齊紹洲 徐佳

摘要 綠色“一帶一路”建設(shè)是“一帶一路”倡議的重要組成部分，而貿(mào)易開放則是促進“一帶一路”沿線國家綠色技術(shù)進步的重要渠道。本文用SBM模型測算了“一帶一路”沿線國家的綠色全要素生產(chǎn)率，用以衡量沿線國家的綠色技術(shù)進步，并基于面板門檻模型從進口貿(mào)易和出口貿(mào)易兩個角度考察了沿線國家貿(mào)易開放基于經(jīng)濟發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量4個因素的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：①經(jīng)濟發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量四個變量對“一帶一路”沿線31個國家貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出都存在顯著門檻效應(yīng)。進口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)隨著經(jīng)濟發(fā)展兩個門檻的跨越而由負轉(zhuǎn)正并逐步增強；在跨越基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量門檻前后，進口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)都為正，但在跨越門檻之后進一步增強。出口貿(mào)易在樣本期內(nèi)對綠色全要素生產(chǎn)率呈負向影響，但影響程度隨四個變量門檻的跨越而逐漸降低，顯著性水平也有所下降。②沿線國家基于四個門檻變量的通過情況有所不同。跨越基礎(chǔ)設(shè)施水平門檻和金融發(fā)展水平門檻的樣本國家較多，跨越制度質(zhì)量水平門檻的國家次之，跨越經(jīng)濟發(fā)展水平門檻的樣本國家還較少。③貿(mào)易開放整體有利于“一帶一路”沿線國家綠色全要素生產(chǎn)率的提高，相比出口貿(mào)易，進口貿(mào)易更有助于促進“一帶一路”國家綠色技術(shù)進步。因此，在“一帶一路”倡議框架下逐步提升沿線國家在此四方面的發(fā)展水平將有利于綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的充分顯現(xiàn)。

關(guān)鍵詞 “一帶一路”；綠色全要素生產(chǎn)率；技術(shù)溢出；門檻效應(yīng)

中圖分類號 F74

文獻標識碼 A文章編號 1002-2104（2018）04-0134-11DOI：10.12062/cpre.20180109

環(huán)境保護部、外交部、國家發(fā)展改革委、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推進綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，提出通過推進綠色貿(mào)易發(fā)展來推動綠色“一帶一路”建設(shè)。“一帶一路”沿線國家多為新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家，對外開放程度不高，但其碳排放和單位GDP能耗均高出世界平均水平的一半以上。國際貿(mào)易作為技術(shù)轉(zhuǎn)移、外溢和擴散的重要途徑，其在推動“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟發(fā)展的同時，物化在其中的綠色技術(shù)也會隨著沿線國家貿(mào)易的進一步開放而溢出和擴散，進而可能促進沿線國家綠色全要素生產(chǎn)率的提升。但是“一帶一路”沿線國家身處不同文化背景和經(jīng)濟發(fā)展階段，其經(jīng)濟發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量的水平也各不相同。在這些因素存在差異的情況下，貿(mào)易開放對沿線國家綠色全要素生產(chǎn)率是否有不同影響？是否存在基于這些因素的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)？若存在門檻效應(yīng)，不同因素的門檻效應(yīng)之間是否有差異，沿線不同國家處于怎樣的門檻區(qū)間，其政策含義又如何？這些問題的研究能為綠色“一帶一路”建設(shè)提供有針對性的理論依據(jù)與政策借鑒，具有重大現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

綠色全要素生產(chǎn)率（簡稱“綠色TFP”，下同）本質(zhì)上是偏向清潔生產(chǎn)和環(huán)境友好的綠色生產(chǎn)效率，綠色TFP的提升意味著通過推動綠色技術(shù)進步來促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境績效的雙贏。一國的技術(shù)進步不僅取決于其研發(fā)投入和人才培育，通過技術(shù)擴散和知識外溢來學(xué)習(xí)和吸收其他國家的先進技術(shù)也是促進本國綠色技術(shù)進步的重要途徑，而國際貿(mào)易正是不同經(jīng)濟體間技術(shù)傳導(dǎo)和溢出的主要渠道之一。

