●石東洋 劉新秀 李志勇

一、傳統(tǒng)審判管理模式存在的問題

當(dāng)前法院新收案件數(shù)量繼續(xù)大幅上升，辦案壓力持續(xù)增大，復(fù)雜新類型案件不斷增多。以某法院為例，2012年該院共受理案件8360件，至2016年該院的受理案件數(shù)已達(dá)10983件，增幅達(dá)31.38%。傳統(tǒng)審判管理模式已經(jīng)不能適應(yīng)審判發(fā)展的需要，提升審判質(zhì)效，必須正視和理性分析傳統(tǒng)審判不符合審判規(guī)律的各種問題，做到有的放矢。

1.傳統(tǒng)審判模式不符合審判規(guī)律。法官承擔(dān)程序性工作多，浪費(fèi)審判資源。在“法官+書記員”審判組合模式下，法官不僅需承擔(dān)審判核心事務(wù)，還要承擔(dān)送達(dá)、接待當(dāng)事人、案件信息錄入等審判程序性事務(wù)。這些非審判核心事務(wù)耗費(fèi)了法官大量的時(shí)間和精力，分散了法官處理核心審判事務(wù)的精力，使得法官無法專司核心審判事務(wù)，從而影響了審判效率，造成審判資源不必要的浪費(fèi)。輔助性工作量大，擠壓法官裁判空間。法官承擔(dān)了過多的輔助性工作。關(guān)系定位不清，職能發(fā)揮不明顯。改革之前，擔(dān)任書記員是為了晉升法官，向法官學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，法官與書記員之間是“師徒+上下級”關(guān)系，很多書記員不安心本職工作，只想等工作年限滿足條件之后晉升為法官。書記員的輔助職能不明顯。法官與書記員的關(guān)系定位不清使得書記員的業(yè)務(wù)水平不高，影響辦案質(zhì)量。工作權(quán)限不明，分工不科學(xué)。在“法官+書記員”審判工作模式下，法官處于絕對主導(dǎo)地位，書記員在法官安排下工作，由于書記員人員較少、工作能力差別較大，法官與書記員的工作權(quán)限比較模糊，工作職責(zé)時(shí)有混淆。

2.審判權(quán)運(yùn)行行政化。在傳統(tǒng)審判權(quán)運(yùn)行中，院庭長和一般審判員之間，存在著不同情形的層層匯報(bào)和層層審批的不成文卻具有重要影響的非正式制度。裁判文書由承辦法官擬制后須經(jīng)院、庭長審核并簽發(fā)后，才能予以發(fā)布。長期以來存在的院庭長審批案件制度、提前請示和匯報(bào)制度，從權(quán)力行使的過程來看，雖是以審判管理的名義實(shí)施，但實(shí)質(zhì)上卻是典型的“命令與服從”的行政管理模式。這種權(quán)力運(yùn)行方式，雖在一定程度上保證了本院裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，但使法官的審與判相分離，由此產(chǎn)生了“審者不判、判者不審”的現(xiàn)象，違反了審判的獨(dú)立性與親歷性原則，與“讓審理者裁判，由裁判者負(fù)責(zé)”的精神相違背。

3.審判隊(duì)伍參差不齊。一直以來，法院干警主要由部隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部、招干、大中專畢業(yè)生分配以及近年來招考的公務(wù)員，人員雖然經(jīng)過各種形式的法律業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，經(jīng)過了多年的工作實(shí)踐，但法律素養(yǎng)仍存在較大的差別。未能按司法規(guī)律配置司法人力資源，沒有實(shí)現(xiàn)法官隊(duì)伍的正規(guī)化、專業(yè)化和職業(yè)化，高素質(zhì)的人才未充實(shí)到審判一線，審理案件質(zhì)量和效率不高，無法應(yīng)對案件持續(xù)增長的壓力。

