杜傳忠+劉英華

摘要：制度創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的深層原因。制度創(chuàng)新通過推動技術(shù)進(jìn)步、要素結(jié)構(gòu)調(diào)整和生產(chǎn)組織優(yōu)化，推動產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。通過對歷史上三次產(chǎn)業(yè)革命中主要國家制度變遷歷史的考察，發(fā)現(xiàn)正是由于在技術(shù)創(chuàng)新、要素供給、生產(chǎn)組織等方面的制度創(chuàng)新，使英、德、美、日等國家率先在產(chǎn)業(yè)革命中獲得快速發(fā)展，實現(xiàn)后來居上。相反，與美、德相比，其后英國的衰落、日本“失去的二十年”等，也正是由于制度創(chuàng)新緩慢導(dǎo)致的。制度創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)革命中具有關(guān)鍵性作用，這一點對于我國現(xiàn)階段有效應(yīng)對新一場產(chǎn)業(yè)革命具有重要啟示。

關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)革命；技術(shù)進(jìn)步

中圖分類號：F419 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1001-862X（2016）06-0057-007

2008年國際金融危機(jī)發(fā)生后，一場新的產(chǎn)業(yè)革命正在孕育、發(fā)生之中，世界各國特別是西方發(fā)達(dá)國家都在積極應(yīng)對，力圖在新的產(chǎn)業(yè)革命中搶占優(yōu)勢地位。正在孕育發(fā)生的新產(chǎn)業(yè)革命對于我國而言，意義尤為重大。由于多種歷史原因的制約和影響，我國與前幾次產(chǎn)業(yè)革命擦肩而過，并因此拉大了與西方發(fā)達(dá)國家的差距。正在孕育發(fā)生的新一場產(chǎn)業(yè)革命為縮小我國與發(fā)達(dá)國家的差距提供了難得的機(jī)會和可能。為此，深入了解和把握影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的關(guān)鍵性因素及其作用機(jī)制是十分必要的。縱觀歷史上發(fā)生的歷次產(chǎn)業(yè)革命，制度變革和創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的根本性因素。深刻認(rèn)識和把握這一點，對于我國充分把握和利用新產(chǎn)業(yè)革命提供的歷史機(jī)遇，加快我國經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實意義。

一、制度創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的機(jī)理分析

（一）產(chǎn)業(yè)革命的內(nèi)涵界定及發(fā)生發(fā)展基本邏輯

產(chǎn)業(yè)革命（industry revolution），在我國也被譯作工業(yè)革命。最早使用“產(chǎn)業(yè)革命”一詞的法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家布朗、馬克思主義創(chuàng)始人之一恩格斯、英國歷史學(xué)家阿諾德·湯因比，以及第一次對產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)行較為詳細(xì)闡釋的法國歷史學(xué)家保爾·芒圖等，他們均將“產(chǎn)業(yè)革命”界定為人類經(jīng)濟(jì)史上的第一次產(chǎn)業(yè)革命，即英國的產(chǎn)業(yè)革命。

總體上看，關(guān)于產(chǎn)業(yè)革命的含義，學(xué)者們多是將其界定為經(jīng)濟(jì)由不發(fā)達(dá)狀態(tài)向發(fā)達(dá)狀態(tài)轉(zhuǎn)化的過程。這種轉(zhuǎn)化主要發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，涉及技術(shù)、要素、經(jīng)濟(jì)組織、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等一系列相互關(guān)聯(lián)的要素及其結(jié)構(gòu)的變革。由此，借鑒已有研究成果，本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)革命是由一系列新技術(shù)所引起的生產(chǎn)函數(shù)（包括生產(chǎn)要素組合方式和生產(chǎn)組織形式）由低級向高級發(fā)生突破性變化，并由此導(dǎo)致原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的過程。產(chǎn)業(yè)革命是技術(shù)進(jìn)步，以及通過技術(shù)進(jìn)步引致的要素結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)組織及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)共同發(fā)生改變的結(jié)果。按照佩蕾絲的“技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式”理論，每一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生都是技術(shù)的革命性進(jìn)步引致新生產(chǎn)函數(shù)形成的結(jié)果。具體來說，每次產(chǎn)業(yè)革命都是由技術(shù)進(jìn)步最先引致，并通過新技術(shù)的應(yīng)用、擴(kuò)散，導(dǎo)致新要素結(jié)構(gòu)（包括要素投入的內(nèi)容和要素組合比例）、新生產(chǎn)方式和新生產(chǎn)組織的產(chǎn)生，最終形成新的占主導(dǎo)性地位的生產(chǎn)函數(shù)，由此標(biāo)志著新產(chǎn)業(yè)革命的實現(xiàn)。可見，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的根本動力引擎，與技術(shù)進(jìn)步相匹配的要素供給（在此主要指傳統(tǒng)要素類型資本和勞動）是產(chǎn)業(yè)革命的基本燃料，有效的生產(chǎn)組織是產(chǎn)業(yè)革命得以實現(xiàn)的重要保證。

