劉鉆擴(kuò)　辛麗

摘要：綠色“一帶一路”強調(diào)增長動力的轉(zhuǎn)換，其落腳點是綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）的提升。中國沿線重點省域作為推進(jìn)綠色“一帶一路”實施的先鋒與主力軍，一方面，其更能充分享受到深度參與“一帶一路”建設(shè)所帶來的發(fā)展紅利，另一方面其戰(zhàn)略支撐與撬動作用關(guān)乎著綠色“一帶一路”的建設(shè)成效與進(jìn)度。本文首次基于“一帶一路”沿線中國重點省域視角，采用基于SBM方向距離函數(shù)的GML指數(shù)測算并分析沿線重點省域GTFP的發(fā)展現(xiàn)狀與動因來源；利用斷點回歸首次定量分析“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP的影響凈效應(yīng)，并探討沿線重點省域下一步加快GTFP發(fā)展的務(wù)實路徑。研究發(fā)現(xiàn)：①沿線重點省域的GTFP發(fā)展現(xiàn)狀總體較好；技術(shù)進(jìn)步是主要驅(qū)動力。②“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域的GTFP和技術(shù)進(jìn)步均起到了顯著促進(jìn)作用，影響凈效應(yīng)分別達(dá)0.138和0.156。③研發(fā)投入對GTFP和技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為抑制作用但不顯著；經(jīng)濟(jì)發(fā)展與GTFP表現(xiàn)為“U”型關(guān)系，沿線重點省域當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與GTFP表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)；沿線重點省域與“一帶一路”沿線國家間的貿(mào)易對GTFP當(dāng)前主要表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)，原因受限于沿線重點省域不合理的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和研發(fā)與經(jīng)濟(jì)水平的掣肘作用。④“一帶一路”建設(shè)對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路沿線重點省域的GTFP均表現(xiàn)為顯著正效應(yīng)，影響凈效應(yīng)分別達(dá)0.143和0.130，對兩大區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步同樣表現(xiàn)為正效應(yīng)，影響凈效應(yīng)分別達(dá)0.152和0.161。⑤沿線重點省域下一步應(yīng)重點從借力對外貿(mào)易，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)；完善創(chuàng)新機(jī)制，重視人才效用；強調(diào)科技創(chuàng)新，優(yōu)化研發(fā)結(jié)構(gòu)等方面入手來提升自身的GTFP發(fā)展水平。

關(guān)鍵詞 ：一帶一路；綠色全要素生產(chǎn)率；SBM方向距離函數(shù)；GML指數(shù)；斷點回歸

中圖分類號 F062.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2018）12-0087-11 DOI：10.12062/cpre.20180907

2017年4月，環(huán)保部等發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》中指出，“一帶一路”建設(shè)應(yīng)結(jié)合沿線國家的可持續(xù)發(fā)展要求，融入生態(tài)理念，強化綠色思維。十九大報告上再次強調(diào)綠色是“一帶一路”建設(shè)的主流色，全體社會應(yīng)提升綠色參與度，催發(fā)新動能，追求全要素生產(chǎn)，實現(xiàn)綠色加速度。建設(shè)綠色“一帶一路”深度契合中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實需求，其強調(diào)的是增長動力的轉(zhuǎn)換，核心是由投入驅(qū)動轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動，落腳點是提高綠色全要素生產(chǎn)率（Green total factor productivity，GTFP）。GTFP作為經(jīng)濟(jì)增長的動力源泉，其除兼顧傳統(tǒng)TFP中的投入約束之外，同時涵蓋資源與環(huán)境約束，綜合考慮經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益，因此其更能有效反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)健康性。

沿線中國重點省域作為推進(jìn)綠色“一帶一路”實施的先鋒與主力軍，一方面，其更能充分享受到深度參與“一帶一路”建設(shè)所帶來的發(fā)展紅利，另一方面其戰(zhàn)略支撐與撬動作用關(guān)乎著綠色“一帶一路”的建設(shè)成效與進(jìn)度。這就意味著沿線重點省域不僅要充分借力“一帶一路”發(fā)展平臺，加快技術(shù)創(chuàng)新，謀求自身經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展；更應(yīng)該充分發(fā)揮自身的“橋頭堡經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，強調(diào)生態(tài)，加快綠色生產(chǎn)，構(gòu)筑綠色“一帶一路”建設(shè)的有力前沿。那么，沿線重點省域現(xiàn)有的GTFP發(fā)展水平如何，其是否有效構(gòu)筑起了綠色“一帶一路”的建設(shè)前沿？“一帶一路”自實施以來已接近5年，其又是否顯著促進(jìn)了沿線重點省域的GTFP增長？沿線重點省域下一步應(yīng)從哪些方面著手，加快綠色生產(chǎn)，構(gòu)筑

綠色“一帶一路”的堅實堡壘？本文即是在上述問題的引導(dǎo)下，對沿線重點省域的GTFP發(fā)展現(xiàn)狀加以測評，剖析其增長的驅(qū)動力；并對“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP的影響凈效應(yīng)進(jìn)行定量分析，同時探討沿線重點省域下一步加快GTFP發(fā)展的務(wù)實路徑，最終為加快實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)筑綠色“一帶一路”建設(shè)的關(guān)鍵支撐點提供思路參考。

