王 瑾 宋 巍 徐勝球

（天津科技大學，天津 300222）

《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》明確提出要深化知識產權領域改革，推動知識產權事業(yè)健康發(fā)展。面對日新月異的國際環(huán)境，打造科技創(chuàng)新強國是全國人民的共同目標?！笆逡?guī)劃”相關內容的提出，正是對我國知識產權事業(yè)發(fā)展提出的新要求新任務，為新時期知識產權事業(yè)的發(fā)展指明了方向。

高校作為知識產權工作的重要陣地，是國家知識產權戰(zhàn)略的重要組成部分。國家近幾年大力開展全民知識產權普及活動，國民知識產權保護意識也在不斷增強，但是高校作為自主知識產權的重要發(fā)源地，知識產權保護工作還是存在許多問題，例如高校師生知識產權保護意識薄弱、專利維持年限較低、缺乏知識產權領域專業(yè)人才、專利侵權和無償使用、專利實施率與轉化率沒有得到本質改善等現象問題嚴重。本次調查研究通過多種調研方式相結合，對天津市高校及知識產權局進行走訪調研，了解近年來天津市高校專利申請、授權和維持的相關數據，并通過調查問卷了解高校師生對于知識產權保護的理解、加深高校師生對于知識產權保護重要性的認識，進而實現加強高校知識產權保護的目標。

一、調研內容及調研結果

1.調研內容

第一，查找國內外相關文獻，學習國內和國際先進的知識產權管理模式與管理方法，學習知識產權侵權維權相關案例，為深化高校知識產權管理工作的改革提供理論支撐。

第二，走訪天津市各大高校知識產權辦公室，統(tǒng)計各高校知識產權相關數據。

第三，通過電話訪談咨詢知識產權管理部門，了解國家、本市及各大高校對于知識產權的管理和扶持政策，從數據和政策兩方面進行調研，以了解天津市高校知識產權的發(fā)展現狀。

第四，通過發(fā)放調查問卷了解高校師生的知識產權保護意識。

2.有關調研結果

（1）文獻檢索結果

通過文獻檢索對比國內外高校知識產權發(fā)展狀況，我們不難發(fā)現，國內高校知識產權工作只抓數量，專利申請更像是職稱評定、論文發(fā)表的附屬品，導致真正新穎、有趣、實用性強的專利數量則并不突出，這與國外高校知識產權發(fā)展的導向不同。我們同時學習了文獻中國外高校對于知識產權侵權的案例，通過對比，國內雖有保護知識產權的法律法規(guī)，但缺乏對于侵權行為的懲罰力度和司法程序，專利權人的合法權益很難得到保障，導致很多專利權人自身都認為維權很麻煩，得不償失，間接削弱了科研工作者對于申請和維持知識產權的熱情。

（2）走訪調研結果

通過走訪調研，我們獲得了天津市高校2014年、2015年和2016年專利申請和維持情況的數據。選取2014年部分數據（如表1）可知，2014年南開大學和天津職業(yè)技術師范大學專利的申請數量出現了負增長，說明在這一年部分高?？蒲腥藛T的專利申請積極性有所下降。選取2015年部分數據（如表2）可知，專利申請數量全部呈現上漲，但部分高校有效專利凈增長數量為負。2016年專利申請量（如表3）增加顯著，但部分高校有效專利數量出現一定數量下跌，說明有一部分教師在申請專利并獲得授權后就選擇不再繳納年費維持專利，這就從源頭上阻斷了專利轉化實施的可能性。

