許珂
(常州工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,江蘇 常州 213032)
江蘇省是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省,大力提高江蘇省R&D投入,提高科技創(chuàng)新能力,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,是江蘇省的責(zé)任與使命。常州市是蘇南城市的重要一員,本文對(duì)其R&D進(jìn)行全面的分析,對(duì)其R&D投入產(chǎn)出效率進(jìn)行綜合測(cè)度和客觀評(píng)價(jià),分析其R&D效率的影響因素,并提出進(jìn)一步提高效率的建議和對(duì)策,對(duì)加快其科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變等具有十分重要的理論和實(shí)際意義。
國(guó)外對(duì)R&D效率的研究起步較早。有的學(xué)者從企業(yè)和行業(yè)的角度來進(jìn)行研究,比如Akihiro Hashimoto,Shoko Haneda[1]以10家日本制藥公司1983—1992年間的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),發(fā)現(xiàn)日本制藥行業(yè)的研發(fā)效率在這10年里呈下降趨勢(shì)。對(duì)于R&D影響因素的研究,早期的研究主要集中在宏觀層面,隨著企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的逐漸增多,微觀角度的研究也開始出現(xiàn)。
國(guó)內(nèi)對(duì)于R&D效率的研究起步較晚。有的學(xué)者從行業(yè)角度進(jìn)行研究,比如制造業(yè)[2]、石化行業(yè)[3]、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)[4]等。有的學(xué)者從區(qū)域的角度進(jìn)行研究,比如山東省[5],江浙兩省[6],我國(guó)31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)之間比較[7-9]。對(duì)于R&D效率影響因素的分析,國(guó)內(nèi)也有一定的研究基礎(chǔ),大多數(shù)學(xué)者從政府行為、金融發(fā)展水平、開放程度等方面進(jìn)行了分析。比如韓先鋒[10]發(fā)現(xiàn)政府行為和金融發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新技術(shù)效率具有一定的抑制作用;貿(mào)易依存度、外資利用水平、城市化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、工業(yè)化水平、信息化水平等因素具有正的促進(jìn)作用。田軍偉[11]分析了區(qū)域市場(chǎng)化水平、開放程度、政府支持力度、信息化水平、工業(yè)化水平對(duì)R&D效率的影響。蔡翔等[12]分析了政府支持力度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及企業(yè)R&D投入力度對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化效率的影響。左鎧瑞、宮建成[13]發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和金融服務(wù)對(duì)R&D活動(dòng)的支持是影響R&D效率最重要的因素。
綜上所述,隨著近年來國(guó)家對(duì)科技發(fā)展的日益重視,我國(guó)R&D投入不斷增加,學(xué)者和政府從原來僅關(guān)注R&D的投入資金規(guī)模轉(zhuǎn)而對(duì)R&D投入產(chǎn)出效率給予越來越多的重視,這方面的研究已形成了一定的理論體系,包括采用DEA、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)、因子分析與聚類分析等不同的方法,對(duì)企業(yè)、行業(yè)或地區(qū)的R&D效率進(jìn)行測(cè)度等。對(duì)于地區(qū)R&D效率的研究多是集中在省級(jí)區(qū)域之間的比較,很少涉及市級(jí)層面。而對(duì)于R&D效率影響因素的研究,從企業(yè)層面研究的文獻(xiàn)較多,對(duì)地區(qū)R&D效率影響因素的研究較少,現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)地區(qū)R&D效率的影響因素多從地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)開放程度、政府扶持力度、信息化水平等方面開展研究。因此,本文在前人研究的基礎(chǔ)上,對(duì)江蘇省常州市的R&D情況及效率進(jìn)行全面的分析,探索提高R&D效率的方法。
