王許亮，門小璐，胡宗彪

(1.武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖北 武漢 430073)

自2008年中國超越美國成為全球最大的CO2排放國以來，中國的能源消耗與碳排放等能源環(huán)境問題成為國際社會關(guān)注的焦點(diǎn)。2009年，中國在《哥本哈根協(xié)議》中承諾，到2020年，中國單位GDP 的CO2排放在2005年的基礎(chǔ)上降低40%-45%；2016年，中國進(jìn)一步在《巴黎協(xié)定》中提出CO2排放在2030年左右達(dá)到峰值并努力盡早達(dá)峰的目標(biāo)。與此同時，中國經(jīng)濟(jì)從過去的兩位數(shù)高速增長逐漸下行到當(dāng)前7%左右的速度，進(jìn)入“新常態(tài)”。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的宏觀背景下，如何實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長的雙重目標(biāo)成為政府亟待解決的問題，而解決這一問題的關(guān)鍵在于提高綠色全要素生產(chǎn)率(簡稱綠色TFP)①[1]。

當(dāng)前，服務(wù)業(yè)在中國經(jīng)濟(jì)中逐漸占據(jù)了主體地位。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重從1978年的23.9%逐步上升到2016年的51.6%，這說明中國的經(jīng)濟(jì)由工業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)主導(dǎo)，服務(wù)業(yè)成為中國經(jīng)濟(jì)增長的新動力。然而，一個不容忽視的問題是中國的服務(wù)業(yè)增長是以資源消耗和生態(tài)環(huán)境惡化為代價的粗放型增長[2]。1995年-2015年間，中國總體以及服務(wù)業(yè)能源消耗總量分別從1995年的131 176，12 400萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加到2015年的425 806，71 603萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，而同期服務(wù)業(yè)能源消耗占全國的比例也相應(yīng)地從1995年的9.45%提升到2015年的16.66%②。可見，服務(wù)業(yè)生產(chǎn)活動所引起的能源消耗問題日益嚴(yán)重，由此帶來的碳排放問題也不容忽視。因此，提升服務(wù)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率水平對促進(jìn)中國服務(wù)經(jīng)濟(jì)綠色低碳發(fā)展意義重大。那么，近年來，中國服務(wù)業(yè)分行業(yè)的綠色TFP的增長情況如何？不同類別的細(xì)分服務(wù)業(yè)部門的綠色TFP增長是否存在差異？中國服務(wù)業(yè)的綠色TFP是收斂的還是發(fā)散的？影響中國服務(wù)業(yè)綠色TFP增長的具體因素又有哪些？對這些問題的分析有助于中國政府制定和落實(shí)更合理的服務(wù)業(yè)行業(yè)發(fā)展政策，從而實(shí)現(xiàn)中國服務(wù)業(yè)部門穩(wěn)增長與節(jié)能降耗的協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

鑒于本文的研究對象是服務(wù)業(yè)綠色TFP的變動趨勢及收斂性，下面主要從服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率測度、綠色生產(chǎn)率收斂等兩個層面對既有文獻(xiàn)進(jìn)行述評。

在服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率測度方面，現(xiàn)有研究主要集中在服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)的測算及比較上，其中應(yīng)用較多的測算方法為DEA-Malmquist指數(shù)法。原毅軍等采用當(dāng)期DEA-Malmquist指數(shù)法測度出中國省域生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的TFP指數(shù)，結(jié)果顯示，1997-2005年間，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)TFP年均降低4.8%，技術(shù)效率(年均降低3.3%)是其變動的主導(dǎo)因素[3]。王恕立等基于序列 DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對1990-2010年中國服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的TFP指數(shù)進(jìn)行估算，研究結(jié)果顯示，中國服務(wù)業(yè)TFP年均上升4.1%，前期的TFP變動主要源于技術(shù)效率，后期的主導(dǎo)因素則是技術(shù)進(jìn)步[4]。上述研究為認(rèn)識中國服務(wù)業(yè)的增長績效提供了依據(jù)，但這些文獻(xiàn)均未能考慮服務(wù)業(yè)的環(huán)境污染與能源消耗問題，所得出的結(jié)論難以有效反映服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的真實(shí)水平，甚至?xí)`導(dǎo)服務(wù)業(yè)政策的制定[5]。鑒于此，龐瑞芝等創(chuàng)新性地基于Malmquist-Luenberger(ML)指數(shù)[6]③測算出考慮了SO2等“壞”產(chǎn)出的服務(wù)業(yè)綠色TFP[2]。王恕立等進(jìn)一步采用序列ML指數(shù)測度中國服務(wù)業(yè)的綠色TFP，研究發(fā)現(xiàn)，忽視環(huán)境因素會顯著高估服務(wù)業(yè)的TFP水平[1]。

