叢京生

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對創(chuàng)建一流大學的幾點想法

叢京生

討論了對創(chuàng)建一流大學的幾點想法，包括：明確一流大學的使命,即以培養(yǎng)領(lǐng)軍型人才為中心使命；營造培養(yǎng)高端人才的環(huán)境,即創(chuàng)建能讓領(lǐng)軍型人才脫穎而出的最優(yōu)環(huán)境；充分支持青年教師的發(fā)展，激發(fā)青年教師的創(chuàng)造力和活力；客觀看待科研指南的作用，不要受到科研指南的限制。

一流大學；人才培養(yǎng)；科研指南

2017年夏天我有幸應邀參加了兩項活動，一是由中國科協(xié)主辦的由多名資深院士參加的“百年科技強國論壇”，二是由北京大學校領(lǐng)導組織的，由資深教授參加的創(chuàng)建“雙一流”大學的研討會。這篇短文是根據(jù)我在這兩次會議上的討論發(fā)言整理而成的。

一、一流大學的使命

首先我想談談對一流大學使命的看法。國內(nèi)外每所大學及其中的教授們都面臨著許多繁重的任務，包括科研、教學和社會服務工作。綜合起來，我覺得最重要的使命是培養(yǎng)世界一流的領(lǐng)軍型人才。我在2005年～2008年擔任加州大學洛杉磯分校（UCLA）計算機系的系主任。當然，每個系主任的重要任務之一就是考慮如何提高本系的排名。為這個問題，我和教授們做了很多的思考和多次討論。參考了各種各樣的標準，比如說論文的發(fā)表數(shù)量及引用次數(shù)、科研經(jīng)費的數(shù)量、培養(yǎng)學生的數(shù)量等等。我們發(fā)現(xiàn)，最穩(wěn)定也最有說服力的標準之一，就是這個系為全球的一流大學培養(yǎng)了多少教授。能在一流大學任教的機會非常有限，因為在聘任新教授時，我們都希望他（她）能在系里工作三四十年。因此選擇新教授的標準非常嚴格，被選上的人選應該都有潛力成為領(lǐng)軍型的人才。

在計算機科學方面，我們對在北美前20名的大學①里任教的教授（共1339人）獲取博士學位的母校做了一個分析。首先，根據(jù)它們培養(yǎng)的博士生在上述1339名教授中的人數(shù)，我們對這些母校的計算機系做了一個排序（見圖1）。同時，考慮到每個系本身的大小會影響到它輸出的博士畢業(yè)生的人數(shù)， 我們又按照教授人均培養(yǎng)的在前20名大學任教的教授數(shù)量，對這些母校計算機系做了另外一個排序（見圖2）。雖然這兩個序列略有不同，但和我們心目中以及眾多機構(gòu)評比出來的計算機學科方面一流大學的排名很吻合。

當然，領(lǐng)軍型人才不局限于一流大學的教授。它包括社會各行各業(yè)的優(yōu)秀人物，比如政府、企業(yè)、文藝界、金融領(lǐng)域等方面的精英。我為什么特別強調(diào)對一流大學教授的培養(yǎng)呢？一是因為數(shù)字便于統(tǒng)計，二是因為它最能代表一個學校的科研和學術(shù)的水平，三是因為它為我們比較兩個大學的學術(shù)水平提供了一個間接的手段。對于最后這一點，2015年，Aaron Clauset，Samuel Arbesman和Daniel B. Larremore三位教授在《科學進步》期刊上發(fā)表了《教授錄用的等級制度及不平等性》一文，對培養(yǎng)教授的重要性做了進一步的分析。他們的研究結(jié)果指出：如果A大學為B大學培養(yǎng)了更多的教授，那么A大學的排名就在B大學的前面[1]。因此，在很大程度上我們可以說，每個學校、每個院系培養(yǎng)的領(lǐng)軍性人才的多少，最終決定了一個院系的排名以及它在全球的地位。

中國的一流大學為全球輸出了眾多的優(yōu)秀本科畢業(yè)生，但是國內(nèi)大學培養(yǎng)的博士或博士后直接去世界一流大學任教的人數(shù)還是非常少的。近20年來，通過各種人才引進計劃，特別是“千人計劃”和“青年千人計劃”，國內(nèi)的大學成功地從世界各地聘請了許多杰出人才，這是成功的第一步。我認為在下一個20年，中國的大學應該大大加強領(lǐng)軍型人才培養(yǎng)，實現(xiàn)高端人才培養(yǎng)的自給自足，及至最終為全球第一流大學輸出優(yōu)秀教授。這樣才可以形成了一個正循環(huán)——如果中國的大學能成為全球優(yōu)秀人才的重要培養(yǎng)基地之一，它也就能自然地吸引到全球最優(yōu)秀的學生來中國高校留學，吸引最優(yōu)秀的博士來中國高校當教師，從而進一步提高生源的質(zhì)量和學校的競爭力。