4.院庭長審判管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)與審判權(quán)混同。院庭長審判管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)與審判權(quán)的界限模糊不清，存在審判管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)對審判權(quán)的干涉與超越的不當(dāng)情形。長期的審判實(shí)踐中形成的院庭長簽發(fā)文書等不成文的規(guī)定，使院庭長“凡事必問，每案必管”，法官只對院庭長負(fù)責(zé)，從而削弱了對案件、事實(shí)、法律負(fù)責(zé)的思想意識。院庭長將審判管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)視為審判權(quán)行使，出現(xiàn)管理權(quán)主導(dǎo)審判權(quán)、壓制審判權(quán)、替代審判權(quán)等情形。

5.案件分配不均衡。法院內(nèi)部各庭室之間根據(jù)審判業(yè)務(wù)進(jìn)行案件分配，會出現(xiàn)案件受理不均衡的現(xiàn)象，導(dǎo)致各部門之間忙閑不均，辦案效率不高。

二、審判資源管理模式的重構(gòu)

1.遴選員額法官。2016年3月啟動首批員額法官遴選改革工作。經(jīng)過報(bào)名承諾、資格審查、書面考試、民主測評、業(yè)績考核、組織考察、省遴選委員會差額遴選、省法院黨組審批和縣人大常委會備案等一系列嚴(yán)格的程序，以不超過該院政法行政編制數(shù)35%為限，在全院94名法官中產(chǎn)生了首批43名員額法官。法官員額改革保留了現(xiàn)有審判骨干，保持了審判隊(duì)伍穩(wěn)定，通過好中選優(yōu)、優(yōu)中選強(qiáng)，切實(shí)優(yōu)化了法官隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。

2.組建新型辦案團(tuán)隊(duì)。結(jié)合前期制定的《某縣人民法院法官審判團(tuán)隊(duì)職責(zé)分工及運(yùn)行暫行規(guī)定》與《某縣人民法院執(zhí)行團(tuán)隊(duì)職責(zé)分工及運(yùn)行暫行規(guī)定》，2016年7月，該院打破庭室界限，重置審判資源，全面組建員額法官與輔助人員相對固定的新型辦案團(tuán)隊(duì)。根據(jù)工作需要，院機(jī)關(guān)組建12個(gè)“法官+法官助理+書記員”的審判團(tuán)隊(duì)和6個(gè)“法官+執(zhí)行員+書記員”的執(zhí)行查控、實(shí)施團(tuán)隊(duì)；五處人民法庭，按照各自內(nèi)部分工，分別組建2-3個(gè)審判團(tuán)隊(duì)。各法官團(tuán)隊(duì)由員額法官負(fù)責(zé)核心審判事務(wù)，法官助理、執(zhí)行員負(fù)責(zé)專業(yè)性輔助事務(wù)，書記員負(fù)責(zé)一般性訴訟輔助事務(wù)，將法官團(tuán)隊(duì)作為辦案單元和管理單元，實(shí)現(xiàn)扁平化管理、專業(yè)化審判。為配合審判團(tuán)隊(duì)建設(shè)，充分發(fā)揮以法官為主導(dǎo)的審判團(tuán)隊(duì)的整體效能，推動司法責(zé)任制改革的深入開展，制定《法官指導(dǎo)法官助理庭前準(zhǔn)備工作基本指引》，規(guī)范了法官與法官助理的工作關(guān)系，明確和細(xì)化了法官助理處理專業(yè)性審判輔助事務(wù)的職責(zé)。

3.加強(qiáng)司法輔助人員配備。為解決輔助人員不足的問題，任命法官助理11名。以政府購買服務(wù)的方式配備司法輔助人員103名，基本滿足了日常開庭記錄、協(xié)助送達(dá)和執(zhí)行等工作需要。創(chuàng)新書記員管理制度，對書記員實(shí)行庭審速錄類和審判輔助類“雙軌制”能級管理，由速錄速度快的書記員主要擔(dān)任庭審記錄，由法律基礎(chǔ)業(yè)務(wù)素質(zhì)高的書記員替代性承擔(dān)部分法官助理職能，彌補(bǔ)法官助理的不足。將聘用制書記員按技能水平分為初級、中級、高級進(jìn)行管理，各級對應(yīng)不同的崗位津貼；設(shè)定績效考核目標(biāo)，考核結(jié)果與書記員每月崗位津貼掛鉤，激勵(lì)書記員愛崗敬業(yè)、提升技能，努力打造高素質(zhì)的書記員隊(duì)伍，為團(tuán)隊(duì)建設(shè)提供保障。

