陳卓淳，徐長(zhǎng)生

(1.文華學(xué)院經(jīng)管學(xué)部，湖北 武漢 430074；2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074)

社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)是由為實(shí)現(xiàn)某種社會(huì)功能(如能源、交通、農(nóng)業(yè)、水資源管理等)的必要因素構(gòu)成的整體[1]。當(dāng)前這些系統(tǒng)面臨著氣候變暖、資源過(guò)渡使用甚至枯竭、公共健康受到水、空氣及食物等眾多且日益嚴(yán)峻問(wèn)題的威脅。這些問(wèn)題實(shí)質(zhì)是由于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期非持續(xù)增長(zhǎng)而產(chǎn)生的負(fù)面影響，它們根植于系統(tǒng)之中。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，需從結(jié)構(gòu)性上根本轉(zhuǎn)變社會(huì)功能實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)和消費(fèi)模式，即進(jìn)行系統(tǒng)轉(zhuǎn)型。

1990年代以來(lái)，圍繞可持續(xù)轉(zhuǎn)型[2]這一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究日益增多，其中轉(zhuǎn)型的多重視角(MLP)思路，為分析系統(tǒng)變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程提供了有力的洞見，成為當(dāng)前主流的理論框架[2-3]。

學(xué)者們應(yīng)用MLP思路研究了歷史上諸多已經(jīng)完成的系統(tǒng)轉(zhuǎn)型，這些轉(zhuǎn)型多數(shù)是自發(fā)的互動(dòng)過(guò)程，因而大景境的變化、利基的成長(zhǎng)突破和體制替代要經(jīng)歷幾十年甚至上百年的時(shí)間[4]。當(dāng)前的可持續(xù)轉(zhuǎn)型是目標(biāo)推動(dòng)型，是政府或者社會(huì)有意識(shí)下的前瞻性行為。顯著的特點(diǎn)是，自上而下的政府力量對(duì)技術(shù)給予了大力的扶持和保護(hù)，期望將轉(zhuǎn)型引導(dǎo)至合意的方向和更快的速度上。因此，研究政府行為在轉(zhuǎn)型中是否能及如何能發(fā)揮合意的治理作用，這是本文的研究重點(diǎn)。

1 轉(zhuǎn)型的條件、動(dòng)力和轉(zhuǎn)型模式

MLP思路解釋了一個(gè)社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過(guò)程會(huì)發(fā)生什么變化，但是并未深入解釋轉(zhuǎn)型為什么發(fā)生、如何發(fā)生。也就是說(shuō)，我們必須要明確解析轉(zhuǎn)型的條件和動(dòng)因，由此分析轉(zhuǎn)型的模式和發(fā)生變化的機(jī)制，以此討論轉(zhuǎn)型治理，為政策干預(yù)提供依據(jù)和指導(dǎo)。

由于社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)是為了滿足一定的社會(huì)需求而存在，因此，系統(tǒng)需要?jiǎng)?chuàng)新或轉(zhuǎn)型，一定是因?yàn)樵谕瓿善涔δ苌铣霈F(xiàn)了某些不足。導(dǎo)致系統(tǒng)功能不足的因素就是轉(zhuǎn)型的必要條件，顯然這必是與系統(tǒng)所處的環(huán)境和系統(tǒng)自身構(gòu)成相關(guān)[5]。具體來(lái)說(shuō)，以現(xiàn)行體制為考察核心，系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的條件有以下三種：

一是系統(tǒng)運(yùn)行的大景境發(fā)生了變化，包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化和政策多個(gè)方面的變化，使系統(tǒng)功能在一定程度上變得不合時(shí)宜，與體制之間出現(xiàn)沖突或不匹配。對(duì)體制而言，這是一種自上而下的壓力，即外壓。二是體制內(nèi)部出現(xiàn)問(wèn)題，使得系統(tǒng)功能弱化或是無(wú)法滿足社會(huì)需求目標(biāo)，這將形成一種由內(nèi)而生的壓力，即內(nèi)壓。三是利基的形成，與體制形成競(jìng)爭(zhēng)性、互補(bǔ)性、共棲性或者整合性的互動(dòng)關(guān)系，使得體制面臨一種自下而上的壓力，即擠壓。