表1 2014年大專院校專利申請統(tǒng)計表

表2 2015年天津市大專院校專利情況統(tǒng)計表

表3 2016年天津市大專院校專利情況統(tǒng)計表

（3）電話訪談結果

通過電話訪談等方式，我們了解到天津市知識產權局、相關區(qū)縣知識產權局以及高校知識產權管理辦公室對于知識產權管理的政策。其中包括：天津市知識產權局從2013年初開始停止了對于外觀設計專利的資助，各高校對于外觀設計專利的資助也從2013年起陸續(xù)停止，聯系表1數據，可以推斷政策改變是外觀專利申請數量減少的主要原因。而從2015年初起，天津市各區(qū)縣對于本轄區(qū)內的高校每件專利在申請受理后給予300-500元不等的資助，聯系表2數據，可以明確新落地的資助政策是專利申請數量凈增長的原因之一。但反觀2015與2016年有效專利凈增數量，可知對于部分未提供專利維持資助的高校受資助政策影響較大，導致有效專利數量逐年降低。

（4）調查問卷結果

通過對在天津科技大學隨機發(fā)放的60份調查問卷的結果進行整理分析，可以看出，理工科的師生對于知識產權的了解程度要高于文科類師生。但是對于有基本的知識產權知識的師生來說，在知識產權保護方面有很多人認為只有專利權人和政府才是主要負責人。還有相當一部分群體認為，只有涉及到自身利益，才會開始考慮加入到知識產權保護的隊伍中。這說明高校師生對于知識產權保護的意識有待加強。

二、調研結果分析

總體上看，近幾年高校知識產權的發(fā)展迅猛，高校師生把知識產權看做科研工作的重要組成部分，專利申請數量不斷激增，但在知識產權的保護方面還是存在以下幾方面的問題。

1．專利維持年限低，專利轉化實施率低

從調研數據中可以推斷，專利維持年限低，專利轉化實施率也隨之走低。我國知識產權工作起步晚、基礎薄弱，起初與發(fā)達國家有著巨大的差距。近年來，我國知識產權飛速發(fā)展，在數量上已位居世界前列。但是，我國許多專利，包括個人的非職務專利和出自高校及科研院所的職務專利，在申請和授權后，由于找不到可以轉化實施的途徑，只能作為理論信息保存。授權后的專利每年需要繳納年費，由于我國科研技術更新速度快，許多專利權人認為重新申請最新技術的專利要比維持原有專利有益，因此放棄專利的情況在每所高校都經常發(fā)生，高校的專利維持年限低是普遍現象。我國近幾年專利轉化率雖然穩(wěn)步上升，但也始終未突破6%，這說明我國每年至少有九成的專利待字閨中，由此產生的專利維持費也非?？捎^。

2.缺乏完善的知識產權管理機制和專業(yè)人才

教育部自1999年就實施發(fā)布了《高等學校知識產權保護管理規(guī)定》，目的就在于“有效保護高等學校知識產權，鼓勵廣大教職員工和學生發(fā)明創(chuàng)造的積極性，發(fā)揮高等學校的智力優(yōu)勢，促進科技成果產業(yè)化”。我國高校知識產權管理工作在2001年后已初步形成了管理體系，但仍然缺乏制度化的管理模式，大部分高校沒有設置專門的知識產權保護機構，也沒有專業(yè)的知識產權管理人才。根據國家知識產區(qū)局的統(tǒng)計數據顯示，我國高校中擁有專門知識產權管理部門的高校占總高校數的25%，劃入科研部門統(tǒng)一管理的約為60%。由于有的知識產權工作人員不夠專業(yè)，將職務發(fā)明變成非職務發(fā)明、公有產權私有化，知識產權歸屬不明確現象時有發(fā)生；知識產權合同不規(guī)范、搞錯合同版本，造成學校部分權益喪失。可見，沒有完善的知識產權管理制度并輔以專業(yè)的管理人才，高校知識產權就很難真正得到重視和保護。

