高靜 王慧

摘要：人力資本與環(huán)境問題是當(dāng)今社會研究的熱點和重視的重點，機械制造業(yè)作為湖南省的一大重要收入來源，如何從人力資本集聚著手，促進湖南省機械制造業(yè)的綠色增長對于湖南省的行業(yè)發(fā)展有著重要的意義。文章借鑒相關(guān)研究成果，對湖南省13個地級市的相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建面板門檻模型實證研究了人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)出口及其綠色增長的影響。研究結(jié)果表明人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)出口及其綠色增長有促進作用。最后，文章根據(jù)研究結(jié)論提出一些具有針對性的建議。

關(guān)鍵詞：人力資本;環(huán)境規(guī)制;機械制造業(yè);出口;門檻效應(yīng)

一、前言

機械制造業(yè)出口與人力資本集聚、環(huán)境規(guī)制密切相關(guān)。在國外學(xué)術(shù)界，Kinrten S.Wiebe（2012）指出人力資本提升能跨越環(huán)境規(guī)制的門檻從而提升制造業(yè)的綠色出口質(zhì)量。人力資本集聚效應(yīng)在長時期將降低企業(yè)的出口成本。人力資本集聚與制造業(yè)的出口效率Jan De Loecker（2007）評估了人力資本因素對出口生產(chǎn)效率的促進作用。人力資本“干中學(xué)”效應(yīng)比研發(fā)效應(yīng)對出口提升作用更大。Costas Arkolakis（2011）表明人大資本密集的產(chǎn)業(yè)開展研發(fā)、進行污染治理的的驅(qū)動力也越強，對出口的環(huán)境生產(chǎn)效率具有提升效應(yīng)。在國內(nèi)學(xué)術(shù)界，潘士遠(yuǎn)、林毅夫（2006）指出通過職業(yè)教育培養(yǎng)人才，是中國減少結(jié)構(gòu)性失業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級的關(guān)鍵。劉春花（2006）指出在我國制造業(yè)發(fā)展中存在兩種技能短缺，一種是企業(yè)外部的勞動市場普遍需要的具備一定技能和工作經(jīng)驗的拉動力不足和現(xiàn)有企業(yè)內(nèi)部勞動者技能供給與市場或者企業(yè)需求不匹配的結(jié)構(gòu)性短缺。袁媛，何軍（2016）指出我國出口制造業(yè)存在區(qū)域間轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，東部地區(qū)和中西部地區(qū)人力資本水平差距、貿(mào)易成本降低是出口制造業(yè)由東部向中西部轉(zhuǎn)移的主要因素。學(xué)者李唐、韓笑（2016）提出人力資本質(zhì)量對全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向因果效應(yīng)，對外資、非出口和非高科技業(yè)，人力資本質(zhì)量的影響程度更強，而對于加工貿(mào)易出口企業(yè)則不顯著，因此應(yīng)該對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策優(yōu)化人力資本質(zhì)量在不同類型企業(yè)的資源配置。