關(guān)于貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應(yīng)方面的研究，現(xiàn)有文獻主要集中在驗證貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在和考察技術(shù)溢出的傳導(dǎo)機制兩方面。根據(jù)新貿(mào)易理論，不同國家之間的技術(shù)差距可以促進技術(shù)密集型產(chǎn)品的國際貿(mào)易，進出口貿(mào)易中的技術(shù)溢出可以對一國的技術(shù)進步產(chǎn)生積極促進作用。從進口方面來看，進口貿(mào)易可通過溢出效應(yīng)及擴散效應(yīng)等優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)并促進本國技術(shù)進步[1-2]。從出口方面來看，出口貿(mào)易可以通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、出口規(guī)模效應(yīng)和出口競爭效應(yīng)促進全要素生產(chǎn)率的增長[3-4]。Ho等[5]基于時變空間面板模型對30個國家的技術(shù)溢出效應(yīng)進行了研究，發(fā)現(xiàn)在其進口貿(mào)易渠道中，存在顯著的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。通過對OECD國家樣本的研究，Luh等[6]發(fā)現(xiàn)貿(mào)易相關(guān)的知識溢出效應(yīng)在非主要研發(fā)國家的OECD國家中更為顯著。Wan等[7]的研究表明，與“向底線賽跑”理論相反，貿(mào)易可以引發(fā)競爭和知識融合，對歐盟國家的能源生產(chǎn)效率有較大程度的提升作用。

隨著理論和實證研究的豐富，越來越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應(yīng)存在不確定性，其傳導(dǎo)機制可能會受到其他因素的影響。Talberth[8]通過8個國家30～50年的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放和綠色GDP之間存在負向非線性關(guān)系，而貿(mào)易開放與GDP和綠色GDP之間的差異卻存在正向非線性關(guān)系。李小平[9]和Halpern[10]等學(xué)者經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)先進技術(shù)可通過進口貿(mào)易渠道進行擴散，但不同國家或地區(qū)對其吸收能力存在很大的差異，可能存在經(jīng)濟發(fā)展水平門檻。Fracasso和Marzetti[11]基于24個先進國家的研究表明，貿(mào)易模式對知識的國際傳播有顯著影響，貿(mào)易流量的增加會顯著提升貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)。沈能[12]從技術(shù)勢差的視角來考察進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，得出地區(qū)技術(shù)發(fā)展水平的不同會顯著影響進口貿(mào)易的技術(shù)溢出對生產(chǎn)率的提升作用。景維民和張璐[13]在有偏技術(shù)進步框架下，考察了環(huán)境管制及對外開放影響綠色技術(shù)進步的機制，發(fā)現(xiàn)進口對綠色增長效率的推動作用存在本國的研發(fā)水平門檻，而出口則對其有負面影響。孫瑾等[14]以人均綠色GDP作為綠色經(jīng)濟增長的指標，通過對我國不同地區(qū)的樣本考察，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放對我國東部和中部地區(qū)的綠色增長有顯著負面作用，對西部地區(qū)的影響則不顯著。彭星和李斌[15]聚焦于中國工業(yè)口徑，實證檢驗發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易不利于我國工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，而進口貿(mào)易則有利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，存在基于經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本水平和研發(fā)水平的門檻，并與三者有明顯的互補效應(yīng)。

綜上所述，已有文獻存在以下局限性：首先，不同經(jīng)濟體貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)還未有一致結(jié)論，且大多文獻都集中在發(fā)達國家樣本和中國省級層面樣本，缺少對于發(fā)展中經(jīng)濟體和新興經(jīng)濟體的相關(guān)研究，特別是對“一帶一路”沿線國家的研究。其次，部分已有研究證實只有當(dāng)經(jīng)濟體的自身發(fā)展達到一定初始條件之后，貿(mào)易開放才會利于其綠色TFP的提高，但多數(shù)相關(guān)文獻僅從研發(fā)水平、人力資本等角度來考察貿(mào)易開放對綠色TFP的非線性影響，而“一帶一路”沿線國家，大都具有研發(fā)投入較低、高技術(shù)人才不足的發(fā)展特點，設(shè)施聯(lián)通、資金融通、政策溝通和民心相通可能對推動沿線國家的綠色貿(mào)易發(fā)展更為重要，貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出可能存在基于這些因素的非線性傳導(dǎo)機制，而已有文獻對此的研究還較為匱乏?；诖耍疚脑噲D在如下兩方面做出貢獻：第一，將“一帶一路”沿線國家作為樣本，考察其貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，以彌補對“一帶一路”綠色貿(mào)易研究的不足；第二，探索性地選取能夠反映貿(mào)易暢通、設(shè)施聯(lián)通、資金融通、政策溝通和民心相通的變量來進行研究，深入分析經(jīng)濟發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量對貿(mào)易開放綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的影響及作用機制，其研究結(jié)果可以更好地為“一帶一路”的綠色建設(shè)提供量化的科學(xué)依據(jù)。

2 影響機制分析

2.1 經(jīng)濟發(fā)展門檻效應(yīng)

