周秀娟

[提要] 技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的主要?jiǎng)恿?，?duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整都有著決定性的意義。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著重要地位，是衡量一個(gè)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和水平的重要標(biāo)志。為此，以創(chuàng)新促發(fā)展，用創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要意義。本文主要研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的內(nèi)在機(jī)理和作用機(jī)制，通過(guò)構(gòu)造面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有顯著促進(jìn)作用。最后針對(duì)研究結(jié)論，提出相關(guān)對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化;面板數(shù)據(jù)

中圖分類(lèi)號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年4月16日

一、緒論

自2012年我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨越“二三一”走向“三二一”，我國(guó)正在慢慢擺脫工業(yè)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，逐步邁向服務(wù)業(yè)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)。但我國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)時(shí)期，是調(diào)整結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換動(dòng)力和深化改革的關(guān)鍵階段，面臨著經(jīng)濟(jì)增速放緩、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換、資源約束加強(qiáng)等一系列問(wèn)題。從總體上看，投資拉動(dòng)和貿(mào)易驅(qū)動(dòng)依然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要方式，一些產(chǎn)業(yè)中還存在著嚴(yán)重的生產(chǎn)要素依賴(lài)性、創(chuàng)新能力不足、技術(shù)創(chuàng)新體系不完善等問(wèn)題，因此依靠創(chuàng)新來(lái)強(qiáng)國(guó)富國(guó)的道路仍然漫長(zhǎng)?；诖?，黨中央出臺(tái)了一系列措施，開(kāi)展創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化驅(qū)動(dòng)作用的分析與探討，將創(chuàng)新提升到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度上。在此背景下，本文主要研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的內(nèi)在機(jī)理和作用機(jī)制，通過(guò)構(gòu)造面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。

二、研究現(xiàn)狀分析

（一）國(guó)外研究現(xiàn)狀分析。首先明確提出創(chuàng)新概念的是熊彼特（Joseph A.Schumpeter），熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》（1912）中將創(chuàng)新定義為：“創(chuàng)新就是生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)，是生產(chǎn)要素的重新組合，也就是說(shuō)在從事生產(chǎn)活動(dòng)的過(guò)程中，由于改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，占領(lǐng)新的市場(chǎng)，投入新的產(chǎn)品等等這些人們用智慧去改進(jìn)生產(chǎn)方法、商業(yè)方法之后產(chǎn)生和形成的經(jīng)濟(jì)變動(dòng)”。其中，“新組合”主要包含新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場(chǎng)、新材料和新組織，既包括有技術(shù)性變革的創(chuàng)新，也囊括到非技術(shù)性變革的創(chuàng)新，該理論在當(dāng)時(shí)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了極大轟動(dòng)，后被稱(chēng)為熊彼特“五種創(chuàng)新”理論，被廣為流傳。

在熊彼特之后，隨著時(shí)代的發(fā)展，創(chuàng)新理論得到了補(bǔ)充與完善。20世紀(jì)五六十年代為技術(shù)創(chuàng)新發(fā)端時(shí)期，這一時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新理論主要圍繞以技術(shù)改進(jìn)為核心的第三次科技革命引起生產(chǎn)力水平的巨大提高，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。20世紀(jì)七八十年代為技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展時(shí)期，在這一階段技術(shù)創(chuàng)新被上升到國(guó)家層面，主張利用技術(shù)創(chuàng)新來(lái)縮小國(guó)家經(jīng)濟(jì)間的差距。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新理論開(kāi)始走向成熟，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論研究與實(shí)證研究日益增多，逐漸形成了更高層次的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論。其中，Philip Anderson等（1990）通過(guò)構(gòu)建不同的模型分析了創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同影響。Franco Malerba等（2001）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與資本投入對(duì)企業(yè)占領(lǐng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義。Michael Peneder（2003）實(shí)證分析了技術(shù)創(chuàng)新影響總收入和需求結(jié)構(gòu)，改變需求收入彈性，總體上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。Kevin Z.（2006）通過(guò)實(shí)證研究得出技術(shù)創(chuàng)新可以改變部門(mén)的產(chǎn)業(yè)水平。Tilman Altenburg等（2006）認(rèn)為引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與加大R&D投入可以加速縮小發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