但僅有技術(shù)進(jìn)步以及由此引起的新要素結(jié)構(gòu)和新生產(chǎn)組織形式的變動，還無法從根本上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命，只有實現(xiàn)三者在特定時點上的耦合與協(xié)同發(fā)展，才能真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。而要實現(xiàn)這一點，只能靠相關(guān)制度的變革與創(chuàng)新。（1）正如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物諾思所指出的，“通過將美國、英國、法國、德國、日本的制度框架同第三世界國家或發(fā)達(dá)工業(yè)國家的過去歷史相對照，就能清楚地表明制度框架是經(jīng)濟(jì)取得相對成功的核心關(guān)鍵?！盵1]他在與托馬斯合著的《西方世界的興起》中指出，英國的產(chǎn)業(yè)革命就得益于當(dāng)時的制度框架為其提供了一個適宜的環(huán)境。我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧也強(qiáng)調(diào)“在工業(yè)化過程中，制度因素始終占據(jù)主要地位”[2]3。

（二）制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的關(guān)鍵性作用分析

關(guān)于制度創(chuàng)新對工業(yè)化與產(chǎn)業(yè)革命的作用，國內(nèi)外許多學(xué)者已作過較多的研究。這里基于技術(shù)進(jìn)步、要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化與生產(chǎn)組織效率提升的視角，進(jìn)一步深入揭示制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展所發(fā)揮的關(guān)鍵性作用及其機(jī)理。

第一，制度創(chuàng)新是驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命的深層動力。如果說技術(shù)進(jìn)步是引致產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的根本性動力，那么，與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的制度創(chuàng)新則是驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命的深層動力因素。作為產(chǎn)業(yè)革命先導(dǎo)的技術(shù)革命雖然蘊(yùn)含了巨大的財富潛力，但要“充分展開這種潛力需要每次都建立一套完整的社會——制度框架”[3]。在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的制度創(chuàng)新中，最重要的是專利制度和科技成果轉(zhuǎn)化制度。作為一種排他性的產(chǎn)權(quán)制度，專利制度可以“為知識財產(chǎn)的所有權(quán)提供一個合法的依據(jù)”[4170，還可以降低單個技術(shù)發(fā)明者對其發(fā)明創(chuàng)新活動所帶來收益的不確定性，使?jié)撛诘纳鐣找婵梢杂蓤F(tuán)體或個人來實現(xiàn)，從而鼓勵創(chuàng)新。更重要的是，與發(fā)明獎勵和商業(yè)機(jī)密不同，在專利制度下，技術(shù)發(fā)明者的收益在受到法律保護(hù)的同時，原有商業(yè)機(jī)密成為社會公共知識，推動了知識的傳承與擴(kuò)散以及社會知識的積累，從而在公共知識積累和技術(shù)創(chuàng)新之間形成有利于持續(xù)創(chuàng)新的正反饋機(jī)制。

有效的科技成果轉(zhuǎn)化制度有利于實現(xiàn)生產(chǎn)與科研的緊密結(jié)合，其對技術(shù)進(jìn)步的推動主要是通過技術(shù)、知識擴(kuò)散以及經(jīng)濟(jì)收益兩種傳導(dǎo)路徑來實現(xiàn)。技術(shù)、知識擴(kuò)散傳導(dǎo)路徑指的是“技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化——生產(chǎn)技術(shù)、知識的積累、擴(kuò)散——促進(jìn)新的技術(shù)進(jìn)步”這一正反饋路徑，經(jīng)濟(jì)收益?zhèn)鲗?dǎo)路徑指的是“技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化——獲取技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)收益——刺激技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)新行為”這一正反饋路徑。從更深層次上看，生產(chǎn)與科研直接結(jié)合的制度促進(jìn)了科學(xué)研究、技術(shù)進(jìn)步與企業(yè)的銜接，由此形成一定的科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的模式，并進(jìn)一步引發(fā)新的科技創(chuàng)新需求和方向，從而孕育一場新的技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命。

第二，制度創(chuàng)新通過推動要素結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化為新產(chǎn)業(yè)革命提供與新技術(shù)相匹配的要素結(jié)構(gòu)，從而加速新產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。促進(jìn)人力資本、勞動力要素結(jié)構(gòu)調(diào)整的制度主要包括教育、培訓(xùn)和移民制度等。教育是形成人力資本的關(guān)鍵，教育制度在產(chǎn)業(yè)革命中的主要任務(wù)就是要培育一定數(shù)量的具有一定科技文化知識的新勞動者，這是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力不可或缺的前提條件[5]316；合理的培訓(xùn)制度不僅可以為新興產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)勞動力，也是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)勞動力掌握新技能的重要途徑，而技能的獲得和投資，被許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家看作是“增長的引擎”，對“國家增長績效具有絕對的核心作用”[6]；移民制度可以通過對移民條件或待遇的設(shè)置吸引本國急需的勞動要素或人力資本。資本要素供給、配置制度包括財稅、金融、貨幣制度。一方面，財稅、金融等制度創(chuàng)新可為政府積累資本并通過政府投資支持，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)革命中新興產(chǎn)業(yè)的成長；另一方面，財稅、金融等制度創(chuàng)新可以通過為企業(yè)創(chuàng)造良好的融資和成長環(huán)境，鼓勵企業(yè)進(jìn)入風(fēng)險較高的新興產(chǎn)業(yè)。

