霍冠禹

（甘肅省知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心，甘肅 蘭州 730010）

一、問題的提出

高等院校歷來是孕育科研成果的溫床，是科研成果的重要產(chǎn)生地。專利作為對科研成果進(jìn)行保護(hù)的重要載體，是科研成果順利實現(xiàn)商業(yè)化的重要前提，但由于我國大部分高校的專利保護(hù)意識不強(qiáng)，高?？蒲谐晒虿荒芗皶r轉(zhuǎn)化為專利而意外流失的現(xiàn)象時有發(fā)生。例如，高校科研人員提前發(fā)表論文而導(dǎo)致科研成果無法獲得專利權(quán)，這是由于專利申請案獲得授權(quán)的一個要件是新穎性，即申請日之前相應(yīng)產(chǎn)品或方法不屬于現(xiàn)有技術(shù)，而如果公開發(fā)表的論文早于專利申請日而過早披露了專利技術(shù)的內(nèi)容，新穎性就不復(fù)存在[1]；此外，高校部分科研人員私自委托沒有專利代理資質(zhì)的人員或者自行進(jìn)行技術(shù)方案的專利申報工作[2]，導(dǎo)致后續(xù)專利申請因缺乏專業(yè)的審查意見答復(fù)而被專利局駁回，科研成果最終無法獲得國家專利權(quán)的壟斷保護(hù)。

專利代理機(jī)構(gòu)是以專利的挖掘、布局和保護(hù)為主營業(yè)務(wù)的科技型服務(wù)組織[3]，作為科研成果重要產(chǎn)出地的高校自然是專利代理機(jī)構(gòu)的一個重要服務(wù)群體，研究高校與專利代理機(jī)構(gòu)的合作構(gòu)架一方面可以幫助高校借助專利代理機(jī)構(gòu)的力量規(guī)范內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理制度，避免高?？蒲谐晒牟槐匾魇В硪环矫嬉部梢詾閷＠頇C(jī)構(gòu)面向高校開展專利代理服務(wù)提供科學(xué)合理的路徑和方法，全面提升其面向高校的專利服務(wù)能力和水平。

二、目前高校與專利代理機(jī)構(gòu)在合作中存在的問題

通過調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)目前高校與專利代理機(jī)構(gòu)在合作中存在的問題主要表現(xiàn)在以下三個方面。

（一）高校的知識產(chǎn)權(quán)管理部門與專利代理機(jī)構(gòu)之間缺乏一個統(tǒng)一的合作平臺

目前國內(nèi)一部分高校與專利代理機(jī)構(gòu)之間幾乎沒有合作，其專利管理部門只負(fù)責(zé)對校內(nèi)科研人員申報的專利進(jìn)行登記和匯總，對科研人員是否委托了專利代理機(jī)構(gòu)、委托的專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平和能力如何并不關(guān)注[4]；另外一部分高校雖然每年就其專利申請業(yè)務(wù)向社會進(jìn)行公開招投標(biāo)，擇優(yōu)指定一個或幾個專利代理機(jī)構(gòu)來代理本?？蒲腥藛T提交的知識產(chǎn)權(quán)申請，但在專利代理機(jī)構(gòu)中標(biāo)以后就很少與其再有交集，后續(xù)主要由有具體專利申請需求的科研人員單獨與中標(biāo)的專利代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系商討專利申請事宜，待其專利成果獲批以后再向高校的知識產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行登記上報。這種與專利代理機(jī)構(gòu)合作嚴(yán)重脫節(jié)，采用自下而上層層上報的管理方式容易導(dǎo)致高校的知識產(chǎn)權(quán)管理部門對學(xué)校整體的知識產(chǎn)權(quán)成果數(shù)量掌握不夠準(zhǔn)確，當(dāng)發(fā)生專利糾紛時追責(zé)不力，使學(xué)校和科研人員的無形資產(chǎn)遭受巨大損失。

