摘 要：2012年刑事訴訟法第六十二條新增了證人匿名作證制度，從而為證人出庭作證提供了安全保護(hù)的屏障。其創(chuàng)制的初衷是保護(hù)證人免受打擊報(bào)復(fù)，提高證人出庭作證的積極性。但是，從近兩年的實(shí)施狀況來(lái)看，匿名作證制度并未充分發(fā)揮其應(yīng)有效用，實(shí)踐運(yùn)用中還存在很多問(wèn)題需要明晰。匿名作證制度目前在務(wù)實(shí)界和理論界都是備受關(guān)注的熱點(diǎn)。如何讓證人走向法庭，讓匿名作證制度煥發(fā)光彩，是一個(gè)迫切緊要的課題。通過(guò)實(shí)證考量，發(fā)現(xiàn)我國(guó)證人匿名作證在刑事訴訟中運(yùn)用率極低，加之匿名作證的法律規(guī)制粗疏，導(dǎo)致其作用被虛化。另外，匿名作證在一定程度上侵蝕了被追訴人的訴權(quán)，如何平衡兩者的關(guān)系，同樣是匿名作證制度面臨的現(xiàn)實(shí)難題。本文試圖對(duì)匿名作證制度進(jìn)行透徹分析，比較國(guó)外證人匿名作證規(guī)則，為我國(guó)匿名作證在刑事訴訟中的運(yùn)用找尋一種新的進(jìn)路。

關(guān)鍵詞：匿名作證 出庭作證 證人保護(hù) 對(duì)質(zhì)權(quán)

在刑事司法實(shí)踐中通過(guò)隱瞞身份、遮蔽面容或掩蓋聲音等方式參加作證的證人稱為匿名證人，又被形象的稱之為“蒙面證人”。匿名作證作為重要的保護(hù)證人措施，在域外國(guó)家和國(guó)際刑事司法中備受關(guān)注。我國(guó)刑事訴訟法和司法解釋中亦有對(duì)于匿名作證的規(guī)定，從2010年頒布的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)的若干問(wèn)題的規(guī)定》首次提出證人隱蔽作證，到2012年修訂的《刑事訴訟法》新增證人匿名作證制度，并對(duì)案件適用范圍、適用前提以及保護(hù)方式都作出了規(guī)定。但是，受制于我國(guó)職權(quán)主義追訴模式限制，匿名作證制度在我國(guó)起步晚，司法實(shí)踐中運(yùn)極少，尚存在較多問(wèn)題需要明晰。

一、應(yīng)然與實(shí)然：匿名作證的法律規(guī)制與運(yùn)用現(xiàn)狀解析

（一）現(xiàn)狀描敘：我國(guó)證人匿名出庭作證的現(xiàn)實(shí)境遇

在我國(guó)司法實(shí)際中，證人出庭率普遍較低。庭審中大部分證人不愿出庭。證人普遍擔(dān)心出庭作證會(huì)暴露身份，遭受被告人的打擊報(bào)復(fù)。然而，匿名作證的運(yùn)用能否消除證人作證時(shí)的畏懼心理，讓其無(wú)顧慮的參加庭審作證呢？針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，筆者通過(guò)書面調(diào)查問(wèn)卷方式，向不特定的260人發(fā)放260份問(wèn)卷，了解公眾對(duì)匿名作證制度的態(tài)度。調(diào)查中設(shè)計(jì)的問(wèn)題是：庭審中如果采取匿名作證的方式，你作為證人是否愿意出庭作證？通過(guò)回收問(wèn)卷并統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：愿意作證的僅有18人，占7%；不愿意作證的有205人，占79%；不確定的有37人，占14%。從以上數(shù)據(jù)來(lái)看，即使庭審中采取隱瞞身份、遮蔽面容或掩蓋聲音等方式對(duì)證人進(jìn)行匿名保護(hù)，大多數(shù)的證人仍不愿出庭。人們普遍認(rèn)為即使采取匿名作證，依然不能確保其出庭作證后的安全。而且，從我國(guó)目前的現(xiàn)狀來(lái)看，侵害、報(bào)復(fù)證人案件屢見不鮮。最高人民檢察院統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，從上世紀(jì)90年代開始，全國(guó)發(fā)生的對(duì)證人、舉報(bào)人報(bào)復(fù)致殘致死案件，由每年不足500件上升到現(xiàn)在的每年2000多件。