第三，生產(chǎn)組織制度創(chuàng)新通過對新技術(shù)、新要素的重新配置和組合，放大各類生產(chǎn)要素的互補(bǔ)性及溢出效應(yīng)，將新技術(shù)、新生產(chǎn)方式推廣至整個生產(chǎn)領(lǐng)域，從而為產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展提供有力的生產(chǎn)組織保障。從作坊式生產(chǎn)組織到工廠制生產(chǎn)組織再到現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)組織形式，每次產(chǎn)業(yè)革命都伴隨著新的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)組織形式的出現(xiàn)，這些新的生產(chǎn)組織的出現(xiàn)本身就是一種組織制度的創(chuàng)新。與新興技術(shù)相適應(yīng)的新生產(chǎn)組織制度的出現(xiàn)，通過充分發(fā)揮要素間互補(bǔ)性與溢出效應(yīng)，可以大幅度提高技術(shù)、資本和勞動的產(chǎn)出彈性，從而提高生產(chǎn)組織效率；而生產(chǎn)組織效率的提升促使與新技術(shù)相適應(yīng)的生產(chǎn)方式在生產(chǎn)領(lǐng)域得到推廣和普及，使生產(chǎn)組織成為產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的有效載體。

通過以上分析可見，制度創(chuàng)新是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化、生產(chǎn)組織變革的關(guān)鍵因素，從而是引致產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的深層次、關(guān)鍵性要素。當(dāng)制度創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)變革使新技術(shù)、新要素結(jié)構(gòu)和新生產(chǎn)組織在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的特定時點實現(xiàn)耦合，并建立起新的、具有突破性、顛覆性特征的新生產(chǎn)函數(shù)時，新的產(chǎn)業(yè)革命便隨之發(fā)生并得到進(jìn)一步快速發(fā)展。以上作用機(jī)制見圖1所示。

二、制度創(chuàng)新與第一次產(chǎn)業(yè)革命

國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)革命的劃分存在較大差異。本文對歷次產(chǎn)業(yè)革命的劃分主要借鑒了英國著名學(xué)者卡蘿塔·佩蕾絲的技術(shù)——經(jīng)濟(jì)范式和康德拉季耶夫長波理論的研究結(jié)果，將第一次和第二次技術(shù)革命劃為第一次產(chǎn)業(yè)革命（18世紀(jì)70年代至19世紀(jì)70年代），第三次和第四次技術(shù)革命劃為第二次產(chǎn)業(yè)革命（19世紀(jì)70年代至20世紀(jì)70年代），第五次和（正在或即將到來的）第六次技術(shù)革命劃為第三次產(chǎn)業(yè)革命（20世紀(jì)70年代至未來）。國內(nèi)較多學(xué)者也主要采用了這種劃分方式。

18世紀(jì)70年代開始的蒸汽機(jī)技術(shù)革命使英國最早由人力進(jìn)入了機(jī)械化時代，也由此開啟了世界產(chǎn)業(yè)革命的歷史。英國能夠成為第一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)源地，除了資本主義制度的較早確立及殖民制度積累的大量財富外，專利、金融、土地、工廠等方面的制度創(chuàng)新也發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。

英國是世界上專利制度萌芽較早的國家，其1624年頒布的《獨占條例》被馬克斯·韋伯認(rèn)為是和創(chuàng)造發(fā)明有關(guān)的一項積極改革，“沒有這項專利權(quán)法的刺激，對于18世紀(jì)紡織工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)資本主義發(fā)展具有決定性的那些創(chuàng)造發(fā)明就未必會有可能”[7]。英國專利法的實施，意味著一套鼓勵技術(shù)變化、提高創(chuàng)新的私人收益率使之接近社會收益率的系統(tǒng)性激勵機(jī)制被確立起來。[8]據(jù)統(tǒng)計，1660—1750年，英國的科技成就數(shù)量約占世界總數(shù)的40%[5]162，在18世紀(jì)下半葉，焦炭煉鐵法、紡紗機(jī)、織布機(jī)、蒸汽機(jī)相繼涌現(xiàn)，成為英國工業(yè)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和社會全面變革的強(qiáng)大推動力。

