張琨

[提要] 能源是人類(lèi)社會(huì)賴(lài)以生存和發(fā)展的必不可缺的最重要物質(zhì)基礎(chǔ)之一，同時(shí)也是促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)快速可持續(xù)發(fā)展的重要保障。由于我國(guó)東部地區(qū)企業(yè)面臨的環(huán)境和能源壓力越來(lái)越大，眾多高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)紛紛向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。本文對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響能源強(qiáng)度的機(jī)制進(jìn)行分析，明確產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)能源強(qiáng)度的作用機(jī)理。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;能源強(qiáng)度;影響機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年4月1日

一、引言

改革開(kāi)放四十年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛增長(zhǎng)，能源消費(fèi)量也持續(xù)增長(zhǎng)，隨之而引發(fā)的能源問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題已不容小覷。黨的十八大以來(lái)，雖然我國(guó)在生態(tài)文明建設(shè)方面已經(jīng)取得了很大的進(jìn)步，但能源問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題依然艱巨。能源問(wèn)題已經(jīng)上升至我國(guó)戰(zhàn)略層面，“十二五”規(guī)劃開(kāi)始倡導(dǎo)能源轉(zhuǎn)型并制定了相關(guān)措施，“十三五”能源規(guī)劃中明確提出了對(duì)我國(guó)能源轉(zhuǎn)型變革、進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展的新目標(biāo)及重點(diǎn)任務(wù)，并提出了以“清潔低碳、安全高效”為目標(biāo)的現(xiàn)代能源體系建設(shè)的宏偉藍(lán)圖。我國(guó)十分重視能源的發(fā)展，推動(dòng)能源改革、降低能源強(qiáng)度是可續(xù)發(fā)展的必然要求。與此相適應(yīng)，隨著“西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略”、“振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略”、“中部崛起戰(zhàn)略”等等一系列國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略的提出和實(shí)施，我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加速，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)能源強(qiáng)度產(chǎn)生的影響也與日俱增。在保持經(jīng)濟(jì)的漲勢(shì)下提高能源使用效率、降低能源強(qiáng)度，對(duì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展具有十分重要的意義。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者主要從國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移角度出發(fā)研究了其對(duì)能源強(qiáng)度的影響，研究認(rèn)為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有助于東道國(guó)降低能源強(qiáng)度。Arora和Gangopadhyay（1995）指出，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，各方都很重視環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題，由于外資企業(yè)擁有比東道國(guó)企業(yè)更加先進(jìn)的技術(shù)，利用先進(jìn)的技術(shù)和采取嚴(yán)格的能耗標(biāo)準(zhǔn)有助于其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，因而會(huì)提升東道國(guó)能源使用效率、降低其能源強(qiáng)度。Esty和Dua（1997）以及Copeland和Taylor（1997）從環(huán)境角度出發(fā)，指出各國(guó)政府都很重視環(huán)境問(wèn)題，因而外國(guó)直接投資引起的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅會(huì)促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，還會(huì)使得東道國(guó)的能源效率得以提高。Mielink和Goldemberg（2002）以20個(gè)發(fā)展中國(guó)家作為樣本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)隨著外商直接投資的增加，我國(guó)能源強(qiáng)度明顯下降，主要是國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)。Leimbach和Baumstark（2010）提出了一個(gè)跨期優(yōu)化模型，指出外商進(jìn)行直接投資會(huì)緩解東道國(guó)的能源使用效率，主要是因?yàn)閲?guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在的技術(shù)溢出效應(yīng)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要研究了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)能源強(qiáng)度的影響，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)能源強(qiáng)度的影響主要表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，并且近年來(lái)的研究逐漸開(kāi)始重視能源強(qiáng)度的空間自相關(guān)性。