馮朝軍 謝佳佳
[摘 要] 科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新可以有效彌補自身創(chuàng)新資源與能力的不足,使單個企業(yè)的創(chuàng)新成本降低,風險減小,收益增加??萍夹椭行∑髽I(yè)集群創(chuàng)新的直接效應主要表現(xiàn)在知識溢出和技術擴散效應、增加產業(yè)規(guī)模效應和提升區(qū)位品牌效應等三個方面,而集群的規(guī)模、結構、創(chuàng)新能力、資源和環(huán)境等要素,直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。有效識別企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素,準確測度各因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響范圍,采取有效措施幫助企業(yè)化解風險、趨利避害,有益于廣大科技型中小企業(yè)的生存和發(fā)展。
[關鍵詞] 科學技術;中小企業(yè);集群創(chuàng)新;創(chuàng)新效應;區(qū)域經濟
[中圖分類號] F273 [文獻標識碼] A [文章編號] 1002-8129(2018)08-0120-08
我國科技型中小企業(yè)為數(shù)眾多,主要集中在電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源和高效節(jié)能、光機電一體化、資源與環(huán)境以及高新技術服務業(yè)等領域,廣泛分布在國家和地方的科技園區(qū)內,具有科技含量高、創(chuàng)新能力強、決策機制靈活、市場適應性強等特點,在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略活動中發(fā)揮著不可替代的重要作用。廣大科技型中小企業(yè)利用集群優(yōu)勢進行創(chuàng)新,能夠彌補自身創(chuàng)新資源與能力的不足,使得創(chuàng)新的總體績效大于單個創(chuàng)新活動經濟績效之和,讓單個企業(yè)的創(chuàng)新成本降低,風險減小,收益增大[1] 6-7。由于集群創(chuàng)新活動本身的特點以及競爭優(yōu)勢的存在,在企業(yè)間競爭的壓力、市場需求的拉力、企業(yè)間的相互作用力、科學技術的推動力、政府的推動力以及地區(qū)創(chuàng)新文化的推動力等各種力量的交互作用下,為了彌補自身創(chuàng)新資源的不足,發(fā)揮中小企業(yè)創(chuàng)新靈活的優(yōu)點,廣大的科技型中小企業(yè)選擇了集群創(chuàng)新的模式。反過來,如果一定地區(qū)的科技型中小企業(yè)選擇了集群創(chuàng)新的組織形式,通過相互之間的競爭與合作,究竟能夠產生哪些社會和經濟效應、集群創(chuàng)新的各種效應又要受到哪些具體因素的影響、各種影響因素所能夠產生何種程度的影響力、通過什么路徑和方式來影響創(chuàng)新效應等等,是本文在研究中所要解決的另外一些關鍵問題。為了進一步從更深的層次揭示科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的機理,研究科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的效應及其影響因素,本文將通過理論研究和實證研究相結合的方法,對集群創(chuàng)新所產生的創(chuàng)新效應進行分析。
一、相關文獻綜述