R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。常州市每年R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的規(guī)模都在不斷擴(kuò)大,2016年常州市R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)達(dá)155.32億元,是2005年的7.47倍。不僅是R&D經(jīng)費(fèi)投入的絕對(duì)規(guī)模不斷增加,R&D投入強(qiáng)度也在不斷增加,從2005年的1.6%到2016年的2.69%,常州市的R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重2010年以后一直高于江蘇省平均水平,與全國(guó)平均水平相比高出的程度越來越大,見表1。
表1 2005—2016年常州市R&D經(jīng)費(fèi)投入情況統(tǒng)計(jì)表
表1(續(xù))
注:數(shù)據(jù)來源于2005—2016年《常州市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》,2005—2016年《江蘇省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》,2016年《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。
R&D人員即從事R&D活動(dòng)的人員,其數(shù)量和質(zhì)量是衡量一個(gè)地區(qū)科技實(shí)力的重要指標(biāo)。不管是科技開發(fā)機(jī)構(gòu)還是企業(yè),常州市的R&D人員數(shù)量總體水平在不斷上升。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人數(shù)為例,2010年為37 056人,2016年增加到60 301人。
2010年以來企業(yè)R&D資源投入,包括經(jīng)費(fèi)投入和人員投入都在不斷增長(zhǎng),并取得了較好的R&D成果,企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入、專利數(shù)量等也有了較大幅度增長(zhǎng),見表2。
表2 2010—2016年常州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表
注:數(shù)據(jù)來源于2010—2016年《常州市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》,2011—2017年《常州統(tǒng)計(jì)年鑒》。
從衡量R&D活動(dòng)產(chǎn)出的幾個(gè)主要指標(biāo)來看,常州市的R&D產(chǎn)出在近年來大幅度提高,具體情況見表3。
表3 2010—2016年常州市R&D產(chǎn)出情況統(tǒng)計(jì)表
注:數(shù)據(jù)來源于2011—2017年《常州統(tǒng)計(jì)年鑒》。
經(jīng)深入分析發(fā)現(xiàn)存在一些問題,以專利數(shù)指標(biāo)為例,2016年專利申請(qǐng)量43 860件,是2006年的12.78倍,專利授權(quán)量17 790件,是2006年的11.46倍。但是專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種,專利水平的高低主要取決于發(fā)明專利的數(shù)量和比重。而常州市的專利申請(qǐng)量和授予量中,發(fā)明所占的比重都很小,2010—2016年常州市的專利結(jié)構(gòu)中,發(fā)明所占比重到2015年才開始突破10%,說明常州市的創(chuàng)新成果質(zhì)量還有待提高。
以上分析僅從R&D活動(dòng)的資源投入和產(chǎn)出數(shù)量角度分析了常州市R&D活動(dòng)在近年來的基本情況,僅能反映出常州市R&D創(chuàng)新活動(dòng)的一些表面情況,對(duì)R&D活動(dòng)的效率還需通過實(shí)證分析進(jìn)行更深層次的了解和挖掘。
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法是利用多項(xiàng)投入,對(duì)產(chǎn)出指標(biāo)評(píng)價(jià)相對(duì)有效的一種方法,在R&D效率評(píng)價(jià)時(shí)很常用。
由于各個(gè)地區(qū)披露的指標(biāo)不一致,因此選擇了蘇南五市在研究期間每年均披露數(shù)據(jù)的指標(biāo),將R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員作為投入指標(biāo),產(chǎn)出分為直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出,選擇專利授權(quán)量、高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值作為直接產(chǎn)出指標(biāo),人均GDP為間接產(chǎn)出指標(biāo),以2010—2016年作為研究期。所有指標(biāo)數(shù)據(jù)來自當(dāng)?shù)氐慕y(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)。
