賀小芳，陳望學(xué)，文怡方

(吉首大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，湖南吉首，416000)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局及其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有巨大的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，是知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)［1］。作為中部省份，湖南省工業(yè)基礎(chǔ)較薄弱。同時(shí)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍處在初步研究階段，所選擇的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和項(xiàng)目沒(méi)有考慮到湖南當(dāng)?shù)氐氖∏?，即產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源環(huán)境和科技水平等條件，有明顯的趨同現(xiàn)象。湖南省要完成現(xiàn)階段工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、積極參與國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)和提升持久競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路就是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。這也是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、推動(dòng)建設(shè)“兩型社會(huì)”，加快科學(xué)發(fā)展、人民富裕以及中部崛起的迫切要求。因此，湖南省有必要結(jié)合省情選擇地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)，進(jìn)而有效地從全局的角度引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合理布局，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從對(duì)我國(guó)特定產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)問(wèn)題的實(shí)證研究和案例分析角度對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)行研究。陸建勛［2］(2008)分析我國(guó)新材料產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)業(yè)萌芽初期到現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)特征，并以產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)組織、技術(shù)進(jìn)步和政府作用等影響因素為基礎(chǔ)，對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)新材料產(chǎn)業(yè)健康成長(zhǎng)提出了對(duì)策建議。劉志陽(yáng)［3］(2010)研究了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的形成機(jī)理，提出了影響新興產(chǎn)業(yè)設(shè)計(jì)的六大主要素，即系統(tǒng)技術(shù)優(yōu)越性、金融資本的催化以及國(guó)家的作用等。靳茂勤［4］(2011)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際合作的開展進(jìn)行了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)分析，提出了國(guó)際合作的三種模式:產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、產(chǎn)業(yè)集群模式和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式，提供了切實(shí)可行的辦法來(lái)促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)朝向國(guó)際化發(fā)展道路。楊英［5］(2012)根據(jù)科技資源和市場(chǎng)機(jī)制兩大基礎(chǔ)要素供給及結(jié)合方式不同的將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局分為要素完整型、市場(chǎng)支撐型、要素不足型三種模式，并在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用因子分析法和聚類分析的方法對(duì)廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的空間聚類進(jìn)行實(shí)證分析，并從布局的機(jī)制、模式和區(qū)位以及策略等方面提出政策建議。

然而，在新興產(chǎn)業(yè)的選擇評(píng)價(jià)研究中，既要有定性的選擇原則方面的分析，更重要的是要有定量方面的數(shù)據(jù)分析，才能做到對(duì)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行科學(xué)動(dòng)態(tài)的選擇評(píng)價(jià)。文中根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的特征，和國(guó)家政策的方向指引，設(shè)計(jì)了湖南省新興產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，選取一定時(shí)期內(nèi)湖南省細(xì)分產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，對(duì)備選產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了定性和定量評(píng)價(jià)。

1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論概述

對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理解不能僅僅局限于某一個(gè)或某一些行業(yè)。因?yàn)閼?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)既是一個(gè)相對(duì)的概念，又是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念［6］。沒(méi)有一種產(chǎn)業(yè)能永久地處在新興和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的地位，不同區(qū)域、不同時(shí)期新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容是不一樣的。

1.1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵

對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的界定，“戰(zhàn)略性”是必不可少的，它是指由戰(zhàn)略技術(shù)形成的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，通過(guò)國(guó)家相關(guān)的政策支持與保護(hù)，在未來(lái)可以成長(zhǎng)為支柱產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)有著深遠(yuǎn)的影響。“新興”則表明它的市場(chǎng)尚未形成規(guī)模，但具有很強(qiáng)的市場(chǎng)外溢性和帶動(dòng)性［7］。為了把握發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇和積極的應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，我國(guó)政府提出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

1.2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇和培育具有重要意義，這些產(chǎn)業(yè)必須具有能夠成為未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)的可能性，能在成長(zhǎng)過(guò)程中獲得較高的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)速度［8］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中要具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性不斷增加的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)效益。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有較高的產(chǎn)業(yè)地位，即戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率要達(dá)到較高水平，這要求新興產(chǎn)業(yè)要具有比其他產(chǎn)業(yè)更強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，能有效帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，還要帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)共同創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、提高社會(huì)消費(fèi)水平、改善貿(mào)易條件和提升產(chǎn)業(yè)高度，增強(qiáng)區(qū)域的總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力［9］。