（二）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀分析。國(guó)內(nèi)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究起步較晚。何道峰（1986）通過(guò)分析構(gòu)建創(chuàng)新意愿系數(shù)，得出創(chuàng)新自身的風(fēng)險(xiǎn)性使得企業(yè)自主創(chuàng)新的創(chuàng)新意愿低于奉命創(chuàng)新的創(chuàng)新意愿。傅家驥（1998）在《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新做了系統(tǒng)性的闡述。李念（1991）提出以企業(yè)作為主體將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高級(jí)化，是一國(guó)踏入先進(jìn)行列的關(guān)鍵。許慶瑞（1991）通過(guò)因子分析法分析技術(shù)創(chuàng)新、勞動(dòng)生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，得出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響具有層次性的結(jié)論，并直接或間接地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在高級(jí)化進(jìn)程中向前發(fā)展。渠海雷、鄧琪等（2000）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間存在直接的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，主要表現(xiàn)為：隨著新技術(shù)的推廣，新的產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)，進(jìn)而形成新的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，最終引起整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大變革，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著高級(jí)化與合理化方向發(fā)展。周叔蓮（2001）和徐冬林（2005）主張科技創(chuàng)新提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，改進(jìn)了工藝流程，進(jìn)而改變需求結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變革。江小涓（2005）提出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有不可估量的推動(dòng)作用，而且對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和維護(hù)國(guó)家安全都至關(guān)重要。

三、模型設(shè)定與變量指標(biāo)選擇

（一）模型設(shè)定。本文選取技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）、人均生產(chǎn)總值（AGDP）和開(kāi)放水平（Open）三個(gè)因素，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（Upgrading）的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，時(shí)間選取2012～2016年，跨度5年，基于我國(guó)31個(gè)省級(jí)行政單位構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)來(lái)研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，數(shù)據(jù)采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的原始數(shù)據(jù)及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒，在實(shí)證分析中，對(duì)企業(yè)R&D投入、進(jìn)出口總額做對(duì)數(shù)處理。建立如下模型：

（二）變量指標(biāo)選擇。指標(biāo)設(shè)定依據(jù)數(shù)據(jù)可得性來(lái)選擇模型變量的相應(yīng)指標(biāo)。被解釋變量Upgrading表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)。通常來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)一般采用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比率、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的比重等指標(biāo)來(lái)衡量。綜合奧卡姆剃刀原則以及數(shù)據(jù)可得性，本文采納第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比率來(lái)衡量。解釋變量Innovation代表技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，表示技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，本文采用企業(yè)R&D投入表示，用研發(fā)費(fèi)用來(lái)衡量企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)水平。解釋變量AGDP代表人均生產(chǎn)總值指標(biāo)，為控制變量，表示人均生產(chǎn)總值對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，用地區(qū)生產(chǎn)總值對(duì)年末常住人口的比率衡量。控制變量Open代表開(kāi)放水平指標(biāo)，表示地區(qū)開(kāi)放水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，本文采用地區(qū)進(jìn)出口總額表示。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

本文在借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果和總結(jié)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特殊性的基礎(chǔ)上，選取適當(dāng)?shù)淖兞颗c模型，基于2012～2016年跨度5年的大陸31個(gè)省級(jí)行政單位構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)，借助STATA工具，采用OLS混合效應(yīng)回歸分析法來(lái)研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，其回歸結(jié)果如表1所示。（表1）

觀察表1的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）的回歸系數(shù)為0.3234002，即在1%的顯著性水平下，技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有正向影響，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新每上升1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化就會(huì)顯著提高0.3234002%。人均生產(chǎn)總值（AGDP）的回歸系數(shù)為0.0000131，說(shuō)明在1%的顯著性水平下與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化正相關(guān)，即人均生產(chǎn)總值（AGDP）上升1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化就會(huì)顯著提高0.0000131%。開(kāi)放水平（Open）的回歸系數(shù)為0.2450974，在1%的顯著性水平下與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化正相關(guān)，說(shuō)明開(kāi)放水平（Open）越高，第三產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá)，從而第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比率越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度越明顯。

五、結(jié)論

根據(jù)本文研究結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有顯著促進(jìn)作用，為此提出以下建議：

（一）大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。政府相關(guān)部門(mén)提供創(chuàng)新政策支持，為企業(yè)創(chuàng)新提供保障;創(chuàng)造優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)低技術(shù)中小企業(yè)之間的合作交流，構(gòu)建中小企業(yè)向大企業(yè)學(xué)習(xí)的平臺(tái)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);構(gòu)建推動(dòng)技術(shù)升級(jí)的產(chǎn)業(yè)集群機(jī)制，提升創(chuàng)新效率。

（二）加大R&D投入。企業(yè)要目光長(zhǎng)遠(yuǎn)，摒棄“短視”，不僅要加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，更需提高研發(fā)人員的投入，同時(shí)組織員工參與技能培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新效率。以創(chuàng)新促發(fā)展，用創(chuàng)新提技術(shù)，在企業(yè)內(nèi)部形成一種良好的推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的互動(dòng)機(jī)制。

（三）全面對(duì)外開(kāi)放，以開(kāi)放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。大力引進(jìn)外商直接投資，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入充足的資金，發(fā)揮資本對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的保障作用，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程保駕護(hù)航，同時(shí)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，消化吸收再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步發(fā)展。

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