工廠制度、銀行制度、土地制度和宗教制度的創(chuàng)新也對英國第一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展起到重要推動作用。與手工作坊相比，工廠能促進(jìn)更高的投資率，從而導(dǎo)致更高的經(jīng)濟(jì)增長率；和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及手工作坊生產(chǎn)相比，工廠這種依靠機(jī)器為生的經(jīng)濟(jì)主體，更有動力也更善于對機(jī)械加以改良和創(chuàng)新。從這個角度講，工廠筑起了一座通向發(fā)明與創(chuàng)新的橋梁，而這種現(xiàn)代意義上的工廠制度首先盛行在英國。[9]1694年，英國根據(jù)英王特許成立的英格蘭銀行是各國中央銀行體制的鼻祖，英格蘭銀行在貸款給政府的同時創(chuàng)造了一種信用憑證制度，這種票據(jù)的流通加快了資本的流動，而地方銀行和英格蘭銀行形成的金融網(wǎng)絡(luò)，又促進(jìn)了銀行券、信用券、支付手段的發(fā)展并催生了新的金融服務(wù)，為大工業(yè)的生產(chǎn)提供了良好的融資渠道。英國的土地制度、宗教制度則在一定程度上為英國產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生提供了大量的工業(yè)勞動力和技術(shù)人才。18至19世紀(jì)，英國議會圈地立法賦予了圈地運動合法權(quán)利，大量失去土地的自耕農(nóng)和佃農(nóng)一部分成為租佃農(nóng)場的農(nóng)業(yè)工人，另一部分則流入城市成為雇傭勞動者，向工業(yè)革命輸送了大量的勞動力。1689年，英國發(fā)布的《信仰寬容法》吸引了大批在國外受到迫害的新教徒，他們帶來了先進(jìn)的紡織技術(shù)，推動了英國紡織業(yè)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步：1811年非國教徒在居民中的比例僅占1/5，而在主要的發(fā)明家和革新家中卻占49%。[5]19

專利法、土地制度、英格蘭中央銀行的創(chuàng)辦等構(gòu)成了當(dāng)時英國主要的制度框架，這一框架成為支撐和推動第一次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的重要基石。但同時需要指出的是，在第一次產(chǎn)業(yè)革命后期，英國在制度創(chuàng)新方面趨于緩慢甚至出現(xiàn)僵化，如教育制度、組織管理制度等。英國教育主要依靠民間教育事業(yè)和教會學(xué)校，政府沒有采取國家直接舉辦教育的制度，使英國教育在工業(yè)革命后期對經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯產(chǎn)生滯后作用。與美國和德國管理的職業(yè)化迅速發(fā)展形成鮮明對比的是英國管理和組織創(chuàng)新及擴(kuò)散的落后，也對產(chǎn)業(yè)革命的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生消極影響。正如弗里曼、盧桑所指出的“許多其他制度因素也導(dǎo)致了英國的落后” [10]。

三、制度創(chuàng)新與第二次產(chǎn)業(yè)革命

作為后發(fā)國家的美國、德國，之所以在第二次產(chǎn)業(yè)革命中后來居上，實現(xiàn)趕超，包括產(chǎn)業(yè)保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、金融及教育等方面的一系列制度創(chuàng)新起到了關(guān)鍵性作用。由于當(dāng)時處于領(lǐng)先地位的英國推行自由貿(mào)易政策，對美國、德國等國的市場造成了極大沖擊。對此，當(dāng)時的美國財政部長漢密爾頓和德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特都意識到建立貿(mào)易保護(hù)制度、發(fā)展本國制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興工業(yè)的重要性。以關(guān)稅為主要內(nèi)容的工業(yè)保護(hù)制度為兩國制造業(yè)等工業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了時間，并積累了發(fā)展所需的資本；以產(chǎn)業(yè)政策作為主要方式的國家干預(yù)制度使兩國率先進(jìn)入了電力電氣、化學(xué)、鋼鐵、鐵路運輸?shù)葢?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，確保了在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的領(lǐng)先地位，并由此大大推進(jìn)了兩國的第二次產(chǎn)業(yè)革命。

