陳恩倫　龔洪

摘要： 第三方評(píng)價(jià)是“雙一流”建設(shè)政策的重要組成部分，核心是對(duì)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)成效的監(jiān)測(cè)評(píng)估。第三方評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)重心在于一流師資隊(duì)伍建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、科研水平提升、社會(huì)服務(wù)水平提高和文化傳承創(chuàng)新；作用機(jī)制在于提高“雙一流”建設(shè)的科學(xué)性和公信力，對(duì)“雙一流”建設(shè)的強(qiáng)化追蹤指導(dǎo)，提升“雙一流”建設(shè)師資質(zhì)量和國(guó)際聲譽(yù)，推進(jìn)“雙一流”學(xué)科與專業(yè)的并進(jìn)建設(shè)。評(píng)價(jià)實(shí)施原則要做到公正客觀，保證價(jià)值無(wú)涉；體現(xiàn)“雙一流”建設(shè)政策旨趣，保證合規(guī)合法；具備專業(yè)性，保證權(quán)威可信；兼顧質(zhì)量與公平以及學(xué)科與專業(yè)共進(jìn)建設(shè)，保證科學(xué)實(shí)效。運(yùn)用及參考第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)得出的有影響力的評(píng)價(jià)結(jié)果，有助于完善政府“雙一流”政策的頂層規(guī)劃，指導(dǎo)高校調(diào)適學(xué)科、專業(yè)及課程布局，為學(xué)生、家長(zhǎng)和企事業(yè)組織提供信息參考。

關(guān)鍵詞：高校治理；“雙一流”建設(shè)；第三方評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；學(xué)科評(píng)估；專業(yè)評(píng)估

中圖分類號(hào)： G640；G647.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-0717（2018）03-0044-07

收稿日期：2017-12-07

基金項(xiàng)目：中央高?；緲I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助重大培育項(xiàng)目“權(quán)利視角下的學(xué)校治理變革研究”（SWU1609111）。

作者簡(jiǎn)介：陳恩倫（1965-），男，貴州遵義人，教育學(xué)博士，西南大學(xué)教育學(xué)部教授、博士生導(dǎo)師，西南大學(xué)網(wǎng)絡(luò)與繼續(xù)教育學(xué)院院長(zhǎng)，主要從事教育政策與法規(guī)、教育管理研究；龔洪（通訊作者），四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué)教育學(xué)院博士研究生、重慶市教育法治研究中心助理研究員。

《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《總體方案》）和《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）兩個(gè)重要“雙一流”建設(shè)政策文件的頒布，標(biāo)志著新一輪高校建設(shè)動(dòng)態(tài)調(diào)整布局的正式起航?！半p一流”建設(shè)政策與“211工程”和“985工程”政策相比，一個(gè)較為突出的變化是明確提出了高校的“雙一流”建設(shè)方案要參考有影響力的第三方評(píng)價(jià)，以此形成長(zhǎng)效評(píng)價(jià)建設(shè)機(jī)制，并注重利用有資深影響力的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，對(duì)“雙一流”建設(shè)高校進(jìn)行多元式公正客觀的評(píng)價(jià)，保證遴選出的“雙一流”建設(shè)高校實(shí)至名歸。然而，在“雙一流”建設(shè)政策中，相關(guān)文件并未明確提出第三方評(píng)價(jià)的具體操作過(guò)程、評(píng)價(jià)方略及其標(biāo)準(zhǔn)，甚至對(duì)于第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備何種程度上的權(quán)利和應(yīng)該對(duì)實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)有何種責(zé)任，都沒(méi)有明確界說(shuō)。因此，為保障“雙一流”建設(shè)中第三方評(píng)價(jià)的客觀實(shí)效性，對(duì)涉及第三方評(píng)價(jià)的資格審查、標(biāo)準(zhǔn)考量、作用機(jī)制、實(shí)施原則和評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用等方面內(nèi)容進(jìn)行深入探討是不可忽略的重要議題?？茖W(xué)合理的實(shí)施構(gòu)想能夠在很大程度上保證“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)結(jié)果的高認(rèn)可度，實(shí)質(zhì)性地推動(dòng)“雙一流”建設(shè)邁向既定目標(biāo)。

一、“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的資格審查及標(biāo)準(zhǔn)

“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的核心，在于對(duì)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)成效的監(jiān)測(cè)評(píng)估，涉及遴選條件、程序和動(dòng)態(tài)管理等諸多方面，弄清其標(biāo)準(zhǔn)及資質(zhì)的作用之大不言而喻。