關于產業(yè)集群與技術創(chuàng)新效應的研究成果頗豐,國內學者分別從不同角度對產業(yè)集群創(chuàng)新的效應進行了研究??稻У韧ㄟ^對企業(yè)集群的效應進行分析后提出,中小企業(yè)集群創(chuàng)新的效應主要表現(xiàn)在競爭與協(xié)作效應、外部規(guī)模經濟效應、學習效應和品牌效應等方面[2] 29-31。任巧巧通過對中小企業(yè)集群內共生效應的研究,提出中小企業(yè)集群內的技術創(chuàng)新活動有利于知識的傳播與擴散,能夠促進中小企業(yè)集群內產業(yè)的擴張和品牌成長,容易形成區(qū)域品牌效應[3] 110-113。孫剛等通過對民營企業(yè)集群的集聚效應進行研究后發(fā)現(xiàn),我國民營企業(yè)通過產業(yè)集群進行創(chuàng)新,能夠促進城市化發(fā)展,產生外部規(guī)模效應,推進產業(yè)聯(lián)系,構建區(qū)位品牌,提高區(qū)域的競爭力[4] 38-40。徐建敏提出產業(yè)集群內的企業(yè)通過互動合作與交流,可以發(fā)揮規(guī)模經濟和范圍經濟的優(yōu)勢,同時產生強大的溢出效應,集群有利于促進知識和技術的轉移擴散,大大加快創(chuàng)新的頻率[5] 165-166。王鳳洲等提出,中小企業(yè)集群創(chuàng)新能夠產生品牌創(chuàng)新效應、互動學習效應、環(huán)境創(chuàng)新效應和技術擴散效應[6] 311-313。楊青等認為,企業(yè)集群的存在可以促進知識的溢出和信息的傳播,可以促進知識的創(chuàng)造,能夠在集群發(fā)展中形成的良好社會資本,提高知識交流的效率[7] 111-113。李明武提出,產業(yè)集群對區(qū)域經濟發(fā)展具有重要意義,它有利于降低成本, 增強企業(yè)市場競爭力,幫助企業(yè)創(chuàng)新和技術進步,促進地區(qū)產業(yè)升級。有利于形成專業(yè)市場, 創(chuàng)立“區(qū)位品牌”,促進資本、人才等生產要素的聚集與投資效應放大, 推動區(qū)域經濟總量擴張[8] 6-9。陳柳欽提出,產業(yè)集群是一種世界性的經濟現(xiàn)象,通過產業(yè)集群有利于促進企業(yè)的創(chuàng)新,產生創(chuàng)新效應,提高產業(yè)的整體競爭能力,加強集群內企業(yè)間的有效合作,形成“區(qū)域品牌”,保持產業(yè)集群區(qū)位的持續(xù)發(fā)展[9] 71-76。高雪蓮通過對北京中關村科技園區(qū)企業(yè)的實證研究,提出了產業(yè)集群的衍生效應,并指出這一效應夠強化集群專業(yè)化分工,促進技術擴散,促進企業(yè)規(guī)?;蛯I(yè)化,同時強化集群內部的競爭,促進技術創(chuàng)新和研發(fā)投入[10] 62-67。龔荒通過對產業(yè)集群技術創(chuàng)新的外部經濟效應的研究提出,集群內成員整體的創(chuàng)新規(guī)模達到一定程度后,產業(yè)集群就能提升企業(yè)產出量,降低企業(yè)生產成本和創(chuàng)新的固定成本,達到集群內企業(yè)的規(guī)模經濟[11] 253-254。
通過相關文獻梳理可以看出,產業(yè)集群內集群創(chuàng)新的效應主要集中在外部規(guī)模效應、品牌效應、知識溢出效應和競爭與協(xié)作效應等方面。結合在研究中與企業(yè)界人士的訪談和交流,考慮到科技型中小企業(yè)的特點,筆者將科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應歸納為三個方面,分別是加快集群內知識溢出和技術擴散的速度、擴大高新技術的產業(yè)規(guī)模以及形成具有一定社會影響力的區(qū)位品牌等效應。
二、科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應
科技型中小企業(yè)是經濟發(fā)展中最具活力的群體,是我國技術創(chuàng)新和科技成果轉化及產業(yè)化的重要載體,是促進經濟增長、帶動就業(yè)、培育新興產業(yè)的重要源泉。由于筆者所研究的是科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的內在機理,主要分析的是集群創(chuàng)新的直接效應,因此本文確定科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應主要表現(xiàn)在三個方面:知識溢出和技術擴散效應、增加產業(yè)規(guī)模效應和提升區(qū)位品牌效應。