技術(shù)創(chuàng)新方面，繼英國之后，美國、德國也相繼頒發(fā)了一系列專利法、商標(biāo)法等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)以促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新。但專利制度對發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的“導(dǎo)向性”、產(chǎn)業(yè)化作用不顯著，為此，美國、德國進(jìn)一步建立了有利于實現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研緊密結(jié)合的科研制度，尤其是實驗室制度，使研發(fā)活動緊緊圍繞生產(chǎn)進(jìn)行，大大縮短了研發(fā)及技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和市場化的時間，如德國的西門子實驗室和美國的杜邦實驗室等。這些科研機(jī)構(gòu)直接為生產(chǎn)服務(wù)，科研項目主要是生產(chǎn)中亟待解決的課題，一旦新技術(shù)、新設(shè)備、新產(chǎn)品研究成功，立即在生產(chǎn)中應(yīng)用并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，使兩國表現(xiàn)出驚人的科技成果轉(zhuǎn)化效率。1851—1900年間，重大的科技發(fā)明與革新，德國有202項，英國105項，美國僅1860—1900年就達(dá)到了67.5萬項[5]162。實驗室制度使技術(shù)發(fā)明的方式由經(jīng)驗型轉(zhuǎn)向了實驗型[11]，促使技術(shù)發(fā)明的數(shù)量和質(zhì)量都得到了質(zhì)的飛躍，是技術(shù)史上的一個重大制度變遷。至19世紀(jì)末20世紀(jì)初，科學(xué)技術(shù)中心已由歐洲轉(zhuǎn)移到美國。[12]德國也是世界第二次技術(shù)革命的故鄉(xiāng)，德國人不僅發(fā)明了發(fā)電機(jī)、電爐、奧托式煤氣發(fā)動機(jī)和電車，而且在此基礎(chǔ)上，于19世紀(jì)60年代開始建立了電力、化學(xué)和精密機(jī)器制造等新興工業(yè)部門。[13]兩國在科研成果轉(zhuǎn)化制度方面的創(chuàng)新使兩國引領(lǐng)了第三次技術(shù)革命浪潮，為第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展提供了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)，并大大促進(jìn)了兩國產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展和深入。

金融制度創(chuàng)新為兩國產(chǎn)業(yè)革命中新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了巨額的資金支持，對兩國產(chǎn)業(yè)革命的推進(jìn)發(fā)揮了重要作用。美國的金融制度創(chuàng)新一方面體現(xiàn)在取消對銀行進(jìn)入的限制，另一方面則是證券市場的建立及發(fā)展。1837—1860年，美國各州相繼實行了自由銀行制度，取消了進(jìn)入限制，美國商業(yè)銀行的數(shù)量從1820年的307個增加到1861年的1601個，1914年更是飆升到27236個，形成了在當(dāng)時相當(dāng)發(fā)達(dá)的銀行體系。[14]1817年紐約證券交易所成立，股票的公開發(fā)行使社會閑散資本匯集流向企業(yè)，1878年54家上市公司中，鐵路公司和煤礦公司分別為36家和5家，還有各4家電報公司和運輸公司，這些行業(yè)正是美國產(chǎn)業(yè)革命的新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵行業(yè)。19世紀(jì)50年代以后，與工業(yè)關(guān)系密切的投資銀行大量出現(xiàn)是德國銀行業(yè)制度創(chuàng)新的重要方面。商業(yè)銀行和投資銀行相互結(jié)合，以中央銀行為其后臺，通過投資股票向大工業(yè)企業(yè)參股、控股并行使表決權(quán)，甚至直接參與企業(yè)的興建、管理。[2]112在金融機(jī)構(gòu)支持下，德國工業(yè)企業(yè)有了較為充足的資金供給，能夠較快地吸收新技術(shù)和更新工業(yè)設(shè)備，從而使德國工業(yè)后來居上，實現(xiàn)了對英國和法國工業(yè)的趕超。

隨著產(chǎn)業(yè)革命的不斷深入，教育的重要性越來越突出。比之英國，美國、德國較早地意識到了教育對國家未來發(fā)展的重要性。美國在義務(wù)教育普及和推廣大學(xué)教育方面采取了一系列的制度措施：1787年的《西北法令》在美國興起了撥地辦學(xué)的高潮，《莫里爾法案》促使一批理工科大學(xué)和農(nóng)業(yè)大學(xué)產(chǎn)生。此外，美國高等教育對產(chǎn)業(yè)需求有著快速的反應(yīng)能力，如麻省理工學(xué)院于1882年設(shè)立了電機(jī)工程方面的第一門課程，第二年康奈爾大學(xué)也引入電機(jī)工程方面的課程并且在1885年就授予了這個學(xué)科第一個博士學(xué)位[15]。大力興辦職業(yè)和技術(shù)教育則是德國教育改革的重要方面，其中對職工的補(bǔ)習(xí)教育尤其重視。除了為15—17歲的青年建立職業(yè)學(xué)校、傳授職業(yè)專業(yè)知識外，在1823—1830年期間，為了培養(yǎng)具有專長的技術(shù)工人，德國還在柏林、薩克森等地設(shè)立了建筑、冶金、紡織和工藝美術(shù)等中等專業(yè)學(xué)校。先進(jìn)的教育、職業(yè)培訓(xùn)制度為德國和美國的工業(yè)革命提供了高素質(zhì)的勞動力和關(guān)鍵技術(shù)人才，尤其是德國，高素質(zhì)的專業(yè)工程師和化工業(yè)的化學(xué)家逐漸成為管理文化的主流，他們長期影響著生產(chǎn)的發(fā)展和投資戰(zhàn)略[10]258。自此至今，高素質(zhì)的技術(shù)應(yīng)用性人才隊伍一直是德國制造業(yè)居于世界前列的重要條件。

