王 宇， 楊俊孝， 王 巖

(1.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，新疆烏魯木齊 830052； 2.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇南京 210095)

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制作為農(nóng)村改革的開端和新經(jīng)濟體制的基礎(chǔ)，對農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展起到了巨大的推動作用。然而隨著經(jīng)濟改革的持續(xù)深入，農(nóng)村現(xiàn)有土地制度的局限性及滯后性日益突出，農(nóng)戶土地均分所帶來的增產(chǎn)、增收空間有限等問題也逐漸暴露出來。小規(guī)模分散經(jīng)營的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式對于資源的優(yōu)化配置和勞動生產(chǎn)率的提高極其不利，農(nóng)業(yè)發(fā)展競爭力的提升亟需通過現(xiàn)代化的適度規(guī)模經(jīng)營來實現(xiàn)。適度規(guī)模經(jīng)營是在一定的環(huán)境和社會經(jīng)濟條件下，各生產(chǎn)要素(土地、勞動力、資金、技術(shù)、經(jīng)營管理、信息等)通過優(yōu)化配置組合最優(yōu)并使經(jīng)濟效益最佳的有效經(jīng)營方式[1-2]。土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中最不可替代的生產(chǎn)要素與重要載體，故農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營在很大程度上可通過土地適度規(guī)模經(jīng)營予以呈現(xiàn)。

多年來，學(xué)者圍繞土地適度規(guī)模經(jīng)營的目標和土地適度規(guī)模的確定展開激烈討論，不難看出，農(nóng)戶注重增收，而政府更注重增產(chǎn)。許慶等認為如果為了提高農(nóng)民的收入開展適度規(guī)模經(jīng)營是有效的，但如果政府為了提高糧食產(chǎn)量而推進適度規(guī)模經(jīng)營可能會適得其反[3]。李文明等指出追求糧食產(chǎn)出水平最大化和追求利潤最大化雙重目標存在現(xiàn)實矛盾，又有合理交集，以2種目標為導(dǎo)向確定的水稻適度規(guī)模為5.30～8.00 hm2[4]。張恒春等以糧食增產(chǎn)和農(nóng)民增收為視角，運用Tobit模型得出當前中國玉米種植戶的土地適度規(guī)模在 0.39～0.63 hm2之間；通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(data envelopment analysis，簡稱DEA)發(fā)現(xiàn)同一地區(qū)、同一作物的不同經(jīng)營類型的農(nóng)戶，其水稻種植的最佳規(guī)模也不同，一般性農(nóng)戶和專業(yè)性農(nóng)戶的最佳規(guī)模分別為0.41～0.47 hm2和 13.34～20.00 hm2[5-6]。不同區(qū)域、不同作物類型以及不同評定指標和評價方法的選取都會使研究結(jié)果存在差異。劉鳳芹認為一種有效率的生產(chǎn)組織形式或經(jīng)營規(guī)模是市場依據(jù)不同條件確定的，有效率的土地經(jīng)營規(guī)模并不統(tǒng)一，土地規(guī)模經(jīng)營的界限或內(nèi)涵是無法確定的[7]。本研究認為糧農(nóng)即有商品糧出售的農(nóng)戶，其土地適度規(guī)模是指在當?shù)丨h(huán)境和社會經(jīng)濟條件下，農(nóng)戶在小麥生產(chǎn)過程中，優(yōu)化配置各個生產(chǎn)要素，使全要素配置效率最優(yōu)時的土地規(guī)模區(qū)間。