4.院庭長辦案常態(tài)化。制定《關(guān)于院庭長辦案制度的規(guī)定》，實(shí)現(xiàn)院庭長辦案常態(tài)化。對記入員額管理的院長、副院長和其他院級領(lǐng)導(dǎo)必須到一線辦案，對案件質(zhì)量終身負(fù)責(zé)，院長、副院長、審判委員會委員編入相對固定合議庭，除參加審判委員會討論決定案件外，還要直接主辦或參加合議庭辦理案件。對于上級法院發(fā)回重審、指令審理案件由入額院領(lǐng)導(dǎo)和審判委員會專職委員負(fù)責(zé)主審，與原業(yè)務(wù)庭法官組成合議庭進(jìn)行審理，必要時(shí)組成委員合議庭審理。院庭長主辦案件或者參加合議庭審理案件，作為履行審判職責(zé)的一項(xiàng)重要工作，納入對其工作的考評和監(jiān)督范圍。2017年1至8月份，該院院庭長辦案3401件，人均辦案105件，其中入額院領(lǐng)導(dǎo)9人，人均結(jié)案95件，較好實(shí)現(xiàn)了院庭長帶頭辦案，辦重大疑難案件的目標(biāo)，并起到了引領(lǐng)、示范作用。

三、提升審判管理質(zhì)效的路徑

（一）建立新型審判管理機(jī)制

1.落實(shí)司法責(zé)任制。推行司法責(zé)任制改革措施，現(xiàn)已全面落實(shí)員額法官的司法責(zé)任。所有審判案件，除少數(shù)由審委會討論決定的以外，獨(dú)任審判的案件由獨(dú)任法官自行簽發(fā)裁判文書；合議庭審理案件的裁判文書，合議庭成員簽署后由審判長簽發(fā)，院庭長不再審核簽發(fā)裁判文書。實(shí)行法官會議集體研判疑難法律問題制度，為法官辦案提供智力支撐，法官會議研判意見供法官、合議庭參考。入額院庭長主要審理相對復(fù)雜案件，除參加審委會討論、法官會議集體研判外，院庭長不得單獨(dú)就自己未參加審理的具體案件向獨(dú)任法官或合議庭發(fā)表傾向性意見，切實(shí)保障法官獨(dú)立裁判。構(gòu)建獨(dú)立裁判的運(yùn)行保障機(jī)制。按審判部門、審判條線，分層次建立了法官聯(lián)席會議、專家法官會議及民商事和刑事行政兩個(gè)專業(yè)法官會議集體研判疑難復(fù)雜案件制度。

2.強(qiáng)化院庭長監(jiān)督管理。完善院庭長的審判管理監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)院庭長對審判程序事項(xiàng)的監(jiān)控，案件更換承辦人、簡易程序轉(zhuǎn)普通程序、延長審限和案件中止等訴訟程序事項(xiàng)，需經(jīng)庭長審核后報(bào)分管院長批準(zhǔn)。實(shí)行審執(zhí)流程節(jié)點(diǎn)和審執(zhí)限周報(bào)制度及裁判文書報(bào)備制度。出臺了《關(guān)于審判管理和監(jiān)督工作的若干規(guī)定》，厘清院庭長管理監(jiān)督權(quán)力與法官審判權(quán)力的界限，規(guī)范院庭長的審判管理職能，明晰審判權(quán)與審判管理權(quán)的界限，將監(jiān)督管理重點(diǎn)放到程序事項(xiàng)審核批準(zhǔn)、審判工作宏觀指導(dǎo)、審判質(zhì)效監(jiān)督管理以及排除不當(dāng)干擾等方面。切實(shí)規(guī)范和解決了落實(shí)司法責(zé)任制改革后院庭長不愿管、不會管的問題。將充分運(yùn)用信息化平臺，對案件辦理和監(jiān)督管理實(shí)行全程留痕，實(shí)現(xiàn)制度機(jī)制約束的全流程可視化，推進(jìn)審判監(jiān)督管理的科學(xué)化、程序化、公開化，促進(jìn)審執(zhí)質(zhì)效提升。