1 文獻(xiàn)綜述

GTFP同時涵蓋了期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，其綜合考慮經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益，謀求經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的有機(jī)協(xié)調(diào)。面對近年來日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題與迫切的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型問題，如何加快實現(xiàn)綠色發(fā)展已成為學(xué)術(shù)界的熱議話題。

關(guān)于GTFP的測度，國內(nèi)外相關(guān)研究多圍繞測評指標(biāo)的優(yōu)化及測評方法的改進(jìn)展開分析。就測評指標(biāo)的選取，投入指標(biāo)除多選用勞動、資本和能源投入之外，近期有少量學(xué)者加入了更為豐富的投入變量，如技術(shù)變量[1]；產(chǎn)出指標(biāo)中，期望產(chǎn)出多用生產(chǎn)總值進(jìn)行衡量，非期望產(chǎn)出的選取彈性較大，如朱承亮[2]、岳鴻飛等[3]采用了工業(yè)三廢，張帆[4]采用了CO2和SO2，王兵等[5]則采用了SO2和COD。就測評方法的選用，Pittman[6]采用DEA的方法首次將非期望產(chǎn)出納入考慮。Chung等[7]、Fare等[8]在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展，形成方向距離函數(shù)（Directional distance function，DDF），并提出更能契合綠色理念的ML（Malmquist Luenberger）指數(shù)，后續(xù)研究中學(xué)者們多沿用此方法，如Kumar[9]采用ML指數(shù)法測算了41個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的GTFP發(fā)展現(xiàn)狀，吳英姿等[10]、劉傳江等[11]估計了中國工業(yè)GTFP的發(fā)展?fàn)顩r。但上述研究多局限于采用徑向的、角度的方法，無法有效克服因徑向或角度選擇所帶來的測評偏差。為此，F(xiàn)ukuyama等[12]在Tone[13]非徑向、非角度的基礎(chǔ)上提出了更一般化的SBM方向距離函數(shù)，倍受學(xué)者們青睞[14]。同時，鑒于ML指數(shù)常存在的線性規(guī)劃無解和不可傳遞性等缺點，Oh[15]構(gòu)造了一種全域生產(chǎn)可能性集，并提出GML指數(shù)，此后，部分學(xué)者開始借助GML指數(shù)對GTFP展開測評[16]。近期也有部分學(xué)者開始將兩者進(jìn)行有效結(jié)合，借助基于SBM方向距離函數(shù)的GML指數(shù)來對GTFP進(jìn)行測算，如楊翔等[17]、滕澤偉等[18]、劉章生等[19]。

關(guān)于GTFP的影響因素，多數(shù)學(xué)者從傳統(tǒng)視角分析了各因素對GTFP的影響效應(yīng)。部分學(xué)者關(guān)注到環(huán)境規(guī)制的作用，Li Bin等[20]的研究表明，環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，而原毅軍[21]的研究則進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制類型對工業(yè)GTFP同樣存在異質(zhì)性作用。部分學(xué)者肯定了FDI對GTFP的影響作用，如羅軍等[22]。由于碳排放問題在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中日益凸顯，近年來不少學(xué)者在分析綠色經(jīng)濟(jì)增長時同時將碳排放或者節(jié)能減排問題納入考慮，諶瑩等[23]、王兵等[24]的研究發(fā)現(xiàn)，節(jié)能減排是GTFP增長的核心動力，且推動效果顯著。部分學(xué)者還關(guān)注到貿(mào)易自由化與GTFP之間的關(guān)系，如楊世迪等[25]的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化總體上顯著促進(jìn)了GTFP的發(fā)展，但這種影響存在非線性動態(tài)特征。除此之外，部分學(xué)者還探析了集聚經(jīng)濟(jì)[26]、人力資本[27]等要素對GTFP的影響作用。

綜上所述，現(xiàn)有研究無論是在測評GTFP的發(fā)展現(xiàn)狀方面，還是在探析其影響因素方面均成果豐碩，為本文提供了有力支撐。但是對于當(dāng)前舉國上下攜手助力“一帶一路”建設(shè)的歷史使命，尤其是加快綠色升級，共建綠色“一帶一路”的發(fā)展大環(huán)境下，目前鮮有文獻(xiàn)探析“一帶一路”建設(shè)對沿線省域GTFP的具體影響效應(yīng)，及沿線省域下一步應(yīng)從哪些方面入手加快經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，有效構(gòu)筑綠色“一帶一路”的建設(shè)前沿。因此，本文擬以沿線中國重點省域為研究視角，利用基于SBM方向距離函數(shù)的GML指數(shù)來測評沿線重點省域的GTFP發(fā)展現(xiàn)狀，考察其增長動力；并進(jìn)一步采用斷點回歸分析“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP的影響凈效應(yīng)，同時探討沿線重點省域下一步應(yīng)從重點從哪些方面入手加快自身的GTFP發(fā)展，助力綠色“一帶一路”建設(shè)。與以往研究相比，本文存在以下拓展：研究視角上，首次基于“一帶一路”沿線中國重點省域視角，探析沿線重點省域GTFP的發(fā)展現(xiàn)狀與動因來源；研究內(nèi)容上，采用斷點回歸首次定量分析“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP的影響凈效應(yīng)，并加入“一帶一路”特色變量，探討沿線重點省域下一步提升自身GTFP發(fā)展的務(wù)實路徑。

