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美國推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)

2018-04-18 05:58成卓劉國艷
中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊 2018年6期
關(guān)鍵詞:兩用國防科技軍民

成卓 劉國艷

美國和我國既是GDP超過十萬億美元僅有的兩個(gè)國家(美國17萬億、我國10.5萬億),也是國防開支超過千億美元僅有的兩個(gè)國家(美國5900億、我國1500億)。同時(shí),美國有著良好的軍民科技融合傳統(tǒng),其商業(yè)公司長期參與武器裝備研制、軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè)成熟、軍民融合型創(chuàng)新鏈和市場機(jī)制相對完善。因此,分析美國推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn),可為我國當(dāng)前推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新提供借鑒。

一、美國推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的政策措施

冷戰(zhàn)結(jié)束時(shí),美國1/3的科學(xué)家和工程師服務(wù)于國防科技,國防研發(fā)費(fèi)用占政府科研經(jīng)費(fèi)70%,但只創(chuàng)造了6%的國內(nèi)生產(chǎn)總值。這使得美國政府迫切認(rèn)識到軍民科技分割不利于技術(shù)創(chuàng)新、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,并由此采取了一系列措施推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新。

(一)建立軍方主導(dǎo)的跨部門科技一體化協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)

建立跨部門的軍民科技發(fā)展、軍民科技研發(fā)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),并設(shè)定軍事部門為協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的牽頭單位。成立“國防技術(shù)與工業(yè)基礎(chǔ)委員會”,總體負(fù)責(zé)軍民科技協(xié)調(diào)工作。協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府各部門,推進(jìn)國家科技、產(chǎn)業(yè)能力滿足國家安全需要,同時(shí)確保國防需求提升國家科技、產(chǎn)業(yè)能力。該委員會主席由國防部部長擔(dān)任。成立“國防技術(shù)轉(zhuǎn)軌委員會”,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軍地資源共同開發(fā)兩用技術(shù)。該委員會成員主要來自國防部高級研究計(jì)劃局(DARPA)、海軍、陸軍、空軍、商務(wù)部、能源部、運(yùn)輸部、航空航天局、科學(xué)基金會等單位,主席由國防部高級研究計(jì)劃局局長擔(dān)任。

(二)制定實(shí)施軍民兩用技術(shù)發(fā)展計(jì)劃

制定兩用技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化計(jì)劃,統(tǒng)籌軍隊(duì)、政府、高校科研院所、企業(yè)科技資源,開發(fā)重點(diǎn)科技領(lǐng)域的軍民兩用技術(shù)并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化,以提供經(jīng)濟(jì)可承受的軍事系統(tǒng)和具有市場競爭力的民用產(chǎn)品。

在兩用技術(shù)開發(fā)方面,制定實(shí)施技術(shù)再投資計(jì)劃(TRP)。一是開發(fā)軍民兩用新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝;二是推動軍品科研單位和民品企業(yè)之間建立聯(lián)系,使軍民兩用新技術(shù)得到廣泛的應(yīng)用和推廣;三是培訓(xùn)高質(zhì)量制造技術(shù)人員。繼實(shí)施技術(shù)再投資計(jì)劃之后,又制定實(shí)施兩用科學(xué)與技術(shù)計(jì)劃(DUS&T)。重點(diǎn)支持傳感器等8個(gè)領(lǐng)域兩用技術(shù)開發(fā)。而且在軍方協(xié)調(diào)下,出臺關(guān)于項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)文件,設(shè)定技術(shù)兩用性、非聯(lián)邦投資比例、投資質(zhì)量、技術(shù)軍事利益、技術(shù)潛在商業(yè)價(jià)值等要求和判定標(biāo)準(zhǔn)。這使得該計(jì)劃相比TRP更加緊密圍繞軍事用途。

推進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面,實(shí)施國防部制造技術(shù)計(jì)劃。開發(fā)和改進(jìn)制造工藝并產(chǎn)業(yè)化,著重控制工藝開發(fā)、生產(chǎn)和維修保障等全生命周期,以提高武器裝備及其零部件系統(tǒng)性能、降低全壽命期成本。實(shí)施國防生產(chǎn)法第三篇計(jì)劃。推進(jìn)較為成熟的國防技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,通過購買產(chǎn)品等多種方式,重點(diǎn)支持擁有國防關(guān)鍵技術(shù)、具有元部件生產(chǎn)和開發(fā)水平、無足夠生產(chǎn)能力的項(xiàng)目,以促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)向武器裝備生產(chǎn)和插入階段轉(zhuǎn)移。實(shí)施國防部技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略與行動計(jì)劃。2012年10月出臺,用以指導(dǎo)未來5年技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,重點(diǎn)包括:一是篩選技術(shù)轉(zhuǎn)移最佳實(shí)踐范例;二是優(yōu)化公眾獲取國防部實(shí)驗(yàn)室資源的環(huán)境;三是促進(jìn)國防科研機(jī)構(gòu)與地方機(jī)構(gòu)建立緊密聯(lián)系。