2 湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇

文中基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵與特征，針對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)，根據(jù)現(xiàn)有新興產(chǎn)業(yè)指標(biāo)和湖南省“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，確定了新興產(chǎn)業(yè)選取的理論框架和選取的準(zhǔn)則，設(shè)計(jì)和提出新興產(chǎn)業(yè)選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立了因子評(píng)價(jià)模型。

利用SAS軟件對(duì)13個(gè)影響指標(biāo)的2014年產(chǎn)業(yè)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)［10］進(jìn)行綜合因子分析評(píng)估。首先按照主成分分析法提取公因子，從得到的相關(guān)系數(shù)矩陣發(fā)現(xiàn)，此數(shù)據(jù)不存在顯著的相關(guān)性，但指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)大于0.3，所以適合進(jìn)行因子分析。得到其特征值和累計(jì)貢獻(xiàn)率見(jiàn)表1，進(jìn)而找到主因子并計(jì)算出因子載荷矩陣見(jiàn)表2及旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣見(jiàn)表3，因子得分系數(shù)矩陣為表4。

表1 特征值與累計(jì)貢獻(xiàn)率Table 1 Eigen values and cumulative variance contribution rate

從上表可以看出第5個(gè)主因子特征值為1.2019，累計(jì)貢獻(xiàn)率87.07%。從而選出了能解釋變量大部分信息的前5個(gè)因子，提高了因子質(zhì)量。

表2 因子載荷矩陣Table 2 Component matrix

從表2中可以看出:第一主因子在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入(x3)和工業(yè)銷售產(chǎn)值(x4)上均具有很大的載荷和解釋能力，但是其他主因子都沒(méi)有起太大的解釋作用。所以用方差最大旋轉(zhuǎn)法得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，如表3所示。

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣Table 3 Rotated component matrix

從表3可以看出，第一主因子在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入x3、工業(yè)銷售產(chǎn)值x4和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值貢獻(xiàn)率x6上具有很大的載荷和解釋能力;第二主因子則在成本費(fèi)用利潤(rùn)率x5和銷售利潤(rùn)率x9上具有很大的載荷和解釋能力;第三主因子在科研人員投入強(qiáng)度x11和R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度x12上載荷值較大，它主要解釋產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。第四主因子主要是代表單位產(chǎn)值能耗率x10，衡量產(chǎn)業(yè)對(duì)壞境的危害程度，即長(zhǎng)久發(fā)展的能力;最后一個(gè)主因子主要解釋區(qū)位商x7和市場(chǎng)占有率x1。這些變量幾乎包含了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇中所有主要指標(biāo)，綜合性很強(qiáng)。

各變量用主因子表示如下:

為了得到各產(chǎn)業(yè)在主因子下的得分，并根據(jù)此得分選出綜合排名較高的產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)培育的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)給出因子得分系數(shù)矩陣如表4:

表4 因子得分系數(shù)矩陣Table 4 Ingredient factor score matrix

根據(jù)表4因子得分系數(shù)矩陣得到因子模型函數(shù)的表達(dá)式如下:

將細(xì)分產(chǎn)業(yè)在各指標(biāo)下的數(shù)據(jù)代入上式，可以算出它們?cè)谖鍌€(gè)因子下的得分，最后將提取的五個(gè)所對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)作為權(quán)重計(jì)算綜合得分，公式如下:

最終得到湖南省排名前十的產(chǎn)業(yè)有:專用設(shè)備制造業(yè);印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè);煙草制品業(yè);化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè);非金屬礦物制品業(yè);電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè);有色金屬冶煉和壓延加工業(yè);鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè);計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè);通用設(shè)備制造業(yè)。

3 湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式探討

3.1 回歸模型的建立與參數(shù)估計(jì)

上文從指標(biāo)評(píng)價(jià)的角度用13個(gè)變量對(duì)產(chǎn)業(yè)評(píng)分，從而得到了產(chǎn)業(yè)的綜合排名。這是從橫向比較層面選出了湖南省戰(zhàn)略性發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)在從縱向角度對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分析，得出對(duì)湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)最具影響力的因素，再結(jié)合湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r探討出湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式。

