白永秀，寧 啟

(西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 陜西 西安 710069)

一、問題的提出

改革開放以來,中國企業(yè)“走出去”的步伐不斷加快,尤其是在新世紀(jì)加入世界貿(mào)易組織以來,“走出去”更是被提升至國家戰(zhàn)略高度。隨著“一帶一路”倡議的提出以及建設(shè)持續(xù)向縱深推進(jìn),中國企業(yè)“走出去”更是成為常態(tài)。截止2017年底,中國已同80個國家、地區(qū)和組織簽署了“一帶一路”合作協(xié)議,與“一帶一路”沿線24個國家共同建設(shè)了75個境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū),中國企業(yè)累計對沿線國家的投資超過了500億美元①數(shù)據(jù)援引自外交部長王毅在2017年國際形勢與中國外交研討會開幕式上的講話,http://www.fmprc.gov.cn/web/wjbz-673089/zyjh-673099/t1518042.shtml.。2017年中國全年對外承包工程業(yè)務(wù)完成營業(yè)額11 383億元,按美元計價為1 686億美元,比上年增長5.8%。其中,對“一帶一路”沿線國家完成營業(yè)額855億美元,增長12.6%,占對外承包工程業(yè)務(wù)完成營業(yè)額的比重為50.7%。對外勞務(wù)合作派出各類勞務(wù)人員52萬人,增長5.7%②數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局《中華人民共和國2017年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》,http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201802/t20180228-1585631.html.。與“一帶一路”沿線國家的投資合作在我國外貿(mào)版圖中的地位正在快速上升。但我們在為“一帶一路”境外投資取得的成績感到欣喜時,也不能忽視“一帶一路”境外投資日益凸顯的安全問題。

“一帶一路”倡議科學(xué)合理,切實可行,且成效卓著,但實施起來并不是一帆風(fēng)順的，即使擁有中國政府的強(qiáng)力推動和沿線國家政府的積極支持也困難重重?！耙粠б宦贰毖鼐€區(qū)域充斥著眾多不安定因素,投資環(huán)境不容樂觀并有不斷惡化的趨勢,使我國“一帶一路”境外企業(yè)的利益受到嚴(yán)重威脅。據(jù)不完全統(tǒng)計,2005—2013年在中國的1 000多項海外投資中就有120多項發(fā)生爭議并遭到東道國干預(yù),大多敗訴;2015年有2萬多家中國企業(yè)在境外進(jìn)行投資,其中90%以上虧損*新華網(wǎng) http://www.xinhuanet.com/fortune/2015-02/09/c-127473411.htm。企業(yè)所承擔(dān)的項目是“一帶一路”建設(shè)的基礎(chǔ),如果企業(yè)的利益得不到維護(hù)、安全得不到保障,“一帶一路”由設(shè)想層次向建設(shè)層次的順利轉(zhuǎn)化就會遇到嚴(yán)重阻礙。

就投資硬環(huán)境來看,“一帶一路”沿線地區(qū)的局部戰(zhàn)爭、暴恐襲擊、宗教矛盾、海盜掠奪等危機(jī)事件頻發(fā)。一方面對“一帶一路”在陸上和海上的交通運輸線構(gòu)成了實際威脅,阻礙了經(jīng)貿(mào)往來的順利進(jìn)行,另一方面嚴(yán)重阻礙了工程項目的施工進(jìn)度,甚至使建設(shè)成果遭到破壞損毀。以海盜劫持船只為例,2007—2012年,在印度洋及索馬里海域,發(fā)生了15起中國船只遭海盜劫持事件,外國船只遭劫持事件更加頻發(fā),使國家間的貿(mào)易往來蒙受嚴(yán)重?fù)p失。