(三)鼓勵(lì)科技中小企業(yè)開展武器裝備研制

在營造市場進(jìn)入環(huán)境、設(shè)立專項(xiàng)資金和創(chuàng)新補(bǔ)貼方式等方面鼓勵(lì)科技中小企業(yè)開展武器裝備研制。

營造良好的進(jìn)入環(huán)境。一是提高需求水平,對武器裝備發(fā)展不斷提出新要求、新標(biāo)準(zhǔn),為軍工大企業(yè)滿足需求帶來巨大挑戰(zhàn),也為具有競爭力的科技中小企業(yè)進(jìn)入提供機(jī)會。二是建立競爭性采購制度,規(guī)定在武器系統(tǒng)技術(shù)開發(fā)階段必須要有兩個(gè)或者更多競爭主體提供競爭樣機(jī),以吸引掌握創(chuàng)新技術(shù)的中小企業(yè)進(jìn)入。

制定中小企業(yè)專項(xiàng)支持計(jì)劃——國防部小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBIR)。支持小企業(yè)在軍事領(lǐng)域開展技術(shù)創(chuàng)新,并允許其技術(shù)成果無償轉(zhuǎn)為民用。SBIR計(jì)劃平均每年新吸引250家小企業(yè)進(jìn)入國防部研發(fā)市場。

采取實(shí)施事后支持或分階段支持的補(bǔ)貼方式。一是鼓勵(lì)企業(yè)獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)研發(fā),對研發(fā)成果符合要求的企業(yè)才給予許可和研發(fā)補(bǔ)貼,并在生產(chǎn)階段給予利潤豐厚的大額訂單。這種激勵(lì)機(jī)制不但鼓勵(lì)企業(yè)大膽研發(fā)投資,還推動了企業(yè)積極探索軍民兩用技術(shù)發(fā)展。二是實(shí)施分階段支持政策,例如對于SBIR的項(xiàng)目,首期先提供6個(gè)月10萬美元的種子資金,用于驗(yàn)證研究。當(dāng)首期研究證明成功后,二期提供兩年75萬美元,用以進(jìn)一步開發(fā)至樣機(jī)階段。當(dāng)二期成功后,才開始三期的資金支持,直到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。這種資金支持方式有利于放大激勵(lì)作用,并確保項(xiàng)目質(zhì)量。

(四)建設(shè)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新平臺

美國支持建設(shè)了一系列不同類型的軍民科技協(xié)同創(chuàng)新平臺,具體包括:

發(fā)展新型“軍事需求—?jiǎng)?chuàng)新企業(yè)”的對接樞紐平臺。于2015年4月在硅谷、波士頓、奧斯汀等創(chuàng)新集聚區(qū)設(shè)立國防創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)單元(DIUx),與創(chuàng)新密集地區(qū)進(jìn)一步建立密切聯(lián)系。一是構(gòu)建DIUx與國防部長直接匯報(bào)的溝通機(jī)制,提高軍事部門對新技術(shù)應(yīng)用的決策效率;二是開設(shè)軍地合同簽約綠色通道,縮短合同簽約時(shí)間,使得企業(yè)從投遞標(biāo)書到最終簽訂合同的時(shí)間縮短至59天。

建立需求信息發(fā)布平臺。推動國防部、航空航天局、海陸空三軍等軍民兩用技術(shù)應(yīng)用管理部門建立兩用技術(shù)、技術(shù)人才和法律法規(guī)信息數(shù)據(jù)庫,并推動建立軍事需求信息定期發(fā)布平臺、兩用技術(shù)信息發(fā)布交流平臺。這使盡量多的技術(shù)需求者能方便地獲取信息,提高了技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)化等整個(gè)軍民創(chuàng)新鏈條的效率。