僅知曉這些必要條件，還不足以反映轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)性，導(dǎo)致這三種壓力形成的具體動(dòng)因及其力量具有關(guān)鍵意義。因此，轉(zhuǎn)型動(dòng)力是映射社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)狀態(tài)的重要變量(見表1)。

表1 系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的條件、動(dòng)力和轉(zhuǎn)型模式三者的關(guān)系

轉(zhuǎn)型模式描述一種新的社會(huì)技術(shù)結(jié)構(gòu)形成，以及現(xiàn)行社會(huì)技術(shù)體制適應(yīng)的方式[7]。轉(zhuǎn)型條件及動(dòng)力決定了系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中多層互動(dòng)的基本關(guān)系，不同的關(guān)系將呈現(xiàn)出不同的轉(zhuǎn)型模式，三種壓力及其動(dòng)力決定了三種基本的轉(zhuǎn)型模式：

一是自上而下的重構(gòu)模式,受到系統(tǒng)外部力量的影響或保護(hù)：①新的社會(huì)技術(shù)結(jié)構(gòu)即新利基出現(xiàn)；②已建立的利基得以進(jìn)一步成長(zhǎng)；③現(xiàn)行體制做出適應(yīng)性轉(zhuǎn)變。

二是內(nèi)部適應(yīng)模式，為了強(qiáng)化或調(diào)整系統(tǒng)功能，現(xiàn)行體制做出適應(yīng)型轉(zhuǎn)變：①吸收體制內(nèi)出現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新；②與體制外部的利基互動(dòng)融合，將其內(nèi)生至體制中。

三是自下而上的能力成長(zhǎng)模式：①新的社會(huì)技術(shù)結(jié)構(gòu)即新利基出現(xiàn)；②已建立的利基得以進(jìn)一步成長(zhǎng)。與重構(gòu)模式不同的是，這里的利基是在沒有自上而下的政策扶持和保護(hù)的情況下建立和發(fā)展起來(lái)的。

為了更清晰地體現(xiàn)不同模式下利基形成和發(fā)展的機(jī)理，借鑒Papachristos等[8]提出的多利基—多體制關(guān)系，進(jìn)一步提出四個(gè)子模式：①利基轉(zhuǎn)讓模式，知識(shí)和技術(shù)源于不同的系統(tǒng)，在對(duì)象系統(tǒng)中的利基保護(hù)下，經(jīng)過(guò)不斷吸收和試驗(yàn)成為主導(dǎo)的選擇，繼而催生體制轉(zhuǎn)型；②利基介入模式，其他系統(tǒng)中的利基影響對(duì)象系統(tǒng)中的技術(shù)利基，或者促使新技術(shù)利基建立，繼而引發(fā)該系統(tǒng)后續(xù)的轉(zhuǎn)型過(guò)程；③利基自主模式，系統(tǒng)的發(fā)展和轉(zhuǎn)變與其他系統(tǒng)無(wú)關(guān)，完全取決于其內(nèi)部技術(shù)利基的發(fā)展以及與體制和大環(huán)境的互動(dòng)；④利基凸顯模式，一個(gè)全新的系統(tǒng)出現(xiàn)，其最初的形態(tài)為一個(gè)嶄新的技術(shù)利基，它是在兩個(gè)或者更多的已有系統(tǒng)的影響下形成的。

2 德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)利基與能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型模式分析

近些年來(lái)，海上風(fēng)電備受國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，鄭宇和張明慧對(duì)此進(jìn)行了較詳細(xì)的文獻(xiàn)綜述，并從政策工具和產(chǎn)業(yè)鏈兩個(gè)維度對(duì)中、美、英、德四國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)推進(jìn)政策進(jìn)行了比較分析[9]。

本文基于MLP轉(zhuǎn)型模式分析框架，以德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)利基與主流體制和大景境的變化及互動(dòng)為核心展開實(shí)證分析。選擇德國(guó)是因?yàn)椋褐械聝蓢?guó)都是能源消費(fèi)大國(guó)，化石燃料占主導(dǎo)地位，能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行；而兩國(guó)近乎同期啟動(dòng)海上風(fēng)電，政府都制定了積極的舉措，但2010年之后，兩國(guó)的發(fā)展情況卻大相徑庭，德國(guó)是發(fā)展勢(shì)頭日漸強(qiáng)勁，中國(guó)卻遲緩邁進(jìn)，其中的原因和后續(xù)的對(duì)策更值得探討。