就投資軟環(huán)境而言,首先,社會秩序每況愈下。非法移民、疾病傳播、跨國犯罪等非傳統(tǒng)安全問題深度影響了“一帶一路”沿線國家的社會穩(wěn)定,社會秩序的失衡間接導(dǎo)致合作項目的延期、停工,甚至取消。其次,貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。2016年英國通過脫歐公投離開歐盟,2016年底美國總統(tǒng)特朗普上臺后,更是直接退出TPP談判與《巴黎協(xié)定》。世界上最重要的兩個以自由開放著稱的國家公然逆全球化而行,產(chǎn)生多米諾骨牌效應(yīng),“一帶一路”沿線許多國家紛紛出臺保護(hù)主義、排外主義、本國優(yōu)先的政策,體現(xiàn)出嚴(yán)重的封閉傾向性,既提高了投資門檻，也大大增加了企業(yè)的安全風(fēng)險。最后,部分國家對中國大量的海外投資存在疑慮。中國綜合國力與國際影響力的穩(wěn)步提升自然而然地推動了中國企業(yè)在海外的部署與擴(kuò)張,這引起了部分國家的不安與防范。美國的亞太戰(zhàn)略、印度的季風(fēng)計劃、歐盟2017年底的反傾銷新規(guī)等都對中國的對外投資設(shè)置障礙。同時，出于對中國缺乏信任的戒備心理,一些國家尋找各種理由阻撓中國企業(yè)的合法投資、收購。中國鐵建在墨西哥的墨克高鐵項目被墨方以石油價格下跌為由宣布取消,中海油收購美國尤尼科公司被美方以涉及國家安全為由進(jìn)行調(diào)查并中斷收購。凡此種種惡意阻撓致使投資失敗的事例不勝枚舉,給我國企業(yè)造成巨大損失。

“一帶一路”沿線地區(qū)令人擔(dān)憂的投資環(huán)境明顯提高了我國企業(yè)在此地區(qū)進(jìn)行投資的成本。雖然這一區(qū)域擁有巨大的投資潛力和發(fā)展空間,尤其在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和能源合作方面市場廣闊,且擁有我國與東道國在政策方面的支持鼓勵,但這一洼地也同時布滿了荊棘與沼澤,企業(yè)利益得不到有效保障仍舊會讓大多數(shù)投資者望而卻步,使“一帶一路”項目的投產(chǎn)速度大大降低。

在推動中國企業(yè)“走出去”參與“一帶一路”建設(shè)的同時,為“一帶一路”境外企業(yè)提供全方位的安全保障、降低各種風(fēng)險可能帶來的損失,成為“一帶一路”建設(shè)必須高度重視的問題,也是維護(hù)國家利益必須積極面對的問題。這不僅關(guān)乎“一帶一路”建設(shè)的理念能否轉(zhuǎn)化為建設(shè)實踐、建設(shè)成果能否惠及全球,更關(guān)系到“一帶一路”境外企業(yè)利益的維護(hù)。因此,要全面加強(qiáng)與中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略相適應(yīng)、與“一帶一路”倡議相配套的安全保障體系建設(shè),滿足中國境外企業(yè)在安全方面的迫切需求。

二、“一帶一路”境外企業(yè)安全保障的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

由于長期以來境外企業(yè)的不安全事件均以個案的形式偶然發(fā)生,因此學(xué)界對此問題的研究缺乏足夠的重視?？陀^投資環(huán)境的變化與“一帶一路”建設(shè)的全面推進(jìn)使境外企業(yè)所遭遇的不安全事件的概率大大提升,遂引起了學(xué)界對此問題的廣泛關(guān)注與研究。根據(jù)研究目的與方法的不同,我們把對“一帶一路”境外企業(yè)安全保障問題的已有相關(guān)文獻(xiàn)分為兩類,即關(guān)于安全風(fēng)險因素分析的文獻(xiàn)與關(guān)于安全保障體系構(gòu)建的文獻(xiàn)。

(一)關(guān)于安全風(fēng)險因素分析的文獻(xiàn)

漆彤認(rèn)為雖然中國企業(yè)在海外投資失敗既有包括地區(qū)局勢不穩(wěn)、東道國不合理干預(yù)、法制不健全等客觀原因,也包括中方企業(yè)程序違規(guī)涉嫌腐敗、不重視海外政治風(fēng)險、長期欠繳罰款等主觀原因,但根本之處在于投資者對海外風(fēng)險及法律防范存在普遍性的認(rèn)識不足[1]。李俊鋒將投資風(fēng)險分為宏觀環(huán)境下的外源性風(fēng)險與微觀環(huán)境下的內(nèi)源性風(fēng)險,外源性風(fēng)險主要包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、文化風(fēng)險三種風(fēng)險,內(nèi)源性風(fēng)險則主要針對企業(yè)內(nèi)部由決策不當(dāng)和管理體制缺陷帶來的風(fēng)險[2]。杜軍則重點提到由于我國綜合國力提升,對相關(guān)存在小國心態(tài)與弱國心態(tài)的國家造成了心理沖擊,“中國威脅論”甚囂塵上,誘發(fā)了一些國家對我國境外投資的蓄意阻撓[3]。夏真真針對“21世紀(jì)海上絲綢之路”的非傳統(tǒng)安全問題展開研究,認(rèn)為由于國際地緣政治的變化,以及海上絲路線路走向涉及世界多個環(huán)境復(fù)雜區(qū)域,并且海上絲路戰(zhàn)略規(guī)劃安排松散,使得這條線路面臨海洋生態(tài)惡化、海上恐怖主義、毒品走私以及非法移民等諸多非傳統(tǒng)安全問題,應(yīng)加強(qiáng)雙邊多邊機(jī)制、政府—社會參與、權(quán)利—責(zé)任明晰等方面的安全合作[4]。譚暢認(rèn)為由于缺乏項目投資的綜合評估以及我國企業(yè)身份遭到質(zhì)疑,多年來海外投資失敗事件的主要原因在于東道國的客觀政治風(fēng)險、主觀人為把控的國家安全限制以及當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境問題等因素的干擾[5]。