但是，國內(nèi)學(xué)者學(xué)者主要強調(diào)人力資本是機械制造業(yè)發(fā)展中的制約因素，運用生產(chǎn)技術(shù)進行創(chuàng)新來促進經(jīng)濟增長，從而忽略了環(huán)境規(guī)制問題。機械制造業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，人力資本集聚在一定程度上回影響機械制造業(yè)出口的增長。同時，機械制造業(yè)的發(fā)展與環(huán)境規(guī)制的作用是相互的，機械制造業(yè)產(chǎn)生的污染抑制其發(fā)展，而環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格與否又反作用于機械制造業(yè)的出口。文章針對湖南省內(nèi)13個城市進行考察，不僅考慮人力資本對湖南省出口影響的非線性分布，將13個城市根據(jù)門檻值進行區(qū)域劃分，而且考慮到環(huán)境規(guī)制自身對出口有一定影響，將環(huán)境規(guī)制與人力資本集聚結(jié)合起來，共同考察其如何影響機械制造業(yè)出口，這是文章的一個創(chuàng)新點。文章研究的是湖南省機械制造業(yè)，該產(chǎn)業(yè)目前占據(jù)湖南省整個出口的50%以上，擁有三一重工、中聯(lián)重科以及南北車集團的項目，代表著湖南省制造業(yè)中最先進的生產(chǎn)力。機械制造業(yè)作為湖南省的龍頭支柱產(chǎn)業(yè)，包括了工程機械、電工電器、汽車制造、電子元器件及其設(shè)備制造等20個子行業(yè)，機械制造業(yè)的出口為湖南省GDP增長做出了重要貢獻。湖南省機械制造業(yè)集中了全省的人力資本精英，隨著機械裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的顯著，這種人才的集聚包括城市空間的流動，文章嘗試找出其與湖南省機械制造業(yè)出口總量增長之間的關(guān)系。另外，機械制造業(yè)是一個中間產(chǎn)品投入系數(shù)高、同時排放也高的產(chǎn)業(yè)，面對全球市場產(chǎn)品出口清潔度提升的要求，對人力資本流動以及環(huán)境規(guī)制水平的合力能否提升這個產(chǎn)業(yè)的綠色質(zhì)量增長進行研究，這也是文章與既往研究的最大不同之處。

接下來，文章將從一下兩個方面探討湖南省機械制造業(yè)出口增長與人力資本集聚以及環(huán)境規(guī)制之間的效應(yīng)：一方面，從實證上論證人力資本與湖南省機械制造業(yè)的出口數(shù)量提升的非線性關(guān)系。另一方面，從實證上論證人力資本與環(huán)境規(guī)制的合力對于湖南省機械制造業(yè)出口的影響，明確了在環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格的情況下，人力資本集聚越能促進湖南省機械制造業(yè)的出口。在人力資本與湖南省機械制造業(yè)出口的門檻模型中，我們發(fā)現(xiàn)人力資本集聚與湖南省機械制造業(yè)出口之間并不是簡單的線性關(guān)系，而是當(dāng)人力資本超過門檻值時才會促進機械制造業(yè)出口的增長，并且在環(huán)境規(guī)制約束下，人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)出口綠色質(zhì)量提升更為有力。

二、數(shù)據(jù)描述與統(tǒng)計

當(dāng)前，全省裝備制造業(yè)已經(jīng)涵蓋工程機械、電工電器、汽車制造、電子元器件及其設(shè)備制造等20個子行業(yè)。其中，工程機械行業(yè)已成為全省規(guī)模以上工業(yè)的支柱行業(yè)。設(shè)備機械制造業(yè)的主要企業(yè)有：三一重工，中聯(lián)重科，湘潭電機，江麓機械，山河智能等，湖南省的主要機械制造品有：混泥土機械、起重機械、液壓靜力壓柱機械、旋挖鉆機等大型重工產(chǎn)品。文章以《湖南統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》為主要數(shù)據(jù)依據(jù)，選取湖南省13個地級市的出口商品交貨值作為依據(jù)對湖南省機械制造業(yè)的發(fā)展進行分析。如圖1為湖南省2004-2014年年均出口商品交貨值的情況，從圖1中可看出，長沙市的出口交貨值遠(yuǎn)高于其他市，株洲、湘潭、衡陽、郴州作為湖南省的幾大工業(yè)重鎮(zhèn)，年均出口交貨值較高，其他地級市由于地理位置和經(jīng)濟發(fā)展水平較低其年均出口交貨值較低。

接下來，我們參照已有研究文獻和理論模型，以2003-2014年湖南省13個地級市的面板數(shù)據(jù)為樣本，對人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)出口增長的影響進行考察，同時就受人力資本集聚影響的政府干預(yù)及外商直接投資對機械制造業(yè)出口的作用進行說明，其中采用出口商品交貨值表示各地區(qū)機械制造業(yè)出口（exm）。