（一）“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的資格審查

依據(jù)資格獲得的途徑、權(quán)利大小的差異，“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的類型包括委托型和獨(dú)立型兩種，具備很強(qiáng)的公正性、客觀性、獨(dú)立性、透明性和專業(yè)性特質(zhì)，“涉及價(jià)值判斷與理性選擇的應(yīng)然規(guī)范性”[1]。在《辭海》中，“資格”被釋義為應(yīng)具備的條件、地位、身份、經(jīng)歷及資質(zhì)體格等。資格審查是第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)“雙一流”建設(shè)系列活動(dòng)進(jìn)行權(quán)威評(píng)價(jià)的必要前提條件，包括專業(yè)上的標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)上的資質(zhì)條件。首先，“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要具備專業(yè)層面上的基本標(biāo)準(zhǔn)。一方面，注冊(cè)機(jī)構(gòu)在審查“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資格時(shí)，要注重其評(píng)價(jià)工作能力、專業(yè)人才結(jié)構(gòu)、專業(yè)知識(shí)背景、信譽(yù)度與公信力等方面的資質(zhì)審查、審核，嚴(yán)格把握專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，“雙一流”建設(shè)專家委員會(huì)在第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出建設(shè)高校方案和意見(jiàn)時(shí)，要復(fù)查評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專業(yè)評(píng)價(jià)能力、專業(yè)人才結(jié)構(gòu)、專業(yè)知識(shí)背景和行業(yè)評(píng)價(jià)公信力，確保資質(zhì)條件好的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)評(píng)價(jià)工作，通過(guò)資格審查做到從源頭上保障“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)及建設(shè)方案提議的科學(xué)性、合理性和合規(guī)性。

其次，“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還要滿足法律法規(guī)層面上的資格條件。第一，依法設(shè)立并獲得獨(dú)立的法人資格、具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力、獲得專業(yè)資質(zhì)證書，保障“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)責(zé)任主體落到實(shí)處，避免追責(zé)困難；第二，具備健全和完善的內(nèi)部管理制度、質(zhì)量控制制度、評(píng)估經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，能獨(dú)立、客觀、公正、誠(chéng)信、科學(xué)、高效地開(kāi)展評(píng)價(jià)工作；第三，具有固定的工作場(chǎng)所、設(shè)施、設(shè)備等硬件，具有從事評(píng)價(jià)活動(dòng)的必要設(shè)備；第四，符合評(píng)估工作相關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)、規(guī)范等特殊要求和條件，以保證“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的價(jià)值無(wú)涉、實(shí)事求是和科學(xué)性。

（二）“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的基本標(biāo)準(zhǔn)

“雙一流”建設(shè)政策提出的第三方評(píng)價(jià)具有側(cè)重點(diǎn)和針對(duì)性，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)體現(xiàn)出《總體方案》和《實(shí)施辦法》中關(guān)于師資隊(duì)伍建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、科研水平和社會(huì)服務(wù)水平提升、文化傳承創(chuàng)新等建設(shè)任務(wù)和遴選要求。

第一，評(píng)價(jià)要體現(xiàn)“雙一流”建設(shè)人才強(qiáng)校戰(zhàn)略，注重以一流人才的師資隊(duì)伍、科學(xué)家及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)來(lái)引領(lǐng)“雙一流”建設(shè)。一流的師資隊(duì)伍是推動(dòng)“雙一流”建設(shè)的前提保障，國(guó)際學(xué)術(shù)的前沿性研究也需要依靠一流師資隊(duì)伍來(lái)完成。所以，為了保障評(píng)價(jià)結(jié)果符合“雙一流”建設(shè)政策中師資隊(duì)伍的建設(shè)任務(wù)，第三方評(píng)價(jià)應(yīng)注重從師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)和科研影響力等宏觀層面上深入考評(píng)，把有多少國(guó)際學(xué)術(shù)前沿的一流專家、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、學(xué)科領(lǐng)軍人物和教師結(jié)構(gòu)“老、中、青”優(yōu)化配置作為評(píng)價(jià)“雙一流”建設(shè)的重要指標(biāo)，從注重科研發(fā)表數(shù)量到關(guān)注數(shù)量、質(zhì)量雙重標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，第三方評(píng)價(jià)要根據(jù)《總體方案》和《實(shí)施辦法》中的一流師資隊(duì)伍建設(shè)的任務(wù)和要求，緊密結(jié)合教學(xué)和科研、學(xué)科與專業(yè)的統(tǒng)籌建設(shè)，并以一流學(xué)科建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)教師的科研誠(chéng)信、教學(xué)水平、業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)教師成長(zhǎng)與發(fā)展規(guī)律，做好教師政治素養(yǎng)和師德師風(fēng)層面上的細(xì)化評(píng)價(jià)。

第二，評(píng)價(jià)要以學(xué)生為本位，把促進(jìn)學(xué)生發(fā)展放在評(píng)價(jià)目標(biāo)首位，突出“雙一流”建設(shè)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的核心地位。人才培養(yǎng)在“雙一流”建設(shè)中占據(jù)核心地位，因而也是“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容。在高校層面，第三方評(píng)價(jià)要充分考量本科生和研究生的教育質(zhì)量及立德樹(shù)人任務(wù)的落實(shí)情況，把高校辦學(xué)特色、優(yōu)勢(shì)學(xué)科、課程建設(shè)對(duì)學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)效果納入重要評(píng)價(jià)范圍。要根據(jù)社會(huì)認(rèn)可度來(lái)評(píng)價(jià)高校人才培養(yǎng)質(zhì)量和實(shí)際效果，重點(diǎn)評(píng)價(jià)高校學(xué)科結(jié)構(gòu)和專業(yè)布局是否有利于學(xué)生成長(zhǎng)與優(yōu)秀人才的培養(yǎng)。在政府層面，第三方評(píng)價(jià)要注重中央政府、地方政府在制訂“雙一流”建設(shè)政策和實(shí)施教育資源配置之際，是否遵循和體現(xiàn)出創(chuàng)新人才培養(yǎng)的核心目標(biāo)定位，始終把學(xué)生成長(zhǎng)成才、人才培養(yǎng)質(zhì)量擺在“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵位置。