為了促進土地適度規(guī)模經(jīng)營，近年來，國家不斷完善土地制度和社會化服務(wù)組織，并堅持落實好財政、信貸等扶持政策。從2015年起，國務(wù)院調(diào)整、完善了農(nóng)作物良種補貼、糧食直補和農(nóng)資綜合補貼3項補貼，統(tǒng)籌用于支持糧食適度規(guī)模經(jīng)營。根據(jù)現(xiàn)行政策，經(jīng)營規(guī)模越大補貼越多，這給農(nóng)戶帶來了補貼規(guī)模效益[8]。王歐等研究顯示，糧食補貼對農(nóng)民土地、資本、勞動力等要素投入有不同強度的激勵效應(yīng)[9-10]；Baffes等指出綜合性收入補貼可以提高農(nóng)民的投資能力，促使農(nóng)民通過投資使用新技術(shù)和新設(shè)備[11]；劉濱等認為農(nóng)業(yè)補貼在一定程度上促進了耕地資源豐富及以糧食收入為主的農(nóng)戶種糧面積的擴大[12]；陳慧萍等認為糧食補貼對固定資產(chǎn)、農(nóng)業(yè)勞動力投入的影響不顯著，但能顯著增加土地與流動資金投入[13-14]；吳連翠等認為擴大土地經(jīng)營規(guī)模有助于發(fā)揮糧食補貼政策對農(nóng)戶糧食增產(chǎn)和家庭增收的乘數(shù)效應(yīng)[15]。很多學(xué)者研究了農(nóng)業(yè)補貼對土地、勞動力、資本投入的影響，但將土地、勞動力、資本、技術(shù)等全要素的優(yōu)化配置作為一個生產(chǎn)經(jīng)營的整體，通過數(shù)理模型來分析農(nóng)業(yè)補貼對土地適度規(guī)模經(jīng)營影響的研究不多。已有研究顯示農(nóng)業(yè)補貼對糧農(nóng)生產(chǎn)過程中各個要素投入產(chǎn)生了重要影響，而土地適度規(guī)模經(jīng)營又是全要素優(yōu)化配置的結(jié)果。因此，本研究要探討的問題是農(nóng)業(yè)補貼是否通過影響糧農(nóng)全要素的投入，進而影響土地適度規(guī)模的確定；如果農(nóng)業(yè)補貼對土地適度規(guī)模經(jīng)營有影響，將產(chǎn)生何種影響；如何調(diào)整農(nóng)業(yè)補貼政策才能有助于實現(xiàn)土地適度規(guī)模經(jīng)營。