(二)關(guān)于安全保障體系構(gòu)建的文獻(xiàn)

鄧凱基于跨國風(fēng)險規(guī)制理論從法律的視角出發(fā),認(rèn)為跨國風(fēng)險規(guī)制的核心是構(gòu)建能有效應(yīng)對區(qū)域安全威脅的法律流程。首先對風(fēng)險進(jìn)行分類、設(shè)定參數(shù)并進(jìn)行分析,其次運用風(fēng)險測評矩陣、風(fēng)險熱力地圖等方法對風(fēng)險進(jìn)行評估并作為決策參考依據(jù),最后建立風(fēng)險預(yù)案制度對風(fēng)險進(jìn)行正當(dāng)處置[6]。許銘通過對影響境外企業(yè)安全的因素進(jìn)行分類,并對主要隱患進(jìn)行分析,提出建立境外危機(jī)管理體系,這一體系涵蓋危機(jī)爆發(fā)前的防范預(yù)警、危機(jī)爆發(fā)后的應(yīng)急處理和危機(jī)結(jié)束后的經(jīng)驗總結(jié)和后續(xù)措施[7]。聶娜基于政治風(fēng)險理論、現(xiàn)代風(fēng)險管理理論、全面風(fēng)險管理理論,提出構(gòu)建中國境外投資風(fēng)險管理體系。針對宏觀與微觀的風(fēng)險分類,這一體系的構(gòu)建包括外源性風(fēng)險治理機(jī)制與企業(yè)內(nèi)部性風(fēng)險治理機(jī)制[8]。曾廣顏提出通過完善境外安保立法、成立中國境外安?；稹⒋蛟炱髽I(yè)境外安保風(fēng)險防范完整鏈條、培育具有國際競爭力的國內(nèi)安保企業(yè)集團(tuán)等措施來加強(qiáng)境外安保治理體系的頂層設(shè)計[9]。黃河主要對海外投資的政治風(fēng)險管控進(jìn)行研究,認(rèn)為在投資合作洽談中要注重以政治風(fēng)險保險為前提條件,同時我國要不斷提升對海外投資企業(yè)的外交支持保護(hù)力度以及加大對安全類公共產(chǎn)品如國際維和、安全護(hù)航等公共產(chǎn)品的投放力度[10]。查攀認(rèn)為“一帶一路”背景下境外中資企業(yè)安保體系的構(gòu)建應(yīng)納入“一帶一路”的頂層設(shè)計當(dāng)中,并從公安專業(yè)化的角度出發(fā),認(rèn)為應(yīng)運用人防、物防、技防等綜合手段構(gòu)建全時段、全程式的安保部署,對境外企業(yè)進(jìn)行全方位的安全保障[11]。

目前對于“一帶一路”境外企業(yè)面臨的安全風(fēng)險因素的研究比較充分,能夠較為成熟地對安全風(fēng)險因素進(jìn)行分類識別與短期預(yù)測,尤其是針對政治風(fēng)險與法律風(fēng)險等突出問題的研究,已經(jīng)得到學(xué)界以及境外企業(yè)的足夠重視。但對于安全保障體系構(gòu)建這一問題的研究仍然不夠深入,已有研究也大多停留在宏觀性的措施建議和粗線條的體系設(shè)計上,對于風(fēng)險防范以及危機(jī)處置等問題仍缺乏科學(xué)有效的機(jī)制。但應(yīng)該肯定地說，已有文獻(xiàn)對本文提出并設(shè)計“一帶一路”境外企業(yè)安全保障體系具有積極的參考價值。