(一)集群創(chuàng)新的知識溢出與技術擴散效應
知識溢出是指知識的非自愿性擴散,是經濟外部性的一種表現(xiàn)??萍夹椭行∑髽I(yè)通過集群創(chuàng)新,加快了人才、信息和技術在集群內的流動,通過各種創(chuàng)新資源的共享,以及非正式組織之間的交流與學習,使得集群內與技術研發(fā)和生產經營相關的信息、技術、管理方法等方面的創(chuàng)新和成果迅速地被各個創(chuàng)新主體共享和仿效。各個企業(yè)通過集群的優(yōu)勢降低了創(chuàng)新技術的信息搜尋成本和創(chuàng)新風險,為創(chuàng)新活動的開展提供了便利。
一般的科技型中小企業(yè)規(guī)模相對較小,創(chuàng)新能力也相對有限,通過集群的形式進行創(chuàng)新活動,必須在群內進行大規(guī)模高頻率的合作。由于共同利益的驅使,企業(yè)必須將自己的核心技術或者部分技術與其他企業(yè)共享,或者進行共同的科技攻關活動。一旦某項尖端技術被攻克,集群內各專業(yè)類別的企業(yè)很快會協(xié)同創(chuàng)新,通過創(chuàng)新網(wǎng)絡以及產業(yè)鏈上的互動,使得技術創(chuàng)新的信息和知識在集群內廣泛傳播和交流,技術擴散速度不斷加快,在很大程度上也減低了技術創(chuàng)新的轉換成本,提高了創(chuàng)新效率,從而提升了整個集群的產業(yè)競爭力。事實證明,在集群內知識溢出和技術擴散的效果明顯快于集群外的企業(yè)。通過集群創(chuàng)新所產生的知識溢出和技術擴散的速度以及創(chuàng)新效率,都是非集群化的企業(yè)所不可比擬的。
(二)集群創(chuàng)新的產業(yè)規(guī)模效應
集群創(chuàng)新作為一種獨特的創(chuàng)新組織模式,在區(qū)域經濟發(fā)展中具有重要作用。一方面,科技型中小企業(yè)通過集群創(chuàng)新,在集群內結成緊密聯(lián)系的創(chuàng)新網(wǎng)絡,利用集群的優(yōu)勢參與研發(fā)活動和市場競爭,可以降低生產成本,提高產品質量,增強產品的差異性,提高自身的盈利能力,這樣可以在原有的基礎上不斷擴大生產經營規(guī)模,獲得更大的收益。另一方面,由于創(chuàng)新技術成果在集群中的廣泛傳播和應用,會吸引更多的企業(yè)加入集群,從而加快集群地區(qū)的人才、技術、信息和先進管理理念的聚集,促使集群的規(guī)模不斷擴大,從而帶動相關支持性產業(yè)進一步發(fā)展。由于集群內協(xié)同競爭作用的加大,集群內的產業(yè)競爭力得到進一步強化,在規(guī)模經濟和外部經濟的共同作用下,進一步突顯了區(qū)域內產業(yè)規(guī)模的增長效應。
(三)集群創(chuàng)新的區(qū)位品牌效應
品牌能夠提高企業(yè)的知名度,提高產品的市場占有率。單個企業(yè)要想樹立自己的品牌,必須擁有強大的研發(fā)實力和大量的資金投入,同時還要建立龐大的營銷網(wǎng)絡。但是對于科技型中小企業(yè)來說,單個企業(yè)很難在市場上樹立有影響力的品牌;如果通過集群創(chuàng)新,在區(qū)域里建立集群創(chuàng)新網(wǎng)絡,就可以通過群體的效應來形成區(qū)域品牌。區(qū)域品牌也叫區(qū)位品牌,是區(qū)域特色產業(yè)發(fā)展的產物。與單個企業(yè)品牌相比,區(qū)位品牌更直接、更形象、更持久。區(qū)位品牌是眾多企業(yè)品牌精華的濃縮和提煉,需要集群中的全體企業(yè)來共同創(chuàng)造和維護。區(qū)位品牌可以由知名產品品牌、知名企業(yè)家和先進的生產運營和管理模式組成,是一個擁有強大研發(fā)實力和競爭優(yōu)勢產品生產區(qū)位的象征。一個比較成熟的產業(yè)集群應該由生產性企業(yè)、流通性企業(yè)、研發(fā)機構以及各種門類的中介機構等共同構成,科技型中小企業(yè)通過集群創(chuàng)新,利用群體效應, 能夠推進區(qū)位品牌的創(chuàng)立。同時,產業(yè)集群可以利用產業(yè)規(guī)模和“區(qū)位品牌”優(yōu)勢幫助單個中小企業(yè)樹立形象,參與國際競爭, 開拓國際市場。