第三，評(píng)價(jià)要注重科研組織及運(yùn)行機(jī)制的健全情況和協(xié)同創(chuàng)新的成效，以考評(píng)“雙一流”建設(shè)的科學(xué)研究水平。一流科研組織的建立、一流科研機(jī)制的健全和高效能的科研協(xié)同創(chuàng)新是提升“雙一流”建設(shè)科研水平的基礎(chǔ)。第三方評(píng)價(jià)應(yīng)主動(dòng)把遵循“雙一流”建設(shè)對(duì)一流科學(xué)研究的要求和任務(wù)作為其實(shí)施評(píng)價(jià)的基本前提，并把“基礎(chǔ)研究處于科學(xué)前沿，原始創(chuàng)新能力較強(qiáng)，形成具有重要影響的新知識(shí)新理論；應(yīng)用研究解決了國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重大關(guān)鍵性技術(shù)和工程問(wèn)題，或?qū)崿F(xiàn)了重大顛覆性技術(shù)創(chuàng)新；哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究為解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供了有效支撐”[2]作為評(píng)價(jià)高校學(xué)科科研水平高低的重要指標(biāo)。同時(shí)，第三方評(píng)價(jià)還應(yīng)通過(guò)評(píng)價(jià)學(xué)科布局來(lái)推動(dòng)一流學(xué)科的優(yōu)化建設(shè)，以中國(guó)特色化的學(xué)科學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性的科研問(wèn)題，注重評(píng)價(jià)科研機(jī)制、組織模式創(chuàng)新效果以及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的高水平科研能力。

第四，評(píng)價(jià)須以國(guó)家重大需求的滿足程度和高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化效果為指標(biāo)，以評(píng)估“雙一流”建設(shè)的社會(huì)服務(wù)水平。從《總體方案》和《實(shí)施辦法》中不難發(fā)現(xiàn)，以滿足國(guó)家重大需求為導(dǎo)向和提升高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化效果是第三方評(píng)價(jià)“雙一流”建設(shè)社會(huì)服務(wù)水平的重點(diǎn)內(nèi)容。評(píng)價(jià)要關(guān)注產(chǎn)學(xué)研的深化融合能否推動(dòng)“雙一流”建設(shè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，突出“雙一流”建設(shè)為國(guó)家高教強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略實(shí)施和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率。同時(shí)，第三方評(píng)價(jià)要把“合作辦學(xué)、合作育人、合作發(fā)展”的績(jī)效和高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率作為考核“雙一流”建設(shè)高校社會(huì)服務(wù)水平的重要指標(biāo)，明晰催化產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型和技術(shù)變革、推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展和以市場(chǎng)為導(dǎo)向的“強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新項(xiàng)目與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)對(duì)接”[3]的“雙一流”建設(shè)任務(wù)也是第三評(píng)價(jià)的重要范疇。

第五，評(píng)價(jià)應(yīng)注重高校文化傳承創(chuàng)新，關(guān)注“雙一流”建設(shè)過(guò)程中的文化自覺(jué)與文化自信?！半p一流”建設(shè)中有關(guān)擴(kuò)展師生的文化視野、增強(qiáng)文化創(chuàng)新能力、弘揚(yáng)中華優(yōu)秀文化以及通過(guò)“雙一流”建設(shè)來(lái)加強(qiáng)國(guó)際合作交流、形成較強(qiáng)的國(guó)際文化影響力等要求，強(qiáng)調(diào)由傳統(tǒng)式的文化知識(shí)傳授向文化傳承創(chuàng)新轉(zhuǎn)換，以增進(jìn)文化自覺(jué)與文化自信，這些都是“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。所以，第三評(píng)價(jià)應(yīng)把高校參與文化創(chuàng)新、創(chuàng)意、創(chuàng)作、傳承度、貢獻(xiàn)率和社會(huì)主義核心價(jià)值觀融入教育教學(xué)的實(shí)況，作為評(píng)價(jià)“雙一流”建設(shè)實(shí)現(xiàn)文化傳承創(chuàng)新的重要標(biāo)準(zhǔn)，并把校風(fēng)、教風(fēng)和學(xué)風(fēng)作為評(píng)價(jià)特色一流大學(xué)精神文化建設(shè)的基本指標(biāo)。

二、“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的作用機(jī)制

“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)往往獨(dú)立于教育行政系統(tǒng)之外，能夠客觀公正地評(píng)價(jià)“雙一流”建設(shè)高校的建設(shè)方案和實(shí)施效果，是“雙一流”建設(shè)的重要外部驅(qū)動(dòng)力。

