)深化模式、產(chǎn)業(yè)替代模式和多元復(fù)合模式三類。不同蛻變階段轉(zhuǎn)型模式選取的思路框架如圖2所示。具體思路如下：

圖2 產(chǎn)業(yè)蛻變階段最優(yōu)轉(zhuǎn)型模式選取思路框架

第一，建立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式評價(jià)指標(biāo)體系，該體系選取產(chǎn)業(yè)蛻變評價(jià)指標(biāo)體系，主要包含產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)政策指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)績效指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)資源利用效率指標(biāo)六個(gè)方面。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式評價(jià)指標(biāo)結(jié)構(gòu)如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級模式評價(jià)指標(biāo)結(jié)構(gòu)圖

第二，根據(jù)前文對產(chǎn)業(yè)蛻變程度測度的方法對不同蛻變階段指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除各個(gè)指標(biāo)數(shù)值差距大、單位不統(tǒng)一的現(xiàn)象。

第三，利用熵權(quán)TOPSIS法，對不同階段的各個(gè)轉(zhuǎn)型模式進(jìn)行評價(jià)，并比較評價(jià)結(jié)果選出不同階段最優(yōu)的轉(zhuǎn)型模式。

(二)基于產(chǎn)品特征的企業(yè)轉(zhuǎn)型模式的選取

前文所述過程，能夠?yàn)閷W(xué)術(shù)界的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式選取提供研究方法。但是，對于企業(yè)決策人員或政府政策制定者而言，以上方法過于煩瑣。鑒于此，本文擬從產(chǎn)品蛻變、企業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)蛻變之間的內(nèi)在關(guān)系出發(fā)，給出產(chǎn)品特征等表象變動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式選取的一種對應(yīng)關(guān)系，以幫助企業(yè)或政府決策人員更為方便的選擇轉(zhuǎn)型模式，具體思路如下。

1.產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)品蛻變的傳遞機(jī)理分析

根據(jù)任一鑫等[14]的研究結(jié)果，產(chǎn)業(yè)蛻變是產(chǎn)品蛻變和企業(yè)蛻變所帶來的必然結(jié)果，產(chǎn)品蛻變是產(chǎn)業(yè)蛻變的源頭和基礎(chǔ)，企業(yè)蛻變是產(chǎn)品蛻變向產(chǎn)業(yè)蛻變傳遞的紐帶和橋梁，因此在產(chǎn)業(yè)蛻變過程中，產(chǎn)業(yè)蛻變途徑必然也要通過產(chǎn)品、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)三個(gè)層面來展開，其蛻變過程如圖4所示。

圖4 產(chǎn)業(yè)蛻變層面圖

但是在產(chǎn)品蛻變向企業(yè)蛻變的過程中，會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)產(chǎn)品的多樣性產(chǎn)生不同的蛻變路徑。當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)僅生產(chǎn)一種產(chǎn)品時(shí)，產(chǎn)品蛻變必然會(huì)帶來企業(yè)蛻變，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)蛻變；但是當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)含有多類產(chǎn)品時(shí)，又會(huì)因?yàn)楫a(chǎn)品之間的相關(guān)關(guān)系產(chǎn)生不同結(jié)果，第一，當(dāng)企業(yè)多類產(chǎn)品存在替代關(guān)系時(shí)，一類產(chǎn)品的衰退(改進(jìn))會(huì)帶來其他產(chǎn)品市場占有率的提高(降低)，進(jìn)而促使企業(yè)剝離(增產(chǎn))該產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)蛻變；第二，當(dāng)企業(yè)多類產(chǎn)品與該產(chǎn)品存在互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，該類產(chǎn)品的衰退(改進(jìn))會(huì)帶來其他產(chǎn)品市場占有率的降低(提高)，進(jìn)而促使企業(yè)增產(chǎn)(剝離)該產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)蛻變；第三，當(dāng)企業(yè)多類產(chǎn)品無相關(guān)關(guān)系時(shí)，一類產(chǎn)品的蛻變對企業(yè)蛻變的作用具有不確定性，進(jìn)而難以確定產(chǎn)業(yè)的蛻變方向。綜上，產(chǎn)業(yè)蛻變過程包含了產(chǎn)品蛻變和企業(yè)蛻變的全過程。產(chǎn)業(yè)蛻變路徑如圖5所示。