圖1 前20所大學為一流計算機系培養(yǎng)的教授數(shù)量排名

圖2 前20所大學的教授人均為一流計算機系培養(yǎng)的教授數(shù)量排名

因此，我建議中國的一流高校把培養(yǎng)領(lǐng)軍型人才作為中心使命，在教授及院系的評估方面充分考慮其對領(lǐng)軍型人才培養(yǎng)的結(jié)果。

二、創(chuàng)建培養(yǎng)高端人才的最優(yōu)環(huán)境

國內(nèi)的高校在近20年來有了長足的發(fā)展。但若以培養(yǎng)領(lǐng)軍型人才為目標，我們在許多方面還有提高的空間。特別是對優(yōu)秀博士生和博士后的培養(yǎng)方面，還有許多問題待解決，比如在科研項目的選擇上，應該考慮到讓參與的博士生有機會開展世界一流的創(chuàng)造性工作，而且他們在項目的定位和發(fā)展上，要有足夠多的話語權(quán)，而不僅僅是充當完成項目的勞動力。有些學校和有些教授為了追求科研項目經(jīng)費的總量，在這些方面做得不夠好。

另外要為研究生的成長提供充分的選擇空間和最好的培養(yǎng)環(huán)境。在這里我舉一個例子。我女兒去年申請物理系的博士生，有幸被北美7所物理學科最強的大學錄取，我因此有機會從報考學生及家長的角度對這些大學有一個比較深刻的了解。她最終選擇了哈佛大學，重要原因之一是哈佛大學和麻省理工學院之間容許研究生互相選課，甚至互選導師。這樣，學生雖然去了其中一所大學，其實享受了兩所世界一流大學的優(yōu)異師資和環(huán)境。眾所周知，哈佛大學和麻省理工學院已經(jīng)是世界最頂尖的學校了，但他們還是在為學生的發(fā)展提供更好的空間而進一步努力。這給我一個啟示：國內(nèi)的不少大學也有類似的條件可以這樣做。比如北京大學和清華大學，兩校的距離比哈佛大學和麻省理工學院的距離還近，在工程和人文科學方面也可以有不少互補。我認為也應該創(chuàng)造條件讓北京大學和清華大學的同學有互相選課的機會。

這一類的探索很值得嘗試。最終的目標很明確，那就是要為中國及世界培養(yǎng)更多更好的領(lǐng)軍型人才。

三、充分支持青年教師的發(fā)展

培養(yǎng)領(lǐng)軍型人才，特別要注意支持青年教師的發(fā)展。青年教師最敢于創(chuàng)新，也最可以集中精力去創(chuàng)新。Benjamin Jones，E.J. Reedy和Bruce A. Weinberg這三位學者在《年齡和科學天才》一文中對21世紀諾貝爾獎獲得者及有重大科技突破的發(fā)明家們在完成原創(chuàng)型工作時的年齡分布做了統(tǒng)計。發(fā)現(xiàn)他們最重要的工作是在35歲～40歲之間做出的（見圖3）[2-3]。這充分說明了支持青年教師發(fā)展的重要性。

圖3 21世紀諾貝爾獎獲得者及有重大科技突破的發(fā)明家們在完成原創(chuàng)型工作時的年齡分布

國家自然科學基金對青年教授的發(fā)展做了不少努力，但從科研經(jīng)費總體分布來看，還有可以改善的空間。在這方面，我愿意分享一下我的感受。2010年應林建華校長的邀請，我在北京大學成立了高能效計算機應用中心。目前該中心有若干位年輕教授，主要是從海外引進的優(yōu)秀人才。幾年來，在學校和院系的支持下，他們在科研和教學上有不少成果，在國際頂尖的會議和期刊上都有論文發(fā)表。雖然他們都得到了國家自然科學基金青年基金項目的支持，但他們反映，青年學者要想在國內(nèi)主持重大科研項目還是非常困難的。我也注意了一下，國內(nèi)的重大科研項目基本上是由院士和資深教授牽頭的，由助理教授領(lǐng)頭做國家級重大項目的例子還很少（起碼在信息科學方面）。這讓我有些擔憂。因為年輕學者的創(chuàng)造力是最強的，若不充分激發(fā)他們的創(chuàng)造力，就是對人才的浪費。上面提到的諾貝爾獲得者完成原創(chuàng)型工作時年齡分布的數(shù)據(jù)就很有說服力。就我自己來說，至今為止引用率最高的論文還是我當助理教授第二年時做的工作成果。所以，我覺得我們應該進一步發(fā)揮年輕教授的潛力，讓他們都有機會做重大項目的首席科學家。