以蘇南五市2010—2016年連續(xù)7年的R&D投入產(chǎn)出為研究對(duì)象,選擇Deap軟件進(jìn)行DEA分析,結(jié)果整理見表4—10。
表4 2010年蘇南五市R&D投入產(chǎn)出效率DEA結(jié)果
表5 2011年蘇南五市R&D投入產(chǎn)出效率DEA結(jié)果
表6 2012年蘇南五市R&D投入產(chǎn)出效率DEA結(jié)果
表7 2013年蘇南五市R&D投入產(chǎn)出效率DEA結(jié)果
表8 2014年蘇南五市R&D投入產(chǎn)出效率DEA結(jié)果
表9 2015年蘇南五市R&D投入產(chǎn)出效率DEA結(jié)果
表10 2016年蘇南五市R&D投入產(chǎn)出效率DEA結(jié)果
將表4—10的綜合效率進(jìn)行整理,結(jié)果見圖1,可以看出,鎮(zhèn)江市的R&D投入產(chǎn)出規(guī)模雖然最小,但是R&D效率是最高的,7年中有5年實(shí)現(xiàn)了DEA有效。綜合效率第二的是蘇州市,蘇州市的R&D投入產(chǎn)出規(guī)模在蘇南五市中是最大的,7年中有3年實(shí)現(xiàn)了DEA有效,近三年綜合效率下降較多。常州市的R&D綜合效率在蘇南五市中處于第三位,7年來保持比較穩(wěn)定的水平,平均在0.78左右。無(wú)錫市和南京市的R&D效率波動(dòng)較大,均值處于0.76以下,屬于相對(duì)效率低下的城市。說明R&D效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、投入產(chǎn)出的絕對(duì)量沒有直接的聯(lián)系,關(guān)鍵還是要看投入和產(chǎn)出的相對(duì)效率。
圖1 蘇南五市R&D綜合效率比較
綜合效率由純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同決定。從純技術(shù)效率的均值來看,鎮(zhèn)江市和蘇州市的純技術(shù)效率接近1,說明在目前的技術(shù)水平上,R&D投入資源的使用還是比較有效的。常州市的純技術(shù)效率均值為0.803,在蘇南五市中處于第四位,說明常州市沒有很好地利用研發(fā)投入,創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化能力較低。常州市的規(guī)模效率均值為0.975,在蘇南城市中排第二位,說明常州市近年來的R&D效率不高主要不是由規(guī)模效率引起的,而是由純技術(shù)效率引起的。從規(guī)模報(bào)酬的情況來看:2010—2012年,蘇州市和鎮(zhèn)江市DEA有效,規(guī)模報(bào)酬不變,南京市和常州市規(guī)模報(bào)酬遞增,無(wú)錫市規(guī)模報(bào)酬遞減;2013年,只有鎮(zhèn)江市DEA有效,南京市、蘇州市、無(wú)錫市規(guī)模報(bào)酬遞減,常州市規(guī)模報(bào)酬遞增;2014—2015年,鎮(zhèn)江市規(guī)模報(bào)酬不變,其他4個(gè)城市都是規(guī)模報(bào)酬遞減;2016年5個(gè)城市都是規(guī)模報(bào)酬遞減。說明在前幾年,隨著國(guó)家對(duì)R&D重視程度的提高,各地方政府也開始增加R&D投入,此時(shí)處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài),即增加投入能夠帶來產(chǎn)出的成倍增加。而從2014年開始,蘇南各地區(qū)都逐漸轉(zhuǎn)為規(guī)模報(bào)酬遞減階段,這說明存在嚴(yán)重的資源浪費(fèi),不能盲目地增加投入。因此蘇南五市在保持現(xiàn)有的R&D投入強(qiáng)度情況下,更重要的是要合理配置R&D資源,調(diào)整R&D資源的投入結(jié)構(gòu),以提高R&D資源的利用率。
在評(píng)價(jià)R&D效率的基礎(chǔ)上,要考察R&D效率的影響因素,才能更好地為地方政府的決策指明方向,因此本文在對(duì)常州市R&D效率評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上,以蘇南五市作為研究樣本,運(yùn)用Tobit截?cái)嗷貧w分析的方法進(jìn)行分析。Tobit回歸是因變量受限模型的一種,由于測(cè)算出來的R&D綜合效率都處于0和l之間,具有被切割或截?cái)嗟奶攸c(diǎn),因此選擇該模型。
1)政府行為
政府的支持在研發(fā)過程中發(fā)揮著重要的作用,可以通過政府資金的扶持,也可以通過稅收減免、稅收優(yōu)惠等政策鼓勵(lì)R&D活動(dòng)。一般認(rèn)為,政府扶持力度與研發(fā)效率之間存在正相關(guān)關(guān)系。但是也有學(xué)者認(rèn)為政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的支持主要是從社會(huì)效益出發(fā),而不追求經(jīng)濟(jì)利益,因而會(huì)導(dǎo)致效率低下。