（二）現(xiàn)行法規(guī)：模糊視野下的證人匿名保護(hù)制度

證人匿名保護(hù)法規(guī)粗疏?！缎淌略V訟法》第六十二條規(guī)定證人可以匿名參與庭審作證，之后相繼頒布了多項(xiàng)司法解釋對(duì)匿名作證保護(hù)的措施進(jìn)行了相關(guān)細(xì)化，包括不公開證人姓名、工作單位和家庭住址；在判決書、起訴書、詢問(wèn)筆錄等法律文書中使用化名等代替；對(duì)化名標(biāo)明密級(jí)；辯護(hù)律師查閱化名使用情況，需簽署保密承諾書等。但是，現(xiàn)行法律規(guī)定過(guò)于原則，對(duì)匿名作證的作證方式、實(shí)施程序、實(shí)施機(jī)關(guān)都沒(méi)有明確的規(guī)定。再者，涉及匿名證人證言的效力、被告人對(duì)質(zhì)權(quán)的保護(hù)等實(shí)體性問(wèn)題也無(wú)據(jù)可依。

二、緣由與思考：匿名作證運(yùn)用困境的因果思辨

（一）證人心理視角：解析證人匿名出庭作證的隱憂

我國(guó)深受儒家思想文化影響，處世原則倡導(dǎo)“以和為貴”，明哲保身。有的證人與被告人是朋友、親屬或鄰里等關(guān)系，受制于人情世故的困擾，不愿因出庭作證而傷和睦。而且，證人也害怕遭到被告人的打擊報(bào)復(fù)，特別是在嚴(yán)重暴力以及黑社會(huì)團(tuán)伙組織犯罪中，證人作證的風(fēng)險(xiǎn)很大。即便是庭審中采取匿名作證的方式，證人也會(huì)迫于心理壓力和思想顧慮不愿作證。

（二）被告人權(quán)利視角，解析匿名作證與對(duì)質(zhì)權(quán)的矛盾

被告人對(duì)質(zhì)權(quán)，即被告人當(dāng)面質(zhì)詢并反駁對(duì)自己不利于的證人的權(quán)利，源于當(dāng)事人對(duì)抗式刑事司法制度，是被告人抵消、反駁追訴的一種防御權(quán)。對(duì)質(zhì)權(quán)的構(gòu)成需滿足六項(xiàng)條件： 1、在公開的法庭上作證；2、被告人出庭； 3、裁判者出庭；4、如實(shí)作證的承諾； 5、向辯方公開證人的身份；6、辯方可以進(jìn)行反詢問(wèn)。這六項(xiàng)條件也被稱為對(duì)質(zhì)權(quán)的六項(xiàng)構(gòu)成要素。如果證人以匿名方式作證，庭審中證人不公開出庭，對(duì)證人身份嚴(yán)格進(jìn)行保密，辯方無(wú)法向證人提出詢問(wèn)，對(duì)質(zhì)權(quán)的構(gòu)成條件幾乎全部缺失。這種非面對(duì)面的指證方式，一定程度上限制了被告人對(duì)質(zhì)權(quán)的行使，侵害了被告人的訴訟權(quán)利。從本質(zhì)上說(shuō)證人保護(hù)和被告人訴權(quán)維護(hù)之間存在著固有的對(duì)立與沖突，對(duì)證人的保護(hù)愈多，就愈遠(yuǎn)離保障被告人訴權(quán)的價(jià)值取向，這也是匿名作證運(yùn)用中的現(xiàn)實(shí)難題。