三、“一帶一路”境外企業(yè)安全保障體系的構(gòu)建

“一帶一路”境外企業(yè)安全保障體系的構(gòu)建,可依據(jù)“雙險三控”的思路進(jìn)行設(shè)計。其中“雙險”是指風(fēng)險與危險,既包括中國企業(yè)境外投資所面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險,也包括由非市場因素導(dǎo)致的非常規(guī)性風(fēng)險。“三控”包括預(yù)控、管控和急控三個方面,“預(yù)控”是指境外企業(yè)制定的所遇風(fēng)險與危險的應(yīng)對預(yù)案,屬于“雙險”預(yù)警機(jī)制;“管控”是指中國企業(yè)對其境外投資項目的立項、施工建設(shè)、試產(chǎn)投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進(jìn)行有效控制,隨時化解從境外投資落地到項目運營過程中的風(fēng)險與危險;“急控”是指中國企業(yè)對境外投資項目面臨的突發(fā)事件的緊急控制,目的是把損失降低到最低程度?！半p險三控”將境外企業(yè)可能面臨的對企業(yè)員工人身安全和企業(yè)財產(chǎn)安全產(chǎn)生威脅的因素最大限度地全方位涵蓋,并對風(fēng)險與危險發(fā)生的事前、事中與事后三階段進(jìn)行有效控制與管理,最大限度降低企業(yè)的損失。

具體來說,“一帶一路”境外企業(yè)安全保障體系由“雙險”源識別機(jī)制、“雙險”評估機(jī)制、“雙險”三控機(jī)制構(gòu)成。

(一)“雙險”源識別機(jī)制

“雙險”源識別機(jī)制,是“一帶一路”境外企業(yè)安全保障體系的基礎(chǔ)。我們在對“一帶一路”沿線地區(qū)局勢進(jìn)行研判并對近年來中國境外企業(yè)所遭遇到的不安全事件進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,將中國企業(yè)在境外進(jìn)行投資時,客觀環(huán)境和企業(yè)自身可能存在的不安全因素做了識別、整合與歸類。針對不安全因素的影響對象、風(fēng)險類型,將其分為風(fēng)險與危險兩類。其中，風(fēng)險既包括企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動中面臨的金融、價格、商業(yè)信用上的不確定性,也包括企業(yè)自身管理失誤與違法經(jīng)營帶來的風(fēng)險,受影響的主要為企業(yè)的商業(yè)利益。危險則側(cè)重于涉及企業(yè)人身安全并易于引發(fā)暴力行為的不安全因素,具體涉及境外頻發(fā)的由政權(quán)更迭、民族矛盾、暴恐事件、勞資矛盾、生態(tài)破壞等引起的不安全事件。這些事件不僅會使境外企業(yè)遭到破壞，更重要的是會對境外企業(yè)員工的生命安全構(gòu)成威脅,尤其是戰(zhàn)爭與暴恐事件的無意波及以及反華勢力有針對性的迫害。相對來說,危險所帶來的負(fù)面影響更具破壞性且難以恢復(fù),而風(fēng)險雖然容易辨別且不對現(xiàn)實環(huán)境造成破壞,但是頻繁、持續(xù)地發(fā)生會對境外投資的軟環(huán)境造成深層次的影響及破壞?！半p險”的具體識別分類見表1。

表1 中國境外企業(yè)風(fēng)險與危險分類與風(fēng)險源辨識表

(二)“雙險”評估機(jī)制

“雙險”評估機(jī)制的核心思想主要參照美國格雷厄姆(K.J.Graham)與金尼(G.F.Kinney)提出的作業(yè)條件危險性評價法(LEC評價法),依此方法對在“一帶一路”沿線國家進(jìn)行投資的項目做半定量的安全狀態(tài)評估。這一方法對安全事故危險性D(danger)的評估主要考察三個方面的因素,即事故發(fā)生的可能性L(likelihood)、暴露在危機(jī)中的頻度E(exposure)、事故產(chǎn)生的后果C(consequence)。