2 “一帶一路”沿線中國重點省域GTFP測算

2.1 測算方法

GTFP作為除去要素投入之后的余值，反映著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎與質(zhì)量，是衡量經(jīng)濟(jì)活力的重要指標(biāo)。正如文獻(xiàn)綜述中所闡明，對于GTFP的測算，盡管考慮松弛問題的SBM方向距離函數(shù)和GML指數(shù)各自有效地彌補了以往方法中的缺陷，但是SBM方向距離函數(shù)未能有效處理生產(chǎn)單元在各期生產(chǎn)前沿的非一致性，影響跨期結(jié)果間的可比性，而單純的GML指數(shù)也無法克服因徑向和角度問題所帶來的測評偏差。相比之下，基于SBM方向距離函數(shù)的GML指數(shù)既可以有效處理徑向與角度問題，同時又可以實現(xiàn)生產(chǎn)前沿的全局可比性。為此，近期部分學(xué)者[17-19]開始將上述方法進(jìn)行有效結(jié)合，采用基于SBM方向距離函數(shù)的GML指數(shù)來對GTFP進(jìn)行有效測算，因此，本文同樣沿用此方法來對GTFP進(jìn)行測算。

分別代表基于非徑向、非角度測度方法構(gòu)建的當(dāng)期和全域SBM方向距離函數(shù)；GML指數(shù)代表t+1期相對于t期的變動，若該指數(shù)大于1，則代表GTFP出現(xiàn)了增長；若小于1，則代表GTFP出現(xiàn)了下降；若等于1，則代表GTFP處于穩(wěn)定狀態(tài)，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率同理。

2.2 變量選擇

2001年末，中國正式加入WTO后進(jìn)行了全面的改革開放，中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)深度接軌，對外貿(mào)易蓬勃發(fā)展，中國的經(jīng)濟(jì)績效顯著提高。本研究是基于全面對外開放環(huán)境下的研究，同時，鑒于經(jīng)濟(jì)活動往往存在廣泛的滯后性，因此本文將研究期選定在2003—2016年。對于研究樣本的選取，本文借鑒現(xiàn)有學(xué)者的多數(shù)做法[28]，并結(jié)合《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》（以下簡稱《愿景與行動》）中所圈定的沿線重點省域，最終選定沿線17個省域（西藏數(shù)據(jù)大量缺失，將其剔除）。同時，經(jīng)測算2003—2016年期間該17個省域與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易總額占中國對沿線國家貿(mào)易總額的平均比重達(dá)70.5%，這表明選取該17個重點省域具有一定的代表性。其中，沿線省域與“一帶一路”沿線國家間的基礎(chǔ)貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于韓國貿(mào)易協(xié)會數(shù)據(jù)庫（http：//www.kita.net/），該數(shù)據(jù)庫中有關(guān)中國的數(shù)據(jù)來源于中國海關(guān)總署；其余各指標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》及各地區(qū)統(tǒng)計年鑒。

（1）投入指標(biāo)。對于勞動投入，現(xiàn)有研究多采用各省域年末就業(yè)人數(shù)來表征，本文同樣延續(xù)此思路。對于資本投入，本文采用Goldsmith提出的永續(xù)盤存法（PIM），對各省域的生產(chǎn)性資本存量加以測算，公式如下：

其中，Kt，δt，It分別代表第t年的資本存量、折舊率和投資額。相較于全社會固定資產(chǎn)投資，固定資本形成總額在測算資本存量時略優(yōu)于前者[29]，因此，本文采用后者作為投資額。同時為保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性與可比性，本文利用各省域歷年的固定資產(chǎn)投資指數(shù)將其轉(zhuǎn)換成以2003年為基期?；诘馁Y本存量使用Reinsdorf提出的修正初始期資本存量增長率法加以測算，公式為：

其中，K0，I0，g分別代表初始期資本存量、資本投資量和不變價格投資的平均增長率。由于資本存量的測算對折舊率相當(dāng)敏感，本文延續(xù)大多學(xué)者的做法，借用單豪杰[30]的測算值10.96%。對于能源投入，本文采用標(biāo)準(zhǔn)煤法折算后的等價值能源消費量來表征。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)。對于期望產(chǎn)出，采用各省域的GDP來表征，為保證數(shù)據(jù)的可比性，將其轉(zhuǎn)換為以2003年為基期的生產(chǎn)總值；對于非期望產(chǎn)出的選擇彈性較大，一方面鑒于非期望產(chǎn)出主要存在廢氣、廢水和固體廢物三種形態(tài)，如若僅選取一種污染物顯然無法全面反映環(huán)境約束機(jī)制；另一方面結(jié)合《“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案》所強調(diào)的主要控制對象，本文以COD和氨氮排放總量來表征廢水，以SO2、煙（粉）塵排放量來表征廢氣，以工業(yè)固廢排放量來表征固體廢物。同時鑒于DEA評價對于指標(biāo)的數(shù)量存在限制，本文借鑒前人研究，采用主成分分析法將上述指標(biāo)轉(zhuǎn)換為綜合污染指數(shù)。

