石書德 李 欣
國網(wǎng)能源研究院有限公司
我國基礎(chǔ)科學(xué)研究短板突出,企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究重視不夠,重大原創(chuàng)性成果缺乏,關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人。中央企業(yè)作為我國科技創(chuàng)新的領(lǐng)軍企業(yè),應(yīng)瞄準(zhǔn)世界科技前沿,強(qiáng)化基礎(chǔ)研究,著力提升引領(lǐng)性原始創(chuàng)新的源頭供給能力,推動(dòng)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大,為建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國提供支撐。本文圍繞央企為什么要開展基礎(chǔ)研究、存在什么問題、根源因素是什么等進(jìn)行分析,并提出改進(jìn)央企基礎(chǔ)研究的有關(guān)建議。
基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的先導(dǎo),對(duì)產(chǎn)生重大突破性創(chuàng)新具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值和影響。開創(chuàng)性的發(fā)現(xiàn)、突破性的創(chuàng)新,往往需要新原理、新理論的科學(xué)發(fā)現(xiàn)支持[1]。基于重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè),要么是全新的,開辟全新的發(fā)展領(lǐng)域、全新的市場,要么是革命性的,對(duì)現(xiàn)有技術(shù)和市場產(chǎn)生顛覆性的影響。
基礎(chǔ)研究有兩類:第一類是由純好奇心驅(qū)動(dòng)和無明確用途的基礎(chǔ)研究,第二類是產(chǎn)業(yè)需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究。本文針對(duì)的是第二類基礎(chǔ)研究,即面向產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求,解決由現(xiàn)實(shí)需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)科學(xué)問題而開展的研究,或者說是在產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展中探索新原理、新算法、新理論的研究活動(dòng)。有一種說法將第二類研究稱為應(yīng)用基礎(chǔ)研究,但這種叫法容易引起誤解,會(huì)誤認(rèn)為先有基礎(chǔ)研究再有應(yīng)用基礎(chǔ)研究,然后才是應(yīng)用研究。實(shí)際上,產(chǎn)業(yè)需求驅(qū)動(dòng)和純好奇心驅(qū)動(dòng)這兩類基礎(chǔ)研究只是動(dòng)力和目的不同,它們之間并無時(shí)間或環(huán)節(jié)先后之分。為了避免這種誤解,本文仍然采用“基礎(chǔ)研究”這個(gè)概念,專指產(chǎn)業(yè)需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究。
企業(yè)開展基礎(chǔ)研究有其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。它能緊密聯(lián)系產(chǎn)業(yè)需求,推動(dòng)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有效結(jié)合,提高基礎(chǔ)研究的針對(duì)性,加速基礎(chǔ)研究成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。相反,如果僅靠大學(xué)開展基礎(chǔ)研究,往往難以及時(shí)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供所需的基礎(chǔ)科學(xué)成果。即使大學(xué)能夠提供,如果企業(yè)自身缺乏相關(guān)能力基礎(chǔ),也往往難以吸收利用好科學(xué)成果去開發(fā)產(chǎn)業(yè)需求的新技術(shù)。
央企在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究中應(yīng)發(fā)揮骨干帶頭作用。相比其他國企和民企,央企具有更好的創(chuàng)新資源和條件。不少央企擁有從公共科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制而來的科研院所,甚至有碩士、博士學(xué)位培養(yǎng)點(diǎn),在基礎(chǔ)研究方面有長時(shí)間的積累。我們有必要支持這些央企加大基礎(chǔ)研究力度,加快提升引領(lǐng)性原始創(chuàng)新能力,催生前沿引領(lǐng)性技術(shù)、顛覆性技術(shù),提升我國產(chǎn)業(yè)在國際競爭中的科技實(shí)力。否則,我國企業(yè)仍將埋頭于在國外企業(yè)已經(jīng)開拓的產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道上進(jìn)行漸進(jìn)性創(chuàng)新,難以建立作為創(chuàng)新引擎產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)、引領(lǐng)新方向的長期優(yōu)勢(shì)。