（一）充分利用第三方評(píng)價(jià)提高“雙一流”建設(shè)的科學(xué)性和公信力

高校管理者（政府）和辦學(xué)者（學(xué)校）因?yàn)樘幱诟叨壤嫦嚓P(guān)者位置，其做出的評(píng)價(jià)結(jié)果很難讓公眾信服，其評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正性、科學(xué)性和公信力往往遭到質(zhì)疑。所以，“管控大學(xué)的機(jī)構(gòu)和人員不能參與評(píng)價(jià)大學(xué)，評(píng)價(jià)大學(xué)的機(jī)構(gòu)不能參與辦大學(xué)或管理大學(xué)，辦大學(xué)的機(jī)構(gòu)和人員又不能參加評(píng)價(jià)大學(xué)和管理大學(xué)，就如同運(yùn)動(dòng)員和裁判員，各司其職，應(yīng)徹底實(shí)現(xiàn)管、評(píng)、辦分離”[4]。然而，“雙一流”建設(shè)高校的第三方評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)價(jià)值無(wú)涉，打破了政府集舉辦者、管理者、評(píng)價(jià)者于一體的大學(xué)傳統(tǒng)管理格局和評(píng)價(jià)體系，實(shí)質(zhì)性地實(shí)現(xiàn)了“管辦評(píng)”相分離，并通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)為“雙一流”建設(shè)高校提供評(píng)價(jià)服務(wù)。因此，第三方評(píng)價(jià)能夠?yàn)椤半p一流”建設(shè)高校評(píng)價(jià)制度的設(shè)計(jì)提供公正、公平原則和客觀標(biāo)準(zhǔn)，具有極強(qiáng)的公信力。加之第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)具有很強(qiáng)的專業(yè)性特質(zhì)，以此為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)結(jié)果也明顯具備客觀性、公正性、專業(yè)性和權(quán)威性，可信度明顯高于政府做出的“第二評(píng)價(jià)”和高校本身做出的“第一評(píng)價(jià)”?？梢?jiàn)，作為獨(dú)立于政府和學(xué)校的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，依據(jù)“雙一流”建設(shè)任務(wù)與要求，對(duì)高校的學(xué)科水平、科研能力、辦學(xué)績(jī)效和資源配置等做出的評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)而言更具有科學(xué)性與可信力，能夠真實(shí)客觀地反映“雙一流”建設(shè)高校的辦學(xué)水平和學(xué)科實(shí)力。基于此，“雙一流”建設(shè)專家委員會(huì)充分利用第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，參考有影響力的第三方評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制，構(gòu)建多元主體參與機(jī)制，有助于提升“雙一流”建設(shè)的科學(xué)性和評(píng)價(jià)結(jié)果的公信力。

（二）運(yùn)用第三方評(píng)價(jià)對(duì)“雙一流”建設(shè)進(jìn)行強(qiáng)化追蹤指導(dǎo)

通過(guò)《2016年世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評(píng)價(jià)研究報(bào)告》發(fā)現(xiàn)，“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)“一是將世界一流大學(xué)與世界一流學(xué)科同時(shí)評(píng)價(jià)、同時(shí)發(fā)布；二是根據(jù)我國(guó)建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的需要和世界高校發(fā)展的客觀規(guī)律，重新審視和調(diào)整評(píng)價(jià)方案；三是將世界一流和中國(guó)一流的大學(xué)及學(xué)科進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)信心、找出差距，明確發(fā)展的方向，為加快實(shí)現(xiàn)高等教育強(qiáng)國(guó)的中國(guó)夢(mèng)貢獻(xiàn)力量”[5]。由此可見(jiàn)，“雙一流”建設(shè)及其實(shí)施需要不斷通過(guò)第三方評(píng)價(jià)來(lái)進(jìn)行強(qiáng)化追蹤和客觀指導(dǎo)。同時(shí)，“作為外部評(píng)價(jià)，第三方評(píng)價(jià)打破了固有工作格局，依托專業(yè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體和有資質(zhì)的社會(huì)組織，實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性、社會(huì)化的專業(yè)評(píng)價(jià)”[6]。因此，鑒于其相對(duì)獨(dú)立性、多層級(jí)性、專業(yè)性、公正性、規(guī)范性等獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，第三方評(píng)價(jià)能夠?yàn)椤半p一流”建設(shè)的強(qiáng)化追蹤和客觀指導(dǎo)提供科學(xué)評(píng)價(jià)生態(tài)圈。并且，依據(jù)《總體方案》和《實(shí)施辦法》開(kāi)展第三方評(píng)價(jià)，其結(jié)果能夠科學(xué)地反映出“雙一流”建設(shè)高校的辦學(xué)績(jī)效和學(xué)科水平。通過(guò)權(quán)威性第三方評(píng)價(jià)，能夠跟蹤“雙一流”建設(shè)的相應(yīng)實(shí)施過(guò)程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)中存在的問(wèn)題并作出中肯的評(píng)價(jià)，有助于提出客觀、真實(shí)、可行以及合符“雙一流”建設(shè)發(fā)展規(guī)律的指導(dǎo)建議。除此之外，第三方評(píng)價(jià)通過(guò)加強(qiáng)“雙一流”建設(shè)的過(guò)程評(píng)價(jià)和結(jié)果導(dǎo)向評(píng)價(jià)，還有助于建構(gòu)“雙一流”建設(shè)動(dòng)態(tài)化的調(diào)整管理機(jī)制。