3.知識產權工作投入經費少

經濟基礎決定上層建筑。知識產權工作與其他科研工作同樣需要足夠的經費來保障其持續(xù)深入開展。專利申請的費用雖然不算高昂，但也絕對是一筆不小的開支，尤其是發(fā)明專利，從申請到授權需要繳納申請費 （如果找代理公司還需要支付代理費）、實審費、授權登記費，授權之后每年需要繳納維持費來維持專利，如果申請國外專利，所需經費數額更是龐大。但高校經費有限，且需要等待上級撥款，所以用于知識產權工作的經費也會相應受限。雖然部分高校提出了專利補貼和獎勵制度，但是報批手續(xù)繁瑣、補貼額度小也會影響科研工作者的科研熱情及創(chuàng)新積極性。

4.知識產權保護意識薄弱

我國知識產權制度從建立至今已有30余年，盡管近幾年知識產權的發(fā)展有了質的飛躍，但是對于科研成果的重要發(fā)源地、各類人才培養(yǎng)的高校來說，對于知識產權的保護工作及其宣傳力度還遠遠不夠。高校師生的知識產權保護意識淡薄體既體現在管理層和領導者的不夠重視，反映出作為科研中堅力量的高校師生也普遍缺乏知識產權保護意識。在科研過程中缺乏有效的保護機制，申請專利不及時，還有在技術轉讓、專利實施許可過程中，因對知識產權相關法律法規(guī)不了解而導致成果流失或被他人竊取。在遇到知識產權侵權事件時，只有少部分專利權人會堅定地拿起法律的武器維護自身權益，對于大多數高校師生來說，在校專利多為職務專利，專利權人為高校，因此如果學校不主動作為，僅僅作為發(fā)明人的高校師生很難獨立地維護知識產權權益。

三、對策建議

1.建立有效的知識產權成果轉化機制

（1）加大對于高校知識產權的財政投入

隨著國家科技驅動創(chuàng)新戰(zhàn)略和知識產權戰(zhàn)略的實施，我國的科技投入體系已經初步形成，大致可以概括為：以財政投入為主體、銀行貸款為輔助，以社會其他投入為補充。對于科技的投入其主要目的在于促使整體社會科技資源的優(yōu)化配置，而不是追求本身經濟利益的最大化。高?？萍汲晒D化率的提高，在一定程度上依賴于國家及地方政府的財政投入，為知識產權成果的轉化和實施提供資金支持與保障。上文中提到的，有許多高校的專利由于缺乏經費支持不能連續(xù)繳納專利維持年費，導致專利被撤銷。因此，筆者建議由財政撥款、地方知識產權管理部門設立用于維持專利的高校專利專項資助經費，但此專項資助經費不是無條件撥付給高校，當高校沒有能力負擔專利維持費用并且該項專利經評估后證明具有轉化和產業(yè)化價值時，可以由高校提出申請，經主管部門審批后進行專項資助。

（2）建立有效的技術轉移機構

美國斯坦福大學的 “技術許可辦公室”（Office of Technology Licensing，簡稱OTL）就是知識產權轉移機構的典型代表。發(fā)明人向技術許可辦公室展示自己的發(fā)明創(chuàng)造，由技術經理決定學校是否申請此項專利，只有企業(yè)有意向接收此項發(fā)明，學校才會決定申請專利。發(fā)明人不直接參與談判，談判過程直至最后轉化協議的簽訂都是有技術許可辦公室負責。在扣除自身的辦公經費后，技術許可辦公室對專利轉化收入進行分配，高校和發(fā)明人都會獲得相應比例的收入。這一模式能夠有效地將專利成果轉化運營起來，既有利于激發(fā)科研工作者的積極性，也有利于高校經濟利益的獲得，這種商業(yè)化模式值得國內高校學習借鑒。

（3）積極構建產學研新機制

產學研的根本目的是為了將高校、科研機構、企業(yè)分別擁有的開發(fā)、研究、生產功能進行有機結合，形成科技成果的生產、完善和轉化實施這一完整的產業(yè)鏈。通過三方通力合作、揚長避短，共同促進三方的發(fā)展。高校作為人才培養(yǎng)和科技研發(fā)的搖籃，在世界經濟迅猛增長的同時，已經漸漸成為全球科技創(chuàng)新的先鋒。高校應當深化知識產權管理體制改革，通過產學研新機制，深入推進科技成果轉化，不斷提高知識產權的經濟價值。同時，高校還應積極響應國家號召，鼓勵教師自主創(chuàng)業(yè)，將科研要求同自身利益密切結合，也可以提高教師的研發(fā)熱情。