主要解釋變量：（1）人力資本（huma）。人力資本理論表明，在國內(nèi)企業(yè)引進技術(shù)的同時，必須投入一定的資源對引進的技術(shù)進行消化吸收，并且只有人力資本積累超過一定臨界值時，才會對國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。文章采取普通高校在校人數(shù)表示人力資本集聚;（2）環(huán)境規(guī)制強度（regu）：眾多學(xué)者對于環(huán)境規(guī)制強度的考察大都采用環(huán)境污染治理費用或者是工業(yè)“三廢”綜合產(chǎn)能，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，文章采用各地區(qū)剔除價格變化的人均GDP作為衡量指標(biāo)，regu越大，說明環(huán)境規(guī)制強度越大;（3）外商直接投資（fdi）：以實際外商投資利用總額表示，考察外商直接投資是否在帶動我國工業(yè)發(fā)展的同時，將大量技術(shù)性人才轉(zhuǎn)移到我國而產(chǎn)生經(jīng)濟增長，進而提高整個人力資本集聚強度;（4）政府干預(yù)（fina）：文章采用地方性一般預(yù)算內(nèi)財政支出分析政府干預(yù)對機械制造業(yè)出口的影響，政府支出用于公共物品的那部分可以促進企業(yè)生產(chǎn)效率，從而作用于機械制造業(yè)出口;（5）研發(fā)投入（rd）：文章采用科技事業(yè)費支出分析研發(fā)投入對于機械制造業(yè)出口的影響。

從表1當(dāng)中可知各因變量、自變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值、最小值，從這些數(shù)據(jù)當(dāng)中，各自變量可進行比較，如由標(biāo)準(zhǔn)差可知歷年來數(shù)據(jù)波動幅度的大小，由平均值可知近年來的總體情況，最大值與最小值可反映極差（變化情況），對這些變量做描述性統(tǒng)計是很有必要的。

三、湖南省人力資本集聚對出口增長的實證研究

（一）門檻模型的設(shè)定

文章采用Hansen提出的面板門檻模型，以人力資本作為門檻，考慮到環(huán)境規(guī)制會影響到人力資本集聚及湖南省機械制造業(yè)出口交貨值，文章以人力資本作為核心解釋變量?？紤]到門檻變量可能存在多重門檻，建立模型如下：

其中，i表示地區(qū)，t表示時間，huna表示門檻變量，λ表示待估的門檻值，I為示性函數(shù)，α表示不同區(qū)段核心解釋變量huna的影響系數(shù)。為防止異方差性，變量皆已做對數(shù)處理。

Hansen所建立的門檻面板模型最重要是解決兩個問題：一是估計關(guān)鍵變量的門檻個數(shù)和門檻值;二是對整個門檻回歸模型進行顯著性檢驗。為了驗證文章設(shè)定門檻模型的準(zhǔn)確性，我們采用bootstrap進行顯著性檢驗。是否存在門檻值的假設(shè)為H0：α₁=α₂=…=α_n不存在門檻值，H1：α1≠α2≠…≠αn存在門檻值，驗統(tǒng)計量

其中，S₀表示在原假設(shè)條件下的殘差項平方和加總，S_n表示在存在門檻效果的殘差項平方和加總。利用bootstrap（自舉法）可構(gòu)造出模型顯著性檢驗P值。Hansen提供了顯著水平為α?xí)r，當(dāng)統(tǒng)計量能拒絕原假設(shè)的拒絕域的計算方法。

（二）實證檢驗

在確定面板門檻模型形式前，需要對門檻效應(yīng)的存在性和具體門檻數(shù)量進行檢驗。分別在三重門檻、雙重門檻、單一門檻等假設(shè)條件下進行門檻估計，并Bootstrap 1000次的基礎(chǔ)上檢驗得出三種假設(shè)條件下的檢驗值。如表2所示，出口增長與人力資本門檻檢驗在單一門檻和雙重門檻均被拒絕，但是雙重門檻檢驗的臨界值出現(xiàn)負(fù)值，因此舍去，我們選擇單一門檻模型，門檻值為10.679。