2)利用外資水平
外商直接投資不僅帶來資金,還帶來技術(shù),但技術(shù)溢出可能是正效應(yīng),也可能是負(fù)效應(yīng),這取決于利用外資地區(qū)的消化、吸收能力。
3)城市化水平
城市化水平是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低的標(biāo)志之一,一般認(rèn)為,城市化水平越高,經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá),R&D效率也越高。
4)金融發(fā)展水平
R&D活動(dòng)需要大量的資金,除了企業(yè)內(nèi)部資金來源和政府的財(cái)政資金支持,金融體系可以提供多元化的資金來源,因此一般認(rèn)為金融發(fā)展水平越高,R&D效率越高。
5)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
源自一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)表明,R&D對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在著正向促進(jìn)效應(yīng)[14],產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)反過來也影響R&D效率,這兩者之間關(guān)系密切。
6)人力資本
R&D不僅需要資金投入,還要有人力資本投入。人力資本數(shù)量越多,質(zhì)量越高,越有利于R&D效率的提高。
7)工業(yè)化水平
在工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程的不同階段,R&D投入模式也不一樣,有的以政府為主導(dǎo),有的以企業(yè)為主導(dǎo),還有雙主導(dǎo)型,因此工業(yè)化水平也會(huì)影響R&D效率。
8)信息化水平
有學(xué)者發(fā)現(xiàn)信息化對(duì)創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用,由此可知信息化水平與R&D關(guān)系密切,但對(duì)R&D效率究竟有什么影響有待研究。
根據(jù)前文的分析,將影響R&D效率的影響因素作為自變量,因變量為前面基于DEA的蘇南五市R&D綜合效率,相關(guān)指標(biāo)具體見表11。
運(yùn)用Stata軟件將數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,最終得到Tobit回歸結(jié)果,見表12。
表11 指標(biāo)選擇
表12 Tobit回歸結(jié)果
模型回歸擬合效果較好,大多數(shù)自變量通過顯著性檢驗(yàn),說明對(duì)R&D效率有顯著影響。通過輸出的各自變量系數(shù)值及其相應(yīng)的檢驗(yàn)值,可以得到以下結(jié)論:一是人力資本、工業(yè)化水平和信息化水平對(duì)R&D效率的提高具有顯著的推動(dòng)作用,但是由于系數(shù)比較小,因而作用比較有限。二是政府行為和金融發(fā)展水平對(duì)R&D效率的提高具有顯著的抑制作用。政府行為對(duì)R&D效率的消極作用,從前面的分析可以看到,蘇南五市的R&D經(jīng)費(fèi)絕對(duì)水平較高,但從2014年開始逐步轉(zhuǎn)為規(guī)模報(bào)酬遞減階段,因此增加政府扶持力度對(duì)效率提高的作用不大,最主要是要優(yōu)化結(jié)構(gòu),因而實(shí)證結(jié)果中政府扶持力度的系數(shù)為負(fù)值。而金融發(fā)展水平對(duì)R&D效率的消極作用,與金融體系還不夠完善,金融機(jī)構(gòu)對(duì)科技活動(dòng)的支持力度還比較低、作用未能充分發(fā)揮有關(guān)。三是利用外資水平、城市化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)R&D效率的提高所起的作用不明顯。蘇南經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開放程度是比較高的,但是利用外資要能夠充分消化吸收才有利于創(chuàng)新能力的提高,具有正的技術(shù)溢出作用,蘇南在這方面還有待提高。蘇南的城市化水平在全國(guó)來看也是比較領(lǐng)先的,但是對(duì)R&D效率提高所起的作用不明顯,說明蘇南要進(jìn)一步著力提高城鎮(zhèn)化的質(zhì)量,注重創(chuàng)新人才集聚、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面,使地區(qū)內(nèi)的R&D創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),進(jìn)而提高效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面,蘇南五市(除了南京市)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)前幾年還是以“二、三、一”格局為主,蘇州市、常州市在2015年,無(wú)錫市在2016年開始轉(zhuǎn)型為“三、二、一”,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整影響了R&D效率的提高。