盡管德國(guó)海上風(fēng)電真正啟動(dòng)于2009年，但是技術(shù)利基的形成可以追溯到1993年。根據(jù)利基的發(fā)展情況和德國(guó)政府政策的演變，我們將1993—2016年的德國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展軌跡分四個(gè)階段來(lái)進(jìn)行分析。

2.1 第一階段(1993—1999年)：大景境發(fā)生變化，催生技術(shù)利基自下而上的能力成長(zhǎng)模式

20世紀(jì)90年代全球?qū)Νh(huán)境、能源安全問(wèn)題的關(guān)注，使能源系統(tǒng)的大景境發(fā)生了顯著變化，對(duì)清潔安全能源的訴求提上日程。1991年丹麥和荷蘭等國(guó)在海上風(fēng)電技術(shù)商業(yè)應(yīng)用的成功嘗試，讓德國(guó)的企業(yè)對(duì)其產(chǎn)生了極高的興趣和預(yù)期。德國(guó)發(fā)展海上風(fēng)能的巨大潛力報(bào)告在1993年的胡蘇姆風(fēng)能展首次公布。但2000年前，德國(guó)國(guó)內(nèi)海上風(fēng)電技術(shù)利基的出現(xiàn)和取得的成績(jī)完全是依托對(duì)海上風(fēng)電感興趣的先行者，基本沒有政府的幫助。甚至于當(dāng)時(shí)缺乏相應(yīng)的審批標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目審批的德國(guó)聯(lián)邦海洋和水道測(cè)量局(BSH)都不知該依據(jù)何種規(guī)則和程序來(lái)處理和批復(fù)[11]。主體能源體制對(duì)該技術(shù)也沒有做出實(shí)質(zhì)性的回應(yīng)。因此，海上風(fēng)電對(duì)能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的影響而言，力量主要是自下而上的技術(shù)創(chuàng)新，是一種技術(shù)利基自發(fā)成長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型模式。由于海上風(fēng)電項(xiàng)目所需的技術(shù)依托于陸地風(fēng)電技術(shù)、船舶和海上能源開采平臺(tái)技術(shù)等，因此利基的出現(xiàn)是以技術(shù)利基介入子模式的方式進(jìn)行。此時(shí)力量相對(duì)有限，卻為后續(xù)的發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力。轉(zhuǎn)型模式分析見表2。

2.2 第二階段(2000—2004年)：自上而下的重構(gòu)模式開啟，體制主體面對(duì)選擇壓力出現(xiàn)抵制，利基能力成長(zhǎng)模式強(qiáng)化

2000年4月，德國(guó)政府制定實(shí)施了《可再生能源法》(EEG)。EEG開啟了自上而下的政策扶持海上風(fēng)電技術(shù)的步伐，但過(guò)程卻并不平坦。這期間，政府開始關(guān)注海上風(fēng)電，在政府內(nèi)部有分歧的形勢(shì)下有所行為，同時(shí)也遭遇困難。原本可再生能源是由德國(guó)聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)事務(wù)部負(fù)責(zé)，但此時(shí)該部極力反對(duì)海上風(fēng)電，因此聯(lián)邦環(huán)境部承擔(dān)起了相關(guān)的推進(jìn)工作，并取得了一定的成效。2001年BSH正式批準(zhǔn)第一個(gè)項(xiàng)目，隨后兩年政府在項(xiàng)目審批及其制度建設(shè)、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、港口配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等多個(gè)方面開始行動(dòng)(見表3)。這給有意于海上風(fēng)電的相關(guān)行為人發(fā)出了明確的信號(hào)，形成自上而下的外壓。

表2 1993—1999年德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)利基與能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型模式分析

注：*后續(xù)模式分析中主要強(qiáng)調(diào)與海上風(fēng)電技術(shù)相關(guān)的力量，不再重復(fù)這些相同的國(guó)際背景。

表3 2000—2004年德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)利基與能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型模式分析