2.3 GTFP發(fā)展及驅(qū)動力分析

如表1所示，“一帶一路”沿線重點省域的GTFP發(fā)展現(xiàn)狀總體較好，2003—2016年期間沿線重點省域的GML平均指數(shù)為1.011 9，GEC平均指數(shù)為1.012 0，GTC平均 指數(shù)為1.073 2。這說明，2003—2016年期間沿線重點省域的GTFP平均增長了1.19%，綠色技術(shù)效率平均增長了1.2%，綠色技術(shù)進(jìn)步平均增長了7.32%，總體態(tài)勢向好。但是不可忽視的是同時也存在甘肅等多個省域GTFP下降的現(xiàn)象，這意味著加快沿線重點省域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)筑綠色“一帶一路”建設(shè)的有效前沿仍任重而道遠(yuǎn)。

為深入探析沿線重點省域GTFP的演進(jìn)特征，明確其驅(qū)動力，本文同時對2003—2016年期間沿線重點省域GTFP的變動趨勢及其分解進(jìn)行了考察（見圖1）。從發(fā)展態(tài)勢來看，沿線重點省域GTFP總體呈向好態(tài)勢，尤其是自2013年以后技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)大幅上升。從GTFP發(fā)展的驅(qū)動力來看，綠色技術(shù)進(jìn)步和GTFP呈現(xiàn)出較大同步性，而綠色技術(shù)效率和GTFP并未顯現(xiàn)出較強相關(guān)性，這表明目前技術(shù)進(jìn)步在推動沿線重點省域GTFP增長方面發(fā)揮著主要作用。這意味著為加快提升自身的GTFP增長，沿線重點省域不僅要繼續(xù)挖掘技術(shù)進(jìn)步的提升空間，深度發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動引擎作用，同時還要激發(fā)技術(shù)效率的發(fā)展?jié)摿?，釋放新的發(fā)展動能。

3 “一帶一路”建設(shè)對沿線中國重點省域GTFP的影響

3.1 理論分析

“一帶一路”建設(shè)作為更高層次的開放平臺，是中國在國際市場上價值實現(xiàn)的重要途徑，可以有效擴(kuò)大中國產(chǎn)品的外部需求，其可能通過以下機(jī)制來促進(jìn)中國的GTFP發(fā)展：①強化比較優(yōu)勢，優(yōu)化資源配置。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論強調(diào)，比較優(yōu)勢是國際貿(mào)易發(fā)生的重要基礎(chǔ)和前提，沿線省域在與“一帶一路”沿線國家頻繁的貿(mào)易往來中，彼此基于自身的比較優(yōu)勢確立其出口產(chǎn)品，形成產(chǎn)業(yè)分工，加速要素流動，從而進(jìn)一步強化效率。②實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提升技術(shù)效率。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場范圍的擴(kuò)大可以推動社會分工，而社會分工越細(xì)，越有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，越能促進(jìn)生產(chǎn)效率提高?！耙粠б宦贰弊鳛楦鼮殚_闊的國際市場可以大大增加中國產(chǎn)品的外部需求，擴(kuò)大市場容量，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，提升生產(chǎn)效率。③傳導(dǎo)競爭壓力，實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。廣闊的國際市場不僅為企業(yè)帶來了更大的發(fā)展空間，同時更對企業(yè)的有效生存提出了更高的發(fā)展要求。產(chǎn)品需求的多樣化和高端化，對企業(yè)進(jìn)駐國際市場形成了有力的競爭擠壓機(jī)制，迫于生存壓力，企業(yè)不得不加大技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，在提升自身競爭力的同時更實現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。④借助技術(shù)溢出，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。一方面，參與“一帶一路”建設(shè)的出口企業(yè)往往存在一定的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即非出口企業(yè)通過與出口企業(yè)間的橫向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，既可以學(xué)習(xí)其前沿的生產(chǎn)技術(shù)，加快自身發(fā)展，同時也可以直接利用為出口企業(yè)提供的便利設(shè)施條件，及時獲取國際市場信息，降低出口的沉沒成本，加快走向國際市場，提高生產(chǎn)效率，謀求更大的發(fā)展效益。另一方面，出口企業(yè)也可以通過垂直關(guān)聯(lián)效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，降低生產(chǎn)成本，提升生產(chǎn)效率，從而加速人才、技術(shù)等要素相對較優(yōu)的配置，最終提升整個社會的GTFP。

3.2 模型設(shè)定與變量選擇

斷點回歸（Regression Discontinuity，RD）被譽為最接近自然實驗的方法，優(yōu)越于其他已知的因果推斷方法，近年來在政策效應(yīng)評估方面?zhèn)涫芡瞥?。該方法適用于測度結(jié)果變量在受到某種非連續(xù)性政策或外部試驗影響時所產(chǎn)生的因果效應(yīng)。RD分析最早由Thistlethwaite等[31]引入，他們基于當(dāng)學(xué)生的測試分?jǐn)?shù)達(dá)到某一闕值就會得到一筆獎學(xué)金的不連續(xù)事實，分析了該獎學(xué)金對學(xué)生未來學(xué)術(shù)成就的影響作用。如今已有大量的學(xué)者借助RD分析對各類政策效應(yīng)展開豐富的分析[32-33]。RD分析框架下，當(dāng)驅(qū)動變量（running variable）xi（此處指時間）超過某一斷點c時，個體i就會受到處理（此處指參與“一帶一路”建設(shè)），否則未接受處理，即存在兩種處理狀態(tài)，