一國自身的經(jīng)濟發(fā)展階段與其技術(shù)水平有著密切關(guān)系。當(dāng)其發(fā)展階段還處于初級階段時，更多的資金會投入生產(chǎn)部門，以解決與發(fā)展階段所對應(yīng)的迫切問題，如提供就業(yè)機會、解決溫飽等民生問題。而只有當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段時，政府才會投入更多資金開展研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，因此一國的經(jīng)濟發(fā)展階段與其技術(shù)水平正向相關(guān)。若自身技術(shù)水平還較低，與從貿(mào)易渠道溢出的技術(shù)水平差距過大，則不能有效吸收外來先進技術(shù)。在外來技術(shù)溢出和吸收的相關(guān)研究中，經(jīng)濟發(fā)展門檻效應(yīng)已得到了一些學(xué)者的檢驗和證實[16-17]。而綠色技術(shù)相較傳統(tǒng)技術(shù)投入資金更多、技術(shù)難度更大，因此綠色技術(shù)的吸收也對應(yīng)著更高的技術(shù)發(fā)展水平與經(jīng)濟發(fā)展階段，只有當(dāng)一國經(jīng)濟發(fā)展達到一定水平時，才能夠有效吸收貿(mào)易中溢出和擴散的綠色技術(shù)，并促進本國綠色TFP的提升。

我們據(jù)此提出命題1：貿(mào)易開放對“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出存在經(jīng)濟發(fā)展的門檻效應(yīng)；經(jīng)濟發(fā)展水平越高，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。

2.2 基礎(chǔ)設(shè)施門檻效應(yīng)

基礎(chǔ)設(shè)施是中國向“一帶一路”沿線國家直接投資的重要領(lǐng)域，設(shè)施聯(lián)通也是沿線國家貿(mào)易開放的重要保障，不同國家基礎(chǔ)設(shè)施的水平可能對其貿(mào)易活動的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生非線性影響。一方面，根據(jù)增長理論，基礎(chǔ)設(shè)施的改善可以降低產(chǎn)品和服務(wù)的運輸時間和成本，提高信息獲取的效率，有利于綠色技術(shù)的擴散。另一方面，基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的完善可以增加國內(nèi)市場與國際市場的連通性，推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)更廣更深地融入國際貿(mào)易體系，使得更多產(chǎn)業(yè)受益于貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出。已有文獻的研究也證實了對外開放對經(jīng)濟的促進作用和經(jīng)濟體自身的比較優(yōu)勢發(fā)揮都會因基礎(chǔ)設(shè)施水平不同而產(chǎn)生異質(zhì)性[18-19]。而上述的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，需要一國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)達到一定水平時才能夠顯現(xiàn)，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施不夠完善時，技術(shù)的傳導(dǎo)和擴散效率會下降，其與國際市場的連通性和產(chǎn)業(yè)融合度也會降低，因而不能有效誘發(fā)先進的綠色技術(shù)通過貿(mào)易渠道溢出和擴散。

我們據(jù)此提出命題2：貿(mào)易開放對“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出存在基礎(chǔ)設(shè)施的門檻效應(yīng)；基礎(chǔ)設(shè)施水平越高，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。

2.3 金融發(fā)展門檻效應(yīng)

資金融通要求通過促進沿線各國的金融市場發(fā)展來為“一帶一路”建設(shè)提供資金支撐，也是推動“一帶一路”沿線貿(mào)易開放的重要動力。金融發(fā)展可以通過分散投資風(fēng)險、引導(dǎo)有效投資、揭示創(chuàng)新活動利潤等渠道來直接促進技術(shù)創(chuàng)新和推動經(jīng)濟發(fā)展[20]。同時，金融發(fā)展對貿(mào)易活動的開展也有重要和深遠的影響。一方面，在金融發(fā)展水平高的國家，外部融資依賴高的產(chǎn)業(yè)更易獲得資金的支持，可以更有效地參與國際貿(mào)易，因而更易從貿(mào)易中學(xué)習(xí)先進的綠色技術(shù)[21]。另一方面，金融發(fā)展水平的提升降低了貿(mào)易風(fēng)險，為貿(mào)易提供了保障，更利于貿(mào)易中的綠色技術(shù)外溢和擴散。然而，金融發(fā)展水平過低則不能為貿(mào)易提供有效融資支持，同時會提升貿(mào)易風(fēng)險，不利于貿(mào)易的展開，從而不能有效支持綠色技術(shù)的溢出和擴散。

我們據(jù)此提出命題3：貿(mào)易開放對“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出存在金融發(fā)展的門檻效應(yīng)；金融發(fā)展水平越高，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。

2.4 制度質(zhì)量門檻效應(yīng)

