李光紅，賈　軍

(濟(jì)南大學(xué) 商學(xué)院，山東 濟(jì)南 250002)

2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，旨在爭(zhēng)奪未來(lái)全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程逐漸加快，也逐步從勞動(dòng)、資源密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)“逆向回流”和發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)“高端躍升”并存的現(xiàn)象對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型開(kāi)放形成“雙向擠壓”的倒逼機(jī)制，因此，加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)高端化升級(jí)迫在眉睫①申俊喜，楊若霞：《長(zhǎng)三角地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)TFP增長(zhǎng)差異及高端化發(fā)展路徑研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2018年第3期。。中國(guó)政府在金融危機(jī)之后適時(shí)提出大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并提高到戰(zhàn)略性高度，希望能夠通過(guò)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高端技術(shù)引領(lǐng)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。通過(guò)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)提高產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展。然而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也面臨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，掌握的關(guān)鍵核心技術(shù)少等突出問(wèn)題②張古鵬：《新能源技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠|(zhì)量研究——以風(fēng)能和太陽(yáng)能技術(shù)為例》，《研究與發(fā)展管理》，2013年第1期。。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高端發(fā)展離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)，特別是核心技術(shù)的掌握對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)乃至整體產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)至關(guān)重要。因此，有效判斷戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，識(shí)別戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)領(lǐng)域，研究并探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的演變特征，有助于中國(guó)企業(yè)改善技術(shù)戰(zhàn)略布局，追趕并攀登技術(shù)制高點(diǎn)。

一、文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的重點(diǎn)關(guān)注。如呂巖威(2013)*呂巖威，孫慧：《中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素研究——基于18個(gè)大類(lèi)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的分析》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，2013年第11期。認(rèn)為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率水平低下，并呈現(xiàn)起伏波動(dòng)的特征。李煜華(2015)*李煜華,王月明,胡瑤瑛：《基于結(jié)構(gòu)方程模型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素分析》，《科研管理》,2015年第8期。研究發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、高校及科研機(jī)構(gòu)的參與、產(chǎn)業(yè)內(nèi)組織單元的互搏意愿、關(guān)鍵資源、運(yùn)營(yíng)管理對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著影響。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵是突破性技術(shù)創(chuàng)新，以有效支持其高端發(fā)展，學(xué)者們也展開(kāi)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的探索。如武建龍(2014)*武建龍,王宏起,李力：《模塊化動(dòng)態(tài)背景下我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)、困境與突破——基于我國(guó)手機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新演變史的考察》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》,2014年第6期。從模塊化視角，分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征以及實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破的動(dòng)力與阻力，系統(tǒng)構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新路徑。Paulo et al(2017)*De Paulo,A.F.,Porto,G.S.,“Solar Energy Technologies and Open Innovation:A Study Based on B:Bliometric and Social Network Analysis”.Energy Policy,2017,108(9):228-238.采用web of science 2000-2014年期間發(fā)表的太陽(yáng)能和開(kāi)放式創(chuàng)新研究成果，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法發(fā)現(xiàn)，太陽(yáng)能研究廣泛存在，太陽(yáng)能技術(shù)開(kāi)發(fā)與科學(xué)研究真實(shí)合作促進(jìn)了太陽(yáng)能技術(shù)發(fā)展，中國(guó)在區(qū)域中占主導(dǎo)地位。

