王煦樟
(清華大學(xué) 教育研究院 北京 100084)
管理、辦學(xué)、評價(jià),是構(gòu)成教育管理體制和影響教育事業(yè)持續(xù)發(fā)展的基本方面?!秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》從教育管理體制改革的層面提出:“明確各級政府責(zé)任,規(guī)范學(xué)校辦學(xué)行為,促進(jìn)管辦評分離,形成政事分開、權(quán)責(zé)明確、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、規(guī)范有序的教育管理體制?!薄吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》從深化教育領(lǐng)域綜合改革的層面指出:“深入推進(jìn)管辦評分離,擴(kuò)大省級政府教育統(tǒng)籌權(quán)和學(xué)校辦學(xué)自主權(quán),完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)?!睆摹按龠M(jìn)管辦評分離”到“深入推進(jìn)管辦評分離”,不僅反映了國家對管辦評分離改革本身之認(rèn)識和重視程度的加深,而且體現(xiàn)了政府從教育管理走向教育治理理念的轉(zhuǎn)變。然而,在我國教育體制改革進(jìn)入到“啃硬骨頭”的階段,構(gòu)建政府、高校、社會間良性互動協(xié)調(diào)發(fā)展的新型關(guān)系,不僅需要我們對深入推進(jìn)管辦評分離改革的意義進(jìn)行深刻的認(rèn)識,而且需要我們提供新的認(rèn)識視角以尋求更合理和更有效的改革路徑。
深入推進(jìn)管辦評分離改革是解決我國高等教育后大眾化階段出現(xiàn)的主要矛盾的有效舉措。首先,在全球公立大學(xué)總體預(yù)算中政府資助部分正在連年下降、[1]高等教育運(yùn)行成本不斷攀升的背景下,[2]我國高等教育資金籌措多元化的虛像、經(jīng)費(fèi)差距擴(kuò)增的趨勢、高校債務(wù)危機(jī)的凸顯等特征,[3]表明了我國高校不同程度地面臨著辦學(xué)經(jīng)費(fèi)需求旺盛與經(jīng)費(fèi)供給不足之間的矛盾。其次,在我國高等教育大眾化的過程中,國家在高等教育辦學(xué)資源配置中的絕對優(yōu)勢地位和資金配置傾斜性的投入機(jī)制,使得高校定位模糊、模式單一、功能趨同、特色不明的問題比較突出,[4][5][6]成為影響我國高?!稗k出特色、爭創(chuàng)一流”走內(nèi)涵式發(fā)展之路的一大瓶頸,表明了我國高等教育供給的單一性與需求的多樣性之間的矛盾。第三,中央集權(quán)模式下,整個(gè)高等教育系統(tǒng)市場化的程度和教育機(jī)構(gòu)或部門對升學(xué)需求和勞動力需求所具有的敏感性深入推進(jìn)管辦評分離改革是遵循高等教育由后大眾化向普及化階段過渡基本規(guī)律的必然要求。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn),高等教育毛入學(xué)率達(dá)到35%左右時(shí),適齡人口對高等教育需求就會達(dá)到相對飽和的程度,高等教育將會向后大眾化階段轉(zhuǎn)變,[9]2017年我國高等教育毛入學(xué)率超過40%已超過中高收入國家平均水平,[10]可見,我國高等教育正在由后大眾化向普及化階段過渡。從高等教育由后大眾化向普及化階段過渡的規(guī)律來看,政府對高等教育的管控減弱,高校自我管理的責(zé)任增強(qiáng);高等教育財(cái)政預(yù)算緊縮,非財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)擴(kuò)展;市場在高等教育的發(fā)展規(guī)模、范圍和價(jià)格方面起決定作用;為確保高等教育的質(zhì)量,公共機(jī)構(gòu)和公共輿論會為教育結(jié)果尋求新的評估鑒定辦法等。[11]管辦評分離改革強(qiáng)調(diào)了政府的監(jiān)管和服務(wù)職責(zé)、高校的自主辦學(xué)和自我管理職責(zé)、社會的評價(jià)和監(jiān)督職責(zé),凸顯了政府治理和服務(wù)的理念、高校辦學(xué)的主體地位、社會力量的驅(qū)動以及市場要素的作用,順應(yīng)了高等教育由后大眾化向普及化階段過渡的基本規(guī)律,對有效滿足普及化階段高等教育發(fā)展的需求將起到未雨綢繆的作用。