Di=1 x≥c0 x

，并最終產(chǎn)生兩種反應(yīng)結(jié)果Yi（1）和Yi（0），其中，Yi（1）代表受到政策影響的結(jié)果變量，Yi（0）代表未受政策影響的結(jié)果變量，因此Yi可以表示為：

Yi=Y0（1-Di）+Y1Di=Y0+（Y1-Y0）Di（10）

從直觀上講，測度政策效應(yīng)大小最簡單的方法就是計算Yi（1）和Yi（0）的差值，然而現(xiàn)實中不可能同時觀察到兩者，因為沿線省域在同一時刻要么參與“一帶一路”建設(shè)，要么未參與，無法同時得到兩項觀測值。而RD分析可以有效解決這一問題，其假定分布在斷點附近兩側(cè)的個體除了是否接受處理外無系統(tǒng)差別，這樣斷點附近左側(cè)的個體可以構(gòu)成右側(cè)的“反事實組”。RD分析分為精確斷點回歸（Sharp Regression Discontinuity，SRD）和模糊斷點回歸（Fuzzy Regression Discontinuity，F(xiàn)RD），在本文的情景下，沿線重點省域并不是在“一帶一路”倡議提出后均立即參與建設(shè)實施，因此采用FRD更為適合。在局部連續(xù)性假設(shè)的條件下，假設(shè)我們感興趣的結(jié)果變量GTFP存在E（Y0|X）和E（Y1|X）兩種狀態(tài)，且：

結(jié)合本文的實際問題，并借鑒Lee等[34]的研究思路，本文將斷點設(shè)定在2014年，原因主要為：其一，“一帶一路”倡議于2013年10月份才正式提出，加之政策的實施往往具有反應(yīng)期和滯后性，如若以2013年為斷點有可能會低估對政策效應(yīng)的評價；其二，2012年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)席卷全球，中國經(jīng)濟(jì)也難免受之波及，而經(jīng)濟(jì)反應(yīng)的背后往往伴隨著滯后性，以2013年為斷點同樣可能造成政策效應(yīng)的低估，因此2014年不失為一個好的時間斷點。對于FRD估計，可以通過非參數(shù)IV估計或參數(shù)2SLS估計進(jìn)行，兩者效果等價[35]，本文將采用后者進(jìn)行估計，估計方程的結(jié)構(gòu)式如下：

其中，Yi為沿線重點省域歷年的綠色全要素生產(chǎn)率（LnGTFP），α1為我們重點考察的處理效應(yīng)，Di為處理變量，代表沿線中國重點省域是否參與“一帶一路”建設(shè)，采用指示變量Si作為其工具變量，Si=1（xi≥c），為允許回歸線在斷點兩側(cè)可以斜率不同引入交互項Di（xi-c），Zi為協(xié)變量，具體如下：①合理的研發(fā)投入有助于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，流程設(shè)備優(yōu)化，促進(jìn)綠色生產(chǎn)率提升，本文采用R&D投入來表征（LnRD）②經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響著技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率的提升，鑒于其與環(huán)境污染間可能存在非線性關(guān)系，本文同時分別引入人均收入的對數(shù)值（LnEL）及其平方項（Ln2EL）。③為深入考察“一帶一路”建設(shè)對沿線中國重點省域GTFP的影響作用，本文加入“一帶一路”特色變量，采用2003—2016年各重點省域歷年對“一帶一路”沿線64國貿(mào)易總額的對數(shù)值來表征對外貿(mào)易（lnTrade）。

鑒于GML指數(shù)代表t+1期相對于t期的變動，不具備可比性，因此在分析前，借鑒現(xiàn)有研究的多數(shù)做法[36-37]，將其轉(zhuǎn)換成累積指數(shù)，即設(shè)第1期的GTFP為1，

則第t+1期的GTFP為：

。以上基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》，各地區(qū)統(tǒng)計年鑒及韓國貿(mào)易協(xié)會數(shù)據(jù)庫。

3.3 斷點回歸分析結(jié)果

3.3.1 圖形分析

FRD的基本思想在于如果沿線重點省域的GTFP在2014年前后出現(xiàn)的明顯跳躍，那么這種變動有可能是因為“一帶一路”建設(shè)引起的，因此在正式分析前，我們首先以圖形的方式將沿線重點省域GTFP同驅(qū)動變量間的關(guān)系進(jìn)行展示，這種分析方式已經(jīng)成為RD分析的標(biāo)準(zhǔn)做法，有助于我們從直觀上理解“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP的影響作用。如圖2a所示，沿線重點省域GTFP在2014年出現(xiàn)了明顯的跳躍，這初步表明“一帶一路”建設(shè)有可能提升了沿線重點省域的GTFP，為進(jìn)一步展示這種處理效應(yīng)，我們繪制圖2b，同樣顯示“一帶一路”建 設(shè)對沿線重點省域的GTFP起到了顯著的正效應(yīng)。