針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否遭遇“天花板”效應(yīng)問(wèn)題，已經(jīng)有學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)的研究與探討。如任保全(2014)*任保全，王亮亮：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端化了嗎》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》,2014年第3期?；趹?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)微觀數(shù)據(jù)研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)“輕技術(shù)創(chuàng)新，重規(guī)模擴(kuò)張”低端化傾向。劉志彪(2012)*劉志彪：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高端化:基于“鏈”的經(jīng)濟(jì)分析》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》，2012年第3期。從產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈、服務(wù)鏈和生態(tài)鏈這五個(gè)方面，尋求推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展的政策取向和措施，以避免我國(guó)剛剛起步的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為新的低端“加工制造業(yè)”。胡大立等(2016)*胡大立，伍亮：《技術(shù)勢(shì)力、市場(chǎng)勢(shì)力與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》,2016 年第22期。提出產(chǎn)業(yè)高端化是產(chǎn)業(yè)勢(shì)力提升的過(guò)程,戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)高端化必須培育和提升產(chǎn)業(yè)勢(shì)力，并對(duì)技術(shù)勢(shì)力、市場(chǎng)勢(shì)力的內(nèi)涵及形成,以及技術(shù)勢(shì)力、市場(chǎng)勢(shì)力與產(chǎn)業(yè)高端化三者之間的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了研究，提出了培育技術(shù)勢(shì)力和市場(chǎng)勢(shì)力的相關(guān)建議。

根據(jù)上述分析可知，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究已經(jīng)涉及到產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，但對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展成因等問(wèn)題關(guān)注不足。例如，是技術(shù)進(jìn)步還是技術(shù)效率改善或是規(guī)模擴(kuò)展促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高端化呢？有沒(méi)有出現(xiàn)“天花板”效應(yīng)？若出現(xiàn)天花板效應(yīng)，其根源是什么？又如何進(jìn)行技術(shù)戰(zhàn)略布局等等?；诖?，本文以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，采集新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)9個(gè)細(xì)分行業(yè)19年的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法，測(cè)度新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化情況及其分解變動(dòng)情況，揭示新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展中的“天花板”效應(yīng)。之后，本文從核心技術(shù)發(fā)展的角度分析“天花板”效應(yīng)產(chǎn)生的深層次原因，并提出相應(yīng)的技術(shù)戰(zhàn)略，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高端發(fā)展提供依據(jù)。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“天花板”效應(yīng)

(一)研究模型和數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文采用基于DEA非參數(shù)Malmquist指數(shù)法實(shí)證研究新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的9個(gè)細(xì)分行業(yè)1997-2015年的全要素生產(chǎn)率(TFP)變化及其分解，以探索新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。在Fare等人研究出基于產(chǎn)出導(dǎo)向的Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建公式如下：

表1　新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(lèi)

資料來(lái)源：本文研究數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2002-2016)，各種價(jià)格指數(shù)摘自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2016

(1)

如果放松規(guī)模報(bào)酬恒定(CRS)約束，在規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)條件下，技術(shù)效率變化指數(shù)(TEC)可以繼續(xù)分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)(PTEC)和規(guī)模效率變化指數(shù)(SEC)。

(2)

這樣在規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)下，Malmquist TFP指數(shù)可以分解為三個(gè)部分：

(二)指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(lèi)目錄(2002)》《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(lèi)(2013)》《〈高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(lèi)(2013)〉與〈高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(lèi)目錄〉(國(guó)統(tǒng)字〔2002〕33號(hào))對(duì)照表》,結(jié)合《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)(2012)》，按照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》(GB/T 4754-2011)，從中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中整理出屬于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的9類(lèi)細(xì)分行業(yè)，這些行業(yè)具備相同的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)，屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的交集。具體內(nèi)容如表1所示。

2.指標(biāo)選取

本文基于數(shù)據(jù)可得性和適宜性原則，借鑒任保全(2014)的處理方式，產(chǎn)出指標(biāo)選擇“主營(yíng)業(yè)務(wù)收入(億元)”和“凈利潤(rùn)(億元)”。因?yàn)檫@兩項(xiàng)指標(biāo)能夠反映產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、生產(chǎn)效益、盈利水平或償債能力等。同時(shí)，根據(jù)陳一博(2012)*陳一博,宛晶：《創(chuàng)業(yè)板上市公司全要素生產(chǎn)率分析-基于DEA-Malmquist指數(shù)法的實(shí)證研究》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》,2012年第4期。等大多數(shù)實(shí)證研究的慣例，選擇“從業(yè)人員年平均人數(shù)(人)”(L)作為勞動(dòng)要素的投入指標(biāo)，選擇“新增固定資產(chǎn)值”折算后得到的“固定資產(chǎn)存量(億元)”(K)作為資本投入指標(biāo)。為了消除價(jià)格因素的影響，本文處理如下：“主營(yíng)業(yè)務(wù)收入”按照“工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)”平減，“新增固定資產(chǎn)”按照“固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)”平減，“凈利潤(rùn)”按照“工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)”平減。所有的價(jià)格指數(shù)都摘自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2016》，所有的價(jià)格平減指數(shù)都以1995年為基期。