三、影響集群創(chuàng)新效應的主要因素
影響事物發(fā)展變化及其結果的因素一般可以分為內因和外因。外因為事物的發(fā)展變化創(chuàng)造條件、提供機遇,內因是事物發(fā)展的決定性因素。對于科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新所產生的社會經濟效應來說,集群的創(chuàng)新環(huán)境與集群資源屬于外因,企業(yè)自身條件才是內因,對創(chuàng)新結果起到根本的決定性影響。外因有時候并不直接對結果產生影響,而是通過作用于其他因素間接地影響結果。經過大量的文獻調研和理論研究,筆者認為集群所處的創(chuàng)新環(huán)境和擁有的創(chuàng)新資源可以通過影響集群的規(guī)模與集群結構,同時影響集群的創(chuàng)新能力,從而間接地影響到創(chuàng)新的結果。
(一)集群的規(guī)模
集群的規(guī)模指的是集群擁有或控制利用資源的總量狀況,反映了集群利用資源的廣度,也體現(xiàn)了集群的競爭優(yōu)勢。李煜華等在研究中提出,產業(yè)集群的有效聚集關系到一個集群規(guī)模的問題,集群規(guī)??梢杂绊懠撼蓡T所擁有創(chuàng)新資源的方式,可以進一步影響到集群的競爭優(yōu)勢與創(chuàng)新能力的發(fā)揮[12] 63-70。企業(yè)集群的規(guī)??梢詮慕^對規(guī)模和相對規(guī)模兩個方面來考慮。企業(yè)集群的絕對規(guī)模指的是集群中所包含成員的絕對數(shù)量或者生產規(guī)模的總量,企業(yè)集群的相對規(guī)模指的是集群中企業(yè)所生產產品的市場占有率。集群規(guī)模過小則不能發(fā)揮集群創(chuàng)新的優(yōu)勢,規(guī)模過大則容易引起擁擠效應,導致勞動力、土地和能源等成本的上升[13] 55-61。所以在科技型中小企業(yè)進行集群創(chuàng)新時必須選擇適度的集群規(guī)模。
適度的集群規(guī)模能夠使外部經濟最大化。首先,由于集群內企業(yè)數(shù)量的增加,可以使集群內知識存量隨之增加,導致知識的外部型增強,同時增加了企業(yè)員工面對面交流的機會,有助于知識的共享與技術的擴散。其次,由于空間上的集聚,在一定范圍內可以擴充隱性知識傳播的途徑,降低企業(yè)知識與技術創(chuàng)新獲取成果轉換成本。再次,由于集群規(guī)模具有“磁吸”效應,集群的優(yōu)勢能夠吸引更多的企業(yè)加入,從而進一步擴大區(qū)域的產業(yè)規(guī)模,在更大程度上實現(xiàn)規(guī)模經濟與范圍經濟。最后,由于集群中一定規(guī)模的人才和技術的集聚,能夠產生合力,從而提高集群的社會影響力,產生“區(qū)位品牌”效應,增加集群中企業(yè)的社會美譽度。
(二)集群的結構
創(chuàng)新集群是一個包括眾多中小企業(yè)、科研院所和中介機構等關系的復雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡, 是一個包括企業(yè)的供應商、客戶、競爭者和合作者在內的一個創(chuàng)新群體,各個創(chuàng)新主體因地緣關系而密切聯(lián)系、合作互動、互惠共生。根據(jù)集群中不同創(chuàng)新主體所起的作用以及對資源的占有情況,集群形成了不同的結構。集群的結構反映了在集群創(chuàng)新中協(xié)作競爭的方式與效率,不僅影響集群中各個主體的行為,而且影響整個集群的創(chuàng)新效果。