3.加強(qiáng)訴前調(diào)解與速裁工作。人民法院正在成為引領(lǐng)多元化糾紛解決機(jī)制的核心力量，加大訴調(diào)對接工作力度，完善訴調(diào)對接基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，設(shè)置人民調(diào)解室，建立相對固定的人民調(diào)解員隊(duì)伍，開展訴前調(diào)解工作。加強(qiáng)各基層人民法庭登記立案與庭前準(zhǔn)備、庭前調(diào)解一體化工作。深入推進(jìn)訴前調(diào)解工作，有效化解矛盾糾紛。深化立案登記制改革，賦予各基層人民法庭相應(yīng)的立案職能，方便轄區(qū)群眾立案。推動多元化糾紛解決機(jī)制建設(shè)，自2016年8月在訴訟服務(wù)中心開展訴前調(diào)解工作以來，已通過訴前調(diào)解結(jié)案136件，使部分案件在立案前即得以妥善化解。

4.建立訴前評估鑒定程序。在訴前調(diào)解階段，將需要進(jìn)行評估、鑒定的案件由訴前調(diào)解法官負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，特邀調(diào)解員和司法技術(shù)科負(fù)責(zé)實(shí)施，在正式立案前先行進(jìn)行評估鑒定，制定《關(guān)于訴前評估鑒定程序的若干規(guī)定》，將該項(xiàng)工作措施制度化，規(guī)范化。案件評估鑒定程序前置，有效提升了案件審判效率，自該項(xiàng)工作實(shí)施以來，已受理訴前評估鑒定案件86件，辦結(jié)57件，平均每件案件縮短審理期限45天。

（二）優(yōu)化審判管理方式，推動審判質(zhì)效提升

1.建立和完善案件動態(tài)調(diào)劑制度。為提高辦案效率，解決各審判團(tuán)隊(duì)收結(jié)案不均衡的現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)均衡結(jié)案，該院在院機(jī)關(guān)各辦案單位與人民法庭之間建立相對固定的調(diào)劑組合，根據(jù)辦案進(jìn)度，實(shí)行案件動態(tài)分流調(diào)劑制度。強(qiáng)化對各審執(zhí)團(tuán)隊(duì)質(zhì)效指標(biāo)的調(diào)度，每月匯總審、執(zhí)團(tuán)隊(duì)質(zhì)效數(shù)據(jù)，進(jìn)行全院通報(bào)，適時(shí)調(diào)度。完善審判團(tuán)隊(duì)的案件動態(tài)調(diào)劑制度，合理劃分調(diào)劑組合，以員額法官未結(jié)案數(shù)和月結(jié)案率兩項(xiàng)指標(biāo)為調(diào)劑標(biāo)準(zhǔn)，按照各團(tuán)隊(duì)結(jié)案進(jìn)度，實(shí)施調(diào)劑4次，調(diào)劑案件162件，有效提升了審判案件的結(jié)案均衡度。規(guī)范案件繁簡分流，強(qiáng)化簡易程序適用。2017年一審民商事案件簡易程序適用率達(dá)79.69%。

