張詩婧

摘要：技術(shù)創(chuàng)新與擴散，作為一個經(jīng)濟體發(fā)展的不竭動力，具有鮮明的經(jīng)濟特征和政策要求。文章嘗試對其微觀發(fā)展機理進行考慮，從技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的系統(tǒng)概念出發(fā)，再從其企業(yè)層面的發(fā)生機理進行剖析，總結(jié)出金融資產(chǎn)的合理配置對技術(shù)創(chuàng)新與擴散的促進作用，最后給出合理化政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新與擴散；系統(tǒng)概念；發(fā)生機理；政策建議

一、引言

創(chuàng)新，是一個企業(yè)、地區(qū)乃至于國家發(fā)展前進的不竭動力。隨著現(xiàn)今社會“知識經(jīng)濟”概念的出現(xiàn)，市場本身的機制化發(fā)展對各級單位進行技術(shù)創(chuàng)新的要求也變得越來越高。縱觀我國的經(jīng)濟社會發(fā)展史，每一種具有代表性的技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)及擴散，都能夠為社會發(fā)展帶來全新的方向性指導(dǎo)，并提供新的市場空間和動力。目前，我國處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，制造業(yè)也開始從套利型企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型企業(yè)，我國經(jīng)濟能否跨越中等收入陷阱與其轉(zhuǎn)變的順利與否有直接關(guān)系。本文基于以上分析，從我國經(jīng)濟的微觀角度，對技術(shù)創(chuàng)新與擴散進行探究。

二、微觀發(fā)展機理

（一）系統(tǒng)概念

首先，是技術(shù)創(chuàng)新與擴散的主體。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)家熊彼特的理論，技術(shù)創(chuàng)新與擴散包括了技術(shù)持有者的創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓，也包括了技術(shù)采用者的創(chuàng)新采用。技術(shù)的創(chuàng)新過程從本質(zhì)上來看是一種自我模仿的過程，可以理解為自己對自己的不斷再利用，所以說，創(chuàng)新者與擴散者兩者可以互相轉(zhuǎn)化。其次，對技術(shù)創(chuàng)新和擴散的對象進行分析。技術(shù)創(chuàng)新與擴散的對象是技術(shù)創(chuàng)新成果，而這一成果往往具有較為顯著的商品化特征，可以使得企業(yè)家充分利用社會中的潛在盈利機會。接下來，必須要從系統(tǒng)性因素來考慮，分析技術(shù)創(chuàng)新和擴散的有效性，必須觀察到技術(shù)創(chuàng)新與擴散行為對實際社會經(jīng)濟發(fā)展的表征情況。毫無疑問，如果世界不存在技術(shù)創(chuàng)新的擴散行為，而僅實現(xiàn)了商品化，這種類型的技術(shù)創(chuàng)新就不具有有效性，無法形成任何有效的規(guī)?；瑥倪^程來看，完全無法對社會的發(fā)展和表征提供合理的動力支撐。從技術(shù)創(chuàng)新與擴散的社會需求和機理的層面看來，技術(shù)創(chuàng)新和擴散之所以能夠帶來效益，在于其創(chuàng)造了社會需求，并分層次對其進行滿足，需求進一步反向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新進行促進，從而帶來更多的附加值。最后，是環(huán)境因素。較為優(yōu)秀的發(fā)展環(huán)境毫無疑問對技術(shù)創(chuàng)新和擴散帶來相性較好的發(fā)展取向。技術(shù)創(chuàng)新過程必須借助于一定的媒介，作為一種共識，可以受到政府在其中所扮演的導(dǎo)向作用。政府在這一過程中所扮演的導(dǎo)向性作用，可以很好的影響技術(shù)創(chuàng)新和擴散的強度、速度以及最為重要的方向。利用這一媒介在應(yīng)用過程中的通道作用，技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)秀成果得以在目標(biāo)市場區(qū)域進行完整擴散，從而帶來經(jīng)濟增長。

（二）企業(yè)層面

技術(shù)的使用遍布于我國社會的各個部分，但主要的商業(yè)用于開發(fā)方，集中于我國的各類基層企業(yè)。分析我國的技術(shù)創(chuàng)新與擴散情況，首先要從我國基層的企業(yè)創(chuàng)新開始。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與擴散主要與其研發(fā)活動有關(guān)，主要基于其穩(wěn)定豐富的投資金額。這種性質(zhì)導(dǎo)致其面臨很多諸如創(chuàng)新風(fēng)險大、信息不對稱等的問題，同時也面臨了需要長周期、正向溢出效應(yīng)和投資金額大等的剛性需求?；谝欢ǖ膶嶋H情況，可以得出，企業(yè)內(nèi)部資金在進行創(chuàng)新活動時，主要面臨兩個困難：一是創(chuàng)新活動可能因企業(yè)內(nèi)部財務(wù)不穩(wěn)定、資金鏈斷裂而中止 ；二是創(chuàng)新活動中有較多調(diào)整成本，若隨意中斷再繼續(xù)會使企業(yè)遭受更大的損失。簡而言之，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與擴散活動，受到了不穩(wěn)定的融資來源和高額的調(diào)整成本的制約。對于此，企業(yè)往往會考慮配置金融資產(chǎn)來保證自身的技術(shù)創(chuàng)新投資。