海上風(fēng)電受到能源系統(tǒng)體制內(nèi)部的行為主體的抵制,德國(guó)多家化石燃料企業(yè)，如大型電力公司E.ON和RWE公開反對(duì)開發(fā)海上風(fēng)能，理由是當(dāng)前技術(shù)不成熟，電力供應(yīng)的間歇性會(huì)額外增加維持整個(gè)電力系統(tǒng)供求平衡的成本[10],而且環(huán)保需求和技術(shù)應(yīng)用成本也成為阻力。2002年批準(zhǔn)的Butendiek風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目位于自然保護(hù)區(qū)內(nèi)，受到德國(guó)環(huán)保團(tuán)體的強(qiáng)烈反對(duì)，項(xiàng)目被迫取締[11]。而由于海上風(fēng)電的開發(fā)成本遠(yuǎn)高于陸上風(fēng)電，EEG為風(fēng)能提供的上網(wǎng)電價(jià)對(duì)海上風(fēng)能而言太低，更是直接阻止了項(xiàng)目的展開。

政府對(duì)上述阻礙力量做出了積極回應(yīng)。2004年，EEG修訂法實(shí)施，海上風(fēng)電上網(wǎng)電價(jià)按照9.1歐分/千瓦時(shí)的價(jià)格提供12年,這一政策給予企業(yè)極大的激勵(lì)。修訂法中還明確規(guī)定，自然保護(hù)區(qū)內(nèi)的電場(chǎng)不受該電價(jià)保護(hù)，使海上風(fēng)能順利獲得自然保護(hù)主義者的認(rèn)可。但EEG中的并網(wǎng)規(guī)定同時(shí)又形成了負(fù)面制約，項(xiàng)目規(guī)劃者必須規(guī)劃并出資建設(shè)自己電場(chǎng)入網(wǎng)連接電纜的要求，不僅導(dǎo)致海上風(fēng)電項(xiàng)目的電纜規(guī)劃混亂，缺乏整體性，而且大大提高了項(xiàng)目的成本[14]。電場(chǎng)電纜接入問(wèn)題抵消了入網(wǎng)電價(jià)的激勵(lì)作用，所有項(xiàng)目處于等待和觀望中。

盡管政策上有所不足，但因政府展現(xiàn)出對(duì)海上風(fēng)電的積極態(tài)度，同期英、丹、荷等國(guó)海上風(fēng)電的快速發(fā)展，都從外部給予了德國(guó)先行者信心。德國(guó)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)上獲得不斷進(jìn)步，推動(dòng)了技術(shù)利基成長(zhǎng)，特別是針對(duì)大型海上風(fēng)機(jī)的研制，德國(guó)走在世界前列，見表3的利基分析。

2000—2004年，在多種力量相互影響制約下，宏觀層引發(fā)德國(guó)能源系統(tǒng)基于海上風(fēng)電技術(shù)的轉(zhuǎn)型重構(gòu)模式已經(jīng)開啟，技術(shù)利基在大景境和體制形成的正反向力量下給出了回應(yīng)。但由于阻礙力量過(guò)于顯著，獲批準(zhǔn)的項(xiàng)目均沒動(dòng)工，技術(shù)利基無(wú)法實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)利基轉(zhuǎn)變。雖然國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沒形成，但同期英國(guó)海上風(fēng)電崛起，其本土沒有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈支撐，優(yōu)惠政策吸引了以風(fēng)機(jī)生產(chǎn)商西門子和Repower公司、項(xiàng)目開發(fā)商E.ON和RWE公司為代表的德國(guó)企業(yè)，成功進(jìn)軍英國(guó)海上風(fēng)電市場(chǎng)[14]，這對(duì)德國(guó)的能源體制主體最終進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)形成了推力(見表3)。

2.3 第三階段(2005—2009年)：重構(gòu)模式逐漸主導(dǎo)，體制主體出現(xiàn)非適應(yīng)性轉(zhuǎn)變，技術(shù)利基累積突破

2005—2009年是德國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展的轉(zhuǎn)折期，市場(chǎng)得以正式啟動(dòng)。這期間德聯(lián)邦環(huán)境部不僅作為直接參與者，更是一直在政府部門和企業(yè)之間發(fā)揮著協(xié)調(diào)和橋梁的作用(見表4)。