1 研究方法

1.1 研究方案設(shè)計

農(nóng)業(yè)補貼可以視為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的一種投入，但農(nóng)業(yè)補貼又并非與土地、勞動力類似的典型投入，主要原因：一是補貼不是一種必需投入，沒有補貼農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也可以進行； 二是單獨有補貼是不會有產(chǎn)出的[16]。Vercammen認為補貼采用直接給付方式，增加了農(nóng)戶收入，緩解了他們所面臨的信貸約束，促使他們增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入，提高了產(chǎn)出水平[17]。本研究將農(nóng)業(yè)補貼視作同一種產(chǎn)出，包括糧農(nóng)使用良種、農(nóng)資獲得的良種補貼，農(nóng)資綜合補貼和種糧農(nóng)戶獲得的糧食直補，這些補貼作為糧農(nóng)收益的一部分，可以看作糧農(nóng)生產(chǎn)糧食所帶來的一種產(chǎn)出。從這個角度來講，土地適度規(guī)模經(jīng)營和農(nóng)業(yè)補貼的關(guān)系可以通過一個“投入-產(chǎn)出”系統(tǒng)中的效率變化來解釋。為了研究農(nóng)業(yè)補貼對糧農(nóng)土地適度規(guī)模經(jīng)營的影響，本研究以糧食增產(chǎn)和農(nóng)民增收為目標，將農(nóng)業(yè)補貼金額作為產(chǎn)出的一種，結(jié)合土地、勞動力、資本、技術(shù)等必需投入，運用DEA評價方法，比較分析不同規(guī)模組糧農(nóng)收益不含補貼和收益含補貼的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進而評價全要素配置效率，確定土地適度規(guī)模的同時判斷農(nóng)業(yè)補貼在促進土地適度規(guī)模經(jīng)營方面是否有效(圖1)。如果補貼前后，綜合技術(shù)效率未得到顯著提升，則農(nóng)業(yè)補貼在提高全要素配置效率、促進土地適度規(guī)模經(jīng)營方面是無效率的。據(jù)此對無效率規(guī)模組糧農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營狀況進行改進，探索有利于土地適度規(guī)模經(jīng)營的補貼策略。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)來源于筆者所在課題組2016年6—8月對新疆糧食主產(chǎn)縣——奇臺縣的調(diào)查，奇臺縣是國家優(yōu)質(zhì)小麥種植基地，調(diào)查考慮到地理位置、人均耕地面積、土壤質(zhì)地、灌溉設(shè)施、交通條件以及農(nóng)民收入等情況選取了7個鄉(xiāng)、鎮(zhèn)(西地鎮(zhèn)、西北灣鄉(xiāng)、半截溝鎮(zhèn)、碧流河鄉(xiāng)、吉布庫鎮(zhèn)、老奇臺鄉(xiāng)、三個莊子鎮(zhèn))的28個村。為保證調(diào)研數(shù)據(jù)質(zhì)量，調(diào)研成員為師生，在正式調(diào)研之前，對全體調(diào)研成員進行了系統(tǒng)的培訓(xùn)。課題組成員首先收集了縣及各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)的一手資料，并對相關(guān)人員進行訪談，通過一對一形式完成了400戶農(nóng)戶的問卷調(diào)查，調(diào)查問卷涉及種糧農(nóng)戶的家庭情況、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及農(nóng)業(yè)補貼等內(nèi)容。由于研究主要針對有糧食生產(chǎn)的農(nóng)戶，最后篩選問卷353份，篩選率88%。

1.3 模型及指標選取

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是由美國的Charnes、Cooper和 Rhodes等于1978年首次提出的一種基于被評價對象間相對比較的非參數(shù)技術(shù)效率分析方法[18]。技術(shù)效率指的是生產(chǎn)單位實際產(chǎn)出和潛在產(chǎn)出之間關(guān)系的一種度量，經(jīng)濟學(xué)含義是保持產(chǎn)出不變時，節(jié)約投入的可能性，或保持投入不變時，增加產(chǎn)出的可能性[19]。DEA將效率的測度對象稱為決策單元(decision making units，簡稱DMU)，一般而言，DEA 方法可以從投入或產(chǎn)出2個角度來計算決策單元的績效水平?；谝?guī)模報酬不變模型(constant returns to scale，簡稱CRS)和規(guī)模報酬可變模型(variable return to scale，簡稱VRS)又可以將DEA模型分為CCR模型和BCC模型。前者核算得到DMU 的綜合技術(shù)效率(technical efficiency，簡稱TE)，后者則給出DMU的純技術(shù)效率(pure technical efficiency，簡稱PTE)。當規(guī)模報酬可變時存在規(guī)模效率(scale eficiency，簡稱 SE)，且可利用CRS模型處理分離規(guī)模效率，即SE=TE/PTE[20]。