深入推進(jìn)管辦評分離改革是推進(jìn)我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)進(jìn)程的有力舉措。當(dāng)前,我國高等教育發(fā)展的制度需求旺盛與供給不足之間的矛盾成為教育管理改革的基本動力,“建設(shè)依法辦學(xué)、自主管理、民主監(jiān)督、社會參與的現(xiàn)代學(xué)校制度”成為我國教育領(lǐng)域綜合改革的重要內(nèi)容和基本方向?,F(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)既是一個(gè)長期的過程又需要重點(diǎn)突破,我們認(rèn)為,當(dāng)前需要重點(diǎn)解決的問題主要包括如何提高學(xué)術(shù)權(quán)力地位、如何建立多元投入機(jī)制、如何形成科學(xué)決策機(jī)制。具體來看,學(xué)術(shù)性是大學(xué)的根本屬性,給予學(xué)術(shù)權(quán)力合理的地位,發(fā)揮學(xué)術(shù)驅(qū)動作用,是提高高校學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的必然要求,這將促使政府不得不重新審視自身的角色定位。多元投入機(jī)制的建立,是應(yīng)對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下教育財(cái)政性投入增速減緩的必然要求,這將倒逼高校通過提高辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益來主動拓寬資金來源渠道,建立高校與社會之間長期全面合作關(guān)系,從而逐漸改善高校對政府資金的依賴問題??茖W(xué)決策機(jī)制的形成,要求政府、高校必須建立社會廣泛參與的決策支持系統(tǒng)和開放透明的決策程序,必須實(shí)現(xiàn)由經(jīng)驗(yàn)管理向科學(xué)管理的轉(zhuǎn)變。顯然,管辦評分離改革將為上述問題的解決創(chuàng)造環(huán)境、開辟路徑。
同心圓模型提出的背景。管辦評分離的核心任務(wù)是明確政府、學(xué)校、社會各自的職責(zé)權(quán)限,建立政府、學(xué)校、社會良性互動協(xié)調(diào)發(fā)展的新型關(guān)系。[12]伯頓·R·克拉克的“三角協(xié)調(diào)模型”對認(rèn)識和構(gòu)建政府、大學(xué)、社會三者之間的關(guān)系提供了很好的視角,[13]但該模型中政府權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)威、市場三者之間“既互相排斥又互相牽制”的關(guān)系,[14]已不足以或不能有效地解釋在教育管理向教育治理轉(zhuǎn)變過程中政府、學(xué)校、社會等之間平等、雙向、互動、協(xié)同的新型關(guān)系。[15]為此,我們認(rèn)為深入推進(jìn)管辦評分離改革應(yīng)超越政府權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)威、市場三者之間“蹺蹺板式”的制衡關(guān)系,應(yīng)融合集權(quán)體制、自治體制和市場體制分別在管理、辦學(xué)和評價(jià)方面各自的優(yōu)勢,構(gòu)建以高等教育事業(yè)發(fā)展目標(biāo)為圓心,政府、高校、社會同處管理、辦學(xué)、評價(jià)三個(gè)同心圓周上且彼此動態(tài)協(xié)作的關(guān)系(如下圖)。