三、比較與借鑒： 國(guó)外立法對(duì)匿名作證的文本闡析

（一）規(guī)則完備：匿名作證的英國(guó)式表達(dá)。

英國(guó)刑事訴訟法活動(dòng)由當(dāng)事人推動(dòng)和主導(dǎo)，審判過(guò)程中被告人不僅有權(quán)質(zhì)問(wèn)證人，對(duì)證人的真實(shí)身份也有知曉權(quán)。但庭審中如果出現(xiàn)兩種情形可以采取匿名特殊保護(hù)：一是基于證人心理恐懼和精神憂慮或是證人生命安全、家庭安全受到威脅。二是證人基于年齡因素或?qū)贌o(wú)行為能力人，需要給予特殊保護(hù)。匿名作證由證人、公訴方或被告人向法庭提出申請(qǐng)，并向法庭提供證人的真實(shí)身份。法庭收到證人匿名作證申請(qǐng)后，對(duì)符合《英國(guó)刑事證據(jù)法》規(guī)定條件A-C的情形，由法院作出匿名作證令。匿名作證的方式：1、法庭中證人可以使用假名，不公開證人的真實(shí)姓名、身份及住址等信息；2、庭審中遮蔽證人面容、改名聲音特征；3、控辯雙方不能向證人提出設(shè)涉及證人身份信息的問(wèn)題。但是，證人匿名作證時(shí)要保證法庭成員、陪審團(tuán)能力看見證人，并聽見證人的聲音。

（二）縝密思維：德國(guó)保護(hù)證人的嚴(yán)密邏輯。

德國(guó)匿名作證主要在重大的刑事案件中運(yùn)用。德國(guó)《證人保護(hù)法》明確規(guī)定，對(duì)未出席庭審受匿名保護(hù)的證人可以通過(guò)錄像等方法進(jìn)行質(zhì)詢。證人在接受質(zhì)詢期間，若證人明顯沒(méi)有能力代表自己行使正當(dāng)權(quán)利，且其利益有可能存在被侵害的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)過(guò)檢察官的同意，可請(qǐng)求指定的律師協(xié)助證人進(jìn)行有關(guān)質(zhì)詢程序。德國(guó)證人保護(hù)的措施，由弱到強(qiáng)分三個(gè)階段：第一階段保護(hù)，對(duì)被告人權(quán)利傷害最輕，包括匿名保護(hù)、屏風(fēng)障礙遮蔽、法庭詢問(wèn)證人時(shí)被告人排除出法庭、不公開審判、視訊影音傳送等。第二階段，在證人受到威脅，出現(xiàn)“不能排除的障礙”時(shí)由法院派遣受托法官對(duì)證人進(jìn)行詢問(wèn)，又稱“委托訊問(wèn)”。第三階段，對(duì)被告人權(quán)利限制最大。即特殊證人證言實(shí)行作證特免權(quán)，法官、檢察官均無(wú)法知道證人身份，而是對(duì)該特殊證人的指揮官作為傳聞證人進(jìn)行質(zhì)詢。庭審中法院依據(jù)證人受到的威脅和風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)弱使用不同階段的保護(hù)。

四、解構(gòu)與重構(gòu)：控辯主義模式下匿名作證的路徑探析

（一）分類適用：匿名作證的案件適用范圍及標(biāo)準(zhǔn)。

我國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定，對(duì)危害國(guó)家安全、黑社會(huì)性質(zhì)、恐怖活動(dòng)、毒品等案件中，對(duì)于面臨安全危險(xiǎn)的證人，可以采取匿名方式作證。但對(duì)于“面臨危險(xiǎn)”的程度和“等案件”的范圍沒(méi)有明確規(guī)定。那些案件可以適用匿名作證，那些案件不能適用，僅憑法官的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)判斷，容易導(dǎo)致匿名作證的濫用。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)建立證人作證危險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，先由證人或公訴人向法庭提出證人匿名作證的申請(qǐng)和理由，法庭受理申請(qǐng)后，由合議庭在庭前會(huì)議中對(duì)匿名作證申請(qǐng)進(jìn)行審查。根據(jù)犯罪的嚴(yán)重程度、被告人的社會(huì)危害性、證人心理承受能力、證人及證人家屬危險(xiǎn)程度等進(jìn)行綜合評(píng)估，最后在開庭前決定該案是否適用匿名作證。