關(guān)于“資本存量K”的估算，采用國(guó)際上通用的“永續(xù)盤(pán)存法”處理。估算的公式為：

Kit=Kit-1(1-δ)+Iit，t=1，2，…19。i=1，2，…，9。

(3)

式中,Kit、Kit-1分別表示第i個(gè)行業(yè)在第t年和t-1年的資本存量，Iit表示第i個(gè)行業(yè)在第t年的新增固定資產(chǎn)。該方法涉及到基期(1995年)資本存量的估算,本文用基期的年末固定資產(chǎn)原價(jià)代替。本文按照張軍等(2009)的研究，資本折舊率采用10%。

(三)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)“天花板”效應(yīng)實(shí)證分析

利用DEAP2.1軟件，對(duì)1997-2015年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)分年度整體TFP變化率及其分解進(jìn)行測(cè)度，相應(yīng)的分解結(jié)果如表2所示。

表2　1997-2015年新一代信息產(chǎn)業(yè)分年度整體TFP變化率及其分解

從表2可以看出，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)18個(gè)跨年度全要素生產(chǎn)率變化率為1.085，說(shuō)明新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率平均每年增加了8.5%，相比上一年都有大幅度的提升。其中技術(shù)進(jìn)步平均每年增長(zhǎng)率為8.4%，而技術(shù)效率平均每年增長(zhǎng)率為0.1%，這表明在整個(gè)考察期內(nèi)，整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改善共同推動(dòng)全要素生產(chǎn)率的提升，相對(duì)于技術(shù)效率改善，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升起到主導(dǎo)作用。

分段考察發(fā)現(xiàn)，“前期”全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率均值為12.3%，主要取決于技術(shù)進(jìn)步，年均增長(zhǎng)率為21.3%，而技術(shù)效率由于在1998年、1999年和2003年非常低，導(dǎo)致年平均增長(zhǎng)率下降7.5%，出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。“中期”全要素生產(chǎn)率變化率年均為1.066，說(shuō)明入世后中國(guó)該產(chǎn)業(yè)TFP年均增長(zhǎng)率為6.6%，主要由于技術(shù)進(jìn)步(年均增長(zhǎng)3.0%)和技術(shù)效率改善(年均增長(zhǎng)3.5%)雙輪驅(qū)動(dòng)造成的?！昂笃凇比厣a(chǎn)率變化率年均為1.055，主要是由于技術(shù)效率改善(年均增長(zhǎng)8.5%)導(dǎo)致的，而技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)波動(dòng)惡化趨勢(shì)，該值為0.972，小于1，意味著技術(shù)退步(年均2.8%)?？v觀三個(gè)時(shí)段，研究發(fā)現(xiàn)TFP增長(zhǎng)率呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢(shì)，由12.6%降到6.6%，進(jìn)一步下降到5.5%，低于全部年均TFP增長(zhǎng)率(8.5%)。顯然，技術(shù)進(jìn)步惡化是其主因。

新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步由21.3%降到3.0%，進(jìn)一步下降到-2.8%，低于全部年均技術(shù)進(jìn)步率(8.4%)，下滑趨勢(shì)非常明顯。這也刻畫(huà)出中國(guó)技術(shù)追趕的路線(xiàn)，由技術(shù)洼地逐漸追到技術(shù)平地，現(xiàn)在中國(guó)正處于技術(shù)高地，技術(shù)無(wú)從引進(jìn)，無(wú)法模仿，只有依靠自主創(chuàng)新。而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程，從技術(shù)研發(fā)到技術(shù)成熟到市場(chǎng)推廣到產(chǎn)業(yè)化需要漫長(zhǎng)的過(guò)程，而且充滿(mǎn)不確定性，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步上的受挫。因此，多年以來(lái)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步上都較為明顯，但隨著技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到一定水平之后，技術(shù)進(jìn)步逐漸減緩，無(wú)法有效支撐產(chǎn)業(yè)高端突破，“天花板”效應(yīng)明顯。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略選擇