在綠色生產(chǎn)率收斂分析方面，已有文獻(xiàn)可分為以下三個類別：一是基于省際面板數(shù)據(jù)對中國不同區(qū)域全行業(yè)、制造業(yè)以及農(nóng)業(yè)的綠色TFP進(jìn)行收斂分析。胡曉珍等的研究表明，1995-2008年間，中國東部地區(qū)全行業(yè)綠色TFP同時存在σ收斂與β收斂，其他地區(qū)均僅存在條件β收斂[7]。吳軍的分析結(jié)果顯示，1998-2007年，中國及三大區(qū)域工業(yè)綠色TFP均存在條件β收斂，且三大區(qū)域工業(yè)綠色TFP在σ收斂與絕對β收斂方面存在較大的區(qū)域異質(zhì)性[8]。韓海彬等研究發(fā)現(xiàn)，1993-2010年，中國省域的農(nóng)業(yè)綠色TFP年均提升1.89%，且各區(qū)域間的農(nóng)業(yè)綠色TFP存在σ收斂與絕對β收斂[9]。二是基于行業(yè)面板數(shù)據(jù)研究中國工業(yè)行業(yè)綠色TFP的收斂特征。李小勝等的研究顯示，1998-2010年，中國工業(yè)細(xì)分行業(yè)間的綠色TFP同時呈現(xiàn)σ收斂與絕對β收斂[10]。陳超凡的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2004-2013年間，中國工業(yè)綠色TFP在整體上不存在絕對β收斂，但其中的輕紡織業(yè)呈現(xiàn)絕對β收斂態(tài)勢[11]。三是基于跨國面板數(shù)據(jù)對不同經(jīng)濟(jì)體全行業(yè)或具體行業(yè)的綠色生產(chǎn)率進(jìn)行收斂性研究。Wan等對歐盟16國的研究發(fā)現(xiàn)，各國制造業(yè)部門的能源生產(chǎn)率同時存在σ收斂與β收斂[12]。Parker 等對23個非OECD國家和10個OECD國家進(jìn)行考察，結(jié)果顯示，各國全行業(yè)及制造業(yè)部門的能源生產(chǎn)率均呈現(xiàn)σ收斂特征，且不同類型國家內(nèi)部存在俱樂部收斂現(xiàn)象[13]。

已有文獻(xiàn)為進(jìn)一步測度和評估服務(wù)業(yè)增長質(zhì)量和發(fā)展績效提供了有益借鑒，但還可以從以下兩處進(jìn)行拓展：其一，前期關(guān)于服務(wù)業(yè)綠色TFP測度的研究較少，且這些研究均是基于角度的(Oriented)、徑向的(Radial)方向性距離函數(shù)與當(dāng)期(或序列)DEA方法，存在較大的局限性④。本文采用基于SBM方向性距離函數(shù)的GML生產(chǎn)率指數(shù)對2004-2014年中國14個服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的綠色TFP進(jìn)行重新測度，可以彌補(bǔ)上述方法的不足。其二，前期關(guān)于綠色生產(chǎn)率收斂性分析的文獻(xiàn)主要以國家總體、區(qū)域、制造業(yè)以及農(nóng)業(yè)為考察對象，鮮有涉及服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的研究。本文對服務(wù)業(yè)總體及不同分組行業(yè)的綠色TFP進(jìn)行σ收斂和β收斂性檢驗(yàn)，是對既有研究的有益拓展。

二、服務(wù)業(yè)綠色TFP的估算與比較

(一)綠色TFP的估算方法

本文采用基于SBM方向性距離函數(shù)的GML指數(shù)法測算2004-2014年中國14個服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)⑤的綠色TFP。

(1)

(2)

2.全域SBM方向性距離函數(shù)。根據(jù)Fukuyama和Weber的處理方法[14]，我們定義考慮CO2排放約束的全域SBM方向性距離函數(shù)為：

(3)

3.GML生產(chǎn)率指數(shù)。本文進(jìn)一步引入GML生產(chǎn)率指數(shù)來衡量中國服務(wù)業(yè)分行業(yè)的綠色TFP。結(jié)合Oh的研究思路和SBM方向性距離函數(shù)[15]，GML指數(shù)表示如下：

(4)

GML指數(shù)大于1表示綠色TFP增長，等于1表示綠色TFP不變，小于1表示綠色TFP下降。GML指數(shù)又可分解為全域綠色技術(shù)效率指數(shù)(GEC)和全域綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(GTC)的乘積以探尋綠色TFP的增長源泉，具體分解如下：

(5)

(6)

(7)

(二)變量與數(shù)據(jù)處理

本文基于中國服務(wù)業(yè)分行業(yè)2004-2014年的投入、“好”產(chǎn)出與“壞”產(chǎn)出數(shù)據(jù)來測算考慮CO2排放的中國服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率，相關(guān)原始數(shù)據(jù)主要取自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.勞動投入。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文將服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的“年末從業(yè)人員數(shù)”設(shè)定為勞動投入的代理變量，并依據(jù)參考王恕立等[1]的方法估算出各行業(yè)就業(yè)人數(shù)。2004-2014年數(shù)據(jù)采用下面的公式估算：“服務(wù)業(yè)分行業(yè)全社會就業(yè)人數(shù)=服務(wù)業(yè)全社會總就業(yè)人數(shù)×(服務(wù)業(yè)分行業(yè)的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)/服務(wù)業(yè)城鎮(zhèn)單位總就業(yè)人數(shù))”。