2005年Alpha Ventus示范項(xiàng)目在環(huán)境部領(lǐng)導(dǎo)下建立，但歷經(jīng)4年沒能實(shí)現(xiàn)電力入網(wǎng)，關(guān)鍵的阻礙因素是電纜接入和價(jià)格問(wèn)題遲遲未決。為此，項(xiàng)目開發(fā)商聯(lián)合起來(lái)和各州政府一起，紛紛呼吁由輸電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商(TSOs)集中統(tǒng)一進(jìn)行電纜規(guī)劃。環(huán)境部再一次積極運(yùn)作，成功將海上風(fēng)電場(chǎng)的入網(wǎng)連接責(zé)任轉(zhuǎn)移給TSOs，并于2006年末，以法規(guī)條例記入《加快基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃法案》中，修補(bǔ)了《能源經(jīng)濟(jì)法》的不足[10]。同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)的獨(dú)立研究以及多家項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行的成本研究，均證實(shí)2004年EGG的入網(wǎng)電價(jià)太低，盈利沒有保障[10]。經(jīng)過(guò)上下的多輪探討和論證，2009年EEG法案再次修訂，擬定海上風(fēng)電入網(wǎng)電價(jià)為13歐分/千瓦時(shí)，提供12年，對(duì)2016年之前能入網(wǎng)的項(xiàng)目另支付2歐分/千瓦時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)。隨后，Alpha Ventus示范項(xiàng)目正式入網(wǎng)運(yùn)營(yíng)，標(biāo)志了德國(guó)海上風(fēng)電市場(chǎng)利基開始形成。這段時(shí)間，德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)研發(fā)強(qiáng)勁，成果斐然，技術(shù)上逐步確定了世界領(lǐng)先地位，詳情見表4中的利基分析。

2005—2009年，政策制定者和產(chǎn)業(yè)代表之間的良性互動(dòng)形成的正向預(yù)期，進(jìn)一步推動(dòng)了技術(shù)的研發(fā)和擴(kuò)散。政府部門更加積極地支持海上風(fēng)電場(chǎng)的規(guī)劃和建設(shè)，及時(shí)調(diào)整政策法規(guī)，加深對(duì)體制和技術(shù)利基的影響。利基中的行為人(如風(fēng)機(jī)企業(yè)、項(xiàng)目開發(fā)商、科研機(jī)構(gòu))開始合作，積極尋求并擴(kuò)大社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建；特別是明確訴求，尋求政府的支持，獲取了更多的資源和權(quán)力。技術(shù)創(chuàng)新不斷，市場(chǎng)利基開始形成。部分體制主體被迫進(jìn)入國(guó)內(nèi)海上風(fēng)電(見表4)。

2.4 第四階段(2010—2016年)：重構(gòu)模式主導(dǎo)下利基介入子模式不斷強(qiáng)化，適應(yīng)性體制變化緩慢

政府持續(xù)的激勵(lì)和扶持、示范項(xiàng)目的成功、新電價(jià)帶來(lái)的盈利機(jī)會(huì)，極大地鼓勵(lì)了海上風(fēng)電企業(yè)，吸引更多的加入者。2011年日本福島核事故后，政府為了能源安全，毅然宣布放棄時(shí)占能源消費(fèi)近1/4的核電(以2022年為期)，體現(xiàn)了加速能源低碳轉(zhuǎn)型的決心和力度。但是，2010—2012年海上風(fēng)電場(chǎng)的建設(shè)依然緩慢，新增裝機(jī)容量分別為50MK、108MK、80MK，遠(yuǎn)落后于同期的英國(guó)458.4MK、752.5MK、854.2MK[16]。鑒于發(fā)展進(jìn)程，德國(guó)政府在2013年適時(shí)調(diào)低了2002年制定的發(fā)展目標(biāo)。這是因?yàn)殡S著一些海上項(xiàng)目動(dòng)工，新的資源瓶頸出現(xiàn)了，集中表現(xiàn)為電纜和入網(wǎng)建設(shè)滯后，以及融資困難。

表4 2005—2009年德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)利基與能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型模式分析

