黃靜

【摘要】改革開放以來，特別是近5年來，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，成功地躋身知識產(chǎn)權(quán)大國行列。黨的十八大以來，我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造量質(zhì)齊升。近年來我國國內(nèi)發(fā)明專利擁有量穩(wěn)步增長，顯然，現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展離不開科技進步，在資源有限及人口增長放緩的局勢下，唯有依靠科技的力量才能帶來可持續(xù)發(fā)展。

【關鍵詞】專利 經(jīng)濟 技術進步 創(chuàng)新 溢出效應

一、現(xiàn)代經(jīng)濟與技術的發(fā)展

創(chuàng)新理論里，模仿對技術創(chuàng)新起了重要的作用，經(jīng)濟源于創(chuàng)新而得到增長，還由于創(chuàng)新的出現(xiàn)會帶來模仿，而大部分的模仿還會掀起更大的創(chuàng)新浪潮，從而推動經(jīng)濟高漲。如此反復，源源不斷的創(chuàng)新的發(fā)生與模仿行為才能保證經(jīng)濟持續(xù)有效的增長。然而，知識的溢出效應具有外部性，經(jīng)濟學家諾斯指出，如果一個社會沒有實現(xiàn)經(jīng)濟增長，必定因為社會沒有為經(jīng)濟方面的創(chuàng)新活動提供激勵，導致了大量搭便車行為的發(fā)生，諾斯指出“一套鼓勵技術變化、提高創(chuàng)新的私人收益率使之接近社會收益率的系統(tǒng)的激勵機制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來”，可見產(chǎn)權(quán)激勵使對技術創(chuàng)新進行激勵的基本途徑，因此，專利制度作為技術創(chuàng)新的無形產(chǎn)權(quán)確立方式，保障了創(chuàng)新者利益，同時也被廣泛用于衡量技術創(chuàng)新水平，專利與創(chuàng)新縱然并非一對一相關，但專利作為衡量技術創(chuàng)新發(fā)展水平已得到認可。

大灣區(qū)的建立很好地詮釋了現(xiàn)代經(jīng)濟與技術發(fā)展的關系。2017年3月S日，李克強總理在《政府工作報告》中提出，要推動內(nèi)地與港澳深化合作，研究制定粵港澳大灣區(qū)城市群發(fā)展規(guī)劃，發(fā)揮港澳獨特優(yōu)勢，提升在國家經(jīng)濟發(fā)展和對外開放中的地位與功能。隨即發(fā)布的粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展報告（2017），報告中重點分析了主要反映粵港澳大灣區(qū)11座城市的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新協(xié)同能力。

二、專利與經(jīng)濟發(fā)展

1、專利制度

專利制度是依據(jù)專利法對申請專利的發(fā)明，經(jīng)過審查和批準授予專利權(quán)，同時把申請專利的發(fā)明內(nèi)容公諸于世，以便進行發(fā)明創(chuàng)造、信息交流和有償技術轉(zhuǎn)讓的法律制度。專利制度是國際上通行的一種利用法律的和經(jīng)濟的手段確認發(fā)明人對其發(fā)明享有專有權(quán)，以保護和促進技術發(fā)明的制度。最早實行專利制度的是威尼斯共和國，它在1474年頒布了第一部具有近代特征的專利法。以后，專利制度在世界各國得到了廣泛的應用。為了促進國際交流合作和技術貿(mào)易，各國先后簽訂了一些有關保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際公約。1883年，在巴黎由法國等11個國家締結(jié)的《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》）是第一個也是至今為止最重要的國際專利公約，截至1984年已有94個國家參加。1980年，中國成立了專利局；1984年頒布了《中華人民共和國專利法》；1985年加入了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》。

專利的本意包含“壟斷”和“公開”，以公開換取保護是專利的本質(zhì)屬性，專利的“公開”有利于技術被大眾知曉，以便于技術研究在前人的基礎上作出更多的改進而減少重復研究而帶來的資源浪費；同時，技術的溢出效應要求得到保護才能使創(chuàng)新者愿意不斷投人到創(chuàng)新行為中，“壟斷”即為了保護創(chuàng)新者的利益，以使技術不斷地得到革新與推進。我國專利法所保護的發(fā)明創(chuàng)造有三大類：發(fā)明、實用新型和外觀設計。