基于我國金融業(yè)存在超額的回報率，參與技術(shù)創(chuàng)新和擴散的企業(yè)存在兩種配置金融資產(chǎn)的動機，分別為市場套利和資金儲備?；诮鹑跇I(yè)市場套利動機來看，在這種超額回報率的驅(qū)使下，會對企業(yè)創(chuàng)新造成三方面影響 ：一是企業(yè)在融資約束條件下可用資本有限，這會使金融資產(chǎn)投資減少用于企業(yè)創(chuàng)新資源。二是金融資產(chǎn)的超額回報率會阻礙企業(yè)進行創(chuàng)新，從而使企業(yè)侵占原本應(yīng)用于創(chuàng)新投入的資源，最終降低了企業(yè)的創(chuàng)新投入。三是企業(yè)資產(chǎn)將逐漸泡沫化，如果實體企業(yè)過度金融化，造成實體企業(yè)更注重于短期利益，放棄對長期創(chuàng)新的重視。所以，在融資條件的約束下，會表現(xiàn)出“擠出效應(yīng)”，即市場套利行為會明顯降低企業(yè)創(chuàng)新投入。

基于資金儲備動機來看，金融資產(chǎn)配置主要通過以下渠道來影響企業(yè)創(chuàng)新，一是具有資本成本效應(yīng)。因為，金融資產(chǎn)相對于現(xiàn)金資產(chǎn)，可以通過合適的資產(chǎn)管理來獲得一定量的回報，而降低外界融資產(chǎn)生的資本成本，可以使企業(yè)獲得更多資金，因此以金融資產(chǎn)的方式進行資金儲備，有助于企業(yè)創(chuàng)新投入的平滑；二是企業(yè)經(jīng)營業(yè)績可以通過對金融資產(chǎn)的投資產(chǎn)生的超額收益來改善，從而通過收入效應(yīng)來促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和擴散。

（三）金融資產(chǎn)的反向功能

基于資金儲備動機來看，金融資產(chǎn)配置主要通過以下渠道來影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和擴散，一是具有資本成本效應(yīng)，因為，金融資產(chǎn)相對于現(xiàn)金資產(chǎn)，可以通過合適的資產(chǎn)管理來獲得一定量的回報，而降低外界融資產(chǎn)生的資本成本，可以使企業(yè)獲得更多資金，因此以金融資產(chǎn)的方式進行資金儲備，有助于企業(yè)創(chuàng)新投入的平滑；二是企業(yè)經(jīng)營業(yè)績可以通過對金融資產(chǎn)的投資產(chǎn)生的超額收益來改善，從而通過收入效應(yīng)來促使企業(yè)創(chuàng)新。

所以，利用資金儲備動機對企業(yè)的資產(chǎn)金融化，是以緩解融資約束為目，則企業(yè)超額融資的方法可以是在外部融資環(huán)境好的條件下進行，或在資金約束程度較低的情況下，把多余的資金投資至有超額回報率的金融資產(chǎn)。這可以大大降低融資成本，還可以緩解企業(yè)所面臨的資金約束，從而促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和擴散。

三、政策建議

（一）優(yōu)化政策環(huán)境

基于上述分析，為了合理促進我國的技術(shù)創(chuàng)新與擴散，首先要對政策環(huán)境進行優(yōu)化。環(huán)境的改善必須依靠我國的政府強制力。政府必須通過對財政投入的合理配置和對相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新方的稅收優(yōu)惠進行綜合考慮。政府在完善立法的基礎(chǔ)上，可以通過設(shè)立專項基金的方式來優(yōu)化整體市場情況。同時，對待出口的相關(guān)技術(shù)采取增值稅率扣減的對策。

對于政策環(huán)境的拓展，政府必須支持各類科技拓展計劃，同時培育資本市場的平穩(wěn)安全發(fā)展。發(fā)展對于整體市場有益處的風(fēng)險評估機構(gòu)，并且協(xié)理推進知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的發(fā)展，保護技術(shù)創(chuàng)新活動的知識產(chǎn)權(quán)，對于相關(guān)合法權(quán)益給予保護。最后，繼續(xù)根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策為主要綱要進行技術(shù)創(chuàng)新與擴散政策的編制，合理加強財政激勵力度。

（二）優(yōu)化市場環(huán)境

優(yōu)化市場體系，最主要的手段就是直接培育市場體系的健全發(fā)展，從市場機制的角度出發(fā)市場機制的最重要領(lǐng)域方向就是競爭的環(huán)節(jié)，為了營造一個合理完美的市場機制，必須對競爭這一過程進行合理的引導(dǎo)配置。作為上層管理機構(gòu)的政府，必須充分發(fā)揮其政策強制力，對市場的人才培養(yǎng)機制進行改革，對優(yōu)秀的競爭機理進行擴散化培訓(xùn)。

（三）加強政府監(jiān)管

加強政府監(jiān)管，需要充分明確各個監(jiān)管部門的職責(zé)，充分發(fā)揮國家監(jiān)督工作委員會等監(jiān)管部門對技術(shù)創(chuàng)新與擴散的協(xié)作監(jiān)督管理職能，以行為監(jiān)管和功能監(jiān)管為主；相關(guān)金融、信息、商務(wù)等部門作為輔助，形成完善的監(jiān)管體系，明確監(jiān)管分工及合作機制。并依據(jù)實際情況對監(jiān)管的程度和復(fù)雜度加以確定，對于技術(shù)創(chuàng)新與擴散的發(fā)展情況不同于傳統(tǒng)行業(yè)，其復(fù)雜性較強，特殊情況較多，針對其監(jiān)管需要一個分類分級管理制度。

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（作者單位：東營市勝利油田第一中學(xué)）