在這一點上美國的科研機構(gòu)可能做得更好一點。我舉個例子，2009年我有幸?guī)ьI(lǐng)一個由12名教授組成的團隊獲得了美國國家基金會“計算探索計劃”的支持，這個計劃的支持力度是1000萬美元，算是美國國家基金會在計算機學科信息領(lǐng)域力度最大的資助項目之一，每年全美只有三個團隊入選。在2009年獲獎的三個團隊中，一個是由卡耐基梅隆大學（CMU）的Edmund Clark教授帶隊做的關(guān)于機器驗證方面的研究。Clark教授在頭一年得到了圖靈獎，相當于計算機界的諾貝爾獎，所以他當然是德高望重。第二個團隊由我?guī)ьI(lǐng)做可定制計算方面的研究，當時我剛從系主任的位置上退下來，也算是個資深教授吧。而第三個團隊是由哈佛大學的Robert Wood助理教授帶領(lǐng)，做會飛的機器蜜蜂。他的團隊因為題目的新穎和技術(shù)的實力而得獎，并沒有因為團隊帶頭人僅有助理教授的資歷而受到限制。這給我的印象非常深刻。

習近平主席在十八大報告中指出：“青年興則國家興，青年強則國家強。青年一代有理想、有本領(lǐng)、有擔當，國家就有前途，民族就有希望。”我深有同感。因此，特別希望國家的各個科研部門在科研基金的分配上能給青年科學家們的發(fā)展和創(chuàng)新提供足夠的支持。

四、科技指南的利與弊

說到美國國家基金會“計算探索計劃”，我想提一下我對制定科技項目指南的一點看法。由專家組制定的課題指南對跟蹤世界先進技術(shù)很有幫助，因為專家們見多識廣，對科技前沿有較多、較深的了解。但到了科技的最前沿，想探索新的領(lǐng)域或方向，超越世界先進水平，全靠專家們制定的指南就有一定的局限性了，因為許多創(chuàng)新和突破，都超出了專家們的想象。20年前全球最大的計算機公司是IBM，擁有世界第一流的研究中心和眾多頂級專家。如果他們能想到網(wǎng)絡搜索可以帶來上千億美元的產(chǎn)值，IBM早就進入這個領(lǐng)域了，也就不會有今天的谷歌了②。所以美國國家基金會的“計算探索計劃”的指南很簡單，只有一句話，即希望提出的研究項目“能為未來的計算和信息科學與工程帶來顛覆性的創(chuàng)新”③。這其實就等于沒有給指南，而是給予了最大的空間和靈活度來鼓勵參與這個項目的團隊充分想象，以探索創(chuàng)新的突破口。因此，我建議在國內(nèi)的眾多科研計劃中有一部分可以有比較明確的指南，來填補國家的科技空白并跟蹤世界的先進科學技術(shù)。但有另外一部分科研計劃應該沒有具體的指南，可以讓科學家們尤其是年輕的科學家們盡情想象、發(fā)揮。

致謝：感謝北京大學的楊芙清教授和王陽元教授的鼓勵，把以上的幾點想法整理成這篇短文。感謝俄亥俄州立大學的張曉東教授介紹的《教授錄用的等級制度及不平等性》一文，Alexandra Luong和Nare Melikjanyan兩位助理及李萌同學收集并整理圖1與圖2的數(shù)據(jù)以及張靜博士的最后校正。

[1] CLAUSET A, ARBESMAN S, LARREMORE B D. Systematic inequality and hierarchy in faculty hiring networks[J]. Science advances, 2015, 1(1): e1400005.

[2] JONES B, REEDY J E, WEINBERG A B. Age and scientific genius[R]. National Bureau of Economic Research, 2014, w19866.

[3] JONES F B. Age and great invention[J]. The review of economics and statistics, 2010, 92(1): 1-14.

（責任編輯 周玉清）

①參考《美國新聞與世界報道》2014年的排名，共包括24所大學（含并列排名大學）：卡耐基梅隆大學（Carnegie Mellon）、麻省理工學院（MIT）、斯坦福大學（Stanford）、加州大學伯克利分校（UC Berkeley）、伊利諾伊大學香檳分校（Illinois-Urbana-Champaign）、康奈爾大學（Cornell）、華盛頓大學（Washington）、普林斯頓大學（Princeton）、佐治亞理工學院（Georgia Institute of Tech）、德克薩斯大學奧斯汀分校（Texas-Austin）、加州理工學院（Caltech）、威斯康星大學麥迪遜分校（Wisconcin-Madison）、加州大學洛杉磯分校（UCLA）、密歇根大學（Michigan）、哥倫比亞大學（Columbia）、加州大學圣迭戈分校（UC San Diego）、馬里蘭大學帕克分校（Maryland-College Park）、哈佛大學（Harvard）、賓夕法尼亞大學（Pennsylvania）、布朗大學（Brown）、普渡大學（Purdue）、萊斯大學（Rice）、南加利福尼亞大學（USC）、耶魯大學（Yale）。

②谷歌（Google）公司2017年的總產(chǎn)值已經(jīng)超過了1000億美元，已經(jīng)超過了IBM公司?

③原話是：Promise disruptive innovations in computer and information science and engineering for many years to come.

10.16750/j.adge.2018.06.005

叢京生，美國加州大學洛杉磯分校（UCLA）杰出校長講席教授，美國國家工程院院士，北京大學“千人計劃”客座教授，北京100871。