2.資本投入。本文基于“永續(xù)盤存法”來估算服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的資本存量，公式為：

Kit=(1-δi,t)Ki,t-1+Ii,t=

(8)

其中，Kit和Ki,t-1分別為行業(yè)i在t年和t-1年的資本存量，Ki,0為基年資本存量，Ii,t為i行業(yè)在t年的不變價固定資本投資額，δi,t為資本折舊率。基于Harberger的穩(wěn)態(tài)方法[16]，推導(dǎo)得出初始資本存量估算公式：

Ki,t-1=Ii,t/(gi,t+δi,t)

(9)

本文使用服務(wù)業(yè)分行業(yè)實(shí)際增加值在2004-2014年間的年均增長率來表示git。本文借鑒王恕立等的通常做法[1]，將服務(wù)業(yè)資本折舊率統(tǒng)一設(shè)定為4%。

3.能源投入。王凱等的研究表明[17]，中國服務(wù)業(yè)的碳排放主要源自服務(wù)經(jīng)濟(jì)總量的增長，而能源消費(fèi)又是碳排放的最主要來源，由此可以推導(dǎo)出影響服務(wù)業(yè)能源消費(fèi)的主導(dǎo)因素也是服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長。因此，本文采用下面的公式估算住宿餐飲業(yè)(批發(fā)零售業(yè))能源消費(fèi)量：“住宿餐飲業(yè)(批發(fā)零售業(yè))能源消費(fèi)量=[住宿餐飲業(yè)(批發(fā)零售業(yè))增加值/住宿餐飲業(yè)與批發(fā)零售業(yè)增加值之和]×批發(fā)零售業(yè)與住宿餐飲業(yè)能源消費(fèi)量”；對于其他服務(wù)業(yè)分行業(yè)能源消費(fèi)量采用類似的估算方法：“其他服務(wù)業(yè)分行業(yè)能源消費(fèi)量=(分行業(yè)增加值/其他行業(yè)增加值之和)×其他行業(yè)能源消費(fèi)量。

4.服務(wù)業(yè)“好”產(chǎn)出。本文采用服務(wù)業(yè)不變價格(以2004年為基期)增加值作為服務(wù)業(yè)“好”產(chǎn)出指標(biāo)。由于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2015》僅公布了2014年服務(wù)業(yè)6個細(xì)分行業(yè)的增加值，其余8個服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)均歸為“其他”。因而根據(jù)其余細(xì)分行業(yè)在2013年占“其他”的比重對2014年的“其他”進(jìn)行拆分，得到2014年其余細(xì)分行業(yè)的增加值數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上依據(jù)“第三產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)”將服務(wù)業(yè)增加值數(shù)據(jù)換算成2004年不變價地區(qū)⑥。

5.服務(wù)業(yè)“壞”產(chǎn)出。本文將CO2排放量作為服務(wù)業(yè)生產(chǎn)過程中的“壞”產(chǎn)出指標(biāo)。結(jié)合前文估算服務(wù)業(yè)能源消費(fèi)量的方法估算出服務(wù)業(yè)各部門的分類能源消費(fèi)量，并借鑒李國志和李宗植的方法對2004-2014年服務(wù)業(yè)分行業(yè)CO2排放量進(jìn)行測算[18]。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)性描述

(三) 綠色TFP的比較分析

由表2可知，2004-2014年中國服務(wù)業(yè)總體的綠色TFP年均增長0.2%，其中技術(shù)效率年均增長-0.3%，技術(shù)進(jìn)步年均增長0.5%?？梢姡袊?wù)業(yè)綠色TFP整體呈上升趨勢，且技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)服務(wù)業(yè)綠色TFP增長的主要因素。具體分行業(yè)來看，除了房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)以及衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)等4個行業(yè)外，其他10個行業(yè)的綠色TFP年均增長率均大于1；除了批發(fā)和零售業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)大于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)外，其他13個行業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)均小于(或等于)其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。上述分析表明，服務(wù)業(yè)各細(xì)分行業(yè)綠色TFP呈增長態(tài)勢且主要?dú)w因于技術(shù)進(jìn)步。