政策溝通和民心相通意味著各經(jīng)濟體間通過宏觀政策、制度和文化的溝通和交流，在尊重各國發(fā)展模式和文化背景的基礎(chǔ)上，促進沿線國家制度體制與文化的共同進步和完善，這也是保障“一帶一路”貿(mào)易進一步開放的重要前提?！耙粠б宦贰毖鼐€國家在政策法規(guī)、制度體制和文化等各方面存在較大的差異性，而制度質(zhì)量可以作為政策和文化的綜合代表，其巨大差異可能會對貿(mào)易活動的綠色技術(shù)溢出產(chǎn)生非線性影響。作為國際貿(mào)易活動中的重要比較優(yōu)勢，一方面，制度質(zhì)量的改善會促進國際貿(mào)易的展開，形成貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，吸引更多的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)進入本地市場，提升本地市場的競爭程度，促進企業(yè)的綠色技術(shù)進步。另一方面，制度質(zhì)量的提升可以顯著降低貿(mào)易成本和信息不對稱，提高產(chǎn)品與服務(wù)的流動性，有利于隱含在產(chǎn)品和服務(wù)中的綠色技術(shù)擴散和溢出。大量已有文獻的研究也已證明制度質(zhì)量的提升會促進技術(shù)進步[22-23]。然而，如果一國制度質(zhì)量水平較低，則會帶來貿(mào)易摩擦，增加貿(mào)易成本，阻礙貿(mào)易活動的展開和專業(yè)化分工的提升，從而不利于貿(mào)易渠道的綠色技術(shù)溢出。

我們據(jù)此提出命題4：貿(mào)易開放對“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出存在制度質(zhì)量的門檻效應(yīng)；制度質(zhì)量水平越高，綠色技術(shù)溢出效應(yīng)越顯著。

3 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

3.1 模型構(gòu)建

本文考察的是貿(mào)易開放對“一帶一路”沿線國家綠色TFP的門檻效應(yīng)，屬于結(jié)構(gòu)突變問題的一種。對于結(jié)構(gòu)突變問題，典型的處理方法有加入解釋變量的二次項、加入有交互作用的兩個變量的交乘項、基于某一變量進行分組檢驗等。但這些方法存在一些局限性，如變量與其二次項往往存在高度共線性，交乘項不能準確考察存在多個結(jié)構(gòu)突變界點的情形，而分組檢驗的分組標準也大多由人為設(shè)定，這些問題都會導(dǎo)致結(jié)構(gòu)突變的估計結(jié)果有偏。門檻模型可以通過數(shù)據(jù)自身的特征找出樣本基于某一因素結(jié)構(gòu)突變的一個或多個界點，能較好地規(guī)避上述研究非線性問題方法的缺陷。因此，本文借鑒Hansen[24]的方法，構(gòu)建綠色TFP的門檻計量模型，考察以經(jīng)濟發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量4個因素為門檻變量時，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易對綠色TFP的門檻效應(yīng)。具體計量模型如下：

其中，gtfpit表示i國在t時期的綠色TFP，importit為i國在t時期的進口貿(mào)易水平，exportit為i國在t時期的出口貿(mào)易水平。I（·）為門檻指示函數(shù)，會根據(jù)門檻值將樣本分段。thr為門檻變量，包含經(jīng)濟發(fā)展水平（pgdpit）、基礎(chǔ)設(shè)施水平（infrit）、金融發(fā)展水平（fdit）和制度質(zhì)量水平（instit）。γ代表不同門檻變量的門檻值。Xit為影響綠色TFP的其他控制變量集合，包括外商直接投資（fdiit）、研發(fā)投入（rdit）、人力資本水平（hcit）、金融發(fā)展水平（fdit）、制度質(zhì)量水平（instit）。εit和μit為隨機干擾項。

3.2 數(shù)據(jù)來源和處理

基于數(shù)據(jù)可得性和統(tǒng)計口徑一致性，本文選取“一帶一路”沿線的31個國家作為研究樣本，包括：亞美尼亞、保加利亞、中國、克羅地亞、捷克、埃及、愛沙尼亞、希臘、匈牙利、印度、伊朗、以色列、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、拉脫維亞、立陶宛、馬來西亞、摩爾多瓦、蒙古、巴基斯坦、菲律賓、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、沙特阿拉伯、斯洛伐克、斯洛文尼亞、塔吉克斯坦、泰國、土耳其、烏克蘭。本文樣本的選取既涉及到了“一帶一路”的全部不同區(qū)域，又能較好代表“一帶一路”不同區(qū)域國家在相關(guān)方面的發(fā)展程度。樣本時間段為2001年至2014年，各變量的處理和數(shù)據(jù)來源說明如下。