首先,確定“雙險”發(fā)生的可能性。LEC評價法中L值的傳統(tǒng)劃分設(shè)為七級,由于現(xiàn)實中不安全事件的發(fā)生概率與理論上不完全對等。因此，將完全可能發(fā)生的事件近似等同于概率為1的必然事件,分值對應(yīng)為10;理論上概率為0 的不可能事件在現(xiàn)實中不一定絕對不發(fā)生,因此將實際不可能發(fā)生的事件的可能性分值對應(yīng)為0.1,其他事件按照可能性由大到小分別對應(yīng)10～0.1的取值。但對應(yīng)于“一帶一路”環(huán)境下具體風(fēng)險或危險源演化為不安全事件可能性的判別,則需要在真實統(tǒng)計和邏輯推理的基礎(chǔ)上通過綜合分析來確定。

其次,確定企業(yè)暴露在危機(jī)中的頻度。這一指標(biāo)其實并不容易準(zhǔn)確衡量,它并不是通過長期觀察對危機(jī)發(fā)生次數(shù)的簡單統(tǒng)計,而是需要先對“暴露”進(jìn)行界定,因為某一風(fēng)險或危險的發(fā)生不一定會使所有企業(yè)的相關(guān)利益都造成威脅。對于戰(zhàn)爭、暴力沖突等的全覆蓋、無差別式影響的危機(jī),會使所有企業(yè)完全暴露在不安全因素之下,但對于有針對性或選擇性的風(fēng)險或危險，如側(cè)重于對某一國家的經(jīng)濟(jì)懲罰或?qū)τ诰唧w行業(yè)的過度干預(yù),并不一定會波及我國及所有領(lǐng)域的企業(yè)投資,對于任何危機(jī)都過度惶恐只會草木皆兵,不利于投資建設(shè)。但對于“暴露”的科學(xué)界定與合理把控還需要進(jìn)行深度的研究。

再次,確定“雙險”產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度。我們在綜合傳統(tǒng)LEC評價法對此劃分、先行《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中安全事故等級標(biāo)準(zhǔn)以及“一帶一路”建設(shè)中事故發(fā)生所引起的人員傷亡及財產(chǎn)損失的現(xiàn)實情況的基礎(chǔ)上,對事故發(fā)生的嚴(yán)重程度進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)劃定并調(diào)整賦值分?jǐn)?shù)。

最后,確定“雙險”等級。根據(jù)公式D=L×E×C計算危險分值,并依據(jù)危險分值大小,確定風(fēng)險與危險的等級。對風(fēng)險與危險等級為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ級的風(fēng)險與危險源,確定為一般風(fēng)險與危險源；對風(fēng)險與危險等級為Ⅳ、Ⅴ級的風(fēng)險與危險源,確定為重大風(fēng)險與危險源。

以上具體劃分及賦值見表2。

(三) 雙險“三控”機(jī)制

對風(fēng)險的及時應(yīng)對與正確處理,是風(fēng)險管理的核心,我們采用“三控”機(jī)制對“雙險”進(jìn)行應(yīng)對處置。具體思路如下:

第一,預(yù)控機(jī)制。在“雙險”評估機(jī)制對于風(fēng)險與危險源的準(zhǔn)確識別的前提下,根據(jù)不同等級的風(fēng)險與危險源,預(yù)先對應(yīng)地制定出在不同國家、不同領(lǐng)域進(jìn)行投資企業(yè)所應(yīng)采取的處置措施,為應(yīng)對風(fēng)險與危險做好前期的謀劃與準(zhǔn)備,增強(qiáng)抵御風(fēng)險的能力。預(yù)控機(jī)制是否有效主要取決于“雙險”評估機(jī)制的預(yù)測是否科學(xué)、應(yīng)對措施的關(guān)鍵控制點的把握是否準(zhǔn)確以及保護(hù)性措施是否全面。

第二,管控機(jī)制。管控機(jī)制即過程控制機(jī)制,側(cè)重于對企業(yè)自身在海外經(jīng)濟(jì)活動的監(jiān)督與管理,尤其針對“雙險”類型中的商業(yè)信用風(fēng)險、管理風(fēng)險以及法律風(fēng)險。這些風(fēng)險不僅來自于外界環(huán)境,更多則發(fā)源于企業(yè)自身的錯誤行為,在理論上是完全可以規(guī)避的。一方面應(yīng)從境外投資東道國的市場環(huán)境出發(fā),全面深入地了解在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行投資生產(chǎn)所需要遵循的法律法規(guī)、制度程序,不觸碰在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的法律法規(guī)“紅線”;另一方面,從內(nèi)部對企業(yè)在決策、招標(biāo)、投產(chǎn)、建設(shè)、交易等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督與糾正,以保證企業(yè)在生產(chǎn)過程中不會受到自身不合理行為所引發(fā)的風(fēng)險威脅。