在生產(chǎn)組織及管理方面，以泰勒制為代表的科學(xué)管理制度和以福特汽車公司為代表的流水線生產(chǎn)是第二次產(chǎn)業(yè)革命時期的重要內(nèi)容。泰勒制以生產(chǎn)作業(yè)管理制度的創(chuàng)新使工廠管理開始從經(jīng)驗管理過渡到科學(xué)管理，催生了企業(yè)的管理職能和管理階層，專業(yè)化的“管理”充分發(fā)揮了資本、技術(shù)、勞動等要素的協(xié)同效應(yīng)，生產(chǎn)效率出現(xiàn)質(zhì)的飛躍；福特的流水生產(chǎn)線使標(biāo)準(zhǔn)化的工業(yè)制成品被大規(guī)模生產(chǎn)出來，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著提高了勞動生產(chǎn)率，規(guī)模巨大的市場也被相應(yīng)開發(fā)出來。伴隨泰勒制和流水線生產(chǎn)的普及，垂直管理的組織形式和大企業(yè)中的等級結(jié)構(gòu)逐漸形成，為美國機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展奠定了強(qiáng)有力的生產(chǎn)組織基礎(chǔ)和市場保障。德國也在19世紀(jì)60年代末通過推行工程師管理制度促進(jìn)了管理與生產(chǎn)職能的分工，企業(yè)開始推行科學(xué)管理制度。此外，打破對公司經(jīng)營規(guī)模限制的公司法修訂、有助于企業(yè)融資的證券法等制度調(diào)整也為適應(yīng)大規(guī)模生產(chǎn)的現(xiàn)代公司掃清了障礙。

總之，在有意識的、有力的政府干預(yù)和產(chǎn)業(yè)保護(hù)制度下，美國和德國進(jìn)而通過技術(shù)進(jìn)步、教育、金融及生產(chǎn)組織等方面的制度創(chuàng)新，為第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展?fàn)I造了相對有利的制度環(huán)境，并最終使兩國實現(xiàn)對英國的全面趕超。

四、制度創(chuàng)新與第三次產(chǎn)業(yè)革命

第二次世界大戰(zhàn)后，隨著電子計算機(jī)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用，人類進(jìn)入第三次產(chǎn)業(yè)革命的時代。日本抓住這次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展機(jī)遇，通過技術(shù)、組織和教育等方面的制度創(chuàng)新，一躍成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，與美國一起成為第三次產(chǎn)業(yè)革命的先行國家。

日本的產(chǎn)學(xué)官合作制度為日本掌握第三次產(chǎn)業(yè)革命的核心技術(shù)提供了關(guān)鍵性制度支持。二戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)的日本為了振興經(jīng)濟(jì)，在戰(zhàn)后初期主要采取了“引進(jìn)國外技術(shù)——消化吸收——改良”的反向工程，但這種技術(shù)創(chuàng)新方式導(dǎo)致日本缺少獨創(chuàng)性技術(shù)，無法引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展的前沿，使經(jīng)濟(jì)缺乏持續(xù)發(fā)展的動力。1980年，日本在“技術(shù)立國”目標(biāo)指導(dǎo)下開始了對科技研發(fā)制度的改革和創(chuàng)新。如1981年開始實行創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)推進(jìn)制度和下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度。其中，下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度主要在超導(dǎo)、新材料、生物技術(shù)、新功能器件及軟件五個領(lǐng)域選擇那些通過理論和試驗證明的產(chǎn)業(yè)技術(shù)課題，組織產(chǎn)（企業(yè)）、學(xué)（大學(xué)）、官（政府）三方面的力量開展合作研究，使之達(dá)到實用化的水平。[16]在產(chǎn)學(xué)官合作研究方面，“流動科研制度”也起到了重要作用。這種制度將企業(yè)、大學(xué)和政府的優(yōu)秀人才臨時集中，共同完成特定科研項目后返回各自單位，科研成果由科研人員及所在單位共享，既發(fā)揮了研究人員的主動性，也調(diào)動了私人企業(yè)的積極性。[17]對科技研發(fā)制度的創(chuàng)新使日本建立了從基礎(chǔ)理論研究到應(yīng)用研究、開發(fā)研究的相對完整高效的技術(shù)開發(fā)體系，幫助日本迅速占領(lǐng)了第五次技術(shù)革命的技術(shù)前沿，掌握了引領(lǐng)第三次產(chǎn)業(yè)革命的核心技術(shù)。