根據(jù)以上分析,提出提高常州市R&D效率的政策建議供政府部門參考。
常州市R&D活動(dòng)2014年開始轉(zhuǎn)入規(guī)模報(bào)酬遞減階段,因此增加R&D投入資金并不是最主要的,只需要在保持現(xiàn)有規(guī)模的基礎(chǔ)上適當(dāng)增加,保持原有的R&D投入強(qiáng)度即可,關(guān)鍵是要調(diào)整支出結(jié)構(gòu),應(yīng)更加注重基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的發(fā)展,提升自主R&D能力。為此,政府部門應(yīng)一方面加大財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度,另一方面要結(jié)合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域自身特點(diǎn),做好基礎(chǔ)研究規(guī)劃布局,鼓勵(lì)包括企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的社會(huì)各方面關(guān)心和支持基礎(chǔ)研究。
目前江蘇省利用外資對(duì)R&D效率提升起到的是反作用,常州市應(yīng)在利用外資的同時(shí),重視引進(jìn)外資的消化、吸收、再創(chuàng)新。不能對(duì)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)生依賴,而要能夠從中吸收對(duì)自己有利的方面,學(xué)習(xí)有益的經(jīng)驗(yàn),提升自主創(chuàng)新能力,發(fā)揮引進(jìn)外資的正的溢出效應(yīng)。
目前城鎮(zhèn)化對(duì)R&D效率的提升作用不明顯,常州市在城鎮(zhèn)化過程中要提高城鎮(zhèn)化的質(zhì)量,注重完善高新區(qū)等新城區(qū)的相關(guān)配套設(shè)施,制定能夠吸引科技型人才的住房、教育等政策,有效推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。
目前常州市的R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)主要來源于企業(yè),政府資金是第二大主要來源,金融機(jī)構(gòu)的支持力度是很小的。企業(yè)在科技創(chuàng)新活動(dòng)中難免會(huì)出現(xiàn)資金問題,僅僅依靠企業(yè)的資金一些大型項(xiàng)目很難進(jìn)行。因此,政府部門應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持,制定有利的金融政策,為企業(yè)創(chuàng)新提供穩(wěn)定的資金來源。
江蘇省各城市只有南京市2008年就轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭?、二、一”,其他城市轉(zhuǎn)型較晚,常州市2015年剛剛轉(zhuǎn)型。因此常州市要進(jìn)一步調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),發(fā)揮其對(duì)R&D效率提高的積極作用。為此,政府部門要結(jié)合常州市自身優(yōu)勢(shì),培育地方戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),進(jìn)一步加快十大產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和培育創(chuàng)新型企業(yè),提高創(chuàng)新活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)力。
常州市的R&D人員總量雖然在逐年提升,但是整體素質(zhì)還比較低。因此,常州市一方面要制定良好的政策,建立完善的保障體系,吸引更多的科技人員;另一方面應(yīng)結(jié)合常州市現(xiàn)階段的實(shí)際情況,有針對(duì)性地為科技創(chuàng)新活動(dòng)培養(yǎng)更多的高素質(zhì)的后備人才。
工業(yè)化和信息化對(duì)R&D效率的提升有著顯著的正相關(guān)關(guān)系。因此應(yīng)加大信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)力度,建設(shè)智慧城市,大力發(fā)展工業(yè)企業(yè)智能制造,推動(dòng)信息通信技術(shù)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)相結(jié)合的集成創(chuàng)新,加快推動(dòng)從“常州制造”向“常州智造”轉(zhuǎn)變。
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