近年來,央企科技創(chuàng)新取得了顯著成績,為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有力的科技支撐。但在基礎(chǔ)研究上,央企與全球創(chuàng)新領(lǐng)先者相比,總體還存在較大的差距,主要表現(xiàn)在如下4個(gè)方面。
基礎(chǔ)研究需要有高水平的科學(xué)家人才支撐,才容易產(chǎn)生頂級(jí)的重大理論突破成果。在創(chuàng)新領(lǐng)先者中,IBM、GE、微軟、Google、斯倫貝謝等企業(yè)普遍建立有一支專門從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的人才隊(duì)伍,甚至擁有一批在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有全球影響力的科學(xué)大師,有力支撐了企業(yè)基礎(chǔ)研究。IBM擁有3000多名科學(xué)家,先后產(chǎn)生了6諾貝爾獎(jiǎng)得主、6圖靈獎(jiǎng)得主、19位美國科學(xué)院院士、69位美國工程院院士,拿到了10個(gè)美國國家技術(shù)獎(jiǎng)和5個(gè)美國國家科學(xué)獎(jiǎng),可謂擁有一支“富可敵國”的科學(xué)家人才軍團(tuán)。相比之下,央企雖然擁有科研人員約80萬、“兩院”院士200多人,培養(yǎng)和聚集了一支研發(fā)實(shí)力強(qiáng)的科研人才隊(duì)伍,但這些人員絕大多數(shù)從事工程技術(shù)研發(fā)工作,真正開展基礎(chǔ)科學(xué)研究的人員少,高水平的科學(xué)家人才不足,擁有國際影響力的世界級(jí)科學(xué)家尤其稀缺。
基礎(chǔ)研究的投入水平?jīng)Q定其資源的保障程度。在創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)中,GE、IBM、微軟、華為等企業(yè)每年用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重都達(dá)到10%及以上,并由集團(tuán)總部直接撥款。其中,華為承諾每年用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重將達(dá)到20%~30%,即年均投入3億美元以上。相比之下,央企雖然研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額數(shù)量大,年均約為3800億元,約占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的三分之一。但主要用在中短期應(yīng)用技術(shù)研發(fā)上,真正用于基礎(chǔ)研究的投入少。根據(jù)2016年關(guān)于央企創(chuàng)新發(fā)展問卷調(diào)查數(shù)據(jù),其中84%的央企指出基礎(chǔ)研究或中長期技術(shù)預(yù)研經(jīng)費(fèi)投入缺乏。雖然有少數(shù)央企設(shè)立了基礎(chǔ)研究專項(xiàng)資金,比如航天科技、中國石油、國家電網(wǎng)等,但即使在這些企業(yè)中,基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入仍然不足,自主投入的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重不高。
設(shè)立獨(dú)立機(jī)構(gòu)開展基礎(chǔ)研究,有助于建立符合基礎(chǔ)研究特點(diǎn)的科研管理機(jī)制,保障科研人員能夠集中精力開展基礎(chǔ)研究,不受生產(chǎn)業(yè)務(wù)單元短期應(yīng)用需求的牽制影響。世界創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)普遍建立了中央研究院(或稱之為全球研發(fā)中心),并在中央研究院內(nèi)設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)[2]。比如,貝爾實(shí)驗(yàn)室內(nèi)設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究院開展基礎(chǔ)研究;通用電氣在全球研發(fā)中心1按照類似于學(xué)科劃分,主要包括航空熱及機(jī)械系統(tǒng)、化學(xué)和化學(xué)工程、診斷學(xué)及生物醫(yī)學(xué)技術(shù)、電氣技術(shù)及系統(tǒng)、制造與材料技術(shù)、軟件科學(xué)與分析6個(gè)領(lǐng)域,每一個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)和技術(shù)的應(yīng)用不限定于某一個(gè)業(yè)務(wù)集團(tuán)。