3.3.2 回歸結(jié)果

圖2已顯示出“一帶一路”建設(shè)導(dǎo)致沿線重點省域的GTFP出現(xiàn)了非連續(xù)變動，從直觀上初步表明“一帶一路”建設(shè)促進(jìn)了沿線重點省域GTFP的提升，但這種促進(jìn)作用的具體效果仍需以進(jìn)一步的估計結(jié)果為準(zhǔn)。本文首先分析“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP的處理效應(yīng)，隨后依次引入各協(xié)變量，協(xié)變量的引入不會影響RD分析的一致性，但可以提高估計效率；同時由前文分析可知技術(shù)進(jìn)步是當(dāng)前沿線重點省域GTFP增長的主要驅(qū)動力，為進(jìn)一步探討“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域技術(shù)進(jìn)步的影響作用，本文同時將GTC作為被解釋變量進(jìn)行分析，見表2。

由表2可以看出，無論是否加入各協(xié)變量，處理變量D的系數(shù)均未發(fā)生明顯變動，這反映了模型估計的穩(wěn)健性。由列（1）和列（6）可知，“一帶一路”建設(shè)顯著促進(jìn)了沿線重點省域GTFP和技術(shù)進(jìn)步的提升，影響系數(shù)分別達(dá)0.138和0.156。在各協(xié)變量中，研發(fā)投入對沿線重點省域GTFP和技術(shù)進(jìn)步始終表現(xiàn)為負(fù)作用，但影響不顯著。當(dāng)前多數(shù)研究也得出了這一令人困惑的結(jié)果[38-39]，但相關(guān)解釋并未形成統(tǒng)一定論，其內(nèi)在機(jī)理將在今后的研究中展開進(jìn)一步的深入探討。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與GTFP呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系，且當(dāng)前沿線重點省域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與GTFP主要表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)。由環(huán)境庫茲涅茨曲線可知，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于較低水平時，環(huán)境污染程度會隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而加劇，從而制約GTFP增長，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到一定階段時，這種污染程度會有所減弱，環(huán)境質(zhì)量也逐步得以改善，有利于GTFP增長。經(jīng)測算，研究樣本期內(nèi)，除上海、廣東、浙江等少數(shù)省份常年位于拐點右側(cè)之外，其余各省份多位于拐點左側(cè)，這說明，沿線多數(shù)省域較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約了沿線區(qū)域GTFP發(fā)展的整體績效，沿線省域下一步應(yīng)繼續(xù)加快經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體水平。同時，拐點的到達(dá)也并不意味著環(huán)境質(zhì)量的立即改善，其不僅需要經(jīng)過較長一段時間的積累，同時還需要借助一定的外力推動，目前已有大量研究[40]指出，經(jīng)濟(jì)增長并不會自發(fā)地帶來環(huán)境質(zhì)量的上升，其只有在有效的環(huán)境政策干預(yù)下才可能出現(xiàn)，如果沒有適當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策干預(yù)，環(huán)境質(zhì)量可能不會隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而出現(xiàn)改善。因此，沿線省域下一步還要充分發(fā)揮環(huán)境政策的干預(yù)作用，提升綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。沿線重點省域與“一帶一路”沿線國家間的貿(mào)易對沿線重點省域的GTFP主要表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)，原因可能有兩方面：一方面，就2003—2016年期間的整體情況而言，沿線重點省域?qū)ρ鼐€國家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)存在一定的不合理性，尤其是在早期階段，各重點省域出口的商品主要是低技術(shù)的勞動密集型產(chǎn)品，而按照傳統(tǒng)的靜態(tài)比較優(yōu)勢理論，這種低質(zhì)量的貿(mào)易擴(kuò)張無疑會促使比較優(yōu)勢集中在技術(shù)增長有限的傳統(tǒng)部門，從而對GTFP表現(xiàn)出一定的阻礙作用；另一方面對外貿(mào)易對GTFP的促進(jìn)作用往往存在明顯的“門限”特征，即只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和研發(fā)技術(shù)等因素達(dá)到一定水平時，對外貿(mào)易對GTFP才會顯現(xiàn)出明顯的正效應(yīng)，結(jié)合前文分析可知，沿線重點省域較低的經(jīng)濟(jì)水平和研發(fā)技術(shù)水平未能有 效支撐起沿線重點省域綠色經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展，最終導(dǎo)致對外貿(mào)易對GTFP主要表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)。

3.3.3 區(qū)域異質(zhì)性分析

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶與海上絲綢之路沿線重點省域在經(jīng)濟(jì)水平、貿(mào)易格局等方面差異較大，導(dǎo)致“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP和技術(shù)進(jìn)步的影響可能存在區(qū)域異質(zhì)性，因此本文在將沿線重點省域劃分為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路沿線省域后，對“一帶一路”建設(shè)對兩區(qū)域的影響異質(zhì)性進(jìn)行對比分析。對于兩區(qū)域沿線省域的選取，本文依據(jù)《愿景與行動》中對沿線省域的功能定位、各省域的地理位置及各省域與沿線國家間的貿(mào)易格局，將沿線省域劃分為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省域：內(nèi)蒙古、青海、新疆、重慶、寧夏、陜西、黑龍江、遼寧、吉林、甘肅。海上絲綢之路沿線省域：廣東、福建、上海、海南、浙江、廣西、云南。