（三）利用第三方評(píng)價(jià)提升“雙一流”建設(shè)的師資質(zhì)量和國(guó)際聲譽(yù)

第三方評(píng)價(jià)不僅能夠助推“雙一流”建設(shè)高校師資質(zhì)量的世界一流性，還有利于世界一流人才的培育和世界一流學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)換，提高“雙一流”建設(shè)高校的國(guó)際聲譽(yù)。高質(zhì)量的專職教師隊(duì)伍是“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)內(nèi)容，而高被引的科學(xué)家、領(lǐng)軍人物、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)則被視為“雙一流”建設(shè)高校師資質(zhì)量水平的最高標(biāo)準(zhǔn)。第三方評(píng)價(jià)把高質(zhì)量師資人才的多寡作為“雙一流”建設(shè)的重要指標(biāo)，對(duì)“雙一流”建設(shè)師資質(zhì)量的提升意義重大。一流師資質(zhì)量代表著“雙一流”建設(shè)可持續(xù)性發(fā)展的核心動(dòng)力和源泉，優(yōu)秀教師人才的儲(chǔ)備是第三方評(píng)價(jià)用來(lái)衡量“雙一流”建設(shè)的重要指標(biāo)。另外，現(xiàn)今“雙一流”建設(shè)高校的國(guó)際影響力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力主要是通過(guò)ESI排名、教育部學(xué)位中心學(xué)科評(píng)估、遴選專家委員意見(jiàn)、第三方權(quán)威評(píng)價(jià)、論文被引率等幾個(gè)主要指標(biāo)來(lái)加以衡量的。事實(shí)上，第三方評(píng)價(jià)結(jié)果也是衡量“雙一流”建設(shè)國(guó)際聲譽(yù)、影響力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要數(shù)據(jù)信息。

（四）借助第三方評(píng)價(jià)推進(jìn)“雙一流”學(xué)科與專業(yè)的并進(jìn)建設(shè)

“學(xué)科專業(yè)的調(diào)整優(yōu)化與交叉融合是面向社會(huì)需求、建設(shè)一流學(xué)科的必然要求”[7]?！半p一流”建設(shè)強(qiáng)調(diào)學(xué)科與專業(yè)布局的科學(xué)性和合理性?！半p一流”建設(shè)不僅要重視一流學(xué)科的建設(shè)，也要兼顧一流專業(yè)的發(fā)展建設(shè)，只有兼顧二者才能更好地推動(dòng)“雙一流”建設(shè)?！半p一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)甚為注重“在如今雙一流正式啟動(dòng)的背景下，重新慎思學(xué)科與專業(yè)所具有的本義，并理性地審視兩者之間的關(guān)系”[8]，“堅(jiān)持以學(xué)科為基礎(chǔ)，著力打造學(xué)科領(lǐng)域高峰，鼓勵(lì)新興學(xué)科、交叉學(xué)科，布局一批國(guó)家急需、支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和區(qū)域發(fā)展”[2]的一流學(xué)科建設(shè)；同時(shí)，第三方評(píng)價(jià)也強(qiáng)調(diào)具備專業(yè)建設(shè)特質(zhì)的“有高質(zhì)量的本科生教育和研究生教育”[2]。從國(guó)際高等教育咨詢的世界大學(xué)排名榜、泰晤士高等教育的世界大學(xué)排名榜、武書連的學(xué)科排名榜、校友會(huì)的學(xué)科排名榜、上交大的世界學(xué)術(shù)排名榜等權(quán)威第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的大學(xué)排名來(lái)看，這些排行涉及綜合領(lǐng)域、學(xué)科領(lǐng)域、專業(yè)領(lǐng)域等諸多方面，不僅包括學(xué)科的排名，還有構(gòu)成學(xué)科體系的各專業(yè)排名。據(jù)此可見(jiàn)，“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)在注重一流學(xué)科評(píng)價(jià)的同時(shí)，也重視一流專業(yè)的評(píng)價(jià)，有助于“雙一流”建設(shè)專家委員會(huì)根據(jù)第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，更好地對(duì)“雙一流”建設(shè)高校學(xué)科與專業(yè)建設(shè)的實(shí)際情況進(jìn)行考量，進(jìn)而引導(dǎo)和推動(dòng)“雙一流”建設(shè)高校學(xué)科與專業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的實(shí)施原則

“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)涉及到方案設(shè)計(jì)、建設(shè)任務(wù)、遴選過(guò)程、動(dòng)態(tài)管理、組織實(shí)施等諸多方面，必須以科學(xué)理念來(lái)構(gòu)建第三方評(píng)價(jià)的實(shí)施原則。