專門設(shè)立有高級(jí)技術(shù)部,負(fù)責(zé)基礎(chǔ)科學(xué)和未來技術(shù)研究;IBM研究院2IBM研究院按照計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)挖掘、商務(wù)智能、材料科學(xué)、納米技術(shù)、生命科學(xué)等設(shè)置研究領(lǐng)域。專門設(shè)立有科學(xué)與技術(shù)部,負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究;微軟全球研發(fā)體系中的核心研究院(如微軟亞洲研究院3微軟亞洲研究院按照語音、知識(shí)計(jì)算、自然語言、網(wǎng)絡(luò)圖形等設(shè)置18個(gè)研究組。)專職定位于開展基礎(chǔ)研究。相比之下,我國央企雖然普遍建立了集團(tuán)直屬研究院,但在集團(tuán)直屬研究院內(nèi)部沒有專門開展基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu),且普遍按業(yè)務(wù)或產(chǎn)品線設(shè)置研究院組織機(jī)構(gòu),結(jié)果科研活動(dòng)以集團(tuán)業(yè)務(wù)短期應(yīng)用需求為中心,基礎(chǔ)科學(xué)研究力量分散,且得不到人、財(cái)、物等資源的保障。
創(chuàng)新領(lǐng)先者通過持續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究,不斷產(chǎn)生開創(chuàng)性的重大技術(shù)和產(chǎn)品,保持著行業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)地位。比如IBM研發(fā)的深藍(lán)計(jì)算機(jī)、碳納米管、Cell處理器、納米MRI等,GE研發(fā)的便攜式X射線成像儀、磁電管、CT掃描儀、便攜式視診儀等,杜邦研發(fā)的氟丁橡膠、聚氟乙烯、尼龍等。相比之下,我國央企雖然涌現(xiàn)了一大批國際領(lǐng)先的技術(shù)、裝備和工程成果,創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益,但也應(yīng)看到,基于重大理論創(chuàng)新產(chǎn)生的突破性技術(shù)、開辟新軌道的顛覆性技術(shù)比較缺乏,具有引領(lǐng)性和劃時(shí)代意義的技術(shù)和產(chǎn)品稀缺,具有壟斷性的獨(dú)有技術(shù)成果不足。未來如果不加強(qiáng)基礎(chǔ)研究,弱勢(shì)領(lǐng)域的落后局面將難以改變。
本文課題組近年來對(duì)20余家央企進(jìn)行了訪談?wù){(diào)研,并于近日專門組織召開了關(guān)于央企基礎(chǔ)研究的專家研討會(huì)。基于這些一手?jǐn)?shù)據(jù),綜合剖析央企基礎(chǔ)研究問題產(chǎn)生的原因。概括起來,主要有4個(gè)方面的因素。
企業(yè)開展基礎(chǔ)研究,往往源于對(duì)不斷推進(jìn)科學(xué)前沿、探索未來發(fā)展和為長期生存而投資的價(jià)值追求。但是,基礎(chǔ)研究需要持續(xù)投入,不確定性高,投資回報(bào)周期長,必須要有足夠的耐心和遠(yuǎn)見才能堅(jiān)持。央企不重視基礎(chǔ)研究資金投入和人員保障,主要是由于動(dòng)力不足。具體受兩方面因素的影響:一是追求短期經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)負(fù)責(zé)人績效考核雖然引入了EVA考核方式,但總體上還是以短期財(cái)務(wù)指標(biāo)為主,偏重于經(jīng)濟(jì)效益考核,對(duì)中長期增值能力的關(guān)注不夠,促使企業(yè)不愿意開展基礎(chǔ)研究這類長期投資。同時(shí),當(dāng)前對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人實(shí)行任期制管理,進(jìn)一步強(qiáng)化了企業(yè)注重任期內(nèi)的短期經(jīng)營績效提升,更愿意開展以性能和效率提升為主要特征的改進(jìn)型技術(shù)創(chuàng)新[3]。二是存在認(rèn)知偏差。調(diào)研發(fā)現(xiàn),不少央企認(rèn)為基礎(chǔ)研究是高校的事情,企業(yè)沒有必要開展基礎(chǔ)研究,殊不知高?;A(chǔ)研究不能及時(shí)有效滿足產(chǎn)業(yè)界的實(shí)際需求?;蛘哒J(rèn)為,企業(yè)還沒有達(dá)到那個(gè)階段,現(xiàn)有的技術(shù)已經(jīng)能夠很好地支撐企業(yè)運(yùn)營,只有等未來真正進(jìn)入到引領(lǐng)階段,才有必要考慮基礎(chǔ)研究,沒有認(rèn)識(shí)到如果缺乏基礎(chǔ)研究的積累支持,要實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)絕無可能。