同心圓模型的理論依據(jù)。從系統(tǒng)論來看,政府、高校、社會是高等教育系統(tǒng)的有機(jī)組成部分,三者分工不同、功能各異、相互依存。從治理理論來看,高等教育治理是政府、高校、社會等管理高等教育事業(yè)這一共同任務(wù)的諸多方式的總和,需要調(diào)和不同的利益并采取聯(lián)合的持續(xù)的行動。[16]從利益相關(guān)者理論來看,單方面無法實(shí)現(xiàn)或完成目標(biāo)且只有通過合作才能使各方獲利,是利益相關(guān)者建立合作關(guān)系的前提,建立合作伙伴關(guān)系是高等教育利益相關(guān)者模式的基本特征。[17]在高等教育系統(tǒng)中,系統(tǒng)論表明了政府、高校、社會三者分工不分家,治理理論強(qiáng)調(diào)了三者分離不分力,利益相關(guān)者理論突出了三者分享不分心。
“管辦評分離”同心圓模型圖
同心圓模型的基本內(nèi)涵。同心圓模型是指在高等教育運(yùn)行的過程中,政府、高校、社會以實(shí)現(xiàn)高等教育事業(yè)發(fā)展目標(biāo)最大化這一共同目的為圓心,從里向外,分別以管理、辦學(xué)、評價(jià)為圓周,形成的政府、高校、社會三者之間相互依存、聯(lián)合行動、合作共治的同心三圓模型,即在管理、辦學(xué)、評價(jià)方面,政府、高校、社會都不同程度地發(fā)揮著作用,只是各有側(cè)重罷了,在管理領(lǐng)域更加凸顯集權(quán)體制的特征,政府在統(tǒng)籌教育規(guī)劃、制定教育政策、提供教育立法、確保教育投入、維護(hù)公平競爭秩序等方面發(fā)揮決定性作用,在辦學(xué)領(lǐng)域更加凸顯自治體制的特征,高校在校長人選、經(jīng)費(fèi)預(yù)決算、招生計(jì)劃、專業(yè)設(shè)置、學(xué)科建設(shè)、課程設(shè)計(jì)等方面發(fā)揮決定性作用,在評價(jià)領(lǐng)域更加凸顯市場體制的特征,社會在專業(yè)評價(jià)、行業(yè)規(guī)范、決策咨詢、辦學(xué)監(jiān)督、就業(yè)服務(wù)等方面發(fā)揮決定性作用,即市場的資源配置作用主要體現(xiàn)在社會評價(jià)結(jié)果將成為有關(guān)辦學(xué)資源配置和辦學(xué)方向調(diào)整的重要依據(jù)。
同心圓模型的圖例解析。(1)圓心。無論是以政府為主體的管理,還是以高校為主體的辦學(xué)和以社會為主體的評價(jià),其共同目的是服務(wù)于我國高等教育發(fā)展的總目標(biāo),這是統(tǒng)領(lǐng)政府、高校、社會三方相互依存、聯(lián)合行動、合作共治的核心,所有主體都應(yīng)該以此為中心。(2)內(nèi)圈即管理領(lǐng)域。政府處于三角關(guān)系的頂端位置,代表了在管理方面的主體地位,政府與高校和社會保持一定的距離,其管理具有一定的強(qiáng)制性,高校和社會保持較近的距離,以防止政府對高等教育的過度干預(yù)。(3)中圈即辦學(xué)領(lǐng)域。高校處于三角關(guān)系的頂端位置,代表了在辦學(xué)方面的主體地位,高校與政府和社會保持一定的距離,其辦學(xué)具有一定的獨(dú)立性,政府和社會保持較近的距離,以防止高校辦學(xué)的封閉性后果。(4)外圈即評價(jià)領(lǐng)域。社會處于三角關(guān)系的頂端位置,代表了在評價(jià)方面的主體地位,不同的是,社會在評價(jià)方面的主體地位并沒有像政府在管理以及高校在辦學(xué)方面的主體地位那么明顯,社會、政府、高校三者之間幾乎是等距的,這也比較符合評價(jià)主體的多元性,即政府和高校也可以開展有關(guān)評價(jià)的事實(shí)??傮w來看,由高等教育的社會事業(yè)屬性所決定,從里到外,政府、高校、社會各自在所在領(lǐng)域的主體地位和責(zé)任逐漸減弱,平等性和協(xié)商性逐漸增強(qiáng),重視度和向心力逐漸減弱。