本研究把每個農(nóng)戶看作一個決策單元，運用由Fare等改造的方法構(gòu)造一個生產(chǎn)最佳前沿面，把每個農(nóng)戶的生產(chǎn)同最佳實踐前沿面進行比較，從而測度每個農(nóng)戶的土地規(guī)模經(jīng)營的相對效率。規(guī)模效率可以用來判斷各農(nóng)戶的規(guī)模報酬區(qū)間是遞增或遞減，據(jù)此可以調(diào)整各農(nóng)戶的生產(chǎn)規(guī)模，使其達到最優(yōu)狀態(tài)[21]。DEA方法在分析多投入多產(chǎn)出的情況時具有特殊優(yōu)勢，其優(yōu)點在于它既不需要以參數(shù)形式規(guī)定前沿生產(chǎn)函數(shù)，也不受數(shù)據(jù)量綱的影響，不用事先了解輸入、輸出之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。糧農(nóng)土地適度規(guī)模經(jīng)營是一個多投入多產(chǎn)出的綜合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，選用DEA方法可以避免單要素投入產(chǎn)出以及選定固定生產(chǎn)函數(shù)的問題。此外，由于各個農(nóng)戶的土地規(guī)模并不是生產(chǎn)前沿面上的最優(yōu)狀態(tài)，所以本研究選取投入導(dǎo)向的報酬規(guī)?？勺兡Ｐ?VRS)。土地適度規(guī)模經(jīng)營是全要素優(yōu)化配置的結(jié)果，從全要素考慮，糧農(nóng)生產(chǎn)過程中的投入指標主要包括土地、資本、勞動力和技術(shù)。為兼顧糧食增產(chǎn)和農(nóng)戶增收，產(chǎn)出指標用糧食產(chǎn)量和糧食收益來表示，投入指標參照已有文獻中指標的選取情況[22-24]及新疆干旱區(qū)的特征(表1)。

2 模型結(jié)果及分析

2.1 模型結(jié)果

基于調(diào)研數(shù)據(jù)，根據(jù)上述選取的投入-產(chǎn)出指標將樣本中353戶糧農(nóng)作為決策單元，運用MaxDEA5軟件對奇臺縣小麥種植的全要素配置效率進行分析，由于調(diào)查地區(qū)戶均小麥種植面積相比于中東部地區(qū)較大，得出結(jié)果后將0 hm2<面積≤2 hm2的規(guī)模區(qū)間作為第1組，每增加2 hm2為新1組，將糧農(nóng)小麥種植面積劃分為16個規(guī)模區(qū)間(表2)，然后對每個規(guī)模區(qū)間里決策單元的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率求平均值得到不同規(guī)模組糧農(nóng)全要素配置效率。由表2可知，22 hm2<面積≤24 hm2這一規(guī)模區(qū)間的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，說明此規(guī)模組糧農(nóng)均為有效DMU，他們在當?shù)丨h(huán)境和社會經(jīng)濟條件下，實現(xiàn)了對全要素的優(yōu)化配置，不存在投入冗余和產(chǎn)出不足，該組糧農(nóng)的投入-產(chǎn)出均處在最佳生產(chǎn)前沿面上，可以得出奇臺縣小麥種植的適度規(guī)模為22～24 hm2。

表1 土地適度規(guī)模經(jīng)營投入產(chǎn)出指標選取

表2 不同規(guī)模組糧農(nóng)收益含補貼和不含補貼全要素配置效率

2.2 結(jié)果分析

2.2.1 農(nóng)業(yè)補貼對土地適度規(guī)模經(jīng)營的影響 農(nóng)業(yè)補貼對土地適度規(guī)模經(jīng)營的影響可以從收益不含補貼和收益含補貼的效率變化來解釋，綜合技術(shù)效率變化反映的是農(nóng)業(yè)補貼發(fā)放的類型、金額、方式及人員操作的技術(shù)水平在配套全要素投入規(guī)模方面的有效性，及使產(chǎn)出既定投入最小化的能力；純技術(shù)效率的變化反映的是農(nóng)業(yè)補貼發(fā)放的類型、金額、方式及人員操作的技術(shù)水平；規(guī)模效率變化反映的是糧食生產(chǎn)中補貼規(guī)模與全要素投入規(guī)模的優(yōu)化配置程度。由表2可以看出，產(chǎn)出指標中收益包含補貼的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率比收益不含補貼的效率值略高，353戶糧農(nóng)的平均綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別提高了1.40%、0.78%、0.74%。這表明農(nóng)業(yè)補貼后，糧農(nóng)生產(chǎn)過程中的全要素配置效率有了一定程度的提升。但還需進一步驗證這樣的變化是小范圍正常波動還是顯著增長，為此選用雙總體t檢驗，即檢驗16個不同規(guī)模組糧農(nóng)收益不含補貼和含補貼時的全要素配置效率是否有顯著差異。由于所劃分規(guī)模組數(shù)量小于50，首先對其進行K-S檢驗，即對同一規(guī)模組的2組效率值進行正態(tài)性檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)收益不含補貼和收益含補貼綜合技術(shù)效率的P值分別為0.61和0.49，純技術(shù)效率P值分別為0.74和0.73，規(guī)模效率P值分別為0.71和0.81，均大于0.05，接受原假設(shè)，即收益不含補貼和收益含補貼效率值均可認為近似正態(tài)分布，可進行雙總體t檢驗。對糧農(nóng)全要素配置的3組效率值進行如下假設(shè)：