首先,如果集群中有一定數(shù)量的高校與科研院所與企業(yè)結成緊密的合作關系,通過密切的產學研合作可以加快知識傳播的速度,加快技術轉讓的步伐,使得知識溢出更加順暢。Alessandro、Federico和Maurizio在研究中提出,集群創(chuàng)新網(wǎng)絡的結構對集群創(chuàng)新的知識溢出與創(chuàng)新的速度具有顯著影響,知識溢出依賴于集群創(chuàng)新網(wǎng)絡的結構以及集群內企業(yè)之間知識的相似性[14]。其次,如果集群中的高技術企業(yè)比較密集,那么研制出的技術成果就將帶來更大的經濟效益和社會效益,則該技術成果會在集群中迅速傳播,并在區(qū)域內以較低的成本被廣泛應用,在短期內擴大區(qū)域的產業(yè)規(guī)模,使集群在規(guī)模經濟的作用下產生良性循環(huán),從而進一步提高集群的產業(yè)競爭力。再次,由于不同的集群有著不同的結構,容易培育出區(qū)域的特色產業(yè),形成區(qū)域具有一定影響力的特色品牌,從而能夠在特定市場上提高特色產品的市場占有率,產生具有區(qū)域特色的區(qū)位品牌效應。
(三)集群的創(chuàng)新能力
集群創(chuàng)新能力是蘊含在產業(yè)集群組織結構中的有利于交互式創(chuàng)新活動的知識總和,以及創(chuàng)造和積累新知識等方面的總體能力[15] 9-17。集群創(chuàng)新能力是一個集群的生命力得以強化的重要因素,主要包括集群中企業(yè)的知識創(chuàng)造能力、創(chuàng)新投入能力、技術開發(fā)能力、技術應用能力和創(chuàng)新產出能力等等[16] 158-161。一個集群中各個創(chuàng)新主體的集群創(chuàng)新能力的大小,直接影響到創(chuàng)新網(wǎng)絡的完善程度與創(chuàng)新網(wǎng)絡功能的發(fā)揮,對集群內部的知識共享與技術擴散產生直接的影響。創(chuàng)新能力強的集群組織,能夠在協(xié)作中協(xié)調好每個創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性,能夠高效率地提高創(chuàng)新成果的產業(yè)化水平,有效地擴大集群的產業(yè)規(guī)模,使每個集群成員通過集群創(chuàng)新活動而受益。同時,在創(chuàng)新能力強的集群組織中,更容易產生明星企業(yè)家和明星企業(yè),創(chuàng)造出具有市場競爭力的名牌產品,從而進一步擴大集群的社會影響力,有效地確立區(qū)位品牌。
(四)外部創(chuàng)新環(huán)境因素
創(chuàng)新環(huán)境是在特定區(qū)域內形成并隨著科學技術的進步而不斷調整的各種社會網(wǎng)絡關系的總括。外部環(huán)境為集群的創(chuàng)新提供條件,良好的外部創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新集群形成和創(chuàng)新活動順利開展的重要因素。企業(yè)的集群創(chuàng)新是一個多環(huán)節(jié)的技術經濟活動,因為集群是一個由眾多的中小企業(yè)、科研院所、中介服務機構、金融機構以及相關政府部門組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡,企業(yè)的創(chuàng)新活動不可避免地受到自身所處環(huán)境的影響。企業(yè)所處地理環(huán)境的優(yōu)劣、交通設施的完善與否,直接影響到企業(yè)的活動范圍與運營成本。Schmenner在研究中提出,創(chuàng)新資源的可獲得性是科技型中小企業(yè)選擇創(chuàng)業(yè)地點的重要因素之一,地區(qū)政府的相關政策與科研院所的密集程度也是影響企業(yè)集群結構和規(guī)模的重要因素[17]。集群中的文化氛圍影響到企業(yè)集群創(chuàng)新的模式與集群的規(guī)模。集群中其他企業(yè)的構成以及科研院所的數(shù)量也直接影響到集群的規(guī)模與結構。集群中各種基礎設施的完善情況也影響到企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮等。此外,政府所推出的一系列優(yōu)惠政策以及企業(yè)集群所在地的政治經濟環(huán)境,都對集群的融資與成長產生重要影響,同時主導著企業(yè)運營的發(fā)展方向。Cooker提出,在集群發(fā)展的初期,政府的作用不明顯,隨著集群的發(fā)展壯大,需要政府制定適當?shù)漠a業(yè)政策來促進地區(qū)技術創(chuàng)新的發(fā)展,解決集群內產品同構的問題,對集群結構的形成具有重要的影響[18] 475-491。所以,外部環(huán)境的優(yōu)劣情況直接影響到集群的規(guī)模與結構,影響著集群企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮,從而間接地對集群創(chuàng)新效應產生影響。