（一）評(píng)價(jià)要做到公正客觀，保證價(jià)值無(wú)涉

《實(shí)施辦法》明確提出“‘雙一流建設(shè)高校根據(jù)建設(shè)方案對(duì)建設(shè)情況進(jìn)行自評(píng)，專家委員會(huì)根據(jù)建設(shè)高校的建設(shè)方案和自評(píng)報(bào)告，參考有影響力的第三方評(píng)價(jià)，對(duì)建設(shè)成效進(jìn)行評(píng)價(jià)”[2]。因此，客觀公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)以保證價(jià)值無(wú)涉是“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的必備品質(zhì)和核心要素。那么，“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)如何才能做到公正客觀，以期保證價(jià)值無(wú)涉？一方面，不管是委托式第三方評(píng)價(jià)還是獨(dú)立式第三方評(píng)價(jià)，在對(duì)高?！半p一流”建設(shè)成效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)保持地位獨(dú)立。第三方評(píng)價(jià)要做到獨(dú)立于“雙一流”建設(shè)專家委員會(huì)，不能與“雙一流”建設(shè)利益高度相關(guān)者的政府、學(xué)校和其它科研機(jī)構(gòu)存在任何利害和從屬關(guān)系，這樣才能保證“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)不被政府和高校干預(yù)、干擾。另一方面，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在對(duì)“雙一流”建設(shè)成效具體實(shí)施評(píng)價(jià)時(shí)，不能存在主觀意旨的價(jià)值判斷，而應(yīng)客觀公正地評(píng)價(jià)“雙一流”建設(shè)的事實(shí)成效和本真面目。同時(shí)，第三方評(píng)價(jià)相關(guān)主體在評(píng)價(jià)“雙一流”建設(shè)成效過(guò)程中，不能按照自身興趣和好惡來(lái)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也不能夾攜任何偏見(jiàn)和陳見(jiàn)，而應(yīng)該遵循世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的任務(wù)、目標(biāo)、原則以及實(shí)證資料進(jìn)行追索與評(píng)價(jià)，保證“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)過(guò)程和評(píng)價(jià)結(jié)果做到價(jià)值無(wú)涉，并且真實(shí)可靠。

（二）評(píng)價(jià)要體現(xiàn)“雙一流”建設(shè)政策旨趣，保證合規(guī)合法

第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)“雙一流”建設(shè)成效時(shí)，須遵循“雙一流”建設(shè)的政策旨趣，依法依規(guī)對(duì)“雙一流”建設(shè)進(jìn)行過(guò)程評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)。一方面，在“雙一流”建設(shè)評(píng)價(jià)過(guò)程中，第三方評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)指標(biāo)要緊扣“雙一流”建設(shè)政策的主旨，嚴(yán)格遵循《總體方案》和《實(shí)施辦法》的任務(wù)和要求。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在制定“雙一流”建設(shè)成效考評(píng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)過(guò)程、評(píng)價(jià)項(xiàng)目以及評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)之際，要遵照《總體方案》的基本原則、指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、建設(shè)任務(wù)和改革任務(wù)，按照“以中國(guó)特色學(xué)科評(píng)價(jià)為主要依據(jù)，參考國(guó)際相關(guān)評(píng)價(jià)因素，綜合高校辦學(xué)條件、學(xué)科水平、辦學(xué)質(zhì)量、主要貢獻(xiàn)、國(guó)際影響力等情況，論證確定一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”[2]。同時(shí)，要把《實(shí)施辦法》提及的“改革的實(shí)施情況、建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)完成情況、學(xué)科水平、資金管理使用情況等”[2]作為重要評(píng)價(jià)導(dǎo)向，保證第三方評(píng)價(jià)切實(shí)合符“雙一流”建設(shè)政策的任務(wù)規(guī)定。另一方面，第三方評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)結(jié)果上同樣須遵循“雙一流”建設(shè)的政策旨趣，抓住《總體方案》和《實(shí)施辦法》的任務(wù)和要求，保障第三方評(píng)價(jià)所呈現(xiàn)出的評(píng)價(jià)結(jié)果合法合規(guī)。所以，為保障第三方評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)結(jié)果有利于推動(dòng)“雙一流”建設(shè)政策的有效貫徹和落實(shí)，須把遵照“雙一流”建設(shè)政策旨趣作為重要前提原則，依照政策旨趣來(lái)評(píng)價(jià)“雙一流”建設(shè)的具體成效，為“雙一流”建設(shè)起到保駕護(hù)航的同時(shí)，捍衛(wèi)第三方評(píng)價(jià)的權(quán)威性。