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步減緩的根源分析

從世界各國(guó)工業(yè)化進(jìn)程來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是通過(guò)技術(shù)研發(fā)而獲得的原始技術(shù)創(chuàng)新，也就是說(shuō)該類(lèi)技術(shù)進(jìn)步主要是依靠自主創(chuàng)新，表現(xiàn)為擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)利技術(shù)，特別是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)更是如此；另一類(lèi)是通過(guò)他國(guó)技術(shù)擴(kuò)散獲得的技術(shù)，即通過(guò)模仿其他國(guó)家的已有的技術(shù)來(lái)獲得，也可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)等手段獲得。這類(lèi)技術(shù)進(jìn)步通常表現(xiàn)為擁有較少的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即使是不掌握核心技術(shù)也可以通過(guò)接受其他國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)。以往，中國(guó)自主創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，技術(shù)進(jìn)步主要是來(lái)自于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散。然而，當(dāng)中國(guó)的技術(shù)模仿達(dá)到一定程度時(shí)，難以接觸到國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的核心技術(shù)，再加上西方發(fā)達(dá)國(guó)家在關(guān)鍵核心技術(shù)上對(duì)中國(guó)施行技術(shù)封鎖，技術(shù)進(jìn)步難以獲得?；谏鲜龇治隹芍F(xiàn)階段條件下，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步不能再依賴(lài)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散，必須通過(guò)自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)原始技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，抓住了核心技術(shù)發(fā)展才能有效提高自主創(chuàng)新能力，從而有助于突破“天花板”效應(yīng)。接下來(lái)，本文將從核心技術(shù)的視角分析如何進(jìn)行技術(shù)戰(zhàn)略布局以促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高端發(fā)展。

(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)識(shí)別與分析——基于中美可穿戴技術(shù)比較

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的可穿戴技術(shù)為例來(lái)分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展問(wèn)題。可穿戴技術(shù)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)(SIPO)。SIPO提供的專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了1985年以來(lái)所有公開(kāi)或者公告的近200萬(wàn)件中國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)，是研究中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各類(lèi)技術(shù)發(fā)展的合適數(shù)據(jù)來(lái)源。作者于2017年8月28日在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，可穿戴技術(shù)的檢索策略為在題名或者摘要中包含“可穿戴設(shè)備”“可穿戴計(jì)算機(jī)”等詞語(yǔ)，結(jié)合相關(guān)專(zhuān)家意見(jiàn)，共篩選得到5307個(gè)專(zhuān)利。同時(shí)，以“wearable device”等詞語(yǔ)查詢(xún)美國(guó)的可穿戴技術(shù)，篩選共得到7300個(gè)專(zhuān)利。

2.核心技術(shù)識(shí)別方法

本文對(duì)核心技術(shù)的識(shí)別方法基本步驟如下：

(1)利用關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘方法，借鑒Changwoo Choi(2007)*Choi C.,Kim S.,Park Y.“A Patent-based Cross Impact Analysis for Quantitative Estimation of Technological Impact:The Case of Information and Communication Technology”.Technological Forecasting & Social Change,2007,74(8):1296-1314.提出的利用技術(shù)領(lǐng)域間的交互影響來(lái)構(gòu)建技術(shù)間的關(guān)聯(lián)矩陣。

表3　可穿戴技術(shù)領(lǐng)域頻繁項(xiàng)集的中美比較(前10名)