高等教育事業(yè)發(fā)展目標(biāo)聚合力不足問題。高等教育作為我國社會事業(yè)的重要方面,“同人民群眾的生產(chǎn)生活密切相關(guān),關(guān)系到每個(gè)家庭和每個(gè)人的福祉”,[18]在優(yōu)先發(fā)展教育國家戰(zhàn)略的驅(qū)動下,政府和高校對高等教育的深層意義和高等教育事業(yè)發(fā)展目標(biāo)的認(rèn)識早已形成共識,我國高等教育事業(yè)取得了跨越式發(fā)展,然而,由于當(dāng)前我國高等教育結(jié)構(gòu)失衡、優(yōu)質(zhì)高等教育資源短缺、高等教育質(zhì)量不高以及高等教育機(jī)會公平等問題,使得其社會性、公益性、福利性等特征作用不能充分發(fā)揮,[19]民眾對高等教育所能夠帶來生活質(zhì)量的改善和提高的認(rèn)識不夠,導(dǎo)致高等教育自身缺乏對社會支持特別是非直接利益相關(guān)者的吸引力,加上長期以來政府和高校之間強(qiáng)大的合力致使社會參與辦學(xué)和監(jiān)督的渠道不暢以及第三方組織自身發(fā)育問題,使得社會參與高等教育事業(yè)建設(shè)的積極性不高,高等教育事業(yè)對社會的聚合力不足。
管理領(lǐng)域權(quán)力失衡與協(xié)調(diào)問題??傮w來看,政府集管理、辦學(xué)、評價(jià)于一身的“三合一”模式,不僅導(dǎo)致政府公信力與說服力的缺失,弱化了改革動力和發(fā)展活力,[20]而且容易產(chǎn)生越位、缺位、錯(cuò)位的現(xiàn)象,[21]在有關(guān)部門和高校容易滋生腐敗問題,并形成深入推進(jìn)管辦評分離改革的阻力??v向來看,無論是地方政府還是各級各類高校,已習(xí)慣于對上級行政部門紅頭文件的執(zhí)行,甚至在某種程度上對上級部門產(chǎn)生了依賴,管辦評分離改革對它們賦予更多自主管理權(quán)力的同時(shí),也對其對所下放權(quán)力的接管和執(zhí)行能力提出了更高的要求。橫向來看,管辦評分離改革是一項(xiàng)綜合復(fù)雜的系統(tǒng)工程,[22]不僅事關(guān)教育行政管理部門,而且涉及到發(fā)改、財(cái)政、法律等多個(gè)單位和部門,教育行政管理部門簡政放權(quán)的程度和效果不僅取決于自身,而且取決于中央和地方政府部門簡政放權(quán)的總體效果。
辦學(xué)領(lǐng)域高校自主辦學(xué)能力不強(qiáng)問題。當(dāng)前我國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中存在的最大問題是權(quán)力結(jié)構(gòu)失衡。[23]縱向來看,政府授權(quán)或委托授予高校的教育行政權(quán)力不足,高校行政化傾向問題突出,導(dǎo)致學(xué)術(shù)權(quán)力的空間受到擠壓,學(xué)術(shù)權(quán)力甚至依附于院校行政權(quán)力,高?!俺林氐牡撞俊币韵?所)為基本單位的學(xué)術(shù)團(tuán)體“忠誠于學(xué)科”的優(yōu)勢和參與辦學(xué)的積極性難以有效發(fā)揮,管辦評分離改革缺乏自下而上的學(xué)術(shù)驅(qū)動力量。橫向來看,計(jì)劃模式下政府與高?!岸惑w”的結(jié)構(gòu),一方面,在行政權(quán)力的主導(dǎo)下,教師和學(xué)生參與學(xué)校決策應(yīng)有的地位缺乏保障,導(dǎo)致其學(xué)校主人翁意識淡漠,對學(xué)校發(fā)展目標(biāo)的認(rèn)同度不高,另一方面,由于社會參與辦學(xué)的渠道不暢,高校對社會的需求和訴求缺乏一定的敏感性,拉大了高校與社會間的鴻溝。上述問題導(dǎo)致高校內(nèi)外部利益相關(guān)者參與學(xué)校有關(guān)決策的積極性不高、動力不足,最終影響了高校自主辦學(xué)能力的培育。