基礎(chǔ)研究具有顯著的探索性和不確定性特點(diǎn),需要有相對(duì)自由寬松的科研環(huán)境并對(duì)失敗有較高的容忍度,其管理方法和管理機(jī)制必須適應(yīng)這種特點(diǎn)。央企普遍存在基礎(chǔ)研究管理不科學(xué),致使基礎(chǔ)研究效果欠佳。主要表現(xiàn)在3個(gè)方面:一是立項(xiàng)管控太多?;A(chǔ)研究項(xiàng)目需要統(tǒng)一申報(bào)、統(tǒng)一評(píng)審決策,經(jīng)過多輪專家評(píng)審打分,甚至需要進(jìn)入指南才有機(jī)會(huì)立項(xiàng),最后專家評(píng)審出來的往往是前景可預(yù)期、目標(biāo)能實(shí)現(xiàn)的項(xiàng)目,真正的基礎(chǔ)研究題目難以入選。相反,在創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè),基礎(chǔ)研究項(xiàng)目由科學(xué)家自主決策,只要有新的創(chuàng)意可即時(shí)立項(xiàng)研究,初期探索金額小投入,經(jīng)過驗(yàn)證后可跟進(jìn)立項(xiàng),再不斷加大投入。二是過程管理剛性。項(xiàng)目一旦立項(xiàng),必須按照規(guī)定的期限走完項(xiàng)目全過程,不允許中止,也不允許調(diào)整方向,無法做到項(xiàng)目“能進(jìn)能出”。同時(shí),通過項(xiàng)目任務(wù)書確定項(xiàng)目考核指標(biāo),以此作為項(xiàng)目驗(yàn)收依據(jù),科研人員不得不圍繞任務(wù)書規(guī)定的內(nèi)容和指標(biāo)開展研究,將基礎(chǔ)研究做成了應(yīng)用、開發(fā)研究。相反,在創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè),如果過程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目沒有前景可自主中止項(xiàng)目,研究方向也可靈活調(diào)整,且沒有預(yù)設(shè)項(xiàng)目考核指標(biāo),支持基礎(chǔ)研究自由探索。三是人員混同管理。缺乏專門的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍,也沒有建立相應(yīng)的基礎(chǔ)研究激勵(lì)機(jī)制,讓科研人員既搞基礎(chǔ)研究,又搞應(yīng)用、開發(fā)研究。由于后兩類科研容易出成果、見效快,科研人員不愿意專心去搞基礎(chǔ)研究。
聚集一批世界上最好的科學(xué)家,是開展基礎(chǔ)研究的捷徑。創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)普遍從高校引進(jìn)高水平的科學(xué)家來打造基礎(chǔ)研究隊(duì)伍1比如施樂的帕洛托研究中心,從建立到首創(chuàng)個(gè)人計(jì)算機(jī)只用了不到10年的時(shí)間,靠的就是引進(jìn)了一批當(dāng)時(shí)世界最頂尖的科學(xué)家。甚至有人評(píng)價(jià),“在美國最優(yōu)秀的100位電腦科學(xué)家里,有76位在帕洛托研究中心”。,甚至依靠頂尖科學(xué)家創(chuàng)立實(shí)驗(yàn)室2早期的通用電氣、杜邦等,近期的微軟、FACEBOOK等公司都是引進(jìn)高校的最頂尖科學(xué)家創(chuàng)建實(shí)驗(yàn)室。,這得益于發(fā)達(dá)國家學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界暢通的人才流動(dòng)“旋轉(zhuǎn)門”。然而,央企在我們國家引進(jìn)科學(xué)家面臨較大的制度約束:一是高校的教師編制制度。教師如果離開高校去企業(yè),需要放棄高校編制身份,再回高校難度很大,高校對(duì)企業(yè)科研人員回流的接納度較低,導(dǎo)致他們一般不愿意舍棄教師身份,轉(zhuǎn)換成本很高,這是我國學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界人才流動(dòng)“旋轉(zhuǎn)門”不暢通的關(guān)鍵因素之一。二是央企的薪酬激勵(lì)制度。央企人才招聘受工資總額限制,難以提供足夠有吸引力的薪酬和激勵(lì),去引進(jìn)高水平的科學(xué)家。雖然對(duì)個(gè)別特殊人才通過特定人才引進(jìn)能夠提供,但對(duì)一批科學(xué)家都采取高薪是難以做到的。受這兩方面因素的影響,央企不可能像IBM、微軟等企業(yè)那樣,通過招募的方式去快速集結(jié)一支頂尖的科學(xué)家隊(duì)伍。