H0：收益不含補貼和含補貼的綜合技術(shù)效率沒有顯著差別；

H1：收益不含補貼和含補貼的綜合技術(shù)效率有顯著差別；

2.2.2 農(nóng)業(yè)補貼對無效DMU的優(yōu)化 為使全要素配置最優(yōu)，進一步了解農(nóng)業(yè)補貼對土地適度規(guī)模經(jīng)營的影響，本研究對樣本中無效DMU進行改進，將無效DMU投影到最佳生產(chǎn)前沿面上，測算出無效DMU到有效決策單元的距離，然后分別計算出16個規(guī)模區(qū)間的糧農(nóng)收益不含補貼和含補貼的全要素平均冗余值；對土地、勞動力、種子、化肥、農(nóng)藥等要素投入量進行調(diào)整，以期達到目標值，變無效DMU為有效DMU，從而實現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營。

限于篇幅，本研究只列出土地(小麥種植面積)、勞動力(不同年齡段勞動力總數(shù))、資本(種子、農(nóng)藥、化肥、機械、排灌、雇工總費用)、技術(shù)(機械使用率和機械擁有量總和)4個要素的投入冗余值，沒有列出原始值和目標值(原始值+冗余值=目標值)，表3為收益不含補貼和含補貼的不同規(guī)模組糧農(nóng)全要素投入冗余量，其數(shù)值反映農(nóng)戶在生產(chǎn)小麥過程中多付出的投入代價，其減少量即為DMU可以節(jié)約的要素投入量。土地是各個生產(chǎn)要素的載體，土地投入量在全要素配置過程中尤其重要，無效DMU說明糧農(nóng)在小麥生產(chǎn)過程中的部分投入沒有發(fā)揮最佳作用，主要是因為小麥種植面積沒有達到適度的規(guī)模，不能使全要素協(xié)調(diào)配置，在一定程度上影響了各項生產(chǎn)要素的利用效率。例如4 hm2<面積≤6 hm2這一規(guī)模區(qū)間糧農(nóng)的小麥種植面積平均為5.25 hm2，要實現(xiàn)糧農(nóng)適度規(guī)模經(jīng)營，使糧食產(chǎn)量和收益最佳，需要減少各個要素投入量。如收益不含補貼時，此規(guī)模組小麥最佳種植面積只需4.40 hm2即可；小麥實際種植面積比最佳土地面積多了 0.85 hm2，同樣各項資本投入原始值比目標值實際上多投入了9 018.81元，勞動力實際上多投入 0.37個，技術(shù)投入比目標值多投入了 0.4。此外，通過對比發(fā)現(xiàn)，收益包含補貼的各個要素冗余量有所減少，進一步證明農(nóng)業(yè)補貼可以減少資源浪費，優(yōu)化要素配置，有利于實現(xiàn)土地適度規(guī)模經(jīng)營。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