2.完善高校知識產權管理體制

（1）建立健全高校知識產權管理體制

目前，我國高校正在積極構建知識產權管理機構的模式，國內很多高校通過制度改革來提升知識產權管理效率。比如有的高校成立了專門的知識產權辦公室，由專業(yè)管理人員專門負責高校知識產權管理工作。但目前大多數高校仍然把知識產權管理工作放在學校的科技處、校產等部門來負責，雖然科研統(tǒng)一管理有利于高校的統(tǒng)籌規(guī)劃，但是這樣的管理模式會導致知識產權管理工作權責不一，獨立行政能力相對較弱。也可根據學校的資金情況、人員編制情況和科研情況來設立知識產權相關科室，以達到提高知識產權轉移轉化，促進高校創(chuàng)新發(fā)展的目的。目前天津市部分高校已成立了知識產權管理辦公室，如天津科技大學等高校，作為國家和天津市專利試點單位，知識產權管理辦公室從更專業(yè)的角度為師生解決知識產權方面的問題，取得了很好的成效。

（2）明確高校知識產權歸屬問題

明確高校知識產權歸屬問題，將有助于減少法律糾紛，防止高校知識產權流失。目前國際上比較流行的一種保護和管理高校知識產權的方法——知識產權保證書制度，它是指任何人員在進入高校時，在了解學校知識產權制度和規(guī)定的基礎上，統(tǒng)一與高校事先簽訂知識產權協議。這種制度有利于高校明確知識產權歸屬問題。

（3）建立知識產權激勵制度

我國高校知識產權大多歸屬于高校本身，高?？梢詿o償使用并享有專利轉讓實施等收益權，這在一定程度上會削弱科研工作者創(chuàng)造知識產權的熱情。當前科研環(huán)境背景下，科研工作者無法把重心放在知識產權的創(chuàng)造，忽視科技成果轉化。因此，高校應積極構建完善的科技成果評價體系，建議高校通過以下幾方面建立激勵措施。

第一，對發(fā)明人進行物質獎勵。高校應當在職稱評審文件中把知識產權的申請和轉化數量作為必要條件，在知識產權方面獲得重大獎項或者專利轉化有突出成果的教師可優(yōu)先考慮。對于專利從申請、授權到轉化都給予相應的獎勵及配套，讓科研工作者不用自掏腰包就可以申請專利，還能獲得相應的配套和獎勵。

第二，知識產權成果轉化收益應合理分配。高校應提高發(fā)明人對于成果轉化的收益比例，使發(fā)明人享有主動權。但要區(qū)分專利收益和應得獎勵，只有獎勵和收益分配雙管齊下，才會不斷鼓舞科研工作者的工作熱情，從而促進高校科技創(chuàng)新發(fā)展。

第三，建立知識產權成果轉化登記制度。將待轉化和已經轉化的知識產權成果全部登記，對有希望實現轉化的知識產權成果重點培育，對已經實現成果轉化的教職工應重點扶持，在其申請相關課題或項目時，可優(yōu)先給予資助和立項。

3.加強知識產權人才培養(yǎng)，引進中外專業(yè)人才

目前我國高校知識產權管理人才稀缺，缺乏專業(yè)的管理人才，一般知識產權管理工作者都不是專職管理者，需要同時兼顧其他科研管理等行政工作，不能做到對知識產權管理工作一心一意的投入和研究，這就導致知識產權工作無法成為高校科研工作的核心業(yè)務。事實上，高校知識產權管理者應當為對學校專業(yè)設置、學科優(yōu)勢、組織機構以及管理知識等方面十分了解的綜合型人才。可以嘗試從本校的優(yōu)秀本科生、研究生中挑選一部分學生，在他們課余時間，鼓勵他們進行把知識產權作為第二學位進行學習，完成相關課程后進行相應考核，選取優(yōu)秀的畢業(yè)生留校從事知識產權管理工作，不斷優(yōu)化高校知識產權管理隊伍。