在確定了單一門檻效應(yīng)后，就可以根據(jù)門檻區(qū)間劃分而進行面板門檻模型估計。根據(jù)Hansen（1999）的思想，似然比統(tǒng)計量LR為0時即可確定門檻值，并且LR值在95%置信水平下的臨界值即為門檻值的置信區(qū)間（圖3）0與圖1相對應(yīng)，表3中還報告了門檻值估計得具體結(jié)果及置信區(qū)間。其中，單一門檻值為10.679，置信區(qū)間上限為9.387，下限為12.705。

根據(jù)表3門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果，156個觀測值的人力資本均值為10.519，長沙、株洲、湘潭、衡陽的均值最高，分別為13.0、11.1、11.6和11.1，張家界、婁底、懷化、邵陽的均值最低，分別為9.3、9.8、9.9和10.0。有111個觀測值人力資本小于門檻值10.679，其余45個大于10.679。當(dāng)人力資本集聚大于和小于門檻值10.679時，對機械制造業(yè)出口的增長都是顯著的，但兩者的促進程度不同：當(dāng)人力資本集聚小于門檻值10.679時，機械制造業(yè)出口顯著增長0.809%（表4模型一）;當(dāng)人力資本集聚大于門檻值10.679時，機械制造業(yè)出口顯著增長0.786%（表4模型一）。這說明人力資本集聚與機械制造業(yè)出口增長之間還可能存在著其他因素。

同時，依照門檻變量人力資本要素（huma）對湖南省13個樣本城市進行了分區(qū)，我們發(fā)現(xiàn)人力資本要素（huma）對機械制造業(yè)出口的影響的門檻值，以及區(qū)域內(nèi)部各城市的門檻值有著高門檻和低門檻之分（見表5）。圖3和圖4分別為2003年和20014年的門檻區(qū)域分布圖，我們發(fā)現(xiàn)高門檻主要集中在湘北，湘東和湘南地區(qū)，位于京廣線經(jīng)濟輻射帶和“湘江一洞庭湖一長江”水路帶上。這些地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展的實際需要，經(jīng)濟發(fā)展邁人高水平，人力資本水平相對于其他地區(qū)要高。低門檻區(qū)間主要集中在湘西及湘西南地區(qū)，該區(qū)域位于雪峰山脈，交通條件相對較弱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平比較低，工業(yè)化程度也比較低。所以，位于昆滬線的懷化、及湘西部地區(qū)，門檻值就低很多。從單方面來看，若在這些地區(qū)大力發(fā)展出口類工業(yè)，因門檻值較低，它對出口的規(guī)模效應(yīng)，溢出效應(yīng)必然大于門檻值較高的地區(qū)。從這一方面也說明了，一個區(qū)域應(yīng)注重總體的均勻發(fā)展，更有利于實現(xiàn)經(jīng)濟的總體發(fā)展。

我們的結(jié)論是：湖南省各地級市人力資本集聚程度較為平均，人力資本集聚超過門檻值（10.679）屬于個例，因此人力資本集聚（human）與機械制造業(yè)出口（ext）增長無明顯關(guān)系。人力資本集聚度過高，會降低機械制造業(yè)出口增長。因為公司人才集聚過多，無法充分發(fā)揮人才的作用，員工之間的分歧會使工作效率下降，無法明顯提升機械制造業(yè)出口。

四、環(huán)境規(guī)制門檻模型下湖南省人力資本集聚對出口增長的實證研究

（一）環(huán)境規(guī)制與人力資本集聚的關(guān)系

我們就湖南省人力資本集聚與出口增長的關(guān)系做了門檻檢驗，得到人力資本集聚對湖南省機械制造業(yè)的出口有促進作用，但是這種增長是非線性的結(jié)論。因此，我們認(rèn)為在這之中環(huán)境規(guī)制起到了關(guān)鍵作用。人力資本集聚度與地區(qū)的環(huán)境治理水平有著密切的關(guān)系，人才傾向于在環(huán)境較好的地區(qū)發(fā)揮作用。