教育制度創(chuàng)新一直是日本制度創(chuàng)新的重要方面。自明治維新時期開始，日本就十分重視教育，在上世紀(jì)70年代對未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向做出規(guī)劃后，日本對教育領(lǐng)域進(jìn)行了深刻而及時的調(diào)整：在課程設(shè)置方面，日本高中、大學(xué)在70年代末、80年代初就已經(jīng)普遍開設(shè)“計算機(jī)原理及其應(yīng)用”的必修課和選修課，傳授硬件和軟件方面的系統(tǒng)知識[18]；同時，在大學(xué)增設(shè)與超導(dǎo)、新材料、生物技術(shù)、新功能器件及軟件等先進(jìn)領(lǐng)域有關(guān)的專業(yè)，并不斷擴(kuò)大招生規(guī)模。以1969—1979年間電子和電機(jī)工程專業(yè)本科畢業(yè)生人數(shù)為例：1969年，美國、日本的電子和電機(jī)工程專業(yè)本科畢業(yè)生人數(shù)分別為11375、11035，1979年分別為12213、19572[19]，日本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了美國相關(guān)專業(yè)的學(xué)生數(shù)量。進(jìn)入70年代后，日本在企業(yè)培訓(xùn)的規(guī)模和質(zhì)量方面也一直處于領(lǐng)先地位，不僅專門組織青年職工脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)進(jìn)修電子等新興技術(shù)，并且很多大企業(yè)用來進(jìn)行新產(chǎn)品和新流程開發(fā)的中央研發(fā)實驗室在日常工作中也同時起著培訓(xùn)設(shè)施的作用。在第三次產(chǎn)業(yè)革命由重化工業(yè)轉(zhuǎn)向以計算機(jī)、生物技術(shù)、新材料等為代表的知識密集型工業(yè)中，及時、快速的教育、培訓(xùn)制度創(chuàng)新解決了新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)對勞動力、人力資本的需求問題。[20]

柔性制造系統(tǒng)、綜合商社和企業(yè)下承包制是日本第三次產(chǎn)業(yè)革命時期重要的生產(chǎn)組織制度創(chuàng)新。柔性制造系統(tǒng)將微電子學(xué)、計算機(jī)和系統(tǒng)工程等技術(shù)有機(jī)地結(jié)合起來，是新的知識密集型自動化生產(chǎn)體制的核心，迎合了生物、核能、新材料制造、空間和海洋等工業(yè)對生產(chǎn)方式的需求；日本在應(yīng)對第三次產(chǎn)業(yè)革命過程中，綜合商社扮演了重要的產(chǎn)業(yè)培育者的角色，通過它培育出大量新興產(chǎn)業(yè)與公司；下承包制使大企業(yè)在資金不足的條件下承擔(dān)起了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動中主力軍的責(zé)任，并且大企業(yè)能通過交易、組織關(guān)系牽引、提攜中小企業(yè)進(jìn)入高層次的生產(chǎn)空間，使中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營方向與產(chǎn)業(yè)革命中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動方向保持高度相關(guān)[21]，推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)革命的順利進(jìn)行。

但同時也應(yīng)看到，雖然日本在第三次產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)程中得益于其制度創(chuàng)新，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，但其后由于“制度鎖定”，特別是出現(xiàn)嚴(yán)重的對既有制度的“路徑依賴”，導(dǎo)致了制度創(chuàng)新的緩慢，而沒有隨著世界技術(shù)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件的變化打破現(xiàn)有制度的限制，進(jìn)行新一輪制度創(chuàng)新，再加上其他因素的影響，使日本經(jīng)濟(jì)在上世紀(jì)90年代陷入了緩慢增長的泥潭，被稱為“失去的20年”，至今起色不明顯。如綜合商社體制及主銀行制度下的金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)交叉持股在完成歷史使命后也會抑制競爭、降低企業(yè)效率，尤其是在東亞金融危機(jī)中更是導(dǎo)致了金融危機(jī)在社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的蔓延。同樣，戰(zhàn)后為企業(yè)注入凝聚力、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的年功序列制、終身雇傭制等制度，因其易導(dǎo)致員工競爭意識的薄弱也面臨著信息時代和經(jīng)濟(jì)全球化時代的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

五、對我國迎接新產(chǎn)業(yè)革命的啟示

2008年國際金融危機(jī)之后，一場新的產(chǎn)業(yè)革命正在孕育之中。新的產(chǎn)業(yè)革命為我國提供了實現(xiàn)趕超、后來居上的難得歷史機(jī)遇，為此我國必須借鑒前幾次產(chǎn)業(yè)革命中通過制度變革與創(chuàng)新實現(xiàn)后來居上的國家的歷史經(jīng)驗。通過以上分析可以得到以下重要啟示：