（二）明確方式：匿名作證的實(shí)施方法

關(guān)于匿名作證的方式《刑事訴訟法》概括為：采取不公開證人姓名、家庭住址和工作單位等涉及個(gè)人身份的信息；不暴露外貌、真實(shí)聲音等出庭作證方式。但由于我國(guó)各區(qū)域司法實(shí)踐水平差異較大，加之匿名作證對(duì)技術(shù)設(shè)備要求較高，地區(qū)之間實(shí)施差別大，具體實(shí)施方法千差萬(wàn)別。筆者認(rèn)為，通過(guò)對(duì)比國(guó)外匿名作證規(guī)定以及司法實(shí)踐，在法律條文中應(yīng)當(dāng)明確匿名作證的具體操作證方式，例如：美國(guó)證人保護(hù)的措施：通過(guò)雙向電視筆錄作證和錄像作證等方式；德國(guó)《證人保護(hù)法》規(guī)定可以利用視頻傳送、視覺上的障礙等方法。

（三）救濟(jì)軌道：對(duì)匿名作證不服的被告人救濟(jì)權(quán)。

由于匿名作證是以限制被告人的訴權(quán)為代價(jià)的保護(hù)措施，所以，匿名作證的適用應(yīng)謹(jǐn)慎，應(yīng)當(dāng)是作為保護(hù)證人的最后手段。庭審中應(yīng)賦予被告人對(duì)匿名作證的救濟(jì)權(quán)，在法庭允許證人匿名作證后，被告人應(yīng)當(dāng)有對(duì)匿名作證提出異議的復(fù)議權(quán)。被告人列舉證人匿名證言的不可信性以及匿名證言存在較大爭(zhēng)議等正當(dāng)理由，要求證人公開身份出庭作證。法庭審查被告的復(fù)議申請(qǐng)后，決定是否公開證人身份，或是采取其他保護(hù)措施。

另外，在共同犯罪中被告人也應(yīng)當(dāng)有申請(qǐng)己方證人匿名作證的同等權(quán)利。目前，我國(guó)《刑事訴訟法》中并沒(méi)有規(guī)定被告方有申請(qǐng)證人匿名作證的權(quán)利。但是，在司法實(shí)踐中被告或辯護(hù)方為了證明自己的辯護(hù)理由成立，會(huì)向法庭提交相關(guān)證人證言等證據(jù)，特別在共同犯罪中，被告人提出對(duì)己方有利的證人時(shí)，如果不采取證人保護(hù)措施，證人身份被其他共同犯知悉，該證人及其親屬很可能會(huì)受到人身安全威脅。因此，應(yīng)當(dāng)賦予被告人申請(qǐng)己方證人匿名作證的權(quán)利，但是被告方的匿名證人僅對(duì)同案的其他被告人匿名

五、結(jié) 語(yǔ)

證人在刑事訴訟程序中的參與程度是程序公正與否的重要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建匿名作證制度，不僅可以保障證人安全，更是被告人對(duì)質(zhì)權(quán)參與訴訟程序所需。證人匿名作證制度在域外發(fā)展較成熟，而我國(guó)尚處于發(fā)展階段。當(dāng)然，在我國(guó)確立匿名作證制度并非源于域外的存在，而在于該制度自身的價(jià)值和對(duì)解決庭審質(zhì)證的虛化、證人出庭率低等難題的化解。筆者深知文章提出實(shí)現(xiàn)和保障證人匿名作證的路徑無(wú)藥到病除之效果， 但求拋磚引玉， 引起更有價(jià)值的思考。

注釋

1.馬娟娟：《關(guān)于完善證人出庭作證制度的思考》，載《學(xué)理論》2011年6月.

2.張吉喜：《論證人匿名作證制度》，載《比較法研究》2014年第六期.

3.《德國(guó)刑事訴訟法》規(guī)定的特殊證人包括：臥底線人、污點(diǎn)證人、秘密偵探、情報(bào)人員等.

作者簡(jiǎn)介

雷略（1986-），男，漢族，湖南省臨湘市人，2009年畢業(yè)于湖南人文科技學(xué)院，現(xiàn)任湖南省臨湘市人民法院民事審判二庭審判員職務(wù)。