我們運用Stata13.0測算2003-2014年人力資本集聚與環(huán)境規(guī)制的相關(guān)性水平，其值為0.6581，這說明了環(huán)境規(guī)制有利于促進入力資本的集聚。因此，我們假設(shè)環(huán)境規(guī)制對人力資本集聚提升出口增長存在門檻效應(yīng)，方程如下：

如圖5是湖南省及湖南省各市2003-2014年年均環(huán)境規(guī)制強度和年均普通高等在校人數(shù)，從表中可以看出湖南省的人力資本分布有較大差異，整體上的人力資本集聚程度較低，近些年來，湖南省機械制造業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量及煙塵排放量在整個省份的污染指數(shù)中都占比較高，環(huán)境規(guī)制輕度較低。其中，長沙市的環(huán)境規(guī)制強度和人力資本集聚程度均為最高，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，長沙作為湖南省的省會，集聚了大量的人力資本，在污染治理方面更為嚴(yán)格。株洲以工業(yè)重鎮(zhèn)著稱聞名全國在近10幾年的歷程中發(fā)展迅速，積累了大量的人力資本，其與湘潭作為湖南省的主要工業(yè)基地，機械制造相關(guān)企業(yè)較多，造成的環(huán)境污染也多，因此，在環(huán)境治理方面都非常嚴(yán)格。而同樣作為工業(yè)重鎮(zhèn)的衡陽市相對而言環(huán)境規(guī)制強度較低，近年來其污染也較為嚴(yán)重。

（二）環(huán)境規(guī)制門檻下人力資本集聚對機械制造業(yè)出口的影響

我們?nèi)岳肂ootstrap 1000次進行檢驗，模擬似然比LR檢驗的漸進分布，構(gòu)造出模型顯著性檢驗P值。如果檢驗得到的P值小于設(shè)定的臨界值，則拒絕原假設(shè)，認(rèn)為存在門檻效應(yīng)，備擇假設(shè)H0：α₁=α₂不成立。人力資本集聚與環(huán)境規(guī)制門檻檢驗在單一門檻和雙重門檻均被拒絕，但是單一門檻檢驗更為顯著，因此選取門檻值為9.646。

表7模型1為環(huán)境規(guī)制在空間上存在非線性結(jié)構(gòu)的變化。當(dāng)環(huán)境規(guī)制（regu）小于9.646時，人力資本集聚使機械制造業(yè)出口增長（ext）顯著提升0.694%（見模型1）。當(dāng)環(huán)境規(guī)制（regu）大于9.646時，人力資本集聚使機械制造業(yè)出口增長（ext）顯著提升0.724%（見模型1）。環(huán)境規(guī)制的156個觀測值的均值為9.72，東部地區(qū)最高，為10.25，如長沙、湘潭、株洲、岳陽分別高達(dá)10.73、10.12、10.14、10.01，邵陽、懷化、永州均值最低，依次為9.06、9.34、9.37。僅23個觀測值人力資本集聚小于門檻值9.646，，其余133個觀測值大于9.646，表明人力資本集聚對環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)非常靈敏，是影響機械制造業(yè)出口增長的主要原因，幾乎所有的觀測值都能跨過環(huán)境規(guī)制的低門檻，提升機械制造業(yè)出口增長。以2009年為例，環(huán)境規(guī)制小于9.646的邵陽、張家界、益陽、永州、懷化、婁底（見表8）。