（三）評(píng)價(jià)本身要具備專業(yè)性，保證權(quán)威可信

第三方評(píng)價(jià)本身所具備的專業(yè)品質(zhì)是對(duì)“雙一流”建設(shè)進(jìn)行權(quán)威評(píng)價(jià)的重要基石。專業(yè)品質(zhì)是“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的權(quán)威保障，保證所作出的評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)“雙一流”建設(shè)能起到正向引導(dǎo)?！暗谌皆u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)之所以能夠在市場(chǎng)和社會(huì)上得到認(rèn)可和贊譽(yù)，在很大程度上取決于其出色的專業(yè)化的評(píng)價(jià)理念、人才儲(chǔ)備、技術(shù)支持和制度保障”[9]。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)所具有的專業(yè)化評(píng)價(jià)人才、評(píng)價(jià)理念、評(píng)價(jià)技術(shù)及評(píng)價(jià)制度，保障了第三方評(píng)價(jià)對(duì)“雙一流”建設(shè)成效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)的權(quán)威性和可靠性。而且，第三方評(píng)價(jià)只有具備了這些專業(yè)性，才能保障其評(píng)價(jià)結(jié)果具有較高影響力和參考價(jià)值。因此，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自身建設(shè)，保持在評(píng)價(jià)理念、評(píng)價(jià)制度、評(píng)價(jià)方式方法等方面的先進(jìn)性。同時(shí)，要組建專業(yè)化的評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)，保證評(píng)價(jià)人員具備極強(qiáng)的專業(yè)評(píng)價(jià)能力、專業(yè)評(píng)價(jià)素質(zhì)和專業(yè)評(píng)價(jià)知識(shí)，具備較高專業(yè)層面上的評(píng)價(jià)理論、技術(shù)、方式、方法、理念，以此為“雙一流”建設(shè)的評(píng)價(jià)方案和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行周密、科學(xué)設(shè)計(jì)，做到以評(píng)價(jià)人員的專業(yè)品質(zhì)來(lái)保證第三方評(píng)價(jià)的權(quán)威性和可靠性。

（四）評(píng)價(jià)要兼顧“質(zhì)量與公平”和“學(xué)科與專業(yè)”共進(jìn)建設(shè)，保證科學(xué)實(shí)效

為了讓“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)能夠切實(shí)貫徹“統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)從高等教育大國(guó)到高等教育強(qiáng)國(guó)的歷史性跨越”[3]的方略，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)既要把“質(zhì)量與公平”的統(tǒng)籌發(fā)展納入到“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的范疇，又要把“學(xué)科與專業(yè)”建設(shè)作為“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，保證第三方評(píng)價(jià)的全面性、科學(xué)性。一是對(duì)“雙一流”建設(shè)成效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)需要兼顧好“質(zhì)量與公平”?！案哔|(zhì)量”是保障大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入“雙一流”建設(shè)高校的必備條件，因而第三方評(píng)價(jià)需要考慮到學(xué)科水平、辦學(xué)特色、科研實(shí)力等相應(yīng)的辦學(xué)質(zhì)量因素，同時(shí)需要把這些因素作為重要的實(shí)施評(píng)價(jià)指標(biāo)?！半p一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)要以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以價(jià)值中立為原則和“堅(jiān)持扶優(yōu)扶需扶新扶特”為標(biāo)準(zhǔn)，避免第三方評(píng)價(jià)成為加劇“雙一流”建設(shè)布局“馬太效應(yīng)”的制造者，同時(shí)也要防范一些假借弱勢(shì)之名而不思進(jìn)取的高校利用第三方評(píng)價(jià)尋求保護(hù)傘，而影響評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性、公正性。二是要做好“雙一流”建設(shè)中“學(xué)科與專業(yè)”建設(shè)評(píng)價(jià)的統(tǒng)籌兼顧。一流專業(yè)是一流學(xué)科建設(shè)的關(guān)鍵保障。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在制定“雙一流”建設(shè)成效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及實(shí)施具體評(píng)價(jià)過(guò)程中，必須將一流學(xué)科建設(shè)和一流專業(yè)建設(shè)評(píng)價(jià)活動(dòng)統(tǒng)籌兼顧，做到“學(xué)科與專業(yè)”建設(shè)的融合并進(jìn)，以此實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和高效用。

四、“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

運(yùn)用“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，可為政府建設(shè)“雙一流”提供資政報(bào)告，給高校一流大學(xué)、一流學(xué)科、一流專業(yè)建設(shè)提供反饋和指導(dǎo)意見(jiàn)，為企事業(yè)組織單位及學(xué)生、家長(zhǎng)提供信息參考。