表2 2004-2014年中國服務(wù)業(yè)分行業(yè)的綠色TFP變動及其分解

在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步分析14個服務(wù)業(yè)細(xì)分部門的綠色TFP在樣本期內(nèi)的變動趨勢。圖1繪制出了2004-2014年中國部分服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的綠色TFP⑦變動趨勢圖。結(jié)果顯示：其一，中國大多數(shù)服務(wù)業(yè)行業(yè)的綠色TFP大于1，且波動范圍在0.9～1.2之間，各細(xì)分行業(yè)的綠色TFP大體呈現(xiàn)上升趨勢。其二，從按功能分類的行業(yè)來看⑧，生活性服務(wù)業(yè)的綠色TFP略高，且波動性較小，如居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、文化、體育和娛樂業(yè)等；生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的綠色TFP略低，且波動性較大，如房地產(chǎn)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)等。其三，從按平均工資水平分類的行業(yè)來看⑨，新興服務(wù)業(yè)具有與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)類似的特征，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)則具有與生活性服務(wù)業(yè)類似的特征。

圖1 中國服務(wù)業(yè)分行業(yè)綠色TFP變化趨勢

與此同時，借鑒Oh的思路[15]，本文構(gòu)建出了服務(wù)業(yè)環(huán)境友好指數(shù)(SEFI)，以此考察服務(wù)業(yè)分行業(yè)的節(jié)能減排情況。將服務(wù)業(yè)環(huán)境友好指數(shù)定義為碳排放約束下服務(wù)業(yè)GML指數(shù)與服務(wù)業(yè)傳統(tǒng)GM指數(shù)的比率。若SEFI>1，則表示相應(yīng)行業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長的同時也兼顧了資源節(jié)約和碳減排，即為環(huán)境友好型行業(yè)；若SEFI<1，則表示相應(yīng)行業(yè)更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長而忽視了節(jié)能減排，即為環(huán)境非友好型行業(yè)。

圖2 2004-2014年服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)環(huán)境友好指數(shù)(SEFI)

如圖2所示，SEFI大于1的行業(yè)有3個，小于1的行業(yè)有11個，SEFI的最大值和最小值分別為1.045(住宿和餐飲業(yè))和0.926(文化、體育和娛樂業(yè))，最大值是最小值的1.13倍，這說明服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)間的指數(shù)變異程度較大。與SEFI的平均值(0.977)相比，教育、交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)等8個行業(yè)的SEFI數(shù)值低于平均水平，結(jié)果不容樂觀。通過構(gòu)建和比較服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的環(huán)境友好指數(shù)，本文發(fā)現(xiàn)中國服務(wù)業(yè)在高速增長的同時也應(yīng)注重能源消耗和碳排放問題，不能忽略能源消耗和碳排放的負(fù)向外部性。

三、中國服務(wù)業(yè)綠色TFP收斂性分析

(一)實(shí)證研究方法說明

國內(nèi)外文獻(xiàn)使用較多的收斂分析方法主要有：σ收斂、絕對β收斂和條件β收斂。σ收斂和絕對β收斂同屬絕對收斂，且β收斂為σ收斂的必要非充分條件[20]。就服務(wù)業(yè)綠色TFP的收斂分析而言，σ收斂是指隨著時間的推移，綠色TFP在行業(yè)間的差距呈現(xiàn)縮小趨勢。多數(shù)學(xué)者采用以標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)和σ系數(shù)作為衡量指標(biāo)的離散程度來檢驗(yàn)σ收斂。對于本文所要研究的服務(wù)業(yè)綠色TFP收斂來講，標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)和σ系數(shù)的計(jì)算公式如下：

(10)

(11)

(12)

絕對β收斂是指每個服務(wù)業(yè)部門的綠色TFP表現(xiàn)出完全相同的穩(wěn)態(tài)增長，即綠色TFP較低的行業(yè)的增長速度要快于綠色TFP較高的行業(yè)，低綠色TFP行業(yè)與高綠色TFP行業(yè)之間存在趕超趨勢。借鑒王許亮等的收斂模型[21]，將綠色TFP的絕對β收斂模型設(shè)定如下：

(13)

其中，i為行業(yè)；t為年份；TFP為服務(wù)業(yè)綠色TFP，本文采用GML生產(chǎn)率指數(shù)法測算出服務(wù)業(yè)細(xì)分部門的綠色TFP增長率，并將GML指數(shù)轉(zhuǎn)換成以2004年為基期的累積變化率形式。α為截距項(xiàng)，β為回歸系數(shù)，ui為行業(yè)效應(yīng)，反映服務(wù)業(yè)各細(xì)分行業(yè)的個體差異因素，λt為時間效應(yīng)，反映隨時期變化的時間因素，εi,t為隨機(jī)擾動項(xiàng)。如果β﹤0且在統(tǒng)計(jì)意義上顯著，則表明服務(wù)業(yè)綠色TFP增長率與上一期綠色TFP負(fù)相關(guān)，低綠色TFP的行業(yè)可以實(shí)現(xiàn)對高綠色TFP行業(yè)的趕超，服務(wù)業(yè)綠色TFP存在絕對β收斂。