（二）高?？蒲腥藛T和專利代理機(jī)構(gòu)專利代理人之間的溝通缺乏默契，雙方不能建立穩(wěn)定的信任關(guān)系

專利代理是一項技術(shù)性非常強(qiáng)的工作，它要求專利代理人對所要代理的專利技術(shù)十分熟悉，而目前高?？蒲腥藛T在專利申請時主要是通過周圍朋友推薦或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)的營銷活動來選擇專利代理人的，這可能會發(fā)生專利代理人對科研人員所要申請的專利技術(shù)領(lǐng)域并不熟悉，科研人員在向?qū)＠砣诉M(jìn)行技術(shù)交底時雙方溝通困難而達(dá)不成共識的情形發(fā)生。此外，目前市場上專利代理是按件收費的，當(dāng)專利代理人幫助科研人員將科研成果轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)成功拿到專利證書以后，雙方的合作關(guān)系就宣告結(jié)束。雙方由于缺乏后續(xù)的溝通聯(lián)系而導(dǎo)致長期穩(wěn)定的信任關(guān)系無法建立，當(dāng)科研人員在后續(xù)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓許可、專利保護(hù)維權(quán)過程中遇到問題后很少能想到借助專利代理人的專業(yè)知識來幫助其解決問題。

（三）高校的知識產(chǎn)權(quán)管理部門缺乏對專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行科學(xué)評價的標(biāo)準(zhǔn)

由于目前高?？蒲性u價指標(biāo)體系的激勵導(dǎo)向存在偏差，很多高?？蒲腥藛T熱衷于“紙上專利”，為達(dá)到單位績效考核指標(biāo)，獲得職稱晉升及獎金等待遇，只要求拿到專利證書即可[1]，并且絕大部分高校對專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)評價也僅僅是停留在專利授權(quán)數(shù)量這一單一指標(biāo)上[5]，這給專利代理機(jī)構(gòu)提供了可乘之機(jī)，為了滿足這些“特殊需求”，專利代理機(jī)構(gòu)的專利代理人在進(jìn)行專利申請文件的撰寫時，為保障專利順利授權(quán)，不計較專利的實際保護(hù)價值而故意將專利的保護(hù)范圍限定在一個非常小的保護(hù)范圍，這樣很容易導(dǎo)致一些非常有市場前景的專利技術(shù)因保護(hù)范圍過小而失去巨大的商業(yè)價值。

三、高校與專利代理機(jī)構(gòu)合作構(gòu)架設(shè)計

針對目前高校與專利代理機(jī)構(gòu)在合作中存在的上述問題，筆者結(jié)合自身工作實踐設(shè)計了一套高校與專利代理機(jī)構(gòu)開展合作的新方式，其具體合作構(gòu)架如圖1所示。

圖1 高校與專利代理機(jī)構(gòu)合作構(gòu)架圖

（一）專利代理管理系統(tǒng)

專利代理管理系統(tǒng)是高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門與專利代理機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行專利業(yè)務(wù)對接的合作平臺，根據(jù)高校專利管理工作的基本需求和專利代理機(jī)構(gòu)的工作特點，專利代理管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備以下幾個方面的基本功能：

第一，專利技術(shù)交底書的提交功能。高校內(nèi)各個課題組可以通過學(xué)校分配給自己的專利系統(tǒng)賬號登錄到專利代理管理系統(tǒng)中，將自己預(yù)申請專利的專利技術(shù)交底書上傳到專利代理管理系統(tǒng)中。

第二，專利技術(shù)交底書的轉(zhuǎn)交功能。學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理部門通過管理員賬號登錄到專利代理管理系統(tǒng)后，可以看到各個課題組提交到系統(tǒng)中的專利技術(shù)交底書，對其進(jìn)行初審后可以通過專利代理管理系統(tǒng)將專利技術(shù)交底書轉(zhuǎn)交到合作的專利代理機(jī)構(gòu)的賬號名下。

第三，專利技術(shù)交底書的分配功能。專利代理機(jī)構(gòu)通過代理機(jī)構(gòu)賬號登錄到專利代理管理系統(tǒng)后，可以看到高校提交過來的各個課題組的專利技術(shù)交底書，專利代理機(jī)構(gòu)根據(jù)事先安排好的每個專利代理人對應(yīng)負(fù)責(zé)的課題組在專利代理管理系統(tǒng)中進(jìn)行專利技術(shù)交底書的案件分配。