在依次對兩區(qū)域的GTFP和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行RD估計后發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”建設(shè)對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路沿線重點省域的GTFP和技術(shù)進(jìn)步均表現(xiàn)出了顯著的促進(jìn)作用，其中“一帶一路”建設(shè)對兩區(qū)域GTFP的影響系數(shù)分別達(dá)0.143和0.130，對兩區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響系數(shù)分別達(dá)0.152和0.161，這再次表明“一帶一路”建設(shè)為沿線重點省域帶來了切實的發(fā)展紅利，各省域在積極構(gòu)筑“一帶一路”發(fā)展前沿的同時更謀求了自身的發(fā)展，這也進(jìn)一步堅定了深入推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的決心和信心。在依次加入各協(xié)變量后，處理效應(yīng)的系數(shù)并未發(fā)展明顯變動，這反映了估計結(jié)果的有效性與穩(wěn)健性。對于兩區(qū)域的沿線重點省域來說，研發(fā)投入對GTFP始終表現(xiàn)為負(fù)作用但不顯著，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與GTFP表現(xiàn)為非線性的“U”型關(guān)系，沿線重點省域當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與GTFP表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)，沿線重點省域與“一帶一路”沿線國家間的貿(mào)易對沿線重點省域GTFP當(dāng)前同樣表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)，原因如前文所述，此處不再贅述。

4 有效性檢驗

接下來，本文將對前述估計結(jié)果進(jìn)行有效性檢驗。首先，RD估計的有效性要求驅(qū)動變量不受個體精確操縱，而本文的驅(qū)動變量為年份，沿線重點省域在“一帶一路”倡議被提出前顯然無法預(yù)料到該倡議的提出，從而無法對驅(qū)動變量進(jìn)行精確操縱，因此不存在自選擇問題。其次，RD估計的有效性還要求協(xié)變量不應(yīng)該在斷點處出現(xiàn)明顯跳躍，否則不宜將斷點處的處理效應(yīng)全部歸功于所分析的政策效應(yīng)，因此本文將對各協(xié)變量隨驅(qū)動變量的變動情況及其條件密度函數(shù)進(jìn)行檢驗分析。

由圖3可以看出，各協(xié)變量在斷點處均未表現(xiàn)出明顯跳躍，同時對各協(xié)變量的條件密度函數(shù)進(jìn)行檢驗也發(fā)現(xiàn)，各協(xié)變量在斷點處均存在連續(xù)性，因此各協(xié)變量均滿足平滑性要求。同時，RD估計的有效性還要求無論是否加入?yún)f(xié)變量都不會影響處理效應(yīng)估計的一致性，這一點已在前文呈現(xiàn)。此外，RD估計的有效性對帶寬選擇有一定要求，考慮到RD估計對樣本量的要求，本文將帶寬依次設(shè)置為[-9，3]和[-8，3]分別進(jìn)行估計，具體結(jié)果見表3。

由表3可以看出，多種帶寬設(shè)置下，“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP和技術(shù)進(jìn)步均表現(xiàn)為顯著正效應(yīng)，且各變量系數(shù)的方向和顯著性與前文基本一致，這再次表明本文的估計結(jié)果有效而且穩(wěn)健，同時這也說明為有效提升自身的GTFP快速發(fā)展，沿線重點省域下一步應(yīng)從重視科研創(chuàng)新、提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，改善自身與“一帶一路”沿線重點省域的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、提升貿(mào)易質(zhì)量等多方面入手。最后，為檢驗“一帶一路”建設(shè)是否存在滯后效應(yīng)，本文同時以2013年為斷點對“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域GTFP和技術(shù)進(jìn)步的影響作用依次進(jìn)行RD估計，結(jié)果顯示以2013年為斷點，“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域的GTFP和技術(shù)進(jìn)步均存在顯著正向影響，但促進(jìn)效果較以2014年為斷點有所下降，這反映出“一帶一路”的促進(jìn)作用確實存在滯后效應(yīng)，相比之下，以2014年為斷點更為合適（限于篇幅有限，文中不再呈現(xiàn)具體估計結(jié)果）。

5 主要結(jié)論及政策啟示

5.1 主要結(jié)論

①“一帶一路”沿線中國重點省域GTFP發(fā)展現(xiàn)狀總體較好，技術(shù)進(jìn)步是主要動力。②“一帶一路”建設(shè)對沿線重點省域的GTFP和技術(shù)進(jìn)步均起到了顯著促進(jìn)作用，影響凈效應(yīng)分別達(dá)0.138和0.156。③研發(fā)投入對沿線重點省域的GTFP和技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)出抑制作用但不顯著；經(jīng)濟(jì)發(fā)展與GTFP表現(xiàn)為“U”型關(guān)系，沿線重點省域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與GTFP表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)；沿線重點省域與“一帶一路”沿線國家間的貿(mào)易對沿線重點省域的GTFP當(dāng)前主要表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)，原因受限于沿線重點省域不合理的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和研發(fā)與經(jīng)濟(jì)水平的掣肘作用。 ④“一帶一路”建設(shè)對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路沿線重點省域的GTFP均表現(xiàn)為顯著正效應(yīng)，影響凈效應(yīng)分別0.143和0.130，對兩大區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步同樣表現(xiàn)出正效應(yīng)，影響凈效應(yīng)分別達(dá)0.152和0.161；沿線兩大區(qū)域各協(xié)變量對GTFP的影響作用與總體情況較為一致。⑤在依次加入各協(xié)變量、改變帶寬、調(diào)試斷點后，各估計結(jié)果均顯示出較強的穩(wěn)健性，同時各協(xié)變量均滿足平滑性要求，一系列的檢驗結(jié)果表明，本文的估計結(jié)果有效且穩(wěn)健。