TS0 Tennet負(fù)責(zé)德國(guó)海上風(fēng)電場(chǎng)并網(wǎng)及所需的電纜建設(shè)和融資，但是由于技術(shù)原因，電纜生產(chǎn)商供應(yīng)跟不上，同時(shí)TS0 Tennet自身規(guī)模偏小，出現(xiàn)資金困難，使得整個(gè)電纜規(guī)劃和建設(shè)推延，滯后導(dǎo)致很多風(fēng)電場(chǎng)無(wú)法及時(shí)并網(wǎng)。E.ON和一些項(xiàng)目主體甚至提出警告，如果TS0 Tennet不能加快輸送電纜的建設(shè)，他們將撤出投資[11]。

2011年，TS0 Tennet直接上書德國(guó)總理，陳述實(shí)際困難，要求政府在并網(wǎng)規(guī)則上給予海上風(fēng)電一定的偏斜。環(huán)境部和經(jīng)濟(jì)事務(wù)部在與利益相關(guān)企業(yè)密切商討合作后，2012年末推動(dòng)《能源經(jīng)濟(jì)法》的修訂，對(duì)海上風(fēng)電并網(wǎng)規(guī)則進(jìn)行制度創(chuàng)新。不再要求TSO在風(fēng)電場(chǎng)投運(yùn)時(shí)必須為并網(wǎng)做好準(zhǔn)備，TSO和項(xiàng)目開發(fā)商可以共同協(xié)商一個(gè)投運(yùn)入網(wǎng)的固定日期，截止日前必須為TOS留有30個(gè)月的準(zhǔn)備期限。TSO如果違約，將按日計(jì)支付電場(chǎng)運(yùn)營(yíng)商拖延產(chǎn)生的成本。

2008年的金融危機(jī)導(dǎo)致商業(yè)銀行的放貸意愿大幅降低，很多海上項(xiàng)目出現(xiàn)融資困難[11]。對(duì)此，德國(guó)政府一方面通過(guò)公有銀行——發(fā)展信貸公司(kfW銀行)建立專項(xiàng)貸款計(jì)劃；另一方面，2012年和2013年修訂EEG，對(duì)入網(wǎng)電價(jià)進(jìn)行調(diào)整，極大促進(jìn)融資環(huán)境的改善。

在政府的努力下，困擾和抑制德國(guó)海風(fēng)發(fā)展的并網(wǎng)和融資瓶頸順利解決，并收到了立竿見影的效果。根據(jù)歐洲風(fēng)能協(xié)會(huì)(EWEA)的報(bào)告[16]：2010—2015年，德國(guó)共有近180億歐元的投資進(jìn)入新海上風(fēng)電場(chǎng)的建設(shè)，是同期歐洲總量的43%；2013—2016年，德國(guó)分別以240MK、528.9MK、2245.4MK、813MK的新增容量逐漸趕超英國(guó)733MK、813.4MK、605.6MK、56MK的數(shù)據(jù)，累計(jì)容量4108MK，僅次于英國(guó)的5156MK，位居世界第二。同時(shí)，德國(guó)風(fēng)機(jī)企業(yè)、項(xiàng)目開發(fā)和建造商在歐洲的壟斷地位進(jìn)一步加強(qiáng)，2016年，歐洲1567MW的新增入網(wǎng)裝機(jī)容量中，西門子生產(chǎn)的風(fēng)機(jī)竟占了96.4%；而且政府同步還在積極規(guī)劃海上風(fēng)電項(xiàng)目，2016年，EWEA認(rèn)定的26.4GW的獲準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目，26.2%在德國(guó)，另63.5GW處于規(guī)劃階段的項(xiàng)目，也集中在德英兩國(guó)[17]。

2009年之后，海上風(fēng)電發(fā)展無(wú)論是從技術(shù)創(chuàng)新能力、融資環(huán)境，還是項(xiàng)目建設(shè)和規(guī)劃潛力而言，德國(guó)都是最強(qiáng)國(guó)。雖然化石能源體制的適應(yīng)性轉(zhuǎn)變動(dòng)力依然偏弱，但體制轉(zhuǎn)型成為必然趨勢(shì)。而且政府針對(duì)性地制定和調(diào)整政策以解決問(wèn)題，幫助海上風(fēng)電2013年后突破瓶頸，實(shí)現(xiàn)了利基飛躍性發(fā)展(見表5)。

表5 2010—2015年德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)利基與能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型模式分析