(五)集群創(chuàng)新資源因素
集群的創(chuàng)新資源主要包括集群中各類技術人才的數(shù)量與結構、各種高新技術與實用專利的數(shù)量與質量、集群的信息化水平以及各種科技中介服務機構的服務質量和水平等。企業(yè)擁有的各類專業(yè)技術人才是企業(yè)創(chuàng)新實力的決定性因素。人才是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的根本,集群中擁有大量的各類人才,建立適應新形勢企業(yè)發(fā)展的人才流動和技術交流機制,是激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力和提高企業(yè)創(chuàng)新效率的前提和基礎,是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素。Storper研究指出,集群內的人才資源是影響集群創(chuàng)新績效的最重要的無形資產[19] 191-221。另外,為了保證一定區(qū)域內集群創(chuàng)新活動的順利開展,必須在集群內擁有一定數(shù)量的科研院所和科技中介服務機構,為企業(yè)提供必要的融資、人才培訓、產學研結合以及法律咨詢等服務,集群內科研院所的科研實力以及中介服務機構的服務質量,直接影響到企業(yè)集群的規(guī)模與集群的結構。F. Lissoni在研究中提出,高技術企業(yè)集群中的企業(yè)、高校、科研院所和科技中介機構通過在地理上的聚集便于相互之間建立穩(wěn)定和持久的聯(lián)系,能夠建立集群組織的穩(wěn)定性結構,為集群內知識的傳播與擴散創(chuàng)造條件[20] 1479-1500。因此集群中擁有創(chuàng)新資源的情況通過集群的規(guī)模與結構,間接地對創(chuàng)新效應產生影響。
我國各個高科技園區(qū)內的廣大科技型中小企業(yè),借助于地理位置的優(yōu)勢,通過資源共享和優(yōu)勢互補等方式,利用集群的優(yōu)勢進行創(chuàng)新,對于彌補單個企業(yè)創(chuàng)新資源和能力不足的缺點發(fā)揮著重要的作用。通過對廣大科技園區(qū)內各類中小企業(yè)的實際調研和理論分析,可以總結出其創(chuàng)新效應主要體現(xiàn)在知識溢出和技術擴散效應、增加產業(yè)規(guī)模效應和提升區(qū)位品牌效應等三個方面;同時,集群的規(guī)模、結構、創(chuàng)新能力、資源和環(huán)境等要素將直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。隨著經濟全球化發(fā)展的進一步加快,我國科技型中小企業(yè)所面臨的市場環(huán)境將更加復雜,影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素也日趨多樣化。在新時期,如何有效識別企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素,準確評估各因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響范圍,采取有效措施幫助企業(yè)化解風險、趨利避害等,對于廣大科技型中小企業(yè)的生存和發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義,也為理論研究和政策制定提出了新的課題。
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