張賢和周勇（2007）通過(guò)空間回歸模型對(duì)FDI與能源強(qiáng)度的相互作用的關(guān)系進(jìn)行了研究，指出FDI具有顯著的空間溢出效應(yīng)，對(duì)于本地區(qū)以及周邊地區(qū)的能源強(qiáng)度的降低作用在逐年增強(qiáng)。徐肇涵（2012）通過(guò)轉(zhuǎn)移份額分析方法，將能耗強(qiáng)度中的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷因素分解出來(lái)，并對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)能耗的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)能耗強(qiáng)度變化有著重要的影響。王班班、楊光星和齊紹洲（2013）選取了十大高耗能產(chǎn)業(yè)，用產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)區(qū)域集聚指數(shù)刻畫(huà)了這些產(chǎn)業(yè)在各省區(qū)的轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出情況，通過(guò)建立面板數(shù)據(jù)模型，分別考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)東、中、西部地區(qū)能源強(qiáng)度的影響，指出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)東、中、西部三大區(qū)域能源強(qiáng)度的影響在不同產(chǎn)業(yè)和不同區(qū)域存在很大差異。潘雄鋒、劉清和張維維（2014）從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率和空間效應(yīng)視角分析了我國(guó)區(qū)域能源效率問(wèn)題，指出我國(guó)區(qū)域能源效率存在顯著的空間自相關(guān)性，并且在2004年之后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提升了我國(guó)區(qū)域能源效率收斂水平?？盗⒑蜕劾蚶颍?015）通過(guò)對(duì)1990～2011年江蘇省的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，指出外商直接投資對(duì)江蘇省的能源效率存在正向的影響，其中技術(shù)溢出效應(yīng)比產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)傳導(dǎo)效應(yīng)更加明顯。張勇和蒲勇?。?015）根據(jù)2002～2012年中國(guó)30個(gè)省份六大產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值與能源消耗數(shù)據(jù)，設(shè)計(jì)了基于Moore值的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷升級(jí)的測(cè)度指數(shù)，在此基礎(chǔ)上，使用動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)方法實(shí)證分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變強(qiáng)對(duì)能源強(qiáng)度的影響。楊騫和劉華軍（2015）對(duì)FDI對(duì)我國(guó)全要素能源效率的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析，指出我國(guó)全要素能源效率表現(xiàn)出了高度的空間集聚特征，F(xiàn)DI對(duì)其存在顯著的區(qū)域內(nèi)溢出效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)，并且在不同的空間權(quán)重規(guī)則下二者相對(duì)大小不同。李雪慧（2016）基于投入產(chǎn)出表，對(duì)我國(guó)2002～2007年八大區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模和流向進(jìn)行了定量測(cè)評(píng)，指出我國(guó)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并沒(méi)有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有效地升級(jí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更多的是由能耗高的地區(qū)轉(zhuǎn)向環(huán)境準(zhǔn)入低的地區(qū)。王春寶和陳迅（2017）基于2002～2012年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，指出我國(guó)省份間能源強(qiáng)度存在顯著的空間收斂性且收斂速度達(dá)到每年2.1%～2.3%，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移推進(jìn)了產(chǎn)值的空間重構(gòu)，建筑業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)入、技術(shù)進(jìn)步、國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)占比的下降具有減緩能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率的作用。馬曉微等（2017）基于SDA將能源強(qiáng)度分解為效率效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，指出目前中國(guó)總能源強(qiáng)度下降主要是因?yàn)楦鳟a(chǎn)業(yè)能效率的提高，2013年之前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了阻礙能源強(qiáng)度下降的作用，2013年之后這個(gè)作用變成了微弱的正向促進(jìn)作用。于斌斌（2017）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整幅度和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度分析了其對(duì)能源效率的影響，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響能源效率存在空間溢出效應(yīng)，并且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在幅度和質(zhì)量上的調(diào)整對(duì)能源效率具有相反的效應(yīng)。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)能源強(qiáng)度的影響機(jī)制