評價(jià)領(lǐng)域第三方組織發(fā)展水平和社會信譽(yù)不高問題。一方面,大政府小社會模式使國家權(quán)力擠壓社會自治空間,[24]公眾缺乏參與社會治理的主體意識和公共精神,[25]加上高校在校長人選、預(yù)決算、發(fā)展規(guī)劃、招生計(jì)劃等事關(guān)學(xué)校發(fā)展的關(guān)鍵和核心決策領(lǐng)域的相對封閉性,使得教育評價(jià)領(lǐng)域的第三方組織力量比較薄弱、發(fā)育緩慢,管辦評分離改革缺乏必要的社會基礎(chǔ)。另一方面,第三方組織特別是專業(yè)化評價(jià)機(jī)構(gòu)的匱乏成為開展社會評價(jià)的硬傷,目前中國管理科學(xué)研究院、深圳網(wǎng)大公司、中國校友會網(wǎng)、上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心等評價(jià)機(jī)構(gòu)雖然為我國高校第三方評價(jià)進(jìn)行了探索,但其公信力受到不同程度的質(zhì)疑,評價(jià)結(jié)果并未有效成為政府管理、高校辦學(xué)決策方面的重要參考依據(jù),與此同時(shí),在高等教育國際化背景下,我國第三方組織評價(jià)話語權(quán)也受到國際評估機(jī)構(gòu)的挑戰(zhàn)。
不斷擴(kuò)大深入推進(jìn)管辦評分離改革的社會基礎(chǔ)。隨著我國高等教育逐漸步入后大眾化的歷史發(fā)展階段和高等教育治理理念被廣泛認(rèn)可,一方面,高等教育必須要滿足民眾多元化的需求和訴求,在堅(jiān)持高等教育主要由國家發(fā)展戰(zhàn)略和政府驅(qū)動的同時(shí),要更加突出把民眾對高等教育的需求作為高等教育事業(yè)發(fā)展的基本動因,把民眾的需求滿意度作為衡量高等教育事業(yè)發(fā)展的基本依據(jù),真正“辦好人民群眾滿意的教育”。另一方面,要把高等教育事業(yè)作為推動民眾追求精神文化和提高生活質(zhì)量的重要途徑,逐漸凸顯高等教育事業(yè)的公益性屬性,[26]政府應(yīng)承擔(dān)起高等教育事業(yè)發(fā)展的主體責(zé)任,著力調(diào)整高等教育的科類、層次和區(qū)域結(jié)構(gòu),擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)高等教育資源的供給,提高高等教育質(zhì)量,創(chuàng)造公平競爭環(huán)境,讓民眾切身感受到高等教育所帶來的福利。通過上述舉措,增強(qiáng)民眾對高等教育事業(yè)發(fā)展目標(biāo)的認(rèn)同感和參與高等教育事業(yè)建設(shè)的積極性,從而擴(kuò)大深入推進(jìn)管辦評分離改革的社會基礎(chǔ)??傊苻k評分離改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度,取決于社會、高校、政府對高等教育發(fā)展目標(biāo)的認(rèn)同程度,特別是,社會參與高等教育的渠道越暢通,社會對高等教育發(fā)展目標(biāo)的認(rèn)同度就越高,管辦評分離改革目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度也就越徹底,現(xiàn)代大學(xué)制度建成的速度也會更快。
逐漸破除深入推進(jìn)管辦評分離改革的阻礙性因素。一是要突出政府在管理領(lǐng)域的主體地位和發(fā)揮社會的監(jiān)督作用,通過建立管辦評分離改革獎懲機(jī)制、形成相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動機(jī)制、完善高等教育法律法規(guī)、建立多元投入機(jī)制、創(chuàng)造公平競爭環(huán)境等,以此來破除既得利益者對簡政放權(quán)的“不舍”情緒和阻力、地方政府和高校對上級政府的依賴和“等靠要”思想、相關(guān)部門之間的協(xié)作不力、高等教育法律法規(guī)的滯后性、教育多元投入的虛像化、市場競爭的不公平等問題。