建立轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺。整合各聯(lián)邦部門180多個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)文獻(xiàn)資源,建立技術(shù)信息、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功案例信息的共享和共建機(jī)制。推動建立由航空航天局主導(dǎo)、其他聯(lián)邦部門參與的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò),發(fā)展技術(shù)檢索、評估服務(wù)和孵化服務(wù)。例如航空航天局擁有高達(dá)1億條文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫,通過孵化器計(jì)劃、小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、科技信息計(jì)劃等,每年為幾千個(gè)客戶提供了技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。

(五)建立開放靈活的知識產(chǎn)權(quán)和人員流動機(jī)制

美國建立了開放靈活的知識產(chǎn)權(quán)和人員流動機(jī)制,為軍用技術(shù)民用轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了極為便利的條件。

建立開放靈活的知識產(chǎn)權(quán)所有制度和解密制度。一是建立“誰開發(fā)、誰所有”的知識產(chǎn)權(quán)所有制度。除部分關(guān)系國家重大利益和國防安全的國防知識產(chǎn)權(quán)保留國家所有權(quán)外,允許政府投資產(chǎn)生的國防知識產(chǎn)權(quán)歸創(chuàng)新單位和個(gè)人所有。二是推動國防知識產(chǎn)權(quán)及時(shí)解密。規(guī)定國防專利保密時(shí)間為一年時(shí)間,一年后多數(shù)國防專利可以轉(zhuǎn)為普通專利。

建立靈活的人才流動機(jī)制。一是建立國防創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制度和短期聘任制度。聘請來自高??蒲性核?、產(chǎn)業(yè)界的項(xiàng)目經(jīng)理,使國防創(chuàng)新不斷保持活力。例如,國防部高級研究計(jì)劃局有1/3的人員來自高校、超過1/3的人員來自軍方;同時(shí),建立平均4年左右的輪換流動機(jī)制,促進(jìn)項(xiàng)目經(jīng)理期滿后將國防科技的先進(jìn)管理理念帶入其他科研機(jī)構(gòu)。二是建立軍事技術(shù)民用轉(zhuǎn)化過程的人才流動機(jī)制。允許軍事科研單位技術(shù)人員階段性流動至民口單位工作,這加快推動了國防技術(shù)適應(yīng)民用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、民用材料供應(yīng)等新環(huán)境。技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種再創(chuàng)新過程。這種隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才流動也加速了武器裝備改進(jìn)。例如,美國在研制武器裝備過程中,有1/3的技術(shù)革新是軍事技術(shù)轉(zhuǎn)讓人員在運(yùn)用軍事技術(shù)解決民用問題時(shí)提出的。

二、對美國推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新政策措施的評價(jià)

從實(shí)施效果看,美國推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的政策措施主要取得了如下成效。

(一)實(shí)現(xiàn)了全社會創(chuàng)新資源深度參與國防科技創(chuàng)新

美國通過實(shí)施軍民兩用技術(shù)開發(fā)計(jì)劃、建立軍民科技協(xié)同創(chuàng)新平臺、鼓勵(lì)科技中小企業(yè)進(jìn)入等措施,吸引了高技術(shù)中小企業(yè)、高校等民口科技創(chuàng)新主體深度參與國防科技發(fā)展。一是高技術(shù)中小企業(yè)深度參與國防科技工業(yè)發(fā)展。承擔(dān)國防合同的中小企業(yè)數(shù)量達(dá)到10萬余家,按合同金額計(jì)算,中小企業(yè)承擔(dān)了20%—25%國防部總承包合同、34%—40%的分包合同。而我國參與國防科技工業(yè)的民營企業(yè)僅僅有1500家,且按合同金額計(jì)算僅承擔(dān)了13%左右的國防合同,并主要從事零部件配套和維修業(yè)務(wù)。二是高等院校深度參與國防科技研發(fā)。美國的前100名大學(xué)中,有75所大學(xué)參與國防科技開發(fā),其中麻省理工學(xué)院每年獲得的國防科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比我國所有高等學(xué)校每年獲得的國防項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)之和還要多,斯坦福大學(xué)研發(fā)的導(dǎo)彈與宇航產(chǎn)品占全美國的1/5,研發(fā)的電子計(jì)算系統(tǒng)占全美國的1/8。同時(shí),中小企業(yè)、高校及非營利性機(jī)構(gòu)等民口創(chuàng)新主體深度參與國防科技工業(yè)過程后,擁有對成果專利技術(shù)使用權(quán),可以用于轉(zhuǎn)化,而軍政部門也可以使用這些專利。這使得美國積累了大量的軍民兩用專利。