其一，政府可運(yùn)用“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)的結(jié)果，指導(dǎo)和完善“雙一流”政策的頂層規(guī)劃。一是運(yùn)用第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，幫助政府診斷“雙一流”建設(shè)方案是否合情、合理和合法。政府通過(guò)權(quán)威第三方評(píng)價(jià)結(jié)果提供的實(shí)證信息數(shù)據(jù)，判斷自身在“雙一流”建設(shè)中作出的人才培養(yǎng)目標(biāo)、一流師資隊(duì)伍強(qiáng)校戰(zhàn)略、科學(xué)研究標(biāo)準(zhǔn)以及社會(huì)服務(wù)職能、文化傳承創(chuàng)新要求是否切實(shí)合符政策旨趣和高教強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略；依據(jù)價(jià)值無(wú)涉和客觀公正的第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，反思政府所制定的宏觀指導(dǎo)政策在多大程度上推動(dòng)了“雙一流”建設(shè)進(jìn)程，抑或貫徹程度；借助權(quán)威、科學(xué)、可信的第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，檢視政府在“雙一流”建設(shè)具體實(shí)施過(guò)程中是否存在越位、缺位、錯(cuò)位等不合理、不合法的行為和現(xiàn)象，以此促進(jìn)政府合理定位和規(guī)劃調(diào)整。二是利用第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，完善和細(xì)化“雙一流”建設(shè)的實(shí)施細(xì)則及扶持制度。政府根據(jù)第三方評(píng)價(jià)結(jié)果所反饋的信息數(shù)據(jù)，可進(jìn)一步完善“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)思想、實(shí)施原則、實(shí)施方法、建設(shè)目標(biāo)以及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，以此構(gòu)建和完善系統(tǒng)性的“雙一流”建設(shè)實(shí)施體系；健全有利于彰顯特色、打造優(yōu)勢(shì)學(xué)科、凝聚專業(yè)實(shí)力、提升高校整體實(shí)力、爭(zhēng)創(chuàng)一流的“雙一流”建設(shè)扶持制度，指導(dǎo)“雙一流”建設(shè)政策科學(xué)、合理制訂。與此同時(shí)，政府可借助第三方評(píng)價(jià)結(jié)果的實(shí)證數(shù)據(jù)和信息，指導(dǎo)“雙一流”建設(shè)方案的頂層設(shè)計(jì)，系統(tǒng)謀劃“雙一流”建設(shè)的“管辦評(píng)”相分離和“權(quán)責(zé)利”相對(duì)等的體制機(jī)制建構(gòu)。

其二，高?？蛇\(yùn)用和參考有影響力的第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，適時(shí)調(diào)整學(xué)科、專業(yè)及課程布局。第三方評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)高校學(xué)科、專業(yè)、課程建設(shè)有很強(qiáng)的指導(dǎo)作用。“學(xué)科是科學(xué)學(xué)的概念，它既是指一個(gè)知識(shí)體系，又是指一種學(xué)術(shù)制度；專業(yè)是社會(huì)學(xué)的概念，其意是專門學(xué)業(yè)或?qū)ｉT職業(yè)；課程則是教育學(xué)的概念。課程來(lái)源于學(xué)科，是從學(xué)科知識(shí)中選擇一部分‘最有價(jià)值的知識(shí)組成教學(xué)內(nèi)容；專業(yè)是由若干門課程組成的，圍繞一個(gè)培養(yǎng)目標(biāo)組成的課程群就是一個(gè)專業(yè)”[10]?！半p一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)在注重學(xué)科、專業(yè)、課程區(qū)別化的同時(shí)，又兼顧三者間的一體化建設(shè)。權(quán)威性第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)出的“一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”，其對(duì)高校學(xué)科建設(shè)、專業(yè)設(shè)置和課程調(diào)整具有極強(qiáng)的指導(dǎo)性和針對(duì)性。因此，高校在加快“雙一流”建設(shè)進(jìn)程時(shí)，可運(yùn)用第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在“一流學(xué)科”建設(shè)層面的評(píng)價(jià)結(jié)果，從整體上指導(dǎo)和調(diào)適大學(xué)學(xué)科、專業(yè)和課程的后續(xù)發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)“大學(xué)內(nèi)部治理的轉(zhuǎn)型”[11]；有助于高校注重優(yōu)化特色專業(yè)和學(xué)科設(shè)置，加快推進(jìn)世界一流學(xué)科建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以一流學(xué)科、一流專業(yè)和一流課程的融合式發(fā)展來(lái)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)。

其三，學(xué)生、家長(zhǎng)和企事業(yè)組織單位可參考“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，運(yùn)用所提供的學(xué)科專業(yè)排名數(shù)據(jù)和一流人才培育信息來(lái)?yè)裥袢?。?quán)威性第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)做出的一流大學(xué)、一流學(xué)科和一流專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果具備極強(qiáng)的公信力，能為學(xué)生和家長(zhǎng)提供客觀公正的、專業(yè)化的排位指導(dǎo)。據(jù)此，學(xué)生和家長(zhǎng)可參考有影響力的第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，再結(jié)合自身實(shí)際情況和資格條件選擇心儀的大學(xué)和專業(yè)。同時(shí)，企事業(yè)組織單位可運(yùn)用權(quán)威第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)“雙一流”建設(shè)成效所作出的科研綜合實(shí)力、師資團(tuán)隊(duì)質(zhì)量、社會(huì)服務(wù)能力、科研成果轉(zhuǎn)換實(shí)力以及科技前瞻研究水平排名等評(píng)價(jià)結(jié)果，擇優(yōu)選擇高水平的高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，并以此進(jìn)一步完善合作機(jī)制、拓展合作領(lǐng)域，注重以項(xiàng)目為依托來(lái)精準(zhǔn)、務(wù)實(shí)地推進(jìn)合作，探索并推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的新模式；企事業(yè)組織單位還可依據(jù)“雙一流”建設(shè)第三方評(píng)價(jià)結(jié)果面向人才培養(yǎng)質(zhì)量高、大學(xué)排名靠前、學(xué)科一流的高校來(lái)?yè)駜?yōu)選拔所需人才。

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