文中選用湖南省工業(yè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的因子綜合得分作為被解釋變量Y研究得分的主要影響因素。綜合考慮13個(gè)變量為解釋變量，初步建立以下模型:

其中 β0，β1，...，β13分別為相應(yīng)解釋變量的回歸系數(shù)，εi為隨機(jī)干擾項(xiàng)。在 SAS 軟件中用逐步回歸法［11］消除了多重共線性，得到參數(shù)估計(jì)的結(jié)果為表5。

表5 參數(shù)估計(jì)Table 5 Parameter estimation

根據(jù)上表，模型估計(jì)的結(jié)果可寫為:

結(jié)果表明，假定其他變量不變的情況下，市場(chǎng)占有率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值貢獻(xiàn)率、單位產(chǎn)值能耗率和科研人員投入強(qiáng)度每增加1個(gè)百分點(diǎn)，因子綜合得分分別平均變化0.088個(gè)百分點(diǎn)、3.002個(gè)百分點(diǎn)、0.012個(gè)百分點(diǎn)、0.189個(gè)百分點(diǎn)和0.033個(gè)百分點(diǎn)。

3.2 回歸模型的檢驗(yàn)

從下表6可以看出F檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的值為47.302，其相伴概率遠(yuǎn)小于α=0.05，應(yīng)拒絕原假設(shè)。即市場(chǎng)占有率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值貢獻(xiàn)率、單位產(chǎn)值能耗率和科研人員投入強(qiáng)度等變量聯(lián)合起來(lái)對(duì)產(chǎn)業(yè)得分有顯著影響。

從下表7模型匯總的結(jié)果可知逐步回歸進(jìn)行了五個(gè)過(guò)程，最終模型無(wú)多重共線性且可決系數(shù)R=0.973，修正可決系數(shù)珔R=0.859，這說(shuō)明模型對(duì)樣本擬合的較好。

表6 方差分析Table 6 Variance Analysis

表7 模型匯總Table 7 Model Summarization

原假設(shè) βj=在顯著性水平α=0.05下，由表5的結(jié)果可知五個(gè)變量的t統(tǒng)計(jì)量的相伴概率均小于α，常數(shù)項(xiàng)的t檢驗(yàn)也通過(guò)，故模型通過(guò)檢驗(yàn)，具有可信度。

4 政策建議

根據(jù)上文對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇與發(fā)展模式的探討。要加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的質(zhì)量，做出相應(yīng)的改進(jìn)?，F(xiàn)針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式［12］提出以下建議:

4.1 提高自主創(chuàng)新能力，加大高科技人才的培育投入

在得出的湖南省的十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè);計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè);通用設(shè)備制造業(yè)等技術(shù)革命都要求不斷進(jìn)行科技創(chuàng)新，否則無(wú)法快速發(fā)展成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。另外，專用設(shè)備制造業(yè)也需要優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為今后的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)大的技術(shù)保障。在創(chuàng)建的回歸模型中，可以發(fā)現(xiàn)科研人員投入強(qiáng)度對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有重大影響。自主創(chuàng)新能力在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中有著至關(guān)重要的作用，推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)蓬勃向上發(fā)展。

4.2 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略新興化

在得出的湖南省的十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、煙草制品業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)排名較為靠前，有良好的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)作用較強(qiáng)，但分析結(jié)果同時(shí)表明湖南省應(yīng)堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展道路，充分利用地方資源基礎(chǔ)，引導(dǎo)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向更有地方特色的領(lǐng)域發(fā)展。

4.3 提高資源利用效率，減少環(huán)境污染

化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)的發(fā)展，因?yàn)闆](méi)有合理協(xié)調(diào)環(huán)境承載力，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降。在所建立的回歸模型中，可以發(fā)現(xiàn)單位產(chǎn)值能耗率降低，產(chǎn)業(yè)總體得分越高。作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這些行業(yè)的技術(shù)革新刻不容緩，進(jìn)一步把加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)資源利用率與低碳發(fā)展相結(jié)合，減少工業(yè)化帶來(lái)的環(huán)境污染。

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