至此，我們結(jié)合德國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展歷程，詳細(xì)解釋了該技術(shù)推動(dòng)能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的條件、動(dòng)力和模式的變化和之間的互動(dòng)。盡管利基暫時(shí)還不具有從根本上轉(zhuǎn)變能源體制的實(shí)力，但海上風(fēng)電必定是德國(guó)能源系統(tǒng)可持續(xù)轉(zhuǎn)型的砥柱力量。

3 結(jié)論及政策啟示

本文基于文獻(xiàn)整合，構(gòu)建了MLP轉(zhuǎn)型模式分析框架，并用于解釋德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)的發(fā)展及其成功的內(nèi)在機(jī)制。

實(shí)證性案例分析不僅清晰呈現(xiàn)了轉(zhuǎn)型的不確定性和非線性特點(diǎn)，三種基本模式發(fā)生的原因和動(dòng)力(包括阻力)，以及不同模式隨之發(fā)生的互動(dòng)和強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)變，分析更突出地表明，德國(guó)政府從法律法規(guī)、實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)、資源調(diào)動(dòng)和政策賦權(quán)等多方面對(duì)海上風(fēng)電技術(shù)利基實(shí)施自上而下的保護(hù)，使該技術(shù)最終進(jìn)入市場(chǎng)。這有力地說(shuō)明在能源低碳轉(zhuǎn)型中，合適的政策干預(yù)及其演化和調(diào)整是促進(jìn)利基發(fā)展和加速體制轉(zhuǎn)變的主導(dǎo)作用。結(jié)合中德兩國(guó)的情況，進(jìn)一步得出以下結(jié)論與啟示：

第一，為推進(jìn)當(dāng)前能源系統(tǒng)的可持續(xù)轉(zhuǎn)型，在海上風(fēng)電發(fā)展的初期階段，自下而上的技術(shù)利基的自我成長(zhǎng)能力只是一個(gè)必要條件，自上而下的政府扶持性政策和措施，才是推動(dòng)和加速利基成長(zhǎng)及轉(zhuǎn)型進(jìn)程的先決條件和絕對(duì)主力。但是隨著轉(zhuǎn)型的推進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新能力必定是轉(zhuǎn)型厚積薄發(fā)的基礎(chǔ)。

德國(guó)的經(jīng)歷凸顯了政策主導(dǎo)的重構(gòu)模式下技術(shù)利基的強(qiáng)勁自我成長(zhǎng)能力，因此自上而下和自下而上的兩種力量相互結(jié)合和彼此強(qiáng)化是德國(guó)最后成功的關(guān)鍵，這也是德國(guó)今后在海上風(fēng)電領(lǐng)域脫穎而出的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

客觀地講，中國(guó)啟動(dòng)海上風(fēng)電的時(shí)間和發(fā)展的基本模式與德國(guó)極為相似。中國(guó)海上風(fēng)電在2009年招標(biāo)成功，技術(shù)利基已具備較好的基礎(chǔ)，我們可以合理地推論，之后的發(fā)展陷入滯緩根本原因不在技術(shù)，而是政府的推力不夠，特別是入網(wǎng)電價(jià)和成本的關(guān)系沒能充分解決制約了發(fā)展。

第二，由于轉(zhuǎn)型過(guò)程存在極大的不確定性，政策扶持必須與利基發(fā)展需求共生演化。

德國(guó)海上風(fēng)電技術(shù)利基向市場(chǎng)利基的轉(zhuǎn)變，是政策與問(wèn)題經(jīng)歷多年多輪碰撞，調(diào)整及創(chuàng)新之后才實(shí)現(xiàn)，它的成功突出了下面兩點(diǎn)的重要性：一是政策扶持要具有連續(xù)性、長(zhǎng)期性和前瞻性。德國(guó)政府對(duì)推動(dòng)海上風(fēng)電的決心沒有因?yàn)橐恍┳璧K因素發(fā)生根本性改變，其中長(zhǎng)期規(guī)劃、2012年的入網(wǎng)電價(jià)、大量在建和準(zhǔn)建的項(xiàng)目都可反映這一點(diǎn)。二是政策和措施要同時(shí)具有針對(duì)性和演化性，必須根據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行力度的調(diào)整甚至制度上的創(chuàng)新。政策制定者并不是全能的，政策本身存在不足或有內(nèi)在的缺陷。政策的推動(dòng)作用不可能一步到位，更無(wú)法做到一勞永逸。隨著新問(wèn)題的出現(xiàn)，必須要能及時(shí)采取有針對(duì)性的解決方案和舉措。德國(guó)可再生能源法(EEG)先后四次修訂，對(duì)入網(wǎng)電價(jià)、并網(wǎng)法規(guī)的多次調(diào)整和創(chuàng)新，都使得自上而下的力量得以持續(xù)并不斷強(qiáng)化，緩解了成本和資源瓶頸約束。