第三,急控機(jī)制。識別機(jī)制、預(yù)控機(jī)制、管控機(jī)制都無法確保對于“雙險”絕對的精準(zhǔn)預(yù)警與及時規(guī)避,當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生、損失不可避免時,則要通過提前制定的緊急控制方案進(jìn)行處理。雖然境外突發(fā)事件無法預(yù)判,但應(yīng)定期組織并要求企業(yè)對于爆恐活動、自然災(zāi)害、生產(chǎn)安全等毫無征兆、破壞性大、危及企業(yè)員工安全的事件進(jìn)行預(yù)演并制定科學(xué)詳盡的應(yīng)對方案與處置計劃,做到有備無患、未雨綢繆?！半p險三控”機(jī)制的運行模式如圖1所示。

四、“一帶一路”境外企業(yè)安全保障措施

(一)加強(qiáng)境外企業(yè)安全保障教育

長期以來,我國境外企業(yè)投資主要集中在歐洲、美洲等社會和平安寧、政治穩(wěn)定有序、市場健康平穩(wěn)的地區(qū),缺乏足夠的在投資環(huán)境相對較差的地區(qū)投資時進(jìn)行風(fēng)險防范與自我保護(hù)的意識。因此需要通過建立健全具有全面性、針對性、實用性與持續(xù)性的安全教育體系，來強(qiáng)化“一帶一路”境外企業(yè)的安全保障意識。在這一教育體系中，國家是教育主體,承擔(dān)規(guī)劃、組織、實施安全意識教育的責(zé)任;教育客體是已經(jīng)或計劃在“一帶一路”沿線國家進(jìn)行投資的中資企業(yè),包括國有企業(yè)與民營企業(yè);教育內(nèi)容包括對企業(yè)“一帶一路”境外投資項目的全面的環(huán)境分析、科學(xué)的前景預(yù)判以及針對不同“雙險”的識別評估、前期準(zhǔn)備、突發(fā)應(yīng)急與事后處理等方面,從企業(yè)投資的全過程、可能面臨的全“雙險”進(jìn)行防范教育與應(yīng)對教育;教育周期應(yīng)根據(jù)企業(yè)投資項目的建設(shè)周期、運營周期以及東道國投資環(huán)境的安全程度進(jìn)行設(shè)定,保證境外投資企業(yè)在主要關(guān)鍵環(huán)節(jié)及風(fēng)險較高時期都能得到有效的安全教育。通過安全教育體系的建立與安全教育的實施,一方面讓缺乏境外投資經(jīng)驗以及安全保障意識淡薄的企業(yè)全面深入地了解境外投資目的國的投資環(huán)境，降低遭遇風(fēng)險的可能性;另一方面幫助企業(yè)以自身實際為基礎(chǔ)對投資國家與投資領(lǐng)域做出明智的選擇,提高抵御“雙險”的能力。

圖1 “雙險三控”運行模式圖

(二)制定境外企業(yè)安全保障預(yù)案

制定預(yù)案是企業(yè)面對無確切信息顯示“雙險”確定發(fā)生而先期采取的“面對未知而決策”的舉措,在反復(fù)、真實模擬“雙險”發(fā)生的同時,不斷優(yōu)化、調(diào)整與完善企業(yè)的應(yīng)對策略,使“雙險”確定發(fā)生時企業(yè)能在最短的時間內(nèi)采取最有效的措施降低“雙險”發(fā)生帶來的危害。首先,要對有可能影響企業(yè)安全的各方面因素進(jìn)行科學(xué)評估,對預(yù)案制定條件進(jìn)行嚴(yán)格的限定,增強(qiáng)預(yù)案設(shè)定條件與“雙險”發(fā)生時現(xiàn)實條件的契合程度。通過預(yù)案條件的科學(xué)設(shè)置,提高預(yù)案模擬的精確性與真實性。其次,對預(yù)案內(nèi)容的準(zhǔn)確界定。預(yù)案的內(nèi)容應(yīng)包含境外企業(yè)投資建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營管理的全過程、全要素和全措施。全過程，即境外企業(yè)的投資項目從投標(biāo)立項、施工建設(shè)、試產(chǎn)投產(chǎn)到日常管理、運營維護(hù)等全部環(huán)節(jié)與過程;全要素，一方面包含境外企業(yè)可能面臨的從市場到政治、文化、社會等外部“雙險”,另一方面也要包含企業(yè)內(nèi)部員工管理、生產(chǎn)過程管理、銷售管理等企業(yè)管理中存在的“雙險”;全措施，不但要覆蓋“雙險”防范措施,而且要覆蓋“三控”措施,還要包含安全保障的配套措施。