（1）被解釋變量。本文的研究對象是“一帶一路”沿線國家的綠色TFP（gtfpit）。已有文獻對TFP的計算通常采用兩種方法：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）和隨機前沿面分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA）。DEA方法不需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，可在多種投入與產(chǎn)出變量的分析框架內(nèi)納入非期望產(chǎn)出，且建立模型前無需對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，因此相比SFA方法更受到研究者的青睞。本文在DEA框架下考慮對環(huán)境產(chǎn)生污染的非期望產(chǎn)出，運用可變規(guī)模收益（VRS）假設(shè)下的非徑向非角度松弛方向性距離函數(shù)（SBM），并結(jié)合全局Malmquist-Luenberger（ML）生產(chǎn)率指數(shù)來測度樣本國家的綠色TFP。在測算過程中，每個國家作為決策單元，以勞動力、資本和能源投入作為投入變量，以實際總產(chǎn)出和產(chǎn)出對應(yīng)的碳排放量作為產(chǎn)出變量和非期望產(chǎn)出變量。傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率并不考慮資源類投入，但在綠色全要素生產(chǎn)率的測算中，資源投入作為非期望產(chǎn)出的主要來源，因此學(xué)者通常將其納入測算框架，以更準確地衡量考慮環(huán)境因素之后的全要素生產(chǎn)率。本文將能源消耗作為投入要素之一，作為非期望產(chǎn)出CO₂的主要來源。因ML生產(chǎn)率指數(shù)反應(yīng)的是第t-1期到第t期的TFP增長率，我們借鑒邱斌等[25]的方法，設(shè)定基期的全要素生產(chǎn)率為1，然后依次與各年度的綠色TFP增長率（即ML指數(shù)）相乘，以得到各年度的綠色TFP。

我們采用樣本國家各年度的就業(yè)人數(shù)、資本存量和能源消費總量分別作為勞動投入、資本投入和能源投入的指標；期望產(chǎn)出為各樣本國家以2010年不變價美元價格表示的國民生產(chǎn)總值；非期望產(chǎn)出用樣本國家各年度的CO₂排放量表示。

（2）核心解釋變量。貿(mào)易開放水平是本文的核心解釋變量。本文從出口貿(mào)易和進口貿(mào)易兩個角度衡量貿(mào)易開放水平，以此考察不同貿(mào)易渠道的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)大小及其不同的影響因素。進口貿(mào)易（importit）用進口總額占GDP的比重表示，出口貿(mào)易（exportit）用出口總額占GDP的比重表示。

（3）門檻變量。本文選取了經(jīng)濟發(fā)展水平（pgdpit）、基礎(chǔ)設(shè)施水平（infrit）、金融發(fā)展水平（fdit）和制度質(zhì)量水平（instit）四個變量作為門檻變量，以考察貿(mào)易開放對綠色TFP的影響是否存在基于四者的非線性影響。

①經(jīng)濟發(fā)展水平由人均GDP（以2005美元不變價計）表示。②基礎(chǔ)設(shè)施水平，已有文獻通常將交通和通信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)作為其重要評價指標[26-27]，同時這兩類基礎(chǔ)設(shè)施也會對貿(mào)易活動產(chǎn)生重要影響。因此，基于樣本國家的數(shù)據(jù)可得性，本文選取總鐵路里程占國土面積比重和每公里航運貨物量作為交通基礎(chǔ)設(shè)施的代理變量[26]，并選用每百人移動蜂窩通訊系統(tǒng)租用數(shù)和每百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)作為通信基礎(chǔ)設(shè)施的代理變量[28-29]。因變量之間可能具有較高的共線性，本文通過主成分分析法將4個變量降維構(gòu)建成基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，以此衡量樣本國家的綜合基礎(chǔ)設(shè)施水平。③金融發(fā)展水平，本文選取金融部門提供的國內(nèi)貸款總額占GDP的比值來表示該變量[30]，貸款總額占GDP的比值越高，企業(yè)更易進行融資，因而金融發(fā)展水平越高。④制度質(zhì)量水平，已有研究中使用頻率較高的為Kaufmann等人構(gòu)建的全球治理指標體系（WGI），其包含的6個子指標具備全面性和綜合性，從整體上反映了一個國家的治理和制度質(zhì)量，因此該指標受到眾多研究者的青睞。本文采用其中對貿(mào)易影響較大的5個子指標（包含政治穩(wěn)定與無暴力程度、政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、法治和腐敗控制）來衡量樣本國家的制度質(zhì)量水平[31]，因5個子指標間相關(guān)度較高，且都已經(jīng)標準化為[-1，1]之間的指數(shù)，我們采用其平均值作為衡量制度質(zhì)量的綜合指標[32]。

（4）控制變量。除了出口貿(mào)易和進口貿(mào)易會影響一國的綠色TFP，外商直接投資（fdi）、研發(fā)投入（rd）、人力資本水平（hc）也是影響一國技術(shù)進步的重要因素[4，33]。外商直接投資可以通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、高技術(shù)人才流動帶來更加先進的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，從而推動?xùn)|道國的綠色技術(shù)進步。我們用外商直接投資凈流入占GDP的比重來表示該變量。研發(fā)投入決定著一國的技術(shù)水平，是促進綠色TFP的重要因素，本文用研發(fā)投入占GDP比重表示該變量。人力資本則通過提升勞動力的技術(shù)水平和知識結(jié)構(gòu)而促進綠色TFP的提升，本文用基于受教育年限和教育回報率的人力資本指數(shù)表示該變量。此外，作為門檻變量的金融發(fā)展水平和制度質(zhì)量可以通過提高要素配置效率、促進新興產(chǎn)業(yè)成長、降低創(chuàng)新風(fēng)險等機制來直接促進一國技術(shù)進步，提升綠色TFP，因此這兩個變量同時也作為本文實證模型的控制變量，以保證回歸的準確性。