新疆地區(qū)的糧農(nóng)小麥種植面積相對較大，各家庭享受到的農(nóng)業(yè)補貼金額也普遍高于中東部小規(guī)模糧食生產(chǎn)農(nóng)戶，因此研究新疆糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)補貼對土地適度規(guī)模經(jīng)營的影響具有一定的可行性和創(chuàng)新性。通過本研究得出下列結(jié)論：(1)在當?shù)噩F(xiàn)有環(huán)境和社會經(jīng)濟條件下，奇臺縣糧農(nóng)小麥種植的最優(yōu)規(guī)模區(qū)間為22～24 hm2。新疆地域遼闊，人均和戶均耕地面積均較大，相比于上文提到的中東部地區(qū)確定的土地適度規(guī)模，新疆小麥種植的適度規(guī)模區(qū)間較大。(2)通過DEA模型和SPSS軟件分析發(fā)現(xiàn)樣本中無效DMU數(shù)量較多，大多數(shù)農(nóng)戶在小麥生產(chǎn)過程中存在土地、資本、勞動力和技術(shù)投入冗余。農(nóng)業(yè)補貼可以激勵糧農(nóng)進一步擴大土地規(guī)模，土地作為其他生產(chǎn)要素的載體，其規(guī)模的適度擴大可以減少糧農(nóng)全要素投入冗余量，減少小麥生產(chǎn)資源的浪費，起到優(yōu)化全要素配置的作用，有利于實現(xiàn)糧農(nóng)土地適度規(guī)模經(jīng)營。(3)由于農(nóng)業(yè)補貼類型眾多，政府核實工作繁瑣，使得糧農(nóng)收益不含補貼和含補貼的純技術(shù)效率差異不顯著，農(nóng)業(yè)補貼對土地適度規(guī)模的正向影響主要通過糧農(nóng)獲得農(nóng)業(yè)補貼前后綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率的提高來體現(xiàn)。在農(nóng)業(yè)補貼發(fā)放過程中，人員操作技術(shù)水平亟需提高。

本研究的結(jié)論除適用于新疆奇臺縣外，還能對與該縣具有相似特征的天山北坡糧食生產(chǎn)區(qū)域提供一定的參考借鑒，這類區(qū)域應(yīng)具備以下特征：農(nóng)戶以小麥種植為主并享有一定金額的農(nóng)業(yè)補貼、人均或戶均耕地面積較大、農(nóng)作物灌溉基本滿足、當?shù)貦C械化程度較高等。雖然本研究的部分結(jié)論適用于中東部地區(qū)，但由于地域差異，確定的土地適度規(guī)模只能作為新疆地區(qū)小麥種植的參考，對于中部地區(qū)還需根據(jù)實際情況另作研究。

表3 不同規(guī)模組糧農(nóng)全要素投入冗余

3.2 建議

根據(jù)結(jié)論提出以下政策建議：(1)土地適度規(guī)模經(jīng)營是未來農(nóng)業(yè)發(fā)展的必然趨勢，但仍需因地施政，不能盲目、強行，應(yīng)保障大多數(shù)糧農(nóng)利益，在堅持家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的基礎(chǔ)上，有序推進農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，發(fā)展多種形式的土地適度規(guī)模經(jīng)營。(2)加大糧食適度規(guī)模經(jīng)營和耕地地力保護補貼力度，從而使農(nóng)戶適度擴大土地規(guī)模并減少全要素投入冗余，例如可增加“測土配方肥”施用補貼，以便降低糧農(nóng)肥料的過多投入，提高農(nóng)資利用效率。而加大補貼力度也有助于發(fā)揮農(nóng)業(yè)補貼和要素投入的規(guī)模效益，使糧農(nóng)能夠從土地適度規(guī)模經(jīng)營中實現(xiàn)增產(chǎn)增收的目標。(3)簡化補貼類型，不僅使糧農(nóng)清楚享受的補貼金額和類型，也減少了補貼發(fā)放程序和物資耗散路徑，起到精簡政府管理部門的作用，從而解決補貼發(fā)放過程中人員操作水平技術(shù)效率低的問題。

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