陸 原，彭爍君，李洪江，盛桂紅 ，韓益民

(1.中國電建集團北京勘測設計研究院有限公司，北京 100024；2.國網北京經濟技術研究院，北京 102209；3.中國電力規(guī)劃設計協會，北京 100120；4.水電水利規(guī)劃設計總院，北京 100120)

1 研究背景

當前，我國經濟發(fā)展進入了新常態(tài)，創(chuàng)新成為引領發(fā)展的第一動力。黨中央、國務院作出了深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、推進供給側結構性改革、加強知識產權保護制度建設、加快建設世界科技強國等一系列重大部署。知識產權作為激勵創(chuàng)新的基本保障、發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和競爭力的核心要素，作用越來越重要。

電力行業(yè)勘測設計企業(yè)大部分是從原中央部屬科研院所改制而來，經過幾十年的不斷發(fā)展進步，現已成為中國水電、火電、風電、太陽能光伏發(fā)電、電網等電力行業(yè)勘測設計行業(yè)領軍機構，積累了大量的技術資本，擁有多項自主創(chuàng)新核心技術。當前，我國“一帶一路”建設推動了中國和沿線國家優(yōu)先在能源、電力等領域的合作，將為電力行業(yè)勘測設計企業(yè)提供更大機遇，做好知識產權管理是提升電力行業(yè)勘測設計企業(yè)核心競爭能力的重要手段之一。

為了適應新形勢下專利工作的要求，提高電力勘測設計企業(yè)競爭力，根據中國電力規(guī)劃設計協會“2016年電力勘測設計行業(yè)政策調研工作會議”安排，專利政策調研課題組在調研20多家成員企業(yè)的基礎上，結合電力勘測設計企業(yè)自身特點，提出了適合電力勘測設計企業(yè)專利管理的建議，對企業(yè)專利政策制定和實施具有一定的參考價值。

2 電力勘測設計企業(yè)專利管理需求

2.1 滿足考核等外部要求

電力勘測設計企業(yè)所屬各大集團對成員企業(yè)均有專利的考核指標；申請高新技術企業(yè)、政府資金，爭取國家優(yōu)惠政策時，專利是必不可少的基本條件；招投標、承攬科研項目時，專利是有利的競爭因素。

2.2 提升內部科技創(chuàng)新的自主動力

創(chuàng)新是知識產權的源泉，創(chuàng)新成果也需要知識產權的保護。企業(yè)專利管理，也是提升科技創(chuàng)新的自主動力，可以激勵創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、保護創(chuàng)新。

3 電力勘測設計企業(yè)專利管理現狀

3.1 專利管理得到領導層重視，有完備的知識產權工作體系

電力勘測設計企業(yè)均設置了知識產權歸口管理部門，歸口管理部門一般在主管科技的部門，如技術質量部或科技信息部。知識產權得到了管理層的重視，配備專職或兼職人員，將知識產權作為各部門的績效考核指標進行管理；制定了相關規(guī)章制度，形成知識產權的管理程序文件，作為企業(yè)知識產權管理依據，如《知識產權管理標準》、《專利管理與獎勵辦法》等，規(guī)范知識產權管理工作，指導企業(yè)知識產權工作的開展。

3.2 專利管理總體處于初級積累階段

電力勘測設計企業(yè)近5年來，以專利為核心的知識產權數量呈快速增長趨勢，部分企業(yè)年度專利申請量達到了百位級。但在參與問卷調查的企業(yè)中發(fā)現，絕大多數企業(yè)研發(fā)經費支出中，用于專利活動的比例低于5%，有半數企業(yè)不足1%。企業(yè)研發(fā)經費支出應當主要用于研發(fā)活動本身，用于研發(fā)人員經費支出和研發(fā)設備、材料、設施購置支出以及專利活動支出。調查結果所顯示的專利活動支出比例不高的原因是因為企業(yè)目前的專利活動尚處于初級階段，專利活動的支出主要是專利申請費用、專利代理費用和專利年費。而且目前各級政府的都有相關的專利獎勵金、專利資助政策，那么企業(yè)的專利活動支出就會更低。

3.3 通過激勵機制知識產權創(chuàng)造

電力勘測設計企業(yè)在知識產權管理制度上均有激勵機制，提升企業(yè)知識產權創(chuàng)造的壓力與動力：如向企業(yè)各部門下達考核指標；對研發(fā)人員進行物質獎勵；將專業(yè)技術人員的資歷考核、晉級和技術人員知識產權申請數量和質量進行掛鉤等。