條件β收斂是指由于服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、行業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)等方面存在差異，各行業(yè)具有不同的穩(wěn)態(tài)水平，綠色TFP最終趨向于各自的穩(wěn)態(tài)水平。在具體考察服務(wù)業(yè)分行業(yè)綠色TFP條件β收斂的時候，需要設(shè)置一些條件變量。因此，本文在絕對β收斂模型基礎(chǔ)上加入其它一些影響服務(wù)業(yè)綠色TFP的控制變量，構(gòu)建如下條件β收斂模型：

φlnRDi,t+ωlnISi,t+θlnRSi,t+ui+λt+εi,t

(14)

其中，Y為行業(yè)規(guī)模，以行業(yè)的實(shí)際增加值與從業(yè)人員的比重，即勞均增加值表示，用來反映服務(wù)業(yè)綠色TFP的規(guī)模效應(yīng)。能源使用具有規(guī)模效應(yīng)，行業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)的機(jī)器設(shè)備潛能越能得到充分發(fā)揮[22]，行業(yè)的能源利用效率與綠色TFP也會越高。RD為行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度，采用服務(wù)業(yè)細(xì)分部門的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與增加值的比例來測度，用來反映服務(wù)業(yè)綠色TFP的技術(shù)效應(yīng)。研發(fā)創(chuàng)新是服務(wù)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率提升的重要源泉[23]。王兵等證實(shí)了R&D對中國全行業(yè)的綠色TFP具有顯著的正向影響[5]。IS為行業(yè)結(jié)構(gòu)，以服務(wù)業(yè)各部門增加值占GDP的比重表示，用來反映服務(wù)業(yè)綠色TFP的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。當(dāng)投入要素從生產(chǎn)率(增長率)較低的企業(yè)或部門流向生產(chǎn)率(增長率)較高的企業(yè)或部門時，可以產(chǎn)生“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)，這種“結(jié)構(gòu)紅利”可以提高整個社會的生產(chǎn)率水平[24]。隨著中國服務(wù)業(yè)逐步成為經(jīng)濟(jì)的主體，服務(wù)業(yè)部門結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化也可能促進(jìn)服務(wù)業(yè)整體行業(yè)的生產(chǎn)率增長。然而，由于中國的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展較為滯后，各服務(wù)業(yè)部門增加值占GDP比重的提升是否能夠提高自身的生產(chǎn)率尚待實(shí)證檢驗(yàn)。RS為能源結(jié)構(gòu)，以煤炭消耗量與服務(wù)分行業(yè)能源消耗總量的比例表示，用來反映服務(wù)業(yè)綠色TFP的環(huán)境效應(yīng)。一般而言，煤炭的碳排放系數(shù)較高，在服務(wù)業(yè)生產(chǎn)活動中采用其他的清潔能源代替煤炭將會減少CO2排放[11]，產(chǎn)生環(huán)境效應(yīng)。當(dāng)回歸系數(shù)β顯著小于0時，則說明服務(wù)業(yè)綠色TFP存在條件β收斂。

對于部分變量數(shù)值在部分年份為0的行業(yè)用0.000001代替，以避免對數(shù)化處理減少樣本量的情況。表3報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)

(二)σ收斂檢驗(yàn)

圖3顯示2004-2014年服務(wù)業(yè)總體、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、生活性服務(wù)業(yè)、新興服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)綠色TFP的σ系數(shù)⑩的變動趨勢,見圖3。

圖3 中國服務(wù)業(yè)綠色TFP的σ系數(shù)走勢圖

其一，整體而言，中國服務(wù)業(yè)綠色TFP不存在σ收斂，服務(wù)業(yè)總體和分類行業(yè)綠色TFP的差異隨著時間的推移呈現(xiàn)逐漸擴(kuò)大的趨勢。分時間段看，在2004-2007年，服務(wù)業(yè)總體和分類行業(yè)的σ系數(shù)大幅上升，而在2008-2009年和2010-2011年的兩個時間段內(nèi)出現(xiàn)短暫的下降。其二，服務(wù)業(yè)總體、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)以及新興服務(wù)業(yè)的σ系數(shù)的變動趨勢基本保持一致，呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢，而生活性服務(wù)業(yè)的σ系數(shù)自2010年以來則呈波動性下降趨勢，這表明近年來生活性服務(wù)業(yè)的綠色TFP表現(xiàn)出小幅收斂的特征，其他各類服務(wù)業(yè)的綠色TFP則始終呈現(xiàn)發(fā)散趨勢。其三，新興服務(wù)業(yè)的σ系數(shù)明顯小于其他類型服務(wù)業(yè)，說明新興服務(wù)業(yè)綠色TFP的離散程度最小。

(三)β收斂檢驗(yàn)