第四，專利通知書的上傳功能。待專利代理人將專利申請?zhí)峤唤o專利局以后，專利代理人需要將各自負(fù)責(zé)的專利在審查過程中產(chǎn)生的各類專利通知書上傳到專利代理管理系統(tǒng)中，供高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門和對應(yīng)的課題組隨時登錄到系統(tǒng)中進(jìn)行查閱和處理。

第五，專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能。高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門、各個課題組和專利代理機(jī)構(gòu)均可以登錄到系統(tǒng)中根據(jù)各自擁有的權(quán)限來統(tǒng)計專利數(shù)據(jù)，精準(zhǔn)獲取專利申請、專利授權(quán)等相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)信息。

（二）高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門

高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門是專利合作平臺的甲方，其主要職責(zé)是為校內(nèi)各個課題組成員和專利代理機(jī)構(gòu)分配登錄賬號，對各個課題組成員提交的專利技術(shù)交底書進(jìn)行初審并轉(zhuǎn)交給專利代理機(jī)構(gòu)。

（三）專利代理機(jī)構(gòu)

專利代理機(jī)構(gòu)是專利合作平臺的乙方，其主要職責(zé)是將機(jī)構(gòu)內(nèi)的專利代理人按照高校各個課題組的研究方向進(jìn)行分類，并將高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)交過來的各個課題組的專利技術(shù)交底書在專利代理管理系統(tǒng)中準(zhǔn)確的分配給對應(yīng)的專利代理人手中。

（四）各個課題組

各個課題組是專利合作平臺中甲方的用戶，其主要職責(zé)是及時將課題組研究的最新科研成果通過技術(shù)交底書提交到專利代理管理系統(tǒng)中，供高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行初審，并對專利代理人上傳到專利代理管理系統(tǒng)中的各類專利通知書進(jìn)行答復(fù)和反饋。

（五）各個專利代理人

各個專利代理人是專利合作平臺中乙方的用戶，其主要職責(zé)是依據(jù)專利代理機(jī)構(gòu)在專利代理管理系統(tǒng)中分配過來的專利技術(shù)交底書與對應(yīng)的課題組成員進(jìn)行技術(shù)溝通，將專利技術(shù)交底書的技術(shù)方案順利轉(zhuǎn)化為專利申請文件，并提交到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局，及時將專利在審查過程中的相關(guān)通知書文件上傳到專利代理管理系統(tǒng)中。

（六）微信交流群/QQ交流群

微信和QQ是目前國內(nèi)采用的最重要的兩種通訊工具，為了提高溝通效果，每個專利代理人和相對應(yīng)的課題組成員可以單獨創(chuàng)建一個微信交流群或QQ交流群，當(dāng)課題組內(nèi)的成員在工作中遇到涉及專利方面的任何問題時，都可以在群里進(jìn)行提問，專利代理人在群內(nèi)的專業(yè)性解答可以起到解疑答惑和對群內(nèi)成員進(jìn)行專利知識普及宣傳的作用。

（七）專利文本質(zhì)量抽檢機(jī)構(gòu)

專利文本質(zhì)量抽檢機(jī)構(gòu)是專利合作平臺的第三方，其主要職責(zé)是受高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門的委托，隨機(jī)從專利代理管理系統(tǒng)中抽查專利代理機(jī)構(gòu)提交給國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的專利申請和審查答復(fù)文件，準(zhǔn)確對抽查到的專利文本質(zhì)量進(jìn)行客戶評價，并將評價結(jié)果及時反饋給高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門。

四、高校與專利代理機(jī)構(gòu)合作構(gòu)架的優(yōu)點

采用圖1所示的高校與專利代理機(jī)構(gòu)的合作架構(gòu)，在實踐中具有非常多的優(yōu)點，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，通過開發(fā)一個專利代理管理系統(tǒng)將高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門、各個課題組、專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人共同放到一個大平臺中進(jìn)行管理，一方面克服了目前高校在統(tǒng)計專利技術(shù)成果時采用自下而上進(jìn)行申報所造成的專利技術(shù)成果數(shù)量統(tǒng)計不夠精確的弊端，大大降低了高校的科研成果因不能及時轉(zhuǎn)化為專利而被意外流失的現(xiàn)象的發(fā)生；另一方面專利從申請到授權(quán)過程中產(chǎn)生的一系列通知書和文件都能在專利代理管理系統(tǒng)中進(jìn)行檢索和查詢，大大提高了高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門和專利代理機(jī)構(gòu)對專利全生命周期的管理效率。