成本是制約中國(guó)海上項(xiàng)目大規(guī)模展開的根本問(wèn)題，自國(guó)家的第一輪海上招標(biāo)確定的過(guò)低價(jià)格到2013年制定的偏低的入網(wǎng)電價(jià)，雖然體現(xiàn)了政策的針對(duì)性調(diào)整，但是卻沒有產(chǎn)生預(yù)期的激勵(lì)，說(shuō)明調(diào)整的力度和政策的前瞻性還不夠。如何綜合考慮各方因素，盡快出臺(tái)合理的電價(jià)，是迫切需要解決的問(wèn)題。

第三，激進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新要能迅速得到應(yīng)用和擴(kuò)散，需要有堅(jiān)實(shí)的推動(dòng)者，他可以是政府部門、企業(yè)或社會(huì)團(tuán)體，重要的是推動(dòng)者這個(gè)行為人需要有足夠的資源或能力，能協(xié)調(diào)不同政府部門或機(jī)構(gòu)之間的矛盾，能為政府和利基行為人之間建立聯(lián)系。

海上風(fēng)電涉及能源、海洋、環(huán)境等多個(gè)部門，部門之間的協(xié)調(diào)和合作就變得尤為重要。在德聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)事務(wù)部反對(duì)海電的情況下，德國(guó)聯(lián)邦環(huán)境部肩負(fù)起了支持和推動(dòng)海上風(fēng)電發(fā)展的責(zé)任。從2002年德國(guó)海上風(fēng)電戰(zhàn)略規(guī)劃，到后來(lái)的入網(wǎng)電價(jià)、并網(wǎng)電纜法規(guī)調(diào)整，到海上風(fēng)電基地建立，到直接對(duì)技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的資金扶持等多方面，環(huán)境部不僅協(xié)調(diào)政府與其他公共部門的關(guān)系，而且及時(shí)對(duì)企業(yè)的訴求給予回應(yīng)，在企業(yè)和政府之間建立起了溝通的橋梁。正是在環(huán)境部的斡旋、推動(dòng)乃至直接參與下，各項(xiàng)有益于海上風(fēng)電發(fā)展的法規(guī)及措施出臺(tái)，幫助企業(yè)解決問(wèn)題，使政府獲得企業(yè)的信賴，彼此形成良性互動(dòng)。研究表明，英國(guó)皇家地產(chǎn)公司發(fā)揮了類似的作用，是英國(guó)海上風(fēng)電成功的重要推手和參與者[19]。

中國(guó)2009年的特許權(quán)招標(biāo)是由國(guó)家能源局單獨(dú)主持的，其他相關(guān)部門事后才介入。恰恰是由于不同部門之間的協(xié)調(diào)合作不夠，中標(biāo)項(xiàng)目選址都因?yàn)榕c地方圍墾養(yǎng)殖、生態(tài)保護(hù)或航運(yùn)航線等規(guī)劃沖突而調(diào)整。因?qū)徟^(guò)程的繁瑣，項(xiàng)目地址變動(dòng)等諸多因素產(chǎn)生額外的成本遠(yuǎn)超預(yù)期而無(wú)法開工。盡管后來(lái)政府出臺(tái)了相應(yīng)的補(bǔ)充法規(guī)，誰(shuí)來(lái)繼續(xù)承擔(dān)類似德國(guó)環(huán)境部這樣的多功能的樞紐之責(zé)，值得政府思考和重視。

需要指出的是，由于不同國(guó)家的利基、現(xiàn)行體制和大景境之間的互動(dòng)條件、力量不同，同一系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型模式和不同利基的發(fā)展軌跡也必定呈現(xiàn)差異性。因此，成功的政策干預(yù)手段只能合理借鑒，不能完全照搬。

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