表4　中美可穿戴技術(shù)核心技術(shù)比較

(2)設(shè)置最小置信度和支持度，確定有效關(guān)聯(lián)規(guī)則。

(3)依據(jù)技術(shù)領(lǐng)域間的關(guān)聯(lián)規(guī)則，構(gòu)建技術(shù)領(lǐng)域間相互影響的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的K-core方法識(shí)別核心技術(shù)領(lǐng)域。

3.核心技術(shù)分析

(1)中美可穿戴技術(shù)頻繁項(xiàng)集比較分析

本文在設(shè)置最小支持度為0.005的基礎(chǔ)上，利用數(shù)據(jù)挖掘方法計(jì)算了可穿戴技術(shù)領(lǐng)域的頻繁項(xiàng)集，其中，支持度反映了每條專(zhuān)利信息包含該技術(shù)領(lǐng)域的概率。如表3所示：

表3反映了中國(guó)和美國(guó)可穿戴技術(shù)涉及最多的技術(shù)領(lǐng)域，限于篇幅本文僅顯示前10個(gè)。從表3可知，中國(guó)的可穿戴技術(shù)主要集中在G06F、A61B、G02B等幾個(gè)技術(shù)小類(lèi)，而美國(guó)的可穿戴技術(shù)也主要集中在A61B、G06F、G02B等幾個(gè)小類(lèi)。兩個(gè)國(guó)家的差異是中國(guó)還涉及了H04M、H04L等技術(shù)領(lǐng)域，而美國(guó)則還涉及到了G06K、G09G等相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域。整體來(lái)看，在可穿戴技術(shù)上，兩國(guó)總體差異并不大。從專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域集中情況來(lái)看，美國(guó)更集中在A61B、G06F，其專(zhuān)利數(shù)量更多。

(2)中美可穿戴核心技術(shù)比較

利用上文所述核心技術(shù)的識(shí)別方法對(duì)中美可穿戴技術(shù)進(jìn)行了核心技術(shù)識(shí)別。其中，將K-core值2以上的所有技術(shù)領(lǐng)域均認(rèn)定為核心技術(shù)領(lǐng)域，具體如表4所示。

根據(jù)表4可知，中國(guó)可穿戴技術(shù)的核心技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)較少，且集中在A61B小類(lèi)。而美國(guó)的可穿戴核心技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)較為廣泛，在A61B、G06F等技術(shù)領(lǐng)域均發(fā)展較快。A61B的IPC分類(lèi)號(hào)是指診斷、外科、鑒定等相關(guān)醫(yī)學(xué)技術(shù)，這也表明中美兩國(guó)均將具體的信息技術(shù)與醫(yī)學(xué)相結(jié)合來(lái)發(fā)展可穿戴技術(shù)，兩者具有類(lèi)似性。美國(guó)除了應(yīng)用于醫(yī)學(xué)相關(guān)領(lǐng)域外，在G06F(數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理)、G02B(光學(xué)元件、系統(tǒng)或儀器)、G06T(一般的圖像數(shù)據(jù)處理或產(chǎn)生)等技術(shù)領(lǐng)域均作為核心技術(shù)發(fā)展較快。需要特別指出的是，中國(guó)在G06F領(lǐng)域也是發(fā)展較快的，專(zhuān)利技術(shù)數(shù)量也較多，但其對(duì)其他領(lǐng)域并未產(chǎn)生影響，難以作為核心技術(shù)推進(jìn)。