(三)建立多層次安全保障組織體系

對境外企業(yè)的安全保障不能全部依靠國家的力量,需要利用整個社會的全部資源，調(diào)動整個社會的全部力量,建立立體多維的安全保障組織體系。這一體系的建立是由“雙險”的多樣性、國家力量的局限性共同決定的,其自上而下由國家、安保協(xié)會與境外企業(yè)三方力量組成。具體來說，由國家對境外企業(yè)的安全保障組織進(jìn)行統(tǒng)領(lǐng)、管理與指導(dǎo),并在國家層面通過采取國際維和、海軍護(hù)航或外交保護(hù)等方式,對境外企業(yè)的安全提供最強(qiáng)有力的保障,尤其是當(dāng)企業(yè)面對重大、突發(fā)、惡劣的不安全事件時,能夠發(fā)揮最為重要的作用。安保協(xié)會是安全保障組織體系中的主體,由信息搜集平臺、商業(yè)保險公司、專業(yè)安保公司、法律援助機(jī)構(gòu)、醫(yī)療救助機(jī)構(gòu)等能夠提供安全保障要素的單位組成,在“一帶一路”沿線區(qū)域小國集中的地區(qū),可直接設(shè)立區(qū)域性安保協(xié)會,協(xié)會所處國家內(nèi)所有中方企業(yè)都是其會員單位。這一協(xié)會由國家相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行直接統(tǒng)一指導(dǎo)與協(xié)調(diào),主要對國家力量保護(hù)失靈、保護(hù)成本過高、保護(hù)力量不足的領(lǐng)域提供安全保障服務(wù),例如風(fēng)險信息的搜集與發(fā)布、企業(yè)商業(yè)風(fēng)險的擔(dān)保與分散、投資貿(mào)易的爭端等。企業(yè)內(nèi)部的安保組織是安全保障組織體系中的基礎(chǔ),有必要強(qiáng)制要求境外企業(yè)設(shè)立專門負(fù)責(zé)安保工作的部門,這一部門的工作重點既包括直接為所在企業(yè)提供安全保護(hù)，又包括與所在安保協(xié)會的溝通聯(lián)系。在平時要定期向安保協(xié)會匯報企業(yè)的安全狀況及可能面臨的安全風(fēng)險,在“雙險”發(fā)生時要配合、服從安保協(xié)會的安排與行動,規(guī)避“雙險”帶來的損失。

(四)完善雙邊投資保護(hù)機(jī)制

對雙邊投資保護(hù)機(jī)制的完善,主要依靠我國與各國間雙邊投資保護(hù)協(xié)定(BIT)的簽署。雙邊投資保護(hù)協(xié)定能夠為投資國在東道國的投資利益提供法律上的保障,有效增強(qiáng)投資者的信心。目前,我國已同世界范圍內(nèi)104個國家和地區(qū)簽署了雙邊投資保護(hù)協(xié)定,這些國家大多分布在中亞、西亞、非洲、歐洲這些“一帶一路”沿線地區(qū)。但由于雙邊投資保護(hù)協(xié)定的時效性——這些協(xié)定簽署的時間大量集中在20世紀(jì)90年代期間，已經(jīng)無法為采用新興投資類型與投資手段的投資活動提供有效的保障,并且時至今日依舊未能與美國、加拿大、巴西等重要投資目的國簽署這一協(xié)定。在新形勢下需要加快舊有雙邊投資保護(hù)協(xié)定的重新協(xié)商簽署以及與未達(dá)成雙邊投資保護(hù)共識的國家加快談判,不斷優(yōu)化我國企業(yè)境外投資環(huán)境。具體來說，這一協(xié)定能夠通過以下渠道與特點效用保護(hù)我國境外商業(yè)利益的安全:第一,雙邊投資保護(hù)協(xié)定具有法律效力。簽署雙方必須履行規(guī)定義務(wù),這樣能夠有效抵御由于東道國法律修改、政策變動引起投資條件變化而帶來的風(fēng)險。第二,雙邊投資保護(hù)協(xié)定能將商業(yè)行為與外交行為相連接。根據(jù)協(xié)議規(guī)定,投資國在東道國遭遇不公平待遇并且沒有得到東道國及時公正的法律援助時,可直接向我國駐東道國使領(lǐng)館尋求外交保護(hù),我國政府將通過外交渠道維護(hù)企業(yè)的合法利益。第三,當(dāng)發(fā)生投資爭議時可提請國際仲裁。國際仲裁由國際投資爭端解決中心(ICSID)進(jìn)行,ICSID的自治機(jī)制能有效排除東道國法院的司法干預(yù)[12],維護(hù)判決的公平公正。