圖5 產(chǎn)業(yè)蛻變路徑圖

根據(jù)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品三個(gè)層面的蛻變示意圖和路徑圖可知，產(chǎn)業(yè)蛻變開始于產(chǎn)品蛻變，最終又以產(chǎn)品特征體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)蛻變結(jié)果，因此產(chǎn)業(yè)蛻變規(guī)律與產(chǎn)品蛻變規(guī)律存在對應(yīng)關(guān)系，在前文確定產(chǎn)業(yè)蛻變根本致因因素與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式的對應(yīng)關(guān)系后，可以將產(chǎn)品特征與致因因素相對應(yīng)，形成產(chǎn)品特征與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式的映射關(guān)系，從而能夠幫助企業(yè)或政府更加方便直觀地確定產(chǎn)業(yè)蛻變的程度，并采取相應(yīng)的政策措施，幫助企業(yè)或產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)合理轉(zhuǎn)型。

2.映射關(guān)系表的構(gòu)建

根據(jù)前文分析，產(chǎn)業(yè)蛻變過程最終由產(chǎn)品蛻變直觀表現(xiàn)出來。因此，該部分根據(jù)前文映射關(guān)系模型求出的各個(gè)指標(biāo)的系數(shù)矩陣，采用德爾菲法，對五位該領(lǐng)域?qū)＜壹吧舷掠萎a(chǎn)業(yè)等各取兩家公司總經(jīng)理進(jìn)行問卷調(diào)查，對產(chǎn)品方面的指標(biāo)在蛻變各個(gè)階段的特征進(jìn)行調(diào)研，并在反饋兩次結(jié)果后確定最終內(nèi)容，產(chǎn)業(yè)蛻變各個(gè)階段的直觀特征見表1。

表1將反映產(chǎn)業(yè)蛻變的特性變化劃分為產(chǎn)品產(chǎn)出、產(chǎn)品投入、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)組織和產(chǎn)品環(huán)境適應(yīng)性等五個(gè)一級指標(biāo)，其中產(chǎn)品產(chǎn)出方面設(shè)置了功能、產(chǎn)量、價(jià)格和規(guī)格品種四類二級指標(biāo)，產(chǎn)品投入方面設(shè)置了人力、能源、原材料、資金和信息五類二級指標(biāo)，產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備方面設(shè)置了設(shè)備更新、改造和淘汰三類二級指標(biāo)，產(chǎn)品生產(chǎn)組織設(shè)置了生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)過程兩類二級指標(biāo)，產(chǎn)品環(huán)境適應(yīng)性方面設(shè)置了市場適應(yīng)性和社會(huì)適應(yīng)性兩類二級指標(biāo)。表中列向量反映了具體產(chǎn)業(yè)蛻變階段的不同指標(biāo)的特征，行向量反映了每一類指標(biāo)的整個(gè)蛻變周期的變化情況。與產(chǎn)業(yè)蛻變階段相對應(yīng)的是該階段最優(yōu)的轉(zhuǎn)型模式。表1整體上反映了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式、產(chǎn)業(yè)蛻變階段和產(chǎn)業(yè)微觀指標(biāo)特征之間的映射關(guān)系。

表1 基于生命周期的產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式映射關(guān)系表

六、結(jié)論與建議

本文提出了產(chǎn)業(yè)蛻變程度測度方法、構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)蛻變階段劃分模型以及產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可行性和意愿度的映射模型，為指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供了新的思路和方法，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式的選擇提供了新的判別角度。以制造業(yè)為例，運(yùn)用該方法為企業(yè)管理人員通過產(chǎn)品特征判斷企業(yè)所處階段以及轉(zhuǎn)型模式提供了映射關(guān)系表。研究結(jié)果認(rèn)為，制造業(yè)在隱性蛻變階段、半隱性蛻變階段和顯性蛻變階段的最優(yōu)轉(zhuǎn)型模式分別為產(chǎn)業(yè)深化模式、多元復(fù)合型模式和產(chǎn)業(yè)更新模式。

由于本文提出的部分思路和構(gòu)建的模型主要考慮了傳統(tǒng)制造業(yè)的共性特征，因此在具體產(chǎn)業(yè)分析中，需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行微調(diào)。鑒于此，本文給出以下建議：第一，產(chǎn)業(yè)蛻變指標(biāo)選取要具有產(chǎn)業(yè)特色。不同的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品特征、衡量方式、投入資源類型、智能化程度以及與當(dāng)前共享經(jīng)濟(jì)融合程度不同，因此，對其進(jìn)行蛻變測度時(shí)，指標(biāo)選取也不盡相同。第二，不同類型企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身產(chǎn)品特征、工藝流程在產(chǎn)業(yè)蛻變與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型模式映射關(guān)系表中選擇對應(yīng)部分進(jìn)行比對。第三，產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略制定、規(guī)劃編制以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與戰(zhàn)略資源的最優(yōu)匹配等問題分析時(shí)，應(yīng)積極運(yùn)用定量化的分析方式，以提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的成功概率。

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