2.加強(qiáng)類案指導(dǎo)，提高案件質(zhì)效。建立并不斷完善刑事類案指導(dǎo)性案例庫，開展案例指導(dǎo)工作。制定《關(guān)于刑事類案案例指導(dǎo)制度的規(guī)定（試行）》，在院局域網(wǎng)設(shè)立刑事類案指導(dǎo)性案例庫，類案指導(dǎo)性案例作為刑事裁判定罪量刑的參考，在審判類似案件時(shí)參照，保障適用法律一致。自2015年以來錄入指導(dǎo)性案例庫的案例達(dá)百余篇。一定程度上實(shí)現(xiàn)了刑事案件類案同判的目的。目前，該院正在積極準(zhǔn)備，對民商事案件生效裁判文書進(jìn)行篩選，確定典型案例，建立民商事案件指導(dǎo)性案例庫。

3.推行要素式審判，為規(guī)范法官助理工作機(jī)制提供指引。對離婚、機(jī)動車交通事故、勞動爭議、民間借貸和金融借款等常見案件類型，梳理法律關(guān)系構(gòu)成要件，分別整理各類型案件的《審理要素確認(rèn)表》和《審理要素對照表》，由當(dāng)事人和法官特別是法官助理填寫，幫助法官和法官助理明析案件審理思路和基本要素，解決庭前準(zhǔn)備工作無章可循的問題，為規(guī)范法官助理庭前準(zhǔn)備工作提供指引，促進(jìn)一次開庭成功率的提升。

4.建立法官業(yè)績考評機(jī)制。研究部署落實(shí)上級法院指導(dǎo)意見，探索建立法官績效考核工資分配辦法。法官業(yè)績主要考評辦案數(shù)量、辦案質(zhì)量、辦案效率和辦案效果，并結(jié)合綜合審判調(diào)研等工作內(nèi)容，綜合反映責(zé)任輕重、辦案質(zhì)效、辦案難度等因素，綜合形成法官業(yè)績考評，研究確定審執(zhí)工作的指標(biāo)體系，對各員額法官進(jìn)行全方位考核。理論調(diào)研、信息宣傳、日?？记诘纫嗉{入績效考核內(nèi)容。成立法官考評委員會、法官權(quán)益保障委員會。

5.建立審判輔助人員業(yè)績考評機(jī)制。以崗位職責(zé)和承擔(dān)的工作為基本依據(jù)，全面考評審判輔助人員德、能、勤、績、廉，重點(diǎn)考評工作情況。各審判、執(zhí)行團(tuán)隊(duì)建立法官助理和書記員工作臺賬，對法官助理的跟案、調(diào)查取證、庭前調(diào)解、草擬法律文書等情況，以及書記員跟案情況建立明細(xì)，提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，政策研究與審判管理團(tuán)隊(duì)每周逐月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

（三）加強(qiáng)信息化建設(shè)，助推審判質(zhì)效提升

1.推進(jìn)透明陽光司法。以信息化建設(shè)為依托，建立和完善審判流程公開、裁判文書公開和執(zhí)行信息公開三大信息平臺。制定《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)司法便民工作提高辦案效率的若干意見》等相關(guān)規(guī)定，從立案、送達(dá)、審理，到宣判、執(zhí)行各環(huán)節(jié)，進(jìn)一步規(guī)范工作流程。2014年以來，向當(dāng)事人發(fā)送執(zhí)行進(jìn)展信息3萬余條，在中國裁判文書網(wǎng)公開裁判文書26697篇。加強(qiáng)法院政務(wù)網(wǎng)站和政務(wù)微博自媒體建設(shè)，擴(kuò)大司法公開的覆蓋面。

2.加強(qiáng)智慧法院建設(shè)。推行網(wǎng)上公告、電子送達(dá)、遠(yuǎn)程視頻開庭等措施，提高審執(zhí)質(zhì)效。2016年8月在開通淘寶網(wǎng)司法拍賣平臺，所有執(zhí)行財(cái)產(chǎn)均在該網(wǎng)拍平臺公開拍賣，確保拍賣工作公平公正、高效便捷。至2016年底，經(jīng)淘寶網(wǎng)拍賣平臺拍賣后處置執(zhí)行財(cái)產(chǎn)42宗8000余萬元，在實(shí)現(xiàn)透明拍賣的同時(shí)，也為當(dāng)事人節(jié)省了大量拍賣傭金。