基礎(chǔ)研究的精髓就是自由探索,讓科學(xué)家不受命令、指示和期限地開展研究,釋放科學(xué)家無禁錮的創(chuàng)造力和異于常人的思想。然而,央企受傳統(tǒng)的體制和管理模式的影響,其科研機(jī)構(gòu)普遍缺乏建立鼓勵(lì)科學(xué)家自由探索的文化,往往采用行政化管理,等級(jí)制度文化明顯,強(qiáng)調(diào)任務(wù)執(zhí)行和落實(shí),急功近利地追求效率和成果數(shù)量,難以形成充滿活力的科研氛圍,與鼓勵(lì)自由探索、容忍失敗的基礎(chǔ)研究要求不符合。科研人員在這種環(huán)境下,久而久之,習(xí)慣于遵從自上而下的指令開展工作,忙于解決應(yīng)急性的短期科研任務(wù),強(qiáng)調(diào)執(zhí)行效率和多出成果,在基礎(chǔ)研究中做不到自由地探索創(chuàng)新。
支持央企開展基礎(chǔ)研究,不是搞“一刀切”式地讓所有央企都去做,也不是所有央企都有條件去發(fā)展基礎(chǔ)研究。總的來說,那些明確提出建設(shè)世界一流企業(yè)目標(biāo),且在本行業(yè)處于領(lǐng)先者位置的央企,應(yīng)該去加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。為了促進(jìn)這類企業(yè)開展基礎(chǔ)研究,提出如下兩個(gè)方面的建議。
一是加大鼓勵(lì)央企開展基礎(chǔ)研究的引導(dǎo)力度。目前在相關(guān)政策文件中已經(jīng)提出支持央企加大對(duì)基礎(chǔ)研究投入,但仍有必要專門出臺(tái)針對(duì)央企開展基礎(chǔ)研究的政策文件,制定實(shí)施促進(jìn)央企開展基礎(chǔ)研究的有效政策舉措,明確支持央企加強(qiáng)基礎(chǔ)研究,增強(qiáng)央企重視基礎(chǔ)研究的意識(shí)和動(dòng)力。二是進(jìn)一步優(yōu)化央企業(yè)績考核體系。增加對(duì)企業(yè)中長期增值能力提升的考核內(nèi)容,尤其對(duì)技術(shù)進(jìn)步要求高的央企,將基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入的比重,納入技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營業(yè)績考核制度。三是探索設(shè)立面向央企的基礎(chǔ)研究引導(dǎo)基金。定位于引導(dǎo)央企加強(qiáng)基礎(chǔ)性、前沿性研究,擇優(yōu)對(duì)央企開展這些類型的研究進(jìn)行資助,目的是激勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究的投資力度。四是推動(dòng)審計(jì)工作符合企業(yè)基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)。要充分尊重基礎(chǔ)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點(diǎn),建立客觀求實(shí)的容錯(cuò)機(jī)制,審計(jì)工作要允許企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目預(yù)算編制和調(diào)劑、項(xiàng)目驗(yàn)收、科研人員激勵(lì)等方面給予更大的靈活度。
一是有條件的央企要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)??梢栽诩瘓F(tuán)直屬研究院內(nèi)部設(shè)立,建立專門的研究隊(duì)伍,由集團(tuán)總部直接撥款,專注于開展基礎(chǔ)科學(xué)研究,不承擔(dān)短期技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)任務(wù)。二是創(chuàng)新構(gòu)建符合基礎(chǔ)研究特點(diǎn)的靈活管理機(jī)制。盡可能讓科學(xué)家自主決策,簡化繁瑣的項(xiàng)目建設(shè)書起草、項(xiàng)目申報(bào)等環(huán)節(jié),甚至可以不要求提供項(xiàng)目建議書。實(shí)行“能進(jìn)能出”的項(xiàng)目管理機(jī)制,支持基礎(chǔ)研究項(xiàng)目靈活立項(xiàng)、靈活退出,解決央企普遍存在的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目立項(xiàng)難、退出難的問題。項(xiàng)目驗(yàn)收不依據(jù)任務(wù)書規(guī)定的指標(biāo)來裁定,重點(diǎn)關(guān)注成果的潛在價(jià)值和前景,并建立容錯(cuò)機(jī)制,允許項(xiàng)目失敗。三是創(chuàng)造條件引進(jìn)青年科學(xué)家,建立寬松的科研環(huán)境。通過自主培養(yǎng)和盡最大可能引進(jìn)大學(xué)有潛力的青年科學(xué)家相結(jié)合,打造一支由高水平科學(xué)家領(lǐng)軍的科研隊(duì)伍。探索科學(xué)家自治管理基礎(chǔ)研究的制度環(huán)境,培育自由探索的研究文化氛圍,盡可能給予科學(xué)家寬松的科研空間。