發(fā)明專利要取得專利保護必須符合新穎性、創(chuàng)造性、實用性的要求。專利法所稱的發(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明（如機器、儀器、設備和用具等）和方法發(fā)明（制造方法）兩大類。發(fā)明專利要獲得授權(quán)必須經(jīng)過初審和實質(zhì)審查，其保護年限為20年，是三種專利類型中最難獲取并最能代表技術發(fā)展的專利類型。

實用新型專利指針對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術方案，要獲得實用新型專利需符合實用性、新穎性的要求。專利法中對實用新型的創(chuàng)造性和技術水平要求較發(fā)明專利低，但實用價值大，在這個意義上，實用新型有時會被人們又稱小發(fā)明或小專利。其保護年期限為10年，該項專利一定程度上反映了應用型技術的發(fā)展和改進情況；

外觀設計專利（Industrial Design）是指：對產(chǎn)品的形狀、圖案或其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。外觀設計是指工業(yè)品的外觀設計，也就是工業(yè)品的式樣。它與發(fā)明或?qū)嵱眯滦屯耆煌赐庥^設計不是技術方案。外觀設計專利應當符合以下要求：（1）是指形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合的設計；（2）必須是對產(chǎn)品的外表所作的設計；（3）必須富有美感；（4）必須是適于工業(yè)上的應用。外觀設計專利申請在審批中不進行早期公布和實質(zhì)審查。保護年限為10年。

2、經(jīng)濟發(fā)展

一個國家或者地區(qū)按人口平均的實際福利增長過程，它不僅是財富和經(jīng)濟機體的量的增加和擴張，而且還意味著其質(zhì)的方面的變化，即經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，社會生活質(zhì)量和投入產(chǎn)出效益的提高。簡而言之，經(jīng)濟發(fā)展就是在經(jīng)濟增長的基礎上，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)持續(xù)高級化的創(chuàng)新過程或變化過程。經(jīng)濟學家們一般用國民生產(chǎn)總值（GDP）來作為衡量經(jīng)濟發(fā)展水平的重要指標。

科學技術是推動社會經(jīng)濟發(fā)展的決定性力量?？茖W技術是企業(yè)搶占價值鏈高端環(huán)節(jié)、打造企業(yè)核心能力、提升市場競爭力的關鍵手段。一流企業(yè)做標準，二流企業(yè)做品牌，三流企業(yè)做產(chǎn)品就從一個方面反映出技術對企業(yè)的重要性。

3、專利制度與經(jīng)濟發(fā)展

熊彼特認為，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟增長和發(fā)展的動力，創(chuàng)新是生產(chǎn)過程中內(nèi)生的，在有限的資本投入與勞動數(shù)量下，經(jīng)濟的發(fā)展更依賴于創(chuàng)新變革；創(chuàng)新是指在經(jīng)濟和社會領域生產(chǎn)或采用、同化和開發(fā)一種增值新產(chǎn)品，更新和擴大產(chǎn)品、服務和市場，發(fā)展新的生產(chǎn)方法，建立新的管理制度。同時，創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價值，先有發(fā)明，后有創(chuàng)新，發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，而創(chuàng)新是新工具或新方法的應用；而新工具或新方法的使用在經(jīng)濟發(fā)展中起到作用，最重要的含義就是能夠創(chuàng)造出新的價值。可見，發(fā)明創(chuàng)造推動經(jīng)濟發(fā)展的重要來源，只有在不斷的發(fā)明創(chuàng)造中，社會資源才得以不斷地組合形成更優(yōu)模式，使得在資本投入及勞動數(shù)量不變甚至降低的情況下，仍然能保持經(jīng)濟的發(fā)展以至飛躍；同時，發(fā)明創(chuàng)造只有實踐于社會，使產(chǎn)品方法或管理模式運用到生產(chǎn)管理中，才能對經(jīng)濟產(chǎn)生影響，而企業(yè)家正是推動發(fā)明創(chuàng)造應用于生產(chǎn)實踐的主要群體。