為了確定β收斂檢驗(yàn)的估計(jì)方法，本文首先對模型進(jìn)行F檢驗(yàn)來判斷是否采用混合OLS估計(jì)，再運(yùn)用Hausman 檢驗(yàn)驗(yàn)證模型的具體估計(jì)方法。然而，在運(yùn)用上述Panel方法檢驗(yàn)條件β收斂時易出現(xiàn)內(nèi)生性問題[20]。因此，我們運(yùn)用Davidson和Mackinnon提出的內(nèi)生性檢驗(yàn)與GMM距離檢驗(yàn)(也稱C檢驗(yàn))考察模型是否存在內(nèi)生性[25-26]。鑒于GMM估計(jì)法在異方差情形下較之于單純的IV估計(jì)法更為有效[26]，我們將CP、Y、RD、IS、RS的一期與二期滯后項(xiàng)選作IV進(jìn)行IV-GMM估計(jì)。結(jié)果表明，兩種檢驗(yàn)的結(jié)果大體一致，所有收斂模型在5%的顯著性水平上均無法拒絕被檢驗(yàn)變量為外生變量的原假設(shè)。因此，本文設(shè)定的條件收斂模型并不存在內(nèi)生性問題。F檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)均顯著拒絕原假設(shè)(見表4、表5)，表明服務(wù)業(yè)綠色TFP的收斂分析應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。

服務(wù)業(yè)總體β收斂檢驗(yàn)。表4 給出了服務(wù)業(yè)總體綠色TFP的β收斂檢驗(yàn)結(jié)果。模型(1)和模型(2)分別為絕對β收斂和條件β收斂的估計(jì)結(jié)果。從模型(1)回歸結(jié)果可以看出，在2004-2014年間，中國服務(wù)業(yè)總體的綠色TFP存在絕對β收斂，即綠色TFP較低的行業(yè)的增長速度快于綠色TFP較高的行業(yè)。模型(2)的估計(jì)結(jié)果顯示：其一，lnCP的系數(shù)顯著小于0，這表明中國服務(wù)業(yè)的綠色TFP存在條件β收斂，服務(wù)業(yè)各細(xì)分行業(yè)將達(dá)到各自的穩(wěn)態(tài)水平。其二，勞均增加值系數(shù)顯著大于0，表明服務(wù)業(yè)的綠色TFP具有正的規(guī)模效應(yīng)，即服務(wù)業(yè)分行業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增長有助于減少行業(yè)間綠色TFP的差異。其三，研發(fā)投入強(qiáng)度的系數(shù)為正，但不顯著，說明研發(fā)投入在提升服務(wù)業(yè)綠色TFP中的作用還未完全展現(xiàn)。這可能是因?yàn)橹袊姆?wù)業(yè)研發(fā)投入水平相對較低(以2014年為例，服務(wù)業(yè)R&D內(nèi)部支出僅占全國的33.2%，遠(yuǎn)低于增加值比重)，服務(wù)企業(yè)對清潔技術(shù)的研發(fā)支出有待提高。其四，行業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著小于0，表明服務(wù)業(yè)綠色TFP的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)，這可能是因?yàn)橹袊?wù)業(yè)以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為主，擁有中高技術(shù)的新興服務(wù)業(yè)尚處于發(fā)展的初級階段(據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004-2014年間，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)與新興服務(wù)業(yè)占中國服務(wù)業(yè)實(shí)際增加值的比重分別穩(wěn)定在75%和25%左右的水平)，也可能與政府出臺的部門結(jié)構(gòu)調(diào)整政策具有一定的時滯性有關(guān)。其四，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明服務(wù)業(yè)綠色TFP存在正向的環(huán)境效應(yīng)，這與王兵[5]、陳超凡[11]等大多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)果一致，說明服務(wù)業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有助于提升服務(wù)業(yè)綠色TFP水平。

不同類型行業(yè)的β收斂檢驗(yàn)。為了驗(yàn)證不同類型服務(wù)業(yè)在綠色TFP的β收斂方面是否存在差異以及各變量對不同類型服務(wù)業(yè)的綠色TFP的作用是否相同，與σ收斂檢驗(yàn)類似，本文將服務(wù)業(yè)按照功能的不同分為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)，按照平均工資的差異分為新興服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，并分別進(jìn)行回歸分析。表5的模型(1)-(4)和(5)-(8)分別報(bào)告了不同類型服務(wù)業(yè)β收斂的估計(jì)結(jié)果。

表4 服務(wù)業(yè)總體綠色TFP β收斂檢驗(yàn)

注：觀測值為140；R2為組內(nèi)擬合優(yōu)度；小括號內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，中括號內(nèi)為P值；***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。限于篇幅，常數(shù)項(xiàng)及時間效應(yīng)估計(jì)結(jié)果未予報(bào)告。

表5 不同類型服務(wù)業(yè)綠色TFP β收斂檢驗(yàn)