4 電力勘測設計企業(yè)專利管理存在問題

4.1 專利質量不高

根據調查問卷的統(tǒng)計結果，電力勘測設計企業(yè)有效專利中“含金量”高的發(fā)明專利占比為21.23%，這個比率是偏低的，說明專利的質量仍需加強。在目前電力勘測設計企業(yè)的專利實務中，最關心的問題還是專利是否能得到授權，并不注意專利質量。外部的專利代理人對于哪個技術點更有價值、更有創(chuàng)新分量可能不是非常清楚，而有些沒有經驗的發(fā)明人也可能因為沒有掌握好專利權利書要求的撰寫規(guī)律而未能清楚表達其創(chuàng)新點，導致一些很好地創(chuàng)新點沒有挖掘好，導致“一流的技術，沒有一流的專利保護”。

4.2 “一獎兩酬”制度難以實施

《專利法》及其實施細則作出了“一獎兩酬”的規(guī)定，即被授予專利權的單位應該給予職務發(fā)明人獎勵和報酬，但由于知識產權主要表現為無形資產，不是產生經濟效益的唯一因素，計算專利對經濟效益的直接貢獻很有難度。用無形資產的收益進行激勵，在制度上也存在很多限制，而且電力勘測設計行業(yè)與工業(yè)、制造業(yè)等行業(yè)不同，提供的是技術服務性智力成果，所以操作起來更有難度。

4.3 知識產權管理專業(yè)人才缺乏

企業(yè)知識產權管理是個新興的工作崗位，2015年版《中華人民共和國職業(yè)分類大典》在“經濟和金融專業(yè)人員”中類下增加了“知識產權專業(yè)人員”小類，首設“專利管理專業(yè)人員”、“專利信息分析專業(yè)人員”等相關職業(yè)。電力勘測設計企業(yè)知識產權管理人員需要熟悉知識產權法律制度，了解和洞悉電力勘測設計企業(yè)運作規(guī)律，能夠運用知識產權法律、法規(guī)進行知識產權維權管理、戰(zhàn)略管理，在專利實務工作中，需要有良好的溝通、協調能力。在調研中發(fā)現，電力勘測設計企業(yè)配備專職知識產權管理人員的企業(yè)很少，很多兼職人員工作重心和業(yè)績考核重點均不在此，因此，其主動學習業(yè)務知識的時間與動力不足。電力勘測設計企業(yè)普遍缺少知識產權管理專業(yè)人才。

4.4 缺少知識產權戰(zhàn)略研究

絕大多數企業(yè)在知識產權管理時，以知識產權申請數量作為工作評定指標，對知識產權戰(zhàn)略等工作缺乏深入的了解，缺乏知識產權總體布局和有效的戰(zhàn)略規(guī)劃研究，沒有圍繞自身發(fā)展情況和行業(yè)特性，制定出符合企業(yè)成長需求的知識產權方針和知識產權中長期戰(zhàn)略目標，知識產權缺乏整體性和長遠性規(guī)劃。一些具有海外業(yè)務的電力勘測設計企業(yè)，對于知識產權的海外情況缺乏基本了解，不熟悉基本規(guī)則和環(huán)境。

5 完善電力勘測設計企業(yè)知識產權管理的建議

5.1 提高全員知識產權意識

應加強知識產權部門與研發(fā)部門、知識產權管理人員與研發(fā)人員之間的溝通。在不涉及保密的情況下，知識產權管理人員可經常性地參與研發(fā)部門的會議，利用“質量月”等活動進行知識產權宣貫，提高全員知識產權意識，擁有“知識產權思維”，在日常工作，有站在知識產權角度去思考和處理問題的習慣，如發(fā)表論文前，交專利主管部門審查看是否有“專利點”；參加行業(yè)交流會或產學研合作，可能會透露一些科研成果，應提前開始專利申請等等。

知識產權管理人員經常為研發(fā)人員做專利知識的培訓，協助研發(fā)人員發(fā)現技術創(chuàng)新點，指導其技術交底。

5.2 提高專利質量

在技術研發(fā)之初和研發(fā)過程中，高度重視運用專利信息，從而找準研發(fā)的起點、重點和方向，避免低水平研究和創(chuàng)新資源的浪費。

對于一些涉及重大技術的專利申請，一定要認真研究，由高水平的專利代理人與研發(fā)人員充分溝通后撰寫申請文件，保證申請質量。專利管理人員需要加大督促和管控，目的一是讓發(fā)明人的發(fā)明意圖和技術要點充分為專利代理人所領會；二是通過權利要求書的修改，使得權利要求的保護范圍更加寬廣和合理。