第二，由于高校中每個課題組的科學(xué)研究具有傳承性和延續(xù)性，通過將每個課題組的技術(shù)交底方案指定給特定的專利代理人處理，可以幫助專利代理人加深對該課題組所研究技術(shù)領(lǐng)域的熟悉程度，提高課題組成員與專利代理人之間的進(jìn)行技術(shù)方案交流時的默契；同時通過籌建微信交流群/QQ交流群的方式也拓展了專利代理人同相應(yīng)課題組人員的交流渠道，有利于雙方建立長期穩(wěn)定的信任關(guān)系。

第三，通過引入第三方專利文本質(zhì)量抽檢機(jī)構(gòu)，一方面可以幫助高校的知識產(chǎn)權(quán)管理部門對合作的專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和水平做出客觀公正的評價，另一方面也能夠督促專利代理機(jī)構(gòu)的專利代理人撰寫出合理保護(hù)范圍的專利申請文本，降低高校為了授權(quán)而授權(quán)的“紙上專利”的數(shù)量，有利于促進(jìn)高校高價值專利的培育和科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

五、應(yīng)當(dāng)注意的幾個問題

第一，為了保證專利代理管理系統(tǒng)中專利信息的完整性，高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)制定面向全校的專利申請代理管理辦法，要求高校內(nèi)所有課題組人員的專利技術(shù)交底書全部都要通過專利代理管理系統(tǒng)提交；同時專利代理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)督促各個專利代理人及時將其負(fù)責(zé)代理的專利在審查過程中的相關(guān)通知書和文件上傳到專利代理管理系統(tǒng)中，從而充分保障專利代理管理系統(tǒng)中專利信息的完整性。

第二，為了保證專利代理質(zhì)量，高校在選擇專利代理機(jī)構(gòu)時應(yīng)當(dāng)采取向社會公開招標(biāo)的方式進(jìn)行，通過優(yōu)勝劣汰的方式選擇服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平都相對較好的專利代理機(jī)構(gòu)來作為長期合作伙伴；同時高校的知識產(chǎn)權(quán)管理部門還要定期委托第三方專利文本質(zhì)量抽檢機(jī)構(gòu)對專利代理管理系統(tǒng)中專利代理機(jī)構(gòu)提交的專利申請文件進(jìn)行抽查，對發(fā)現(xiàn)問題的專利申請案件督促相關(guān)專利代理人及時糾正，從而充分保障高校的科研成果真正得到國家專利權(quán)的有效保護(hù)。

第三，鑒于高校大部分科研人員對本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的知識比較精通，而對專利申請布局及運用保護(hù)方面的知識掌握有限，建議專利代理機(jī)構(gòu)不定期安排每位專利代理人到各自負(fù)責(zé)的高校課題組中開展專利相關(guān)知識的培訓(xùn)，通過培訓(xùn)一方面可以提高課題組全體人員對專利基礎(chǔ)知識的掌握能力，另一方面還可以增強(qiáng)專利代理人與課題組人員之間的信任關(guān)系，為專利代理人后續(xù)向課題組人員開展專利轉(zhuǎn)讓許可、專利侵權(quán)糾紛等高端知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)和條件。

[1]王希勇，李躍利.高校知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺建設(shè)研究[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2018，17（03）：240-242.

[2]姚敏杰.專利代理過程中不誠信狀況的研究[A].2014年中華全國專利代理人協(xié)會年會第五屆知識產(chǎn)權(quán)論壇論文集（第四部分）[C].中華全國專利代理人協(xié)會，2014：7.

[3]趙志遠(yuǎn).高質(zhì)量專利離不開高質(zhì)量代理[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報，2017-12-13（08）.

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[5]張夢龍.我國高校專利維持現(xiàn)狀分析及對策研究[D].中南大學(xué)，2014.