接下來，我們在表7模型2中加入人力資本集聚與環(huán)境規(guī)制的交互作用項（huma×regu）指標(biāo)，來檢驗人力資本與環(huán)境規(guī)制兩種因素共同作用對機械制造業(yè)出口的影響。從模型2中我們可以發(fā)現(xiàn)，人力資本與環(huán)境規(guī)制的交互作用項（huma×regu）每提升1%，出口商品交貨值（exm）則提升0.705%模型2），上升系數(shù)大于人力資本（huma）本身對出口商品交貨值（exm）的提升系數(shù)（0.707%）模型2），這說明，人力資本對于機械制造業(yè)出口的促進作用可能通過提升環(huán)境規(guī)制實現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制非常嚴(yán)格和人力資本集聚程度高的情況下，地區(qū)的經(jīng)濟效益更高，更有利于促進機械制造業(yè)出口的增長。

我們的結(jié)論是：環(huán)境規(guī)制有利于促進入力資本集聚，且環(huán)境規(guī)制的門檻值較高，導(dǎo)致許多城市無法達(dá)到環(huán)境規(guī)制門檻，從而無法提升機械制造業(yè)出口增長，環(huán)境規(guī)制成為影響人力資本集聚提升機械制造業(yè)出口的重要因素。

（三）其他影響因素

在得出上述分析的條件下，我們再看影響機械制造業(yè)出口的其他因素，包括外商直接投資（fdi）、政府干預(yù)（fina）、研發(fā)投入（rd）等。從表5和表7中可以看出，外商直接投資（fdi）的估計結(jié)果在1%的水平上顯著為正，這表明吸收外資有利于加快地區(qū)的發(fā)展，加快地區(qū)的城鎮(zhèn)化建設(shè)，從而促進經(jīng)濟增長，提升機械制造業(yè)出口。政府干預(yù)（fina）在門檻條件下表現(xiàn)為負(fù)值，其結(jié)果在1%的水平上顯著，表明了政府的干預(yù)對機械制造業(yè)出口有抑制作用，其政府的干預(yù)力度越大，政府的預(yù)算支出越多，對民營企業(yè)的投資的促進作用就越大。研發(fā)投入（rd）與機械制造業(yè)出口（ext）負(fù)相關(guān)，這可能是由于研發(fā)的過度投入會對人力資本集聚（huma）產(chǎn)生侵蝕作用，人力資本無法與研發(fā)的先進技術(shù)相匹配，難以實現(xiàn)干中學(xué)效應(yīng)。

五、結(jié)論與對策

文章通過構(gòu)建面板門檻回歸模型著重分析了人力資本與機械制造業(yè)出口的非線性關(guān)系，并討論了人力資本與環(huán)境規(guī)制的交互作用項對于機械制造業(yè)出口的影響。研究發(fā)現(xiàn)：第一，人力資本集聚與機械制造業(yè)出口之間的確存在單一門檻效應(yīng)，且門檻值為10.679;第二，人力資本集聚與機械制造業(yè)出口的相關(guān)關(guān)系并非線性，而是呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系，這說明在經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地區(qū)，人力資本集聚程度的提高會抑制機械制造業(yè)出口的增加，所生產(chǎn)的產(chǎn)品可能大多用于內(nèi)需;在經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)，人力資本的提高對于機械制造業(yè)的出口增長有顯著的促進作用，特別是在環(huán)境規(guī)制條件較為嚴(yán)格的情況下，越有利于產(chǎn)品的出口。

針對實證研究結(jié)論，文章提出在人力資本集聚約束下，促進工業(yè)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的對策：一方面，人力資本集聚效應(yīng)對湖南省不同地區(qū)機械制造業(yè)出口增長的差異意味著我們要不斷提高經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)的人力資本水平，提高經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)的人力資本集聚能力。而在經(jīng)濟發(fā)展水平低的地區(qū)要抑制抑制人才的流出，通過提升各個地區(qū)間的知識溢出水平，增加地區(qū)間的合作交流，增強地區(qū)間的知識流動性。另一方面，貫徹落實“經(jīng)濟又好又快增長”政策，在促進機械制造業(yè)出口增長的同時注意提高環(huán)境規(guī)制，增加機械制造業(yè)出口產(chǎn)品在國際上的競爭力。

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