注：同表4。

第一，按功能分類的β收斂檢驗(yàn)。表5的模型(1)和模型(3)分別為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)的綠色TFP絕對β收斂的估計(jì)結(jié)果，模型(2)和模型(4)分別為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)的綠色TFP條件β收斂的估計(jì)結(jié)果。分析發(fā)現(xiàn)：其一，兩種類型的服務(wù)業(yè)行業(yè)綠色TFP均同時存在絕對β收斂和條件β收斂，且生活性服務(wù)業(yè)的絕對β收斂和條件β收斂速度都要快于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。其二，勞均增加值、研發(fā)投入強(qiáng)度以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對兩種分類行業(yè)綠色TFP的影響與服務(wù)業(yè)總體的估計(jì)結(jié)果一致，說明兩種分類行業(yè)的綠色TFP均具有正的規(guī)模效應(yīng)和環(huán)境效應(yīng)。其三，行業(yè)結(jié)構(gòu)對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的綠色TFP的增長存在顯著的負(fù)向影響，而其對生活性服務(wù)業(yè)的影響則不顯著。

第二，按平均工資分類的β收斂檢驗(yàn)。表5的模型(5)和模型(7)分別為新興服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的綠色TFP絕對β收斂估計(jì)結(jié)果，模型(6)和模型(8)分別為新興服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的綠色TFP條件β收斂估計(jì)結(jié)果。分析發(fā)現(xiàn)：其一，兩種類型行業(yè)的綠色TFP均同時存在絕對β收斂和條件β收斂，其中新興服務(wù)業(yè)的絕對β收斂和條件β收斂速度均快于傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。其二，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)顯著抑制了兩類服務(wù)行業(yè)綠色TFP的增長，研發(fā)投入強(qiáng)度對二者的效應(yīng)不顯著，這表明兩類行業(yè)的綠色TFP均存在正向的環(huán)境效應(yīng)，且技術(shù)效應(yīng)對兩種類型行業(yè)不存在顯著影響。其三，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的綠色TFP具有顯著的正的規(guī)模效應(yīng)和負(fù)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)；新興服務(wù)業(yè)綠色TFP的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)則均不顯著。

β收斂的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了考察綠色TFP測算方法的不同對β收斂檢驗(yàn)結(jié)果的影響，本文參考王恕立等的做法[1]，采用SML指數(shù)測算的綠色TFP對服務(wù)業(yè)總體以及分類服務(wù)業(yè)重新進(jìn)行了β收斂檢驗(yàn)(服務(wù)業(yè)總體的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果列于表4的模型(3)-(4)，分類型服務(wù)業(yè)穩(wěn)健性結(jié)果受限于篇幅沒有報(bào)告)?？梢钥闯?，改變綠色TFP的測算方法后，估計(jì)結(jié)果均僅在具體系數(shù)上存在細(xì)微差異。因此，本文的β收斂估計(jì)結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

四、結(jié) 論

本文首先基于SBM方向性距離函數(shù)和Global Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，對中國2004-2014年14個服務(wù)業(yè)細(xì)分部門的綠色TFP進(jìn)行測算，然后運(yùn)用σ收斂和β收斂分析服務(wù)業(yè)綠色TFP的趨同問題，得到以下結(jié)論：

第一，中國服務(wù)業(yè)綠色TFP在整體上呈上升態(tài)勢，且綠色TFP增長的主導(dǎo)因素是技術(shù)進(jìn)步提升而非技術(shù)效率改進(jìn)。生活性服務(wù)業(yè)與新興服務(wù)業(yè)的綠色TFP相對較高，且波動性較??；生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)則具有較低的綠色TFP，波動性也較大。

第二，中國服務(wù)業(yè)總體綠色TFP的 σ系數(shù)呈遞增趨勢，說明中國服務(wù)業(yè)總體的綠色TFP不存在σ收斂。具體分行業(yè)來看，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)、新興服務(wù)業(yè)及生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的綠色TFP始終不存在σ收斂，生活性服務(wù)業(yè)則在近年來存在小幅收斂的趨勢。

第三，中國服務(wù)業(yè)的綠色TFP同時存在顯著的絕對β收斂和條件β收斂。絕對β收斂的結(jié)果表明，綠色TFP較低的行業(yè)的增長速度快于綠色TFP較高的行業(yè)。條件β收斂結(jié)果表明，服務(wù)業(yè)各行業(yè)具有向各自的穩(wěn)態(tài)水平趨同的趨勢。

第四，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有利于提升服務(wù)業(yè)綠色TFP，而行業(yè)結(jié)構(gòu)變動則顯著抑制了服務(wù)業(yè)綠色TFP的增長，研發(fā)投入對綠色TFP的影響并不顯著，即服務(wù)業(yè)綠色TFP存在正的規(guī)模效應(yīng)與環(huán)境效應(yīng)以及負(fù)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，且均不具有顯著的技術(shù)效應(yīng)。

第五，無論是絕對β收斂還是條件β收斂，生活性服務(wù)業(yè)與新興服務(wù)業(yè)綠色TFP的收斂速度均分別快于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。

基于上述結(jié)論，本文得到的啟示主要有：

一是提高行業(yè)增加值水平，充分發(fā)揮各行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。堅(jiān)持將服務(wù)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)增長的新動力，科學(xué)整合行業(yè)資源，促進(jìn)各行業(yè)經(jīng)濟(jì)適度增長，最終實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)綠色TFP水平的提升。