5.3 系統(tǒng)實施知識產權戰(zhàn)略，加強專利布局

知識產權工作不僅僅是創(chuàng)新成果事后保護環(huán)節(jié)，而是需從戰(zhàn)略高度，將知識產權管理融入到創(chuàng)新的全過程，實施知識產權創(chuàng)造、保護和利用的多階段過程控制，以實現促進創(chuàng)新的目標。企業(yè)應制定和實施全方位的知識產權戰(zhàn)略，結合行業(yè)技術特征和企業(yè)的創(chuàng)新特點、創(chuàng)新能力強弱，重點領域和優(yōu)先主題，從長期和全局著眼，進行知識產權戰(zhàn)略部署，充分利用專利預警、競爭情報分析等技術手段，為競爭戰(zhàn)略保駕護航。

伴隨著全球化經濟的發(fā)展，“一帶一路”等國家戰(zhàn)略的浪潮推動，“走出去”必將成為電力勘測設計企業(yè)生存發(fā)展必需面臨的選擇。在國際經濟交流及競爭加劇的背景下，知識產權保護也成為國際間承認的合法貿易壁壘。所以更應將知識產權戰(zhàn)略上升到企業(yè)競爭戰(zhàn)略的高度，目前，電力勘規(guī)劃計企業(yè)的專利數量雖然已經呈現快速增長態(tài)勢，但針對國外競爭對手的專利布局情況等戰(zhàn)略分析相對缺乏，亟需加強。

其次，我國企業(yè)在“走出去”過程中，除了針對自身核心技術開展專利布局外，需要在一些關鍵性的技術領域構筑不同的專利防御體系，彌補單一權利保護和單純司法保護的局限性，如：基本專利與外圍專利相結合；專利與技術秘密相結合。

5.5 積極探索知識產權收益與權利人收益分配政策

2016年出臺的《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》對職務發(fā)明制度作出了進一步部署，“完善職務發(fā)明制度。鼓勵和引導企事業(yè)單位依法建立健全發(fā)明報告、權屬劃分、獎勵報酬、糾紛解決等職務發(fā)明管理制度。探索完善創(chuàng)新成果收益分配制度，提高骨干團隊、主要發(fā)明人收益比重，保障職務發(fā)明人的合法權益。按照相關政策規(guī)定，鼓勵國有企業(yè)賦予下屬科研院所知識產權處置和收益分配權。”

電力勘測設計企業(yè)在需逐步探索知識產權收益與權利人收益分配政策。根據企業(yè)實際情況，在企業(yè)與科研人員之間建立獎酬磋商機制，根據技術成果的市場應用前景以及技術轉移后可得利益進行協商，以具體確定科研人員獲得利益回報的比例，使科研人員切實參與技術轉移的利益分配。

5.6 加強知識產權人才培養(yǎng)

知識產權管理人員的素質，對企業(yè)知識產權管理工作具有很大的影響，由于專利權本身是跨法律、經濟、科技、管理等方面內容的一種綜合性的權利，也是企業(yè)重要的無形資產，因此，要加強對知識產權管理人才的培養(yǎng)，一方面需要通過企業(yè)多方面、多層次的培訓，加強理論學習，加強合作交流等方式，提高知識產權管理人員的專業(yè)素質；另一方面，要創(chuàng)造知識產權工作人員良好的工作環(huán)境，加強業(yè)績考核，打通晉升通道，提高知識產權管理人員工作積極性。

參與本課題研究的還有：邱克(上海電力設計院有限公司)；韓永興(陜西省電力設計院有限公司)；崔捷(江蘇省電力設計院有限公司)；黃若偉(宜昌電力勘測設計院有限公司)；孫蕾(珠海電力設計院有限公司)；許長紅(中南勘測設計研究院有限公司)；余平(廣東省電力設計院有限公司)。

[1]國家知識產權局.全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略(2011-2020年) [R/OL].https://wenku.baidu.com/view/c873162fed630b1c59eeb59f.html,2010.

[2]馮小青.企業(yè)知識產權管理基本問題研究[J].湖南社會科學， 2010，(4).

[3]韓金河.對勘察設計企業(yè)知識產權管理的探討[J].山西建筑，2010，36(2).

[4]王慶紅，楊雅雯，文毅.我國電力企業(yè)知識產權管理模式探討[J].中國發(fā)明與專利，2014，(1).

[5]易玉，劉冰.我國專利收益權制度現狀分析及對策研究[J].經營管理者，2013，(13).

[6]邸曉燕，張杰.創(chuàng)新型企業(yè)知識產權管理的現狀、問題及對策——基于部分創(chuàng)新型企業(yè)的案例分析[J].中國科技論壇，2011，(4).