(三)戰(zhàn)略性新興企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略選擇

依據(jù)上文的中美兩國(guó)可穿戴技術(shù)的比較可知，在核心技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方面，中國(guó)還遠(yuǎn)落后于美國(guó)的發(fā)展。盡管中美兩國(guó)皆從醫(yī)學(xué)領(lǐng)域展開(kāi)探索，但在信息技術(shù)領(lǐng)域等方面，中國(guó)需要有更大的進(jìn)步。基于此，本文認(rèn)為未來(lái)中國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略選擇首先應(yīng)當(dāng)是進(jìn)一步拓展技術(shù)范圍，增加技術(shù)多元化程度。特別是在國(guó)內(nèi)外核心技術(shù)都較為重視的領(lǐng)域，如可穿戴技術(shù)的G06、G02等技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)一步拓展。因?yàn)?，隨著技術(shù)不斷發(fā)展，新技術(shù)的出現(xiàn)需要多樣化的技術(shù)基礎(chǔ)，技術(shù)融合成為促進(jìn)新技術(shù)突破的重要方法和手段。當(dāng)然，技術(shù)多元化的選擇不能是盲目的，結(jié)合世界新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，把握關(guān)鍵核心技術(shù)突破，才能更有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展。其次，在進(jìn)行核心技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展過(guò)程中，要更注重專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量。在可穿戴技術(shù)中，中國(guó)的G06F的專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量并不高。G06F技術(shù)領(lǐng)域本身專(zhuān)利數(shù)量并不少，但其對(duì)可穿戴技術(shù)整體突破貢獻(xiàn)有限。因此，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研加大投入、重點(diǎn)關(guān)鍵技術(shù)突破等手段，提升專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量是突破“天花板”效應(yīng)的關(guān)鍵。

四、結(jié)論及政策建議

本文利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)資料，采用基于DEA非參數(shù)Malmquist指數(shù)法實(shí)證研究新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的9個(gè)細(xì)分行業(yè)1997-2015年的全要素生產(chǎn)率變化及其分解，以探索新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。研究發(fā)現(xiàn)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步上都較為明顯，但隨著技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到一定水平之后，技術(shù)進(jìn)步逐漸減緩，無(wú)法有效支撐產(chǎn)業(yè)高端突破，“天花板”效應(yīng)明顯。本文又進(jìn)一步分析“天花板”效應(yīng)存在的根源在于核心技術(shù)能力不強(qiáng)，之后，以可穿戴技術(shù)為例對(duì)比分析中美兩國(guó)的可穿戴技術(shù)核心技術(shù)領(lǐng)域狀況，提出加強(qiáng)核心技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)投入、技術(shù)多元化發(fā)展等技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。

本文的研究結(jié)論蘊(yùn)含著相應(yīng)的政策啟示。

首先，進(jìn)一步提高自主創(chuàng)新能力，突破核心技術(shù)成為國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展的關(guān)鍵。隨著中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷進(jìn)步，人們也逐漸意識(shí)到單純依賴(lài)于技術(shù)模仿已經(jīng)行不通，加強(qiáng)自主創(chuàng)新成為攀登技術(shù)制高點(diǎn)的唯一路徑。而攀登技術(shù)制高點(diǎn)的關(guān)鍵是核心技術(shù)突破，國(guó)內(nèi)在此方面還存在一定差距。因此，鼓勵(lì)企業(yè)在核心技術(shù)研發(fā)上加大投入是政策設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。未來(lái)，政府可以通過(guò)相關(guān)政策如稅收政策、財(cái)政補(bǔ)貼等助力核心技術(shù)突破。

其次，對(duì)于基礎(chǔ)研究以及產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)需要國(guó)家重點(diǎn)投入以實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破。技術(shù)融合成為目前技術(shù)發(fā)展的一種趨勢(shì)，技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性也使得核心技術(shù)突破有助于產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平提升，因此，政府重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)，利用產(chǎn)學(xué)研、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等實(shí)現(xiàn)在核心技術(shù)上的突破變得尤為重要。特別是對(duì)于那些企業(yè)不愿投入但對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展又至關(guān)重要的基礎(chǔ)技術(shù)或產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，國(guó)家需要統(tǒng)籌謀劃，通過(guò)科研院所、高校以及企業(yè)等合作完成。

最后，進(jìn)一步提升國(guó)內(nèi)專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量。研究表明，中國(guó)的核心技術(shù)影響力不夠，因此，提高專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量也是下一步國(guó)內(nèi)政策關(guān)注的重點(diǎn)，可利用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合等方式加大專(zhuān)利研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。一旦國(guó)內(nèi)專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量得到提升，核心技術(shù)影響力也將不斷增大，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展必將得到保障。