二是要突出高校在辦學(xué)領(lǐng)域的主體地位,發(fā)揮政府監(jiān)管和服務(wù)、社會評價(jià)和監(jiān)督作用,通過強(qiáng)化學(xué)校內(nèi)部系(所)一級基層學(xué)術(shù)話語權(quán)、提高行政的科學(xué)化和服務(wù)水平、提升經(jīng)費(fèi)預(yù)決算的科學(xué)性和透明度、自覺接受社會監(jiān)督等,以此來破除高校學(xué)術(shù)權(quán)力薄弱、行政缺乏效率、辦學(xué)質(zhì)量和效益不高、競爭力不強(qiáng)等問題。三是要突出社會在評價(jià)領(lǐng)域的主體地位,發(fā)揮官方評價(jià)和高校自評的互補(bǔ)優(yōu)勢,通過逐步把第三方評價(jià)結(jié)果作為政府財(cái)政投入的重要參考依據(jù)、第三方組織專業(yè)化建設(shè)、培育社會公共精神、開展國內(nèi)外合作評估等,來破除第三方評價(jià)組織發(fā)育滯后和公信力不足的問題。
大膽探索深入推進(jìn)管辦評分離改革的突破性舉措。一是逐漸建立和完善大學(xué)理事會制度。作為涉及政府、高校、社會等高等教育利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)機(jī)制,大學(xué)理事會制度不僅有助于拓寬高校辦學(xué)資源的來源渠道、改進(jìn)人才培養(yǎng)模式、促進(jìn)學(xué)生就業(yè)、推動學(xué)校持續(xù)發(fā)展等方面具有積極作用,而且在減少政府對高校的過多干預(yù)、培育高校自主辦學(xué)能力、促進(jìn)社會深度參與辦學(xué)等方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢。二是創(chuàng)建區(qū)域性高等教育指導(dǎo)委員會。隨著高校社會服務(wù)職能的拓展,大學(xué)對社會的依賴性日益增強(qiáng),這種依賴性集中表現(xiàn)在高校通過以學(xué)科為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)生產(chǎn)來換取辦學(xué)所需的經(jīng)費(fèi)等資源,換取經(jīng)費(fèi)等資源的多少則取決于高校對社會需求的滿足程度,而需求滿足的程度集中表現(xiàn)為學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展特征的匹配程度,區(qū)域高等教育委員會可以依據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的特征對高校的決策提供富有針對性的參考依據(jù),從而提高決策的質(zhì)量。三是建立多元化的高等教育質(zhì)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在高等教育大眾化階段,需求的多樣化、高校的特色化不可能用統(tǒng)一的模式和標(biāo)準(zhǔn)去衡量,即使對同一個(gè)評價(jià)對象比如科研成果,也需要從不同的角度去考察,更何況當(dāng)今高校的復(fù)雜程度已不可同日而語,多元化的教育質(zhì)量評價(jià)是增強(qiáng)社會辦學(xué)力量、助推高校實(shí)現(xiàn)特色辦學(xué)、推動高校與社會之間有效互動的必要條件和重要保障。
總之,深入推進(jìn)管辦評分離改革,不僅是我國高等教育領(lǐng)域的一項(xiàng)重大改革行動,而且是我國高等教育步入后大眾化階段政府從教育管理向教育治理理念的一大變革,是凝聚社會、高校、政府三方力量共同實(shí)現(xiàn)我國高等教育發(fā)展目標(biāo)的漸進(jìn)過程,在此過程中,既涉及觀念的轉(zhuǎn)變,也涉及利益格局的調(diào)整,既需要借鑒世界高等教育強(qiáng)國的經(jīng)驗(yàn)和做法,又需要“扎根中國大地”開展本土創(chuàng)新,這注定是一個(gè)長期甚至反復(fù)的探索過程。
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