(五)完善多渠道保險體系

首先,設(shè)立“國家境外企業(yè)安全保障基金”。一方面,通過直接的資金補助與導(dǎo)向性的資金支持,引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自身的安保力量,降低境外企業(yè)在安全保障方面所負(fù)擔(dān)的成本。另一方面,對遭遇風(fēng)險并受到重大損失的企業(yè)提供快速的資金救援,避免企業(yè)在面臨重大困境無法及時應(yīng)對時,再次陷入更嚴(yán)重的危機(jī),同時也為企業(yè)的恢復(fù)生產(chǎn)提供傾力支持。其次,強(qiáng)制境外投資企業(yè)投保出口信用保險。出口信用保險是由政府提供的非盈利的政策性險種,以國家作為后盾,是對境外投資者的國家保證。這種屬于政治風(fēng)險保險的險種能夠有效應(yīng)對匯兌限制、東道國國有化、政府違約、戰(zhàn)爭破壞等政治風(fēng)險,同時能夠為投保企業(yè)提供開拓市場、補償損失、信貸融資、提升信用等境外企業(yè)投資所急需的幫助與需要。最后,推動國內(nèi)商業(yè)保險公司在“一帶一路”沿線國家開展境外承保業(yè)務(wù)。政府提供的海外投資保險側(cè)重于對政治風(fēng)險的保障,但是對于企業(yè)財產(chǎn)安全、工程建設(shè)安全、收購并購風(fēng)險等無法提供充足的保障,同時東道國的保險程序與服務(wù)能力對于我國企業(yè)也無法完全適用,這一板塊目前較為薄弱。出于商業(yè)利益的考量，目前國內(nèi)一些保險公司正在嘗試在境外國家進(jìn)行業(yè)務(wù)布局,國家應(yīng)盡快出臺相關(guān)政策,支持保險業(yè)務(wù)走出去,完善境外企業(yè)保險體系。

[1] 漆彤.中國海外投資安全急需保障機(jī)制配套[J]. 武大國際法評論,2017,(4).

[2] 李俊鋒,王朋吾. “一帶一路”境外投資風(fēng)險防范機(jī)制研究[J].改革與戰(zhàn)略,2017,(11).

[3] 杜軍,林燕飛. “一帶一路”戰(zhàn)略下中國與東盟合作中的安全風(fēng)險防范[J].保險理論與實踐,2017，(8).

[4] 夏真真,汪萬發(fā). 21世紀(jì)海上絲綢之路:非傳統(tǒng)安全問題及其合作安排[J].江南社會學(xué)院學(xué)報,2017，(4).

[5] 譚暢. “一帶一路”戰(zhàn)略下中國企業(yè)海外投資風(fēng)險及對策[J].中國流通經(jīng)濟(jì),2015，(7).

[6] 鄧凱,顏憲柏. 略論“一帶一路”安全保障機(jī)制的構(gòu)建——基于跨國風(fēng)險規(guī)制理論的法律應(yīng)對[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì),2017,(11).

[7] 許銘. 中國境外企業(yè)安全問題及管理[J].國際經(jīng)濟(jì)合作,2013,(5).

[8] 聶娜.中國參與共建“一帶一路”的對外投資風(fēng)險來源及防范機(jī)制[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理,2016，(9).

[9] 曾廣顏. 境外安保治理需頂層設(shè)計[J].中國投資,2017，(22).

[10] 黃河,NIKITA S. 中國企業(yè)海外投資的政治風(fēng)險及其管控——以“一帶一路”沿線國家為例[J].深圳大學(xué)學(xué)報：人文社會科學(xué)版,2016，(1).

[11] 查攀. 淺議“一帶一路”下境外中資企業(yè)安保體系的構(gòu)建[J].政法學(xué)刊,2017，(2).

[12] 呂娜.中國雙邊投資保護(hù)協(xié)定的發(fā)展和對比研究[J]. 云南民族大學(xué)學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版,2016，(5).