二是提升研發(fā)投入強(qiáng)度，推動技術(shù)創(chuàng)新。通過優(yōu)惠的稅收補(bǔ)貼等政策鼓勵服務(wù)企業(yè)尤其是創(chuàng)新型服務(wù)企業(yè)加大對節(jié)能技術(shù)的研發(fā)投入，通過技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)服務(wù)業(yè)綠色TFP的增長。

三是調(diào)整行業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。加快發(fā)展經(jīng)濟(jì)效率較高的新興服務(wù)業(yè)和資源消耗較少的生活性服務(wù)業(yè)，促進(jìn)服務(wù)業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動型低端服務(wù)業(yè)向新興的創(chuàng)新驅(qū)動型現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變。

四是優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，大力開發(fā)新能源。根據(jù)中國的能源消耗現(xiàn)狀有序推進(jìn)服務(wù)業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，鼓勵服務(wù)企業(yè)在生產(chǎn)中以天然氣等相對清潔的化石能源代替煤炭、電力等高CO2排放能源，同時出臺補(bǔ)貼政策促進(jìn)企業(yè)加大對太陽能、風(fēng)能等可再生能源的開發(fā)力度。

五是兼顧各細(xì)分行業(yè)的異質(zhì)性特征，實(shí)施差異化的行業(yè)政策。在同時采取技術(shù)改進(jìn)政策和清潔能源政策的基礎(chǔ)上，對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)更應(yīng)注重實(shí)施結(jié)構(gòu)優(yōu)化政策，而對新興服務(wù)業(yè)則更適合采取規(guī)模擴(kuò)張政策。

注釋：

① 綠色TFP納入了資源環(huán)境因素，是衡量經(jīng)濟(jì)增長真實(shí)績效的有效指標(biāo)。

② 相關(guān)數(shù)據(jù)由作者計(jì)算得到，原始數(shù)據(jù)取自《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒2016》。

③ ML生產(chǎn)率指數(shù)最早由Chung等提出，廣泛應(yīng)用于國家總體以及工業(yè)的研究，少量文獻(xiàn)將其應(yīng)用到服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。

④ 在投入過多或產(chǎn)出不足的情況下，徑向方向性距離函數(shù)會高估評價對象的效率；而角度方向性距離函數(shù)測度效率時忽視了投入或產(chǎn)出的某個方面，使得估算結(jié)果并不準(zhǔn)確，SBM方向性距離函數(shù)可以彌補(bǔ)徑向(角度)DEA的不足。另外，當(dāng)期DEA方法易出現(xiàn)線性規(guī)劃無解的情形且測度結(jié)果較易受到短期波動的沖擊；序列DEA方法完全排除了技術(shù)退步的情況且不具備傳遞性與循環(huán)性。

⑤ 本文根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》的標(biāo)準(zhǔn)，將服務(wù)業(yè)劃分為14個細(xì)分行業(yè)：交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)(F)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)(G)、批發(fā)和零售業(yè)(H)、住宿和餐飲業(yè)(I)、金融業(yè)(J)、房地產(chǎn)業(yè)(K)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)(L)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)(M)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)(N)、居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)(O)、教育(P)、衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)(Q)、文化、體育和娛樂業(yè)(R)、公共管理和社會組織(S)。

⑥ 6個細(xì)分行業(yè)分別為交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)；除這6個行業(yè)之外的其他服務(wù)業(yè)分行業(yè)增加值指數(shù)采用“第三產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)”中的“其他”代替。

⑦ 為了便于識別，本文僅繪制出具有代表性的部分服務(wù)業(yè)行業(yè)的變動趨勢。本文對GML指數(shù)進(jìn)行變換，設(shè)2004年為基期，即2004年的綠色TFP為1，則2005年的綠色TFP等于2004年的綠色TFP乘以2005年的GML指數(shù)，依此類推。

⑧ 本文借鑒王恕立和胡宗彪的分類方法，按功能將服務(wù)業(yè)分為兩類：生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)。其中，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)包括：交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等8個行業(yè)；其他6個行業(yè)為生活性服務(wù)業(yè)。

⑨ 參考崔日明和張志明的處理方法，按照平均工資的標(biāo)準(zhǔn)將服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)劃分為新興服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。其中，新興服務(wù)業(yè)包括：信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、金融業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)、文化、體育和娛樂業(yè)等5個行業(yè)；其他9個行業(yè)為傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)。

⑩ 由于服務(wù)業(yè)總體和分類行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)與其σ系數(shù)的變動趨勢基本一致，本文僅報(bào)告了σ系數(shù)。本文將服務(wù)業(yè)分行業(yè)綠色TFP的基期數(shù)值都設(shè)定為1，這使得2004年的標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)、σ系數(shù)的數(shù)值均為0。