第一，影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的因素是多重的，其中制度創(chuàng)新是關(guān)鍵性因素。諾斯通過對比上述國家與其他國家的歷史指出“制度框架是經(jīng)濟(jì)取得相對成功的核心關(guān)鍵”。英國的工業(yè)革命用了近100年的時間，美國、德國、日本卻僅用其不到一半的時間就完成了工業(yè)化進(jìn)程并超過了英國。事實上，當(dāng)時的英國并不缺乏世界上最優(yōu)秀的科學(xué)家，在新技術(shù)領(lǐng)域最初也處于領(lǐng)先地位，之所以在較短的時間內(nèi)就被美國和德國超過，其中一個重要的原因就是作為后起之秀的美國、德國以及其后的日本通過主動的制度創(chuàng)新，不僅大大縮短了產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)程并在持續(xù)的制度創(chuàng)新中成功實現(xiàn)了趕超。尤其是缺乏資源的日本更是主要通過制度創(chuàng)新實現(xiàn)了在第三次產(chǎn)業(yè)革命中的領(lǐng)先，由此也證明了Havrylyshyn and Rooden的結(jié)論：隨著時間推進(jìn)，各國初始條件變量對經(jīng)濟(jì)的影響漸小，制度相關(guān)變量的影響漸大。（2）

第二，作為產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展的關(guān)鍵因素，制度創(chuàng)新作用于產(chǎn)業(yè)革命的途徑主要是通過作用于產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展的條件來推動產(chǎn)業(yè)革命的。產(chǎn)業(yè)革命是由新技術(shù)引致的，并伴隨著新要素結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)組織的出現(xiàn)，使新技術(shù)、生產(chǎn)方式擴(kuò)散至整個生產(chǎn)領(lǐng)域，形成新的占主導(dǎo)性地位的新生產(chǎn)函數(shù)的過程。新技術(shù)、與新技術(shù)相適應(yīng)的新要素結(jié)構(gòu)、新生產(chǎn)組織是產(chǎn)業(yè)革命的條件，制度創(chuàng)新則通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、推動新要素結(jié)構(gòu)及新生產(chǎn)組織的出現(xiàn)，從而促使產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展。

第三，產(chǎn)業(yè)革命的制度創(chuàng)新不是單一性制度創(chuàng)新，而是多方面制度共同作用、耦合的結(jié)果。通過制度創(chuàng)新推動技術(shù)進(jìn)步，引領(lǐng)技術(shù)進(jìn)步方向，促進(jìn)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化；通過金融、教育、培訓(xùn)制度創(chuàng)新為新興產(chǎn)業(yè)提供資本支持，培育適合新興產(chǎn)業(yè)及新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的人力資本、勞動要素；通過組織、管理制度創(chuàng)新推廣適應(yīng)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)方式，發(fā)揮新要素的互補(bǔ)、溢出效應(yīng)。這些相互關(guān)聯(lián)的制度創(chuàng)新在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中共同作用，才能真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。

第四，我國應(yīng)通過制度創(chuàng)新抓住新產(chǎn)業(yè)革命提供的“機(jī)會窗口”機(jī)遇。首先，作為后發(fā)國家，我國應(yīng)借鑒美國、德國、日本的趕超經(jīng)驗，通過保護(hù)制度、產(chǎn)業(yè)政策等為新興產(chǎn)業(yè)開辟市場、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)革命的方向和領(lǐng)域。其次，通過研發(fā)、教育、金融等制度創(chuàng)新推動技術(shù)進(jìn)步、提供與新技術(shù)相匹配的要素、優(yōu)化要素配置效率等，以滿足產(chǎn)業(yè)革命對技術(shù)、要素的需求，尤其是在技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化方面，制度創(chuàng)新更是必要和緊迫。最后，強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。即使像美國、德國、日本這樣通過供給主導(dǎo)型的制度創(chuàng)新成功實現(xiàn)趕超的國家，在引導(dǎo)、培育新興產(chǎn)業(yè)推動產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展過程中，市場機(jī)制仍然是資源配置的基礎(chǔ)，尤其是在微觀領(lǐng)域，通過制度創(chuàng)新，始終保持微觀經(jīng)濟(jì)主體——企業(yè)的活力和持續(xù)競爭力。這一點對于正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的我國來說，借鑒價值更為突出。必須強(qiáng)化市場機(jī)制的作用，使之在資源配置過程中發(fā)揮決定性的作用。在此基礎(chǔ)上，更好地發(fā)揮政府的作用。具體到新興產(chǎn)業(yè)培育過程中，前期注重發(fā)揮政府的扶持、培育作用，一旦新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來，就要通過市場競爭機(jī)制提升市場競爭力，政府作用重點轉(zhuǎn)向為企業(yè)成長與發(fā)展創(chuàng)造良好的制度、政策與市場環(huán)境。

注釋：

（1）由于產(chǎn)業(yè)革命主要是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變革，所以本文的制度創(chuàng)新僅僅圍繞經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的制度創(chuàng)新，而不涉及政治、社會、文化等領(lǐng)域的制度。

（2）Havrylyshyn and Rooden的結(jié)論轉(zhuǎn)引自“黃少安.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：高等教育出版社，2008：127”。

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）