上述變量中，資本存量和人力資本指數(shù)的數(shù)據(jù)來自佩恩表9.0版本（Penn World Table version 9.0），制度質(zhì)量數(shù)據(jù)來自全球治理指標體系（WGI），其余變量的數(shù)據(jù)均來自世界銀行發(fā)展指標數(shù)據(jù)庫（WDI）。

4 實證分析

本部分將基于第三部分構(gòu)建的門檻模型，采用軟件Stata13.0檢驗樣本國家貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)。首先，我們對整體樣本進行門檻值的顯著性檢驗，因樣本時間跨度有限，我們針對四個門檻變量只進行單重門檻和雙重門檻檢驗，門檻顯著性檢驗結(jié)果及門檻值估計結(jié)果如表1所示。

如表1，貿(mào)易活動對“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出的確表現(xiàn)出非線性特征。具體來講，以經(jīng)濟發(fā)展為門檻變量時，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易對“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)均表現(xiàn)為兩個門檻；以基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量為門檻變量時，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易對綠色TFP的影響都只通過了1個門檻的顯著性檢驗。為進一步檢驗前文提出的四個命題，我們基于上述檢驗結(jié)果對不同門檻變量進行相應(yīng)門檻個數(shù)的設(shè)定，依次考察進口貿(mào)易和出口貿(mào)易對樣本國家綠色TFP的門檻效應(yīng)。核心解釋變量的門檻模型估計結(jié)果和控制變量估計結(jié)果分別如表2-1和表2-2所示。其中，模型（1）～（4）為進口貿(mào)易基于四個不同門檻變量的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)，模型（5）～（8）為出口貿(mào)易對應(yīng)的四種門檻效應(yīng)。

（1）以經(jīng)濟發(fā)展為門檻變量時，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易均對“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出表現(xiàn)出雙重門檻效應(yīng)。從表2-1可知，當(dāng)人均GDP未跨越第一個門檻值，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易均對樣本國家綠色TFP存在顯著的負向影響；而當(dāng)人均GDP跨過第一個門檻，但未達到第二個門檻值時，進口貿(mào)易對綠色TFP的影響由負轉(zhuǎn)正，但只在10%水平上顯著，而出口貿(mào)易對綠色TFP的影響雖然仍顯著為負，但負面影響大幅降低；當(dāng)人均GDP跨過第二個門檻值后，進口貿(mào)易對綠色TFP的影響在1%的水平顯著為正，且影響程度增大，而出口貿(mào)易對綠色TFP的負面影響繼續(xù)減小，且顯著性也降低為10%。這表明經(jīng)濟發(fā)展水平越高，貿(mào)易開放整體會越有利于“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提升，即命題1得到證實。此外，從門檻值來看，出口貿(mào)易的兩個門檻值都顯著高于進口貿(mào)易對應(yīng)的門檻值，這說明相比進口貿(mào)易，出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出需要更高的經(jīng)濟發(fā)展水平支持。

由表3可見，期初2001年，從進口貿(mào)易來看，大部分樣本國家（23個）均已跨越了第二經(jīng)濟發(fā)展門檻（1 894.78美元），進口貿(mào)易對其綠色TFP產(chǎn)生顯著促進作用；而從出口貿(mào)易來看，大部分樣本國家仍未跨越其第二經(jīng)濟發(fā)展門檻（10 672.055美元），出口對綠色TFP的負向影響程度仍較為顯著。至2014年，跨越了進口貿(mào)易和出口貿(mào)易的第二個經(jīng)濟發(fā)展門檻的樣本國家增至27個和14個，可見約半數(shù)樣本國家的貿(mào)易開放已在整體上產(chǎn)生顯著的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，而部分中亞國家和印度仍未跨過出口貿(mào)易的第一經(jīng)濟發(fā)展門檻，貿(mào)易開放對其沒有產(chǎn)生顯著的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)。

（2）以基礎(chǔ)設(shè)施為門檻變量時，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出均表現(xiàn)出單門檻效應(yīng)，前者的門檻值為0.12，后者則略小于前者，為0.104。由表2-1的結(jié)果可見，當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)小于第一個門檻值時，進口貿(mào)易對樣本國家綠色TFP的影響為正向但不顯著，而出口貿(mào)易在1%的水平上不利于樣本國家綠色TFP的提升。當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)跨越門檻值之后，進口貿(mào)易對綠色TFP的促進作用明顯提升，且在1%水平上顯著；出口貿(mào)易的負面影響也有所降低?？梢婋S著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的逐步完善，貿(mào)易活動整體上會逐漸促進“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提升，即命題2得到驗證。