5.2 政策啟示

5.2.1 借力對外貿(mào)易，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)

對外貿(mào)易對GTFP促進(jìn)作用的發(fā)揮需要合理的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平等條件支撐。因此，沿線重點省域一方面應(yīng)繼續(xù)借力“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇，改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大綠色貿(mào)易，增加高能效、高端產(chǎn)品的進(jìn)出口商品比重，積極與國際前沿接軌，學(xué)習(xí)、吸收和內(nèi)化先進(jìn)的生產(chǎn)工藝。另一方面應(yīng)堅定不移地大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，充分發(fā)揮環(huán)境政策的干預(yù)作用，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)效，助推對外貿(mào)易溢出效應(yīng)的充分發(fā)揮，加速GTFP增長。

5.2.2 完善創(chuàng)新機(jī)制，重視人才效用

企業(yè)作為有活力的創(chuàng)新主體，政府應(yīng)有力發(fā)揮其創(chuàng)新效用，加強生態(tài)監(jiān)管，細(xì)化規(guī)制措施，完善補償機(jī)制，依托“一帶一路”區(qū)域發(fā)展的技術(shù)和資金對率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)給予技術(shù)和資金支持，對綠色企業(yè)實行稅收減免、排污費返還等補貼機(jī)制，降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本，強化典范引領(lǐng)作用。同時，各省域應(yīng)加快海外高層次人才引進(jìn)，根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，建立專項引才機(jī)制，優(yōu)化高層次人才聯(lián)絡(luò)機(jī)制體系，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項自助機(jī)制，提升人力資本水平。

5.2.3 強調(diào)科技創(chuàng)新，優(yōu)化研發(fā)結(jié)構(gòu)

研發(fā)強度作為一個國家或地區(qū)持續(xù)創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾饬恐笜?biāo)，沿線重點省域應(yīng)繼續(xù)加大研發(fā)投入強度，不僅政府本身要加大研發(fā)投入，更應(yīng)鼓勵企業(yè)、高校和其他研發(fā)機(jī)構(gòu)積極投入研發(fā)，提升自主創(chuàng)新能力，為沿線省域GTFP發(fā)展提供有力的技術(shù)支撐。同時，在提升研發(fā)強度之余，還要兼顧研發(fā)分配結(jié)構(gòu)的合理性，重視基礎(chǔ)研究，避免資源冗余與重疊浪費，提升要素利用率，實現(xiàn)技術(shù)有效和規(guī)模有效，改善研發(fā)投入結(jié)構(gòu)。

（編輯：李 琪）

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Abstract The green ‘Belt and Road emphasizes on the transformation of the growth proficiency and has the promotion of green total factor productivity （GTFP） as its end point. Being the primary force in the construction of the ‘Belt and Road， on the one hand， Chinas provinces along the route can benefit from the development of participating deeply in the construction of the ‘Belt and Road； on the other hand， their strategic support and leverage are related to the construction results and progress of the green ‘Belt and Road. From the perspective of Chinas key provincial regions along the ‘Belt and Road route for the first time， this paper evaluates the current status and power sources of GTFP of Chinese provinces along the route using the GML index based on SBM directional distance function， and initially analyzes the net effect of the Belt and Road on GTFP in the provinces quantitatively. It also discusses practical ways to improve GTFP development key provinces along the route. Moreover， research shows that： ①the overall development status of GTFP in the provinces is relatively well， and technological progress is its main driving force. ②The ‘Belt and Road has played a significant role in promoting GTFP and technological progress in the provinces with the net effect of 0.138 and 0.156 respectively. ③The R&D investment has an inhibitory effect on GTFP and technological progress which is not significant. There is a ‘U type relationship between economic development and the GTFP， and the current level of economic development in key provinces along the ‘Belt and Road is negatively correlated with the performance of GTFP. The trade between provinces and countries along the route shows negative effects on GTFP which is restricted by unreasonable trade structure， the constraint function of economic development level and R&D. ④The ‘Belt and Road has played a significant role in promoting GTFP in the provinces along the Silk Road Economic Belt and Maritime Silk Road with the net effect of 0.143 and 0.130， as well as the technological progress of provinces in two areas with the net effect of 0.152 and 0.161 respectively. ⑤The provinces along the route should take advantage of the foreign trade， develop green economy， improve the innovation mechanism， value the utility of talents， emphasize on technological innovation， and optimize R&D structure and other aspects to improve their own GTFP development level.

Key words the ‘Belt and Road； green total factor productivity； SBM directional distance function；GML index； regression discontinuity