(二)部分實(shí)現(xiàn)了國防科技的軍用轉(zhuǎn)化

美國通過對國防科研項(xiàng)目的嚴(yán)密組織實(shí)施,使得大型國防科技項(xiàng)目轉(zhuǎn)化率平均達(dá)到70%,遠(yuǎn)高于我國(10%—20%)。美國大型國防科技項(xiàng)目成果多數(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)入武器裝備采購環(huán)節(jié),或者直接裝備部隊(duì),僅有大約25%的項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移到評估中心或者產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行進(jìn)一步開發(fā)。

但值得注意的是,美國大型國防科技項(xiàng)目參與方大多為大企業(yè)大集團(tuán),類似于我國十二大軍工集團(tuán),并不包括廣大民口創(chuàng)新主體——科技中小企業(yè)。真正評估民口創(chuàng)新主體“參軍”效果應(yīng)重點(diǎn)考察國防部小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBIR)等國防科技項(xiàng)目。根據(jù)美國政府問責(zé)辦公室(GAO)調(diào)查,參與SBIR的中小企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)化時(shí)面臨一系列困難。一是知識產(chǎn)權(quán)丟失。某些中小企業(yè)科技成果在評審過程中被主承包商竊取。二是主承包商的擠壓。主承包商將SBIR視作對自身供應(yīng)體系的挑戰(zhàn),因此,會利用在采購中的影響力阻止中小企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。三是成果信息較少向廣大采購官員公開,而且采購官員崗位輪換頻繁,這降低了成果被采購的幾率。因此,美國民口創(chuàng)新主體成果的軍用轉(zhuǎn)化仍不充分。

(三)孕育和發(fā)展了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

美國通過組織軍民協(xié)同研發(fā),參與了廣泛領(lǐng)域的核心技術(shù)突破,并通過軍方采購、成果轉(zhuǎn)化等方式,培育和發(fā)展了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),使得美國在世界上第一個(gè)產(chǎn)生軍用和民用的互聯(lián)網(wǎng)、CDMA手機(jī)、集成電路、GPS等重大技術(shù)產(chǎn)品。以風(fēng)靡全球的蘋果智能終端產(chǎn)品為例,其每一項(xiàng)技術(shù)的早期階段幾乎都是政府和軍方巨額投資資助的成果。事實(shí)上,蘋果公司是在靜態(tài)RAM緩存、點(diǎn)擊輪、鏗離子電池、信號壓縮、液晶顯示器、微硬盤、微型處理器、多觸摸屏、SIRI, HTTP/HTML、蜂窩技術(shù)、英特網(wǎng)等政府和軍方巨額公共投資科技成果基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)出的智能終端產(chǎn)品(見表1)。

三、對我國推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的啟示

當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期是軍民融合的戰(zhàn)略機(jī)遇期,也是軍民融合由初步融合向深度融合過渡,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的關(guān)鍵期。為有效推動軍民科技融合,應(yīng)借鑒美國經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),進(jìn)一步改革創(chuàng)新,破解有關(guān)機(jī)制體制障礙。

(一)建立健全由軍方主導(dǎo)的軍民科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制

美國構(gòu)建軍民科技融合領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)機(jī)制中堅(jiān)持國防部主導(dǎo)、國防科技相關(guān)政府部門廣泛參與,這有利于全社會創(chuàng)新力量的有效統(tǒng)籌,保證了兩用技術(shù)開發(fā)等具體工作充分體現(xiàn)國家意志、助推科技強(qiáng)軍。2017年中央設(shè)立了中央軍民融合發(fā)展委員會,統(tǒng)籌軍民融合領(lǐng)導(dǎo)工作,并召開了第一次和第二次全體會議,積極建立完善新的軍民融合領(lǐng)導(dǎo)體制和運(yùn)行機(jī)制。在軍民科技融合方面,應(yīng)借鑒美國的軍方牽頭經(jīng)驗(yàn),在中央軍民融合發(fā)展委員會下建立以軍方為主導(dǎo)、政府相關(guān)部門廣泛參與的頂層統(tǒng)籌機(jī)制和協(xié)商機(jī)制,完善需求對接、信息共享、情報(bào)會商、聯(lián)合行動等制度,細(xì)化軍地相關(guān)部門的職責(zé),確保國防科技項(xiàng)目立項(xiàng)、評價(jià)體系、管理辦法、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等方面的軍方主導(dǎo),確保軍民融合的科技興軍導(dǎo)向。

(二)加強(qiáng)軍民兩用技術(shù)統(tǒng)籌規(guī)劃

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