能源強(qiáng)度是綜合比較衡量不同國(guó)家和地區(qū)能源使用效率常用指標(biāo)之一，是能源使用總量與一國(guó)經(jīng)濟(jì)或物力產(chǎn)出的比值。經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，一國(guó)或地區(qū)的能源強(qiáng)度發(fā)展呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，即倒U型能源強(qiáng)度曲線。與此相適應(yīng)，隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的加速，其對(duì)能源強(qiáng)度的影響也與日俱增。已有的研究文獻(xiàn)表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源價(jià)格、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步、外商直接投資、政府政策等諸多方面的因素都會(huì)對(duì)能源強(qiáng)度造成顯著影響。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)能源強(qiáng)度的影響主要體現(xiàn)在規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面。

（一）規(guī)模效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的大小會(huì)對(duì)能源強(qiáng)度產(chǎn)生不一樣的影響。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移期初，基于吸引企業(yè)到本地區(qū)投資設(shè)廠進(jìn)而發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的目的，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)會(huì)適當(dāng)降低準(zhǔn)入門(mén)檻，這直接導(dǎo)致高耗能高污染產(chǎn)業(yè)大量涌入本地區(qū)，使得本地區(qū)能源強(qiáng)度上升，呈現(xiàn)出與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的正相關(guān)性;隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)的經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)，開(kāi)始逐漸重視環(huán)境保護(hù)，走綠色發(fā)展道路，促使企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)調(diào)整，使得本地區(qū)能源強(qiáng)度開(kāi)始下降，呈現(xiàn)出與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的負(fù)相關(guān)性。

（二）結(jié)構(gòu)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進(jìn)而對(duì)能源強(qiáng)度產(chǎn)生影響。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要指的是工業(yè)的轉(zhuǎn)移，所以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)的工業(yè)化程度決定著該地區(qū)的能源強(qiáng)度會(huì)發(fā)生怎樣的變化。經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的工業(yè)化發(fā)展時(shí)期，第二產(chǎn)業(yè)會(huì)迅速發(fā)展并占據(jù)主導(dǎo)地位，在這個(gè)時(shí)期能源消耗最大的是第二產(chǎn)業(yè)，因此這一階段即使發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也不會(huì)降低產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)的能源強(qiáng)度。隨著工業(yè)化發(fā)展轉(zhuǎn)入后期階段，考慮到能源問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)開(kāi)始自主進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)并轉(zhuǎn)向發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，在這個(gè)時(shí)期第三產(chǎn)業(yè)開(kāi)始占據(jù)主導(dǎo)地位，因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)的能源強(qiáng)度會(huì)下降。

（三）技術(shù)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中技術(shù)的轉(zhuǎn)移或外溢會(huì)影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)的能源強(qiáng)度。技術(shù)轉(zhuǎn)移是指外來(lái)投資企業(yè)通過(guò)貿(mào)易、合作等方式將企業(yè)的各種技術(shù)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)。若本地區(qū)承接了外來(lái)企業(yè)先進(jìn)的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，則能源強(qiáng)度會(huì)隨之降低;相反，若本地區(qū)承接了外來(lái)企業(yè)落后的高耗能技術(shù)，則能源強(qiáng)度會(huì)隨之升高。技術(shù)外溢是指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的溢出效應(yīng)，包括示范效應(yīng)、流動(dòng)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。示范效應(yīng)是指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)的企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)而提升自身的技術(shù)水平，以達(dá)到影響本地區(qū)能源強(qiáng)度的目的。流動(dòng)效應(yīng)是指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)與外來(lái)企業(yè)之間進(jìn)行合作交流，把先進(jìn)的技術(shù)和管理知識(shí)帶到本地區(qū)，從而促進(jìn)本地區(qū)能源強(qiáng)度的下降。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是指外來(lái)投資企業(yè)擁有先進(jìn)的管理水平和技術(shù)，相較于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為避免市場(chǎng)份額被擠占，本地區(qū)企業(yè)會(huì)努力地提高自身的管理水平和技術(shù)水平，這就帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地區(qū)整體的技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而達(dá)到降低本地區(qū)能源強(qiáng)度的目的。

四、結(jié)語(yǔ)

“十三五”時(shí)期我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著新環(huán)境新形勢(shì)，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，需要繼續(xù)加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的步伐。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響，也會(huì)對(duì)能源強(qiáng)度產(chǎn)生影響。《促進(jìn)中部地區(qū)崛起“十三五”規(guī)劃》已于2016年底由國(guó)務(wù)院審議通過(guò)，并由發(fā)改委正式印發(fā)?！兑?guī)劃》指出“十三五”時(shí)期是能源革命的關(guān)鍵時(shí)期，我國(guó)應(yīng)全面貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的發(fā)展理念，積極推動(dòng)能源消費(fèi)革命、供給革命、技術(shù)革命、體制革命，全方位加強(qiáng)國(guó)際合作，實(shí)現(xiàn)能源清潔低碳發(fā)展。

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