由表4可知，2001年，摩爾多瓦、蒙古、塔吉克斯坦3個國家未跨越基礎(chǔ)設(shè)施門檻，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易對其綠色TFP的影響為負。至2014年，只有印度和巴基斯坦兩國未跨越門檻，絕大部分樣本國家的基礎(chǔ)設(shè)施水平利于進口貿(mào)易發(fā)揮對綠色TFP的促進作用，但仍不利于出口貿(mào)易發(fā)揮其綠色技術(shù)進步的溢出效應(yīng)。需要說明的是，因基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)由四個反應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施水平的子指標基于主成分分析法構(gòu)造，不同年份有所波動，因此印度和巴基斯坦兩國在期初跨越門檻，但在期末基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)又下降到門檻值之下。

（3）以金融發(fā)展作為門檻變量時，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易對“一帶一路”沿線國家的綠色TFP都表現(xiàn)出顯著的單門檻效應(yīng)。未跨越第一門檻時，進口貿(mào)易對綠色TFP促進作用為0.006，出口貿(mào)易對樣本國家綠色TFP的影響為-0.019，兩者都在1%水平上顯著。當(dāng)跨過門檻之后，進口貿(mào)易的促進作用增強至0.016，而出口貿(mào)易的不利影響降低至-0.007?？梢?，隨著金融發(fā)展水平的逐步提升，進口貿(mào)易對綠色TFP的促進作用在跨越門檻值之后進一步增強，而出口貿(mào)易對沿線國家綠色TFP的影響雖然在樣本期始終為負，但負向影響在不同的門檻區(qū)間逐步降低，因此金融發(fā)展水平的提高強化了貿(mào)易開放整體對“一帶一路”沿線國家綠色TFP的促進作用，即命題3得到驗證。且進口貿(mào)易的金融發(fā)展門檻值小于出口貿(mào)易對應(yīng)的門檻值，表明出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)相比進口貿(mào)易需要更高的金融發(fā)展水平作為保障。

由表5可知，2001年超過半數(shù)的樣本國家跨越了進口貿(mào)易和出口貿(mào)易的金融發(fā)展門檻；而至2014年，大部分樣本國家金融發(fā)展有了跨越式發(fā)展，越過兩個門檻值的樣本國家都增至29個，進口貿(mào)易的綠色TFP促進作用顯著增強，出口貿(mào)易對綠色TFP的負面影響大幅降低。只有印度和巴基斯坦兩國仍未跨越金融發(fā)展門檻。

（4）以制度質(zhì)量為門檻變量時，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易對“一帶一路”沿線國家的綠色技術(shù)溢出都表現(xiàn)出顯著的單門檻效應(yīng)，且二者的門檻值均為-0.819。未跨越制度質(zhì)量門檻時，進口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正，影響系數(shù)為0.005，出口貿(mào)易對樣本國家綠色TFP的影響則為-0.013，二者均在1%的水平上顯著；跨越制度質(zhì)量門檻后，進口貿(mào)易的綠色TFP促進作用提升至0.010，顯著性不變，而出口貿(mào)易對綠色TFP的不利影響降低為-0.008。由此表明，隨著制度質(zhì)量的提升，貿(mào)易活動整體上會促進“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提升，即命題4得到證實。

由表6可見，期初2001年，跨越制度質(zhì)量門檻的國家已達28個，進口貿(mào)易對其綠色TFP有較強促進作用，出口貿(mào)易則不利于綠色TFP的提升；至2014年，跨越門檻的樣本國家卻減少為25個，這反映出“一帶一路”沿線國家制度質(zhì)量水平不穩(wěn)定，不同年份有所波動。同時，仍有一些地處中西亞和中東地區(qū)的國家制度質(zhì)量水平較低，還未跨越門檻。

綜合來看，一方面，樣本國家的進口貿(mào)易都在跨越門檻之后呈現(xiàn)出顯著增強的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，而出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)還未在樣本期間顯現(xiàn)。同時，進口貿(mào)易的四個門檻變量的門檻值大都較出口貿(mào)易對應(yīng)的門檻值更低或與其近似，即出口貿(mào)易綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的誘發(fā)需要更高的經(jīng)濟發(fā)展水平、金融發(fā)展水平和制度質(zhì)量水平作為保障。這是因為沿線國家的出口產(chǎn)品多以初級產(chǎn)品為主，生產(chǎn)過程往往伴隨著高污染和高排放，污染大都留在本國，因此可能存在污染避風(fēng)港和向底線賽跑的現(xiàn)象，導(dǎo)致出口貿(mào)易在樣本期內(nèi)還不利于其綠色TFP的提升；同時在初級產(chǎn)品貿(mào)易中，出口貿(mào)易不易發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)、出口規(guī)模效應(yīng)和出口競爭效應(yīng)等來促進本國綠色技術(shù)進步。而進口貿(mào)易則多來自較發(fā)達國家，擁有更高的技術(shù)含量，更利于沿線國家學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達國家的先進技術(shù)，因此進口貿(mào)易更易于促進沿線國家的綠色技術(shù)進步。這也佐證了已有文獻對于貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)相關(guān)研究的結(jié)論[5，15]，即進口貿(mào)易渠道較出口貿(mào)易渠道更易發(fā)揮顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。