高校應開設知識產權基礎知識的必修課，努力將知識產權與學生所學專業(yè)知識相結合，提高知識產權課程的可操作性。不同專業(yè)的學生，所教授的知識產權基礎知識大綱也要相應地改變。大多數學校的經濟管理學院、法政學院等開設了知識產權相關課程，但事實上，理工科學生將來接觸知識產權的機會要更多，也更直接。在教學方法上，不能只是千篇一律的理論教學，更要結合實際案例等給學生更直觀的感受，提高學生解決問題的能力。

高校在必要時可以從國內外引進專業(yè)的知識產權管理人才。在我國，即使像清華大學、北京大學這樣的知名學府，也缺乏專業(yè)從事知識產權管理的人才，專業(yè)水平高并接受過系統(tǒng)學習的知識產權工作人員本來就很少，大部分是理論派，擁有豐富的工作經驗和實際運用能力的就少之又少。高校應積極引進國內外，尤其是國外具有豐富工作經驗的知識產權專家，必要時在教學和管理工作崗位都給予一定的職務，保證其待遇。

4.加強知識產權保護的宣傳

在國家知識產權戰(zhàn)略下，近幾年知識產權作為重點科普內容，大眾都已有了初步的認識和了解。高校作為知識產權的重要發(fā)源地應積極承擔知識產權保護的宣傳工作，包括知識產權基礎知識講座、法律講堂、高水平專家全國巡講等講座以及培訓活動。應當在宣傳途徑、宣傳模式和宣傳內容等方面加強宣傳。

首先，宣傳途徑方面，可以通過網絡論壇、微信公眾號、公益活動等方式進行直接宣傳，也可以利用每年的“4.26世界知識產權日”作為主體進行校園知識產權宣傳?？梢赃x擇通過學生的主體作用，建立知識產權志愿者隊伍，深入學生群體，對高校知識產權保護進行宣傳。

其次，要形成立體宣傳模式，多渠道、多手段向結合，可以在學校舉辦大型知識產權宣講活動，或者向在校師生免費發(fā)放知識產權知識手冊等。高校內部也可經常開辦小型座談會、經驗介紹會等，邀請知識產權教師和管理人員作為主講，增加面對面交流溝通環(huán)節(jié)，解答學生的疑問，做到每次宣傳必有可見成果。

最后，宣傳內容要全面，包括高校知識產權管理和保護的意義所在；高?？蒲泄ぷ髡咴谥R產權方面取得的突出成果等典型案例；我國法律關于知識產權保護方面有哪些條文規(guī)定，怎樣運用法律的武器維護自身合法權益；高校知識產權保護工作包括哪些內容，哪些是需要師生配合共同完成的工作；向全校師生展示成果轉化的成功案例，激發(fā)高校師生知識產權的保護意識和創(chuàng)新積極性。

四、結束語

隨著國家科技驅動創(chuàng)新戰(zhàn)略和知識產權戰(zhàn)略的不斷深入實施，從國家到地方、從政府到高校都陸續(xù)出臺了新的政策文件，包括《深入實施國家知識產權戰(zhàn)略行動計劃（2014-2020年）》《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》及《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》等政策文件，天津立足實際，也相應印發(fā)《關于貫徹落實〈國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要〉的實施意見》，制定了《天津市知識產權戰(zhàn)略綱要》《天津市促進科技成果轉化條例》。相信在政策支持和引導下、高校師生的共同努力下，高校知識產權保護工作將不斷完善，為國家科技創(chuàng)新發(fā)展貢獻力量。

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