技術創(chuàng)新具有溢出效應，而模仿是技術創(chuàng)新溢出效應的重要方式，而溢出的方式主要通過技術許可、專利技術公開、公開出版物及各種學術會議、與企業(yè)員工的交流、產(chǎn)品反向工程和獨立R&D;發(fā)生，技術創(chuàng)新具有的外部性將產(chǎn)生能增加整個社會財富的正效應以及對創(chuàng)新企業(yè)帶來邊際收益下降的負效應。同時，若一個企業(yè)無需承擔研發(fā)費用即可無償仿制他人創(chuàng)新產(chǎn)品，并以與創(chuàng)新者相同的邊際成本生產(chǎn)該產(chǎn)品，則企業(yè)不愿對開發(fā)新產(chǎn)品進行投入；從經(jīng)濟學角度出發(fā)，技術創(chuàng)新具有“公共產(chǎn)品”屬性，因此，應實現(xiàn)技術創(chuàng)新溢出效益的內(nèi)在化。

關于溢出效應問題的研究，許多經(jīng)濟學家從不同角度對其進行了研究，如庇古的“公共產(chǎn)品”、奧爾森的“集體行動”、科斯的“外部侵害”、諾斯的“搭便車”，最終對該問題有效解決方法是將其內(nèi)在化，內(nèi)在化的方式主要包括公共投資方式、政府補貼方式、合作創(chuàng)新方式以及產(chǎn)權(quán)制度方式。而其中，產(chǎn)權(quán)制度方式對于現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新更具有普適性，產(chǎn)權(quán)制度即授予創(chuàng)新者對創(chuàng)新成果的專有權(quán)利，創(chuàng)新者有權(quán)在一定時期獨占技術創(chuàng)新的市場收益，而其他企業(yè)只能通過與知識產(chǎn)權(quán)所有者進行市場交易，獲得知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)或所有權(quán)，即通過法律授予一定期限的壟斷權(quán)將技術創(chuàng)新的溢出效應內(nèi)在化于產(chǎn)權(quán)關系中。

知識產(chǎn)權(quán)是指人們就其智力勞動成果所依法享有的專有權(quán)利，通常是國家賦予創(chuàng)造者對其智力成果在一定時期內(nèi)享有的專有權(quán)或獨占權(quán)（exclusive right）。知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)，也稱為版權(quán)、文學產(chǎn)權(quán)，另一類是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，也稱為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)，主要包括專利權(quán)與商標權(quán)。而作為技術創(chuàng)新的發(fā)明創(chuàng)造，專利權(quán)的排他性對于激勵創(chuàng)新企業(yè)具有重要意義。它能促進入們不斷創(chuàng)新，進而推動人類的技術進步，并由此產(chǎn)生比傳統(tǒng)技術更有利的投資機會，從而提高資本的產(chǎn)出效率，使其邊際收益呈現(xiàn)遞增的趨勢，促使經(jīng)濟活動突破短期的局限，實現(xiàn)長期持續(xù)的增長。

三、專利對經(jīng)濟發(fā)展具有促進作用

專利制度的確立是基于經(jīng)濟發(fā)展需要，在專利技術具有溢出效益，專利作為資產(chǎn)的無形性等特征，其區(qū)別于一般物品，具有容易傳播的特性，因此，在經(jīng)濟快速發(fā)展的今天，對于技術的依賴越發(fā)強烈，而專利作為對技術創(chuàng)新者勞動成果的保護使得技術創(chuàng)新不斷向前。經(jīng)濟發(fā)展的同時技術進步帶來了設備的革新與生產(chǎn)工具的換代，從而使得技術的應用成為可能，進一步推進技術研發(fā)的投入，在專利制度的保護下，創(chuàng)新者的創(chuàng)新投入與經(jīng)濟發(fā)展不斷循環(huán)更新，形成螺旋上升式的發(fā)展模式，也正是當下經(jīng)濟發(fā)展的重要模式之一。

綜上所述，專利對經(jīng)濟發(fā)展具有重要促進作用，在經(jīng)濟快速發(fā)展的今天，專利應受到重視并合理運用專利保護的手段，在保護創(chuàng)新者勞動成果的同時促進技術進步及經(jīng)濟發(fā)展。

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