此外，從表2-2控制變量的回歸系數(shù)來看，出口貿(mào)易在模型（1）～（4）中對樣本國家綠色TFP的影響均顯著為負，進口貿(mào)易在模型（5）～（8）中對綠色TFP的影響顯著為正，與上述門檻分析結(jié)果基本一致。外商直接投資存量的增加、人力資本的積累和制度質(zhì)量的改善均有助于樣本國家綠色TFP 的提升。與預(yù)期相反的是，研發(fā)投入和金融發(fā)展水平對綠色技術(shù)進步的影響卻為負?？赡艿脑蚴?，正如前文分析，因為“一帶一路”沿線國家大多為發(fā)展中國家，普遍存在研發(fā)投入不足的情況，因此研發(fā)投入并不是提升其綠色TFP的主導(dǎo)力量；而沿線地區(qū)金融市場的發(fā)展也普遍不夠充分，因此還未能有效發(fā)揮對技術(shù)進步的資金支持作用。

5 結(jié)論與政策含義

5.1 結(jié)論

綠色“一帶一路”建設(shè)是“一帶一路”倡議的重要組成部分，而貿(mào)易開放則是提升“一帶一路”沿線國家綠色TFP的重要渠道。本文基于門檻效應(yīng)估計方法，從進口貿(mào)易和出口貿(mào)易兩個角度考察了經(jīng)濟發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量4個因素對“一帶一路”沿線31個國家貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出門檻效應(yīng)。得出如下結(jié)論：

（1）經(jīng)濟發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量四個變量對“一帶一路”沿線國家貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出都存在顯著門檻效應(yīng)。進口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)隨著經(jīng)濟發(fā)展兩個門檻的跨越而由負轉(zhuǎn)正并逐步增強；在跨越基礎(chǔ)設(shè)施、金融發(fā)展和制度質(zhì)量門檻前后，進口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)都為正，但在跨越門檻之后進一步增強。出口貿(mào)易在樣本期內(nèi)對綠色TFP呈負向影響，但影響程度隨四個變量門檻的跨越而逐漸降低。

（2）沿線國家基于四個門檻變量的通過情況有所不同。跨越基礎(chǔ)設(shè)施水平門檻和金融發(fā)展水平門檻的樣本國家較多，跨越制度質(zhì)量水平門檻的國家次之，跨越經(jīng)濟發(fā)展水平門檻的樣本國家還較少。基于促進貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出的視角，這反映出沿線國家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和金融市場發(fā)展方面已取得一定進展，而經(jīng)濟發(fā)展水平和制度質(zhì)量還需進一步加強。

（3）貿(mào)易開放整體有利于“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提高，相比出口貿(mào)易，進口貿(mào)易更有助于促進“一帶一路”國家綠色技術(shù)進步。樣本國家的進口貿(mào)易均呈現(xiàn)出顯著的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)，進口貿(mào)易對其綠色TFP的提升有不同程度的促進作用；而出口貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)還未在樣本期間顯現(xiàn)。

5.2 政策啟示

本文的發(fā)現(xiàn)為綠色“一帶一路”建設(shè)的推進提供了一定的政策啟示：①進口貿(mào)易的增加有助于“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提升，這表明中國提出的貿(mào)易暢通，即增加中國與沿線國家及沿線國家之間的貿(mào)易往來有助于沿線國家的綠色發(fā)展；②出口貿(mào)易對綠色TFP的負向影響隨四個門檻變量的跨越而逐漸降低，意味著需要繼續(xù)加強這四個方面的發(fā)展水平，這可以通過落實中國提出的設(shè)施聯(lián)通、資金融通、政策溝通和民心相通的倡議，逐步誘發(fā)出口貿(mào)易中綠色技術(shù)溢出，使得出口貿(mào)易對綠色TFP的影響由負向轉(zhuǎn)為正向，以改善沿線國家污染避風(fēng)港和向底線賽跑的現(xiàn)象；③要通過“一帶一路”倡議帶動沿線國家經(jīng)濟發(fā)展水平的提升，同時進一步提高沿線國家在政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、法治和腐敗等方面的制度質(zhì)量，尤其是處于“一帶一路”中段的沿線國家，以促使其盡快跨越經(jīng)濟發(fā)展和制度質(zhì)量門檻，引導(dǎo